論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特別權(quán)利保護(hù)制度

【摘要】學(xué)術(shù)界在保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的研究問題上有一個(gè)逐漸轉(zhuǎn)變的發(fā)展過程，目前學(xué)者們開始提出用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來加強(qiáng)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，大部分學(xué)者提出構(gòu)建一種新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度模式來保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織政府問委員會(huì)一直以來都主張構(gòu)建特別權(quán)利保護(hù)制度來保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特別權(quán)利保護(hù)制度涉及到很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律理論問題，文章試圖去尋找特別權(quán)利保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律依據(jù)，同時(shí)談?wù)勌貏e權(quán)利保護(hù)制度在保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)方面的問題。

【關(guān)鍵詞】傳統(tǒng)知識(shí)；特別權(quán)利保護(hù)制度；事先知情同意

一、特別權(quán)利保護(hù)制度的由來

“sui generis”在布萊克法律詞典定義為（拉丁語“自己的”）同類；獨(dú)特的；特殊的。特別權(quán)利保護(hù)制度的產(chǎn)生是適應(yīng)現(xiàn)有主題的新特點(diǎn)所產(chǎn)生的，是傳統(tǒng)專利法、商標(biāo)法、版權(quán)法和商業(yè)秘密保護(hù)之外的制度。例如：專利制度面臨的生物技術(shù)發(fā)明和使用信息技術(shù)設(shè)備的新工藝的挑戰(zhàn)、版權(quán)和相關(guān)權(quán)利的擴(kuò)大去迎接計(jì)算機(jī)軟件、電子商務(wù)和保護(hù)數(shù)據(jù)庫的挑戰(zhàn)。特別權(quán)利保護(hù)制度是一個(gè)專門設(shè)計(jì)用來解決特定的需求和關(guān)切的問題，目前主要是解決傳統(tǒng)知識(shí)方面的保護(hù)問題。

根據(jù)特別權(quán)利保護(hù)制度與現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的關(guān)聯(lián)程度，特別保護(hù)制度有兩種模式：一種是“經(jīng)改革的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”或“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)的特別保護(hù)體制”；另一種是“獨(dú)立的特別保護(hù)體制”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別權(quán)利保護(hù)最早是以版權(quán)法中的特別規(guī)定形式保護(hù)民間文藝，如1976年制定的《突尼斯發(fā)展中國家版權(quán)示范法》和1977年《關(guān)于建立非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的班吉協(xié)定》，這些實(shí)際上是屬于在版權(quán)內(nèi)對(duì)民間文藝的特別保護(hù)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域已形成國際制度的特別知識(shí)產(chǎn)權(quán)已有數(shù)例，諸如植物新品種權(quán)、集體電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)庫特別權(quán)利，它們分別通過《國際植物新品種保護(hù)公約》（1991年）、《關(guān)于集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)華盛頓條約》（1989年）及《歐共體數(shù)據(jù)庫法律保護(hù)指令》得以確立。

本文中討論的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別權(quán)利保護(hù)制度是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)的特別保護(hù)體制，是專門為保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)量身定做的一種制度模式。傳統(tǒng)知識(shí)與一般的知識(shí)產(chǎn)權(quán)容體有其特殊性，一方面?zhèn)鹘y(tǒng)知識(shí)年代久遠(yuǎn)的原因正好被著作權(quán)制度理所當(dāng)然地劃歸“公有領(lǐng)域”之中；另一方面商標(biāo)權(quán)和專利法中，雖然沒有像著作權(quán)法理論中有那么明確的“公有領(lǐng)域”的概念，但由于通常實(shí)行先申請(qǐng)?jiān)瓌t，傳統(tǒng)知識(shí)在很多時(shí)候合法地將公共信息資源搶先注冊(cè)即能擁有其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而喪失了從三大主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度獲得救濟(jì)的可能性。構(gòu)建傳統(tǒng)知識(shí)特別權(quán)利保護(hù)制度可以克服傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的先天不足，避免破壞傳統(tǒng)的著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的穩(wěn)定。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別權(quán)利保護(hù)制度法律依據(jù)

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)政府間委員會(huì)在構(gòu)思傳統(tǒng)知識(shí)特別權(quán)利保護(hù)制度的方案中不僅考慮了現(xiàn)存的法律依據(jù)，而且綜合考慮了社會(huì)、文化、政治與經(jīng)濟(jì)方面的因素。本文認(rèn)為特別權(quán)利保護(hù)制度建立的法律依據(jù)，主要包括以下五點(diǎn)：

1.對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)授予排他權(quán)，主要包括三方面內(nèi)容：利用現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括有關(guān)專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)以及商業(yè)秘密或保密信息）的各項(xiàng)權(quán)利，確保不向?qū)儆谔摷侔l(fā)明的傳統(tǒng)知識(shí)客體授予非法專利權(quán)以及傳統(tǒng)知識(shí)相關(guān)的顯著名稱、標(biāo)志和符號(hào)可受商標(biāo)法保護(hù)，排除第三方的權(quán)利要求；修改、改進(jìn)或拓展傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)各項(xiàng)權(quán)利的形式，如許多國家和若干地區(qū)組織修改版權(quán)法進(jìn)行調(diào)整來保護(hù)傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式、印度修改專利法、國際組織擴(kuò)充《國際專利分類》等排除第三方對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)客體的權(quán)利要求；特別權(quán)利保護(hù)制度賦予的全新確定的各項(xiàng)排他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

2.適用于傳統(tǒng)知識(shí)的事先知情同意原則，事先知情同意即是特別權(quán)利保護(hù)制度的基本原則，也是特別權(quán)利保護(hù)制度的理論基礎(chǔ)之一。在遵守本原則及相關(guān)國家法律的前提下，事先知情同意的原則應(yīng)適用于一切從傳統(tǒng)知識(shí)的傳統(tǒng)持有人手中直接獲取或獲得傳統(tǒng)知識(shí)的行為。用于獲得事先知情同意的法律制度或機(jī)制，應(yīng)確保法律上的明確、清楚；不得對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)持有人以及傳統(tǒng)知識(shí)的合法使用者造成負(fù)擔(dān)；應(yīng)確保有關(guān)獲取傳統(tǒng)知識(shí)的限制透明、有法律依據(jù)；并應(yīng)規(guī)定雙方應(yīng)商定公平分享因使用此種知識(shí)所產(chǎn)生的利益的條款。傳統(tǒng)知識(shí)持有人應(yīng)有權(quán)給予獲取傳統(tǒng)知識(shí)的事先知情同意，或核準(zhǔn)由可適用的國家立法所規(guī)定的適當(dāng)國家主管單位給予此種同意。

3.補(bǔ)償責(zé)任或公有領(lǐng)域付費(fèi)制度的路徑。首先，對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行商業(yè)或工業(yè)使用，凡具有營利目，并能為使用者帶來技術(shù)或商業(yè)優(yōu)勢(shì)的，而且根據(jù)使用者獲得傳統(tǒng)知識(shí)的具體情況，本應(yīng)給予傳統(tǒng)知識(shí)持有人以公正、公平的補(bǔ)償?shù)模瑧?yīng)給予合理、適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償，使該傳統(tǒng)知識(shí)的持有人受益。尤其是，凡獲取或獲得傳統(tǒng)知識(shí)時(shí)讓人合理地希望應(yīng)公平地分享因使用該傳統(tǒng)知識(shí)而產(chǎn)生的利益者，以及使用者了解該傳統(tǒng)知識(shí)與某社區(qū)和人民有顯著聯(lián)系者，應(yīng)負(fù)補(bǔ)償責(zé)任。補(bǔ)償形式應(yīng)符合傳統(tǒng)知識(shí)持有人明確表達(dá)的需求，并在文化上合適。其次，為非商業(yè)性目的使用傳統(tǒng)知識(shí)，不產(chǎn)生任何補(bǔ)償義務(wù)，但應(yīng)鼓勵(lì)以適當(dāng)?shù)姆绞椒窒硪虼朔N使用而產(chǎn)生的利益，其中包括獲得研究成果以及讓傳統(tǒng)知識(shí)的來源社區(qū)參與研究和教育活動(dòng)。最后，對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行超出其傳統(tǒng)范圍的使用者，應(yīng)合理地盡一切努力查明知識(shí)的來源和起源，承認(rèn)傳統(tǒng)知識(shí)來源于其持有人，并在使用和提及該知識(shí)時(shí)，做到尊重并承認(rèn)其持有人的文化價(jià)值。

4.反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法是特別權(quán)利保護(hù)制度保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的法律基礎(chǔ)之一?！栋屠韫s》第10條之二規(guī)定“凡在工商業(yè)事務(wù)中違反誠實(shí)的習(xí)慣做法的競(jìng)爭(zhēng)行為構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為”，這是一條對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的籠統(tǒng)規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的所有類別都是明確地建立在此條的基礎(chǔ)之上的，比如保密信息和注冊(cè)數(shù)據(jù)的保護(hù)，援引不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是實(shí)施其他特別制度保護(hù)的明確手段，比如錄音制品和集成電路布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)。在傳統(tǒng)知識(shí)的特別權(quán)利保護(hù)制度中援引反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)可能適用的情況是：對(duì)傳統(tǒng)只是相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行商業(yè)化開發(fā)是錯(cuò)誤或引入混淆地暗示是土著或當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的真實(shí)產(chǎn)品，或者錯(cuò)誤或引入混淆地暗示產(chǎn)品得到了土著或當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的認(rèn)可或授權(quán)。

5.承認(rèn)習(xí)慣法。在適用、解釋和實(shí)施制止盜用傳統(tǒng)知識(shí)行為的保護(hù)時(shí)，其中包括確定公平分享和分配利益時(shí)，應(yīng)盡量酌情以尊重習(xí)慣做法、準(zhǔn)則、法律以及傳統(tǒng)知識(shí)持有人的理解，包括該知識(shí)的傳統(tǒng)起源所具有的精神、神圣或禮儀特點(diǎn)為指導(dǎo)。

三、特別權(quán)利保護(hù)制度保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的法律規(guī)定

特別權(quán)利保護(hù)制度在本質(zhì)上跟創(chuàng)設(shè)傳統(tǒng)知識(shí)持有者禁止第三方對(duì)其傳統(tǒng)知識(shí)采取某種利用行為的權(quán)利有關(guān)，特別權(quán)利保護(hù)制度實(shí)際上執(zhí)行了傳統(tǒng)知識(shí)持有者的一種權(quán)利，使得他們可以對(duì)某些確定的傳統(tǒng)知識(shí)使用行為說“不”，這不同于具體的使用權(quán)，比如習(xí)慣法承認(rèn)的積極使用權(quán)或保管責(zé)任。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織政府間委員會(huì)在第二十七次會(huì)議上推出的《保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)：條款草案》中作了具體規(guī)定。傳統(tǒng)知識(shí)定義為“在一個(gè)社區(qū)內(nèi)充滿活力、不斷發(fā)展、世代相傳的，可能存在于經(jīng)過整理的、口頭的或其他形式的訣竅、技能、創(chuàng)新、做法、教導(dǎo)和學(xué)問。傳統(tǒng)知識(shí)尤其可以與農(nóng)業(yè)、環(huán)境、衛(wèi)生保健及土著和傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)知識(shí)、生物多樣性、傳統(tǒng)生活方式、自然資源和遺傳資源以及傳統(tǒng)建筑訣竅和施工技術(shù)等領(lǐng)域有聯(lián)系?！边@將傳統(tǒng)知識(shí)與一般知識(shí)和其他知識(shí)做了重要區(qū)別，為特別權(quán)利保護(hù)制度的建構(gòu)提供了前提條件。傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的受益人是指創(chuàng)造、擁有、維持、使用和發(fā)展傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的客體（傳統(tǒng)知識(shí)）的土著人民和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)或民族。當(dāng)傳統(tǒng)知識(shí)不能具體歸屬于或者不限于一族土著人民或當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)，或者無法確認(rèn)創(chuàng)造它的人或社區(qū)的，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織成員國可以確定國家法律確定的一個(gè)或任何一個(gè)國家機(jī)構(gòu)為受益人。傳統(tǒng)知識(shí)的權(quán)利內(nèi)容包括：1.維持、控制、保護(hù)和發(fā)展其受保護(hù)的傳統(tǒng)知識(shí)。這一權(quán)利類似于物權(quán)所有權(quán)的性質(zhì)，獨(dú)占的權(quán)利，是其他權(quán)利存在的基礎(chǔ)。2.根據(jù)事先知情同意授權(quán)或拒絕獲取和利用。這一權(quán)利是第三人獲取傳統(tǒng)知識(shí)要經(jīng)過持有人同意，也是保管權(quán)的特性。3.作為事先知情同意的條件根據(jù)訂立的條款公正公平地分享因使用其傳統(tǒng)知識(shí)而產(chǎn)生的利益。傳統(tǒng)知識(shí)的權(quán)利保護(hù)期限是永久性的。

四、結(jié)論

不當(dāng)使用傳統(tǒng)知識(shí)的現(xiàn)象屢屢出現(xiàn)，探索一種全新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式具有現(xiàn)實(shí)意義。構(gòu)建傳統(tǒng)知識(shí)特別保護(hù)制度模式不僅可以對(duì)抗不正當(dāng)?shù)氖褂谜撸覍?duì)維護(hù)和保存?zhèn)鹘y(tǒng)知識(shí)是必要的。由于傳統(tǒng)知識(shí)的復(fù)制性，目前還沒有一項(xiàng)單一的制度能夠兼顧對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)持有人的利益保護(hù)與促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展之間的平衡關(guān)系。特別權(quán)利保護(hù)制度，需要尊重傳統(tǒng)社區(qū)的價(jià)值和關(guān)切，考慮全部國際政策和法律背景，還需要有主體、客體、權(quán)利保護(hù)范圍等具體條文來支撐。