我國(guó)高等院校自主招生的實(shí)施效果及對(duì)策研究

[摘要]我國(guó)高等院校從2001年開始實(shí)施自主招生改革的試點(diǎn)工作，至今已走過(guò)十多年的風(fēng)雨歷程。文章就教育部關(guān)于自主招生改革頒布的新政策、試點(diǎn)高等院校的開展情況和存在的問題，以及需要采取哪些措施來(lái)完善自主招生制度，進(jìn)行了探討。

[關(guān)鍵詞]高等院校 自主招生 效果 對(duì)策

[作者簡(jiǎn)介]姜閩虹（1966- ），女，江西黎川人，北京青年政治學(xué)院國(guó)際學(xué)院院長(zhǎng)，副教授，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾?、英語(yǔ)教育教學(xué)。（北京 100102）

[課題項(xiàng)目]本文系2010年北京市教委教改立項(xiàng)項(xiàng)目“高等學(xué)校自主招生研究”的階段性成果。（項(xiàng)目編號(hào)：PXM2010_014208_098201）

[中圖分類號(hào)]G647 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1004-3985（2015）10-0022-03

高等院校自主招生被認(rèn)為是擴(kuò)大高等院校招生自主權(quán)的一項(xiàng)重要舉措，其目標(biāo)是不拘一格地選拔人才，為那些符合招生院校辦學(xué)定位和人才培養(yǎng)特色、具有發(fā)展?jié)撡|(zhì)、不能通過(guò)普通高考被錄取的才俊提供一條有效的通道。自主招生有助于打破現(xiàn)行高考制度中“一考定終生”的極端化局面，為部分“偏才”“怪才”提供上大學(xué)的機(jī)會(huì)。

一、我國(guó)高校自主招生政策簡(jiǎn)述

2001年，教育部在江蘇省的三所大學(xué)首次實(shí)施高校自主招生試點(diǎn)工作改革，之后，在總結(jié)試點(diǎn)高校經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)全國(guó)高等院校的自主錄取招生工作改革進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)劃，并于2003年正式向全國(guó)高等院校頒布了《關(guān)于做好高等學(xué)校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知》，確定了全國(guó)22所高校成為自主招生的試點(diǎn)單位，允許試點(diǎn)院校拿出5%的招生計(jì)劃用于自主選拔錄取優(yōu)秀考生。隨著試點(diǎn)范圍的逐漸擴(kuò)大，招生范圍也從重點(diǎn)中學(xué)向普通中學(xué)擴(kuò)散，招生對(duì)象擴(kuò)大到所有考生，允許非應(yīng)屆生報(bào)名參加自主選拔錄取測(cè)試。此后，自主招生政策逐步放寬，2008年11月，教育部取消自主招生不超過(guò)5%的人數(shù)上限。據(jù)教育部有關(guān)資料顯示，2003—2010年，試點(diǎn)院校由原來(lái)的22所增加到80所，通過(guò)自主招生考試跨入大學(xué)門檻的考生6年間翻了六番。同時(shí)，自主招生的報(bào)名方式也發(fā)生了變化，由最開始的統(tǒng)一由考生就讀的中學(xué)推薦，演變成考生自薦與中學(xué)推薦相結(jié)合的新模式。高校的自主招生方式也出現(xiàn)了新舉措：各試點(diǎn)高校開始強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，最有影響力的當(dāng)數(shù)以北大為代表的“北約”聯(lián)盟、以清華為代表的“華約”聯(lián)盟及同濟(jì)大學(xué)領(lǐng)銜的工科院校同盟“卓越聯(lián)盟”；2010年，北京大學(xué)事先推行“中學(xué)校長(zhǎng)實(shí)名推薦制”的自主招生方式；2011年，清華大學(xué)首次推出自主招生試點(diǎn)“雙計(jì)劃”。

二、對(duì)我國(guó)高校自主招生實(shí)施效果的評(píng)價(jià)

縱觀我國(guó)自主招生近十年的發(fā)展歷程，試點(diǎn)院校范圍不斷擴(kuò)大，招生人數(shù)逐年增多，招生標(biāo)準(zhǔn)逐漸放寬，招生方式多元化，但各試點(diǎn)高校在招生過(guò)程中也存在招生標(biāo)準(zhǔn)單一、成本過(guò)高、缺乏必要的監(jiān)督等一系列問題，導(dǎo)致人們對(duì)自主招考的效率和公平產(chǎn)生質(zhì)疑。

1.標(biāo)準(zhǔn)差異性小，難以體現(xiàn)高校辦學(xué)理念的獨(dú)特性。在高等院校推行自主招生改革的初衷是使高校根據(jù)自己的辦學(xué)理念、辦學(xué)目標(biāo)、辦學(xué)方針、辦學(xué)特色，招收在某些方面有潛力、特長(zhǎng)，勇于創(chuàng)新但不能通過(guò)高考被錄取的“偏才”“怪才”。在這方面，美國(guó)大學(xué)的理念及標(biāo)準(zhǔn)值得我們研究和借鑒。美國(guó)的大學(xué)尤其是頂尖大學(xué)，在招生錄取時(shí)的一個(gè)重要考量因素是申請(qǐng)者是否符合本校的辦學(xué)理念。每所學(xué)校制定的錄取標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，在遴選優(yōu)秀學(xué)生時(shí)既要考慮學(xué)生的智力因素，又要考慮學(xué)生的非智力因素，盡可能做到公平、公正，并符合學(xué)校的辦學(xué)理念與特色。①

當(dāng)前我國(guó)主要高校實(shí)行的自主招生形式雖各有差異，但實(shí)質(zhì)上仍是“高考成績(jī)+綜合素質(zhì)”的形式，其中，高考成績(jī)?nèi)匀皇亲灾髡猩淖钪匾笜?biāo)，考生仍然要參加高考，其最終成績(jī)等于“高考成績(jī)+自主招生考試獲得的額外加分”。如果這個(gè)最終成績(jī)達(dá)不到報(bào)考院校的錄取分?jǐn)?shù)線，考生還是不能進(jìn)入該院校。“綜合素質(zhì)”的內(nèi)涵很豐富，既有智力因素又有素質(zhì)、能力因素，難以被客觀量化，因此，對(duì)綜合素質(zhì)的考核最終無(wú)外乎是看學(xué)業(yè)成績(jī)、評(píng)優(yōu)評(píng)先結(jié)果、各類學(xué)科競(jìng)賽成績(jī)、科技創(chuàng)新成果等。②2010年，北大試圖突破整齊劃一的格局，嘗試采用中學(xué)校長(zhǎng)實(shí)名推薦制的自主招生政策，但是，首批39位獲得推薦資格的中學(xué)校長(zhǎng)面臨巨大的社會(huì)壓力和質(zhì)疑，最終被迫以學(xué)業(yè)成績(jī)來(lái)衡量學(xué)生的綜合素質(zhì)?？梢?，高考仍是考生必須逾越的一道“門檻”，高校僅在一定范圍內(nèi)獲得了有限的自主招生權(quán)。

2.進(jìn)一步拉大差距，錯(cuò)失許多優(yōu)秀人才。高考之所以能一如既往地得到教育界的認(rèn)可和支持，不僅因它為高校選拔了人才，還因?yàn)樗w現(xiàn)了社會(huì)公平，有效地維護(hù)了社會(huì)穩(wěn)定。高校的自主招生有可能影響公平選拔人才，進(jìn)一步拉大地區(qū)差距、校際差距及城鄉(xiāng)差距等。

第一，地區(qū)差距。從近幾年各自主招生高校的招生簡(jiǎn)章來(lái)看，許多試點(diǎn)高校僅在經(jīng)濟(jì)、教育較發(fā)達(dá)的沿海東部等地區(qū)進(jìn)行招生，經(jīng)濟(jì)、教育欠發(fā)達(dá)的西部和邊疆地區(qū)的學(xué)生沒有權(quán)利報(bào)考自主招生的高校。如2011年浙江大學(xué)自主選拔錄取招生簡(jiǎn)章規(guī)定：理科在全國(guó)所有省份進(jìn)行；文科在天津、河北、山西、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、山東、河南、湖北、湖南、廣東、重慶、四川、陜西19個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）進(jìn)行。③

第二，校際差距。有的高校不僅規(guī)定了自主招生區(qū)域，還明確規(guī)定考生必須來(lái)自這些地區(qū)的重點(diǎn)中學(xué)。如2011年北京科技大學(xué)規(guī)定：我校優(yōu)質(zhì)生源基地或省級(jí)示范性高中重點(diǎn)推薦的綜合素質(zhì)高、有突出特長(zhǎng)（文藝、體育特長(zhǎng)除外）和培養(yǎng)潛能（有相關(guān)材料可以證明）且高中階段學(xué)習(xí)成績(jī)名列前茅的學(xué)生，優(yōu)先考慮我校的生源基地校。④

第三，城鄉(xiāng)差距。自主高校過(guò)于嚴(yán)格的選拔條件，使許多農(nóng)村考生望而卻步。試點(diǎn)高校對(duì)招生對(duì)象和招生條件都有明確規(guī)定，那些在全國(guó)各大型活動(dòng)比賽中獲得獎(jiǎng)勵(lì)或在某些方面有突出才能的學(xué)生享有優(yōu)先報(bào)名資格。農(nóng)村地區(qū)受教育資源、教育機(jī)會(huì)、經(jīng)濟(jì)條件等諸多因素的限制，難以專門培養(yǎng)學(xué)生的突出才能。

上述種種限制將那些出生在偏遠(yuǎn)地區(qū)、就讀于普通中學(xué)、家庭經(jīng)濟(jì)困難的學(xué)生拒之門外。在我國(guó)西部的偏遠(yuǎn)落后地區(qū)如青海、西藏、新疆等，同樣會(huì)有綜合能力強(qiáng)、才能突出的特殊青少年，但各自主招生高校的硬性規(guī)定導(dǎo)致這些地區(qū)的優(yōu)秀人才喪失了參加自主招生的機(jī)會(huì)。自主招生考試并沒有促進(jìn)考生的公平，反而進(jìn)一步拉大了他們之間的差距，導(dǎo)致“弱勢(shì)”始終處于“弱勢(shì)”的位置。

3.投入與產(chǎn)出不成正比，造成資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。高等院校自主招生一般要經(jīng)過(guò)考生申請(qǐng)、考生學(xué)校推薦或考生個(gè)人自薦、資料審查、筆試、面試等環(huán)節(jié)，需要高校投入大量的人力、物力、財(cái)力。復(fù)旦大學(xué)招辦主任丁光宏教授曾說(shuō)：“每個(gè)學(xué)生要經(jīng)過(guò)5位教授的面試，我們250位教授進(jìn)行了3天，從早上8點(diǎn)鐘神經(jīng)一直緊張到晚上6點(diǎn)多。教授的時(shí)間成本是很高的……我們還有一大批服務(wù)人員、志愿者，還要帶著卷子到全國(guó)各地去舉辦考試?！雹萘硗?，高校還要承擔(dān)考生的自主選擇可能帶來(lái)的成本和風(fēng)險(xiǎn)。部分考生在通過(guò)自主招生考試獲得錄取資格后，如果高考成績(jī)理想，可能會(huì)放棄自主招生的院校而選擇更好的高校；部分考生雖然通過(guò)了自主招生考試，但高考成績(jī)未達(dá)到規(guī)定的分?jǐn)?shù)線而不能被錄取，使得自主招生的高校出現(xiàn)“白忙活一場(chǎng)，空歡喜一場(chǎng)”的情況。此外，考生也要承擔(dān)過(guò)高的成本投入。由于各自主招生高校的考試時(shí)間不同，考生為了保險(xiǎn)起見，同時(shí)報(bào)考十幾所大學(xué)，于是就奔波于全國(guó)各地高校趕考。部分自主招生的高校要求考生繳納一定的考試費(fèi)，例如，2011年湖南大學(xué)自主招生簡(jiǎn)章中規(guī)定：“考試費(fèi)200元/人，交通、食宿費(fèi)用自理。”⑥盡管自2009年起，各大名校開始強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，在一定程度上減少了高校和學(xué)生的成本，但雙方在投入與產(chǎn)出上仍存在較大差距。

4.缺乏有效的法律監(jiān)督機(jī)制，無(wú)法保證真正的公平。2009年四川大學(xué)破格招收偏才、怪才，2010年北大實(shí)行“中學(xué)校長(zhǎng)推薦”，2013年中國(guó)人民大學(xué)自主招生丑聞等新聞，都把高校自主招生推到了輿論的風(fēng)口浪尖。在我國(guó)當(dāng)前社會(huì)誠(chéng)信機(jī)制尚未形成、有效的法律監(jiān)督機(jī)制缺失的情況下，很難保證教育的公平。孟德斯鳩說(shuō)過(guò)：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不變的經(jīng)驗(yàn)，有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇有界限的地方才休止，沒有制約與監(jiān)督的權(quán)力必然導(dǎo)致濫用和腐敗。”⑦自主招生試點(diǎn)之前，部分重點(diǎn)大學(xué)經(jīng)教育部批準(zhǔn)，可以有2%的招生機(jī)動(dòng)指標(biāo)，但后來(lái)這些指標(biāo)被取消。原因是這些機(jī)動(dòng)指標(biāo)未能用來(lái)招錄那些符合學(xué)校辦學(xué)理念、有潛力和特長(zhǎng)、勇于創(chuàng)新但不能通過(guò)高考被錄取的“偏才”“怪才”，而被用在關(guān)系戶身上。近年來(lái)實(shí)行的保送生制度也因不正之風(fēng)的影響而飽受爭(zhēng)議，面臨著不信任危機(jī)，導(dǎo)致教育部不得不于 1998 年做出規(guī)定，要求保送生必須參加統(tǒng)一組織的綜合考試，至2001年，保送生人數(shù)被控制在 5000 人以內(nèi)。⑧在高校自主招生的過(guò)程中，還出現(xiàn)一些中學(xué)“幫助”推薦生偽造成績(jī)單、獲獎(jiǎng)證書等不誠(chéng)信行為。

進(jìn)行自主招生的高校要建立健全全方位的監(jiān)督機(jī)制，將自主招生制度改革真正落到實(shí)處。

三、完善我國(guó)高校自主招生的對(duì)策

1.擴(kuò)大高校自主權(quán)，制定多元化評(píng)價(jià)體系。從我國(guó)高校自主招生的實(shí)踐來(lái)看，國(guó)家并未完全把招生權(quán)力下放到高校，仍然掌握著招生對(duì)象、招生條件及招生規(guī)模等的決定權(quán)。要進(jìn)一步放開高校的自主權(quán)，允許高校依據(jù)自己的培養(yǎng)目標(biāo)和培養(yǎng)模式自主選拔人才，完全擺脫套路化的招生模式。根據(jù)我國(guó)國(guó)情，取消統(tǒng)一高考制度既不現(xiàn)實(shí)也沒有必要，我們應(yīng)該在大一統(tǒng)的基礎(chǔ)上制定多元化的錄取標(biāo)準(zhǔn)?？梢杂筛鞔髮W(xué)根據(jù)自身的專業(yè)要求和專業(yè)特點(diǎn)自行確定評(píng)估內(nèi)容，除關(guān)注考試成績(jī)外，還要注重考查學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)過(guò)程中的綜合表現(xiàn)及身心綜合素質(zhì)。在評(píng)價(jià)形式上，可以選擇實(shí)際操作、實(shí)驗(yàn)測(cè)試、小論文、免試等。同時(shí)，對(duì)于有條件的考生可以采用視頻、電子郵件、電話等其他面試形式，從而實(shí)現(xiàn)選拔標(biāo)準(zhǔn)、選拔方式的多樣性、多元性，還能降低考試成本，更有利于促進(jìn)學(xué)生的全面發(fā)展。

2.放寬招生標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大招生規(guī)模。隨著招生制度改革的穩(wěn)步推進(jìn)，自主招生政策逐步放寬，但對(duì)于偏遠(yuǎn)山區(qū)和家庭經(jīng)濟(jì)困難的孩子來(lái)說(shuō)，各高校自主招生的申請(qǐng)條件仍很嚴(yán)格，招生對(duì)象非常有限，沒有體現(xiàn)教育的公平、公正。自主招生作為高考改革的試金石，一定要兼顧公平，不能搞區(qū)域化、城市化。正如教育部部長(zhǎng)袁貴仁所說(shuō)，“既然高校里有專家、有領(lǐng)導(dǎo)小組，我們不妨不拘一格選人才。不管什么中學(xué)，只要能確實(shí)證明他有創(chuàng)新才能，有動(dòng)手能力，有特殊才能，就可以由學(xué)校推薦，也可以自薦?！雹釕?yīng)該鼓勵(lì)、提倡自主招生高校敞開大門，向全國(guó)不同地區(qū)、不同高校張開懷抱。按照國(guó)際通行的“受教育權(quán)弱勢(shì)補(bǔ)償”原則，建議國(guó)家強(qiáng)制規(guī)定試點(diǎn)高校在中小縣城、貧困地區(qū)及農(nóng)村地區(qū)設(shè)置一定的招生比例，并對(duì)招生方式和考試內(nèi)容做適當(dāng)變通，嘗試幫助家庭經(jīng)濟(jì)困難的考生通過(guò)其他特長(zhǎng)獲得相應(yīng)的加分。

3.減少政府干預(yù)，建立專業(yè)的考試服務(wù)機(jī)構(gòu)。美國(guó)高校享有充分的自治權(quán)，政府既不能對(duì)高校的具體運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行直接干預(yù)，也不能通過(guò)國(guó)家性質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行間接干預(yù)，只能通過(guò)美國(guó)大學(xué)入學(xué)考試委員會(huì)和美國(guó)大學(xué)考試項(xiàng)目測(cè)試中心等私立考試機(jī)構(gòu)來(lái)建立考生與高校之間的聯(lián)系。這種專業(yè)性服務(wù)機(jī)構(gòu)既能防止高校以權(quán)謀私、徇私舞弊，又能減少高校的資本投入。我們可以借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，建立專業(yè)的社會(huì)考試服務(wù)機(jī)構(gòu)，擺脫我國(guó)高校入學(xué)考試依靠行政性評(píng)價(jià)的限制。這種社會(huì)考試服務(wù)機(jī)構(gòu)只有獨(dú)立于政府和高校之外，完全市場(chǎng)化，才能發(fā)揮最大的作用。專業(yè)考試服務(wù)機(jī)構(gòu)的功能主要有兩個(gè)：一是向各個(gè)高校提供考生信息，這是高校錄取工作的重要依據(jù)；二是為考生提供服務(wù)，諸如高校的招生信息，志愿申報(bào)、專業(yè)選擇指導(dǎo)等，促使高校和學(xué)生之間的有效交流，提高選擇的速度。

4.健全監(jiān)督機(jī)制，保證招生的公平。教育部部長(zhǎng)袁貴仁指出，自主招生改革能否取得成功主要靠三條：一靠自律；二靠制度；三靠監(jiān)督。⑩尤其在當(dāng)前社會(huì)誠(chéng)信體系尚未形成的條件下，要保證招生的公平、公正，必須健全約束和監(jiān)督機(jī)制。首先，各試點(diǎn)高校要提高招生的透明度，做到整個(gè)招生過(guò)程的公開化、透明化。其次，成立招生領(lǐng)導(dǎo)小組，全權(quán)指導(dǎo)、監(jiān)控招生工作；成立教授會(huì)，專門負(fù)責(zé)考生的選拔。小組成員通過(guò)個(gè)人申請(qǐng)、民主表決、資料審查三個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生，并實(shí)行定期更換。再次，國(guó)家應(yīng)盡快制定專門的法律、法規(guī)，監(jiān)督高校的自主招生，真正做到依法行政、依法治招。最后，發(fā)揮輿論的監(jiān)督作用。社會(huì)媒體要在報(bào)名、選拔、錄取等高考的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，還可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電視、報(bào)刊等媒體發(fā)布招生信息，促進(jìn)自主招生的公正、公平發(fā)展。

自主招生改革是一項(xiàng)長(zhǎng)期、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要在全國(guó)統(tǒng)一高考的模式下，探索出一條更加多樣化、靈活化、差別化的自主招生道路，建立體現(xiàn)高校辦學(xué)特色的招生制度和必要的監(jiān)督規(guī)范機(jī)制。

[注釋]

①王龍.論高校自主招生改革的有效途徑[J].江蘇高教，2010 （6）：42.

②陳華魁.對(duì)近年我國(guó)高校自主招生的思考[J].今日南國(guó)，2010（8）：273.

③浙江大學(xué)招生辦公室.2011年浙江大學(xué)自主招生工作啟動(dòng)[EB/OL].http：//www.yuloo.com/mbgx/201012/521971.shtml，2010-

12-03.

④北京科技大學(xué)招生辦公室.2011年北京科技大學(xué)自主招生簡(jiǎn)章[EB/OL].http：//www.gaokao.com/e/20101021/4cbff344967e2.shtml，

2010-10-21.

⑤參見鳳凰網(wǎng)教育頻道2010年4月16日發(fā)布的“復(fù)旦自主招生每年花百萬(wàn) 建議改為‘申請(qǐng)制’”一文。

⑥湖南大學(xué)招生辦公室.湖南大學(xué)2011年本科自主選拔錄取招生簡(jiǎn)章[EB/OL].http：//edu.sina.com.cn/gaokao/2011-01-04/14562809

62.shtml，2011-01-04.

⑦朱為鴻.論自主招生的限度與大學(xué)自主權(quán)的維護(hù)[J].湖北招生考試，2006（8）：11.

⑧周劍清.高校自主招生的誤區(qū)、禁區(qū)與盲區(qū)[J].國(guó)家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2010（6）：75.

⑨⑩教育部副部長(zhǎng)袁貴仁談高校自主招生[J].高校招生，2003（6）：13，13.