賀永正,吳價(jià)寶,潘培培,盧珂
(1.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院,江蘇徐州221116;2.淮海工學(xué)院商學(xué)院,江蘇連云港222005)
創(chuàng)新型城市是創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的重要支柱。加快推進(jìn)建設(shè)創(chuàng)新型城市對(duì)于探索城市發(fā)展新模式、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和推進(jìn)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有重大意義。國(guó)家創(chuàng)新型城市的建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程,在建設(shè)過(guò)程中需要對(duì)以往建設(shè)工作的成果進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)。通過(guò)對(duì)國(guó)家創(chuàng)新型城市的建設(shè)水平進(jìn)行科學(xué)地定量評(píng)價(jià),可以評(píng)估創(chuàng)新型城市建設(shè)的進(jìn)展?fàn)顩r,分析存在的現(xiàn)狀問(wèn)題,預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì),指明城市未來(lái)的發(fā)展方向[1]。
關(guān)于創(chuàng)新型城市的研究,C.H.Wang從工業(yè)、經(jīng)濟(jì)、政策、制度等方面對(duì)中國(guó)臺(tái)灣臺(tái)北市是否是創(chuàng)新型城市進(jìn)行評(píng)估[2]。Y.S.Kwon對(duì)韓國(guó)的釜山、光州、大田三大城市的創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行研究[3]。關(guān)于對(duì)創(chuàng)新型城市的定量評(píng)價(jià)研究,魏江等通過(guò)簡(jiǎn)要?dú)w納現(xiàn)有創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)的維度與方法,提出了一套便于多城市間橫向比較研究的創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,并用主成分分析賦權(quán)評(píng)價(jià)法對(duì)我國(guó)4個(gè)直轄市、15個(gè)副省級(jí)城市以及蘇州共20個(gè)城市的創(chuàng)新水平進(jìn)行了評(píng)價(jià)[4]。吳尤可等采用基于熵值法的多個(gè)城市綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)我國(guó)4個(gè)直轄市以及南京、廣州等11個(gè)副省級(jí)城市創(chuàng)新建設(shè)程度進(jìn)行評(píng)價(jià)[5]。許治等計(jì)算2001—2008年我國(guó)4個(gè)直轄市、15個(gè)副省級(jí)城市以及蘇州、無(wú)錫21個(gè)創(chuàng)新型城市的技術(shù)成就指數(shù),分析各城市創(chuàng)新能力之間的差異[6]。
綜觀目前國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)研究,可以發(fā)現(xiàn)通過(guò)設(shè)計(jì)一套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,運(yùn)用一定的方法對(duì)一些城市進(jìn)行定量化評(píng)價(jià),評(píng)出各城市創(chuàng)新能力的排名,分析各創(chuàng)新型城市建設(shè)水平間的差異之類(lèi)的研究有很多[4-10]。對(duì)一個(gè)特定創(chuàng)新型城市進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)不僅需要從空間的角度與其他城市做橫向比較,同時(shí)從時(shí)間的角度對(duì)一個(gè)城市自身建設(shè)水平做一個(gè)縱向的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)也是必要的。然而縱觀目前公開(kāi)的文獻(xiàn),從這樣2個(gè)維度對(duì)一個(gè)創(chuàng)新型城市進(jìn)行評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)還是比較缺乏。
從時(shí)間和空間2個(gè)維度對(duì)特定的國(guó)家創(chuàng)新型城市的建設(shè)水平進(jìn)行全面地綜合評(píng)價(jià)研究,其意義在于不但可以了解該創(chuàng)新型城市建設(shè)的發(fā)展速度和發(fā)展水平,監(jiān)控其建設(shè)過(guò)程中的優(yōu)勢(shì)與不足,而且能夠理清與其他創(chuàng)新型城市的差距,有利于政府實(shí)施政策的調(diào)整和改進(jìn),促進(jìn)城市創(chuàng)新能力的提升,把握城市未來(lái)建設(shè)發(fā)展的方向,同時(shí)也能夠?qū)ζ渌麆?chuàng)新型城市的建設(shè)提供借鑒。
對(duì)創(chuàng)新型城市建設(shè)水平的綜合評(píng)價(jià)關(guān)鍵之一在于設(shè)計(jì)科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇直接關(guān)系到評(píng)價(jià)模型的有效性以及結(jié)果的準(zhǔn)確性。本著系統(tǒng)綜合性、科學(xué)性、可行性、層次性以及可比性的原則,根據(jù)綜合調(diào)研結(jié)果,結(jié)合已有對(duì)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的相關(guān)研究[11-13],從創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新環(huán)境三方面構(gòu)建了包含3個(gè)一級(jí)指標(biāo),7個(gè)二級(jí)指標(biāo),16個(gè)三級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(表1)。
創(chuàng)新動(dòng)力包括創(chuàng)新投入和財(cái)政支持2個(gè)指標(biāo),用來(lái)測(cè)量為建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新型城市的資金與經(jīng)費(fèi)投入。創(chuàng)新績(jī)效包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)、知識(shí)產(chǎn)出和高新產(chǎn)業(yè)3個(gè)方面,反映了建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新型城市過(guò)程中城市的創(chuàng)新產(chǎn)出。創(chuàng)新環(huán)境包括創(chuàng)新資源和環(huán)保要素兩部分,以對(duì)創(chuàng)新型城市的基礎(chǔ)資源和產(chǎn)能結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)行評(píng)估。
表1 創(chuàng)新型城市綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Tab.1 Comprehensive evaluation index system of national innovative cities
對(duì)創(chuàng)新型城市的綜合評(píng)價(jià),常用的方法包括層次分析法、主成分分析、因子分析、聚類(lèi)分析、熵值法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等。應(yīng)用這些方法大多是做一維的橫向評(píng)價(jià)研究,缺乏對(duì)時(shí)間縱向維度的考慮。
基于時(shí)間維度的縱向評(píng)價(jià)方法包括時(shí)間序列分析、多層線性模型以及重復(fù)測(cè)量設(shè)計(jì)的方差分析等。時(shí)間序列分析方法主要研究時(shí)間序列數(shù)據(jù)的變動(dòng)趨勢(shì)和規(guī)律,以及預(yù)測(cè)未來(lái)發(fā)展和變化等問(wèn)題。多層線性模型主要研究具有多層嵌套關(guān)系的數(shù)據(jù)變量,探索個(gè)體在發(fā)展趨勢(shì)上的差異。重復(fù)測(cè)量設(shè)計(jì)的方差分析是指對(duì)同一對(duì)象的某項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行多次測(cè)量所得到的數(shù)據(jù)做特殊的方差分析。本研究根據(jù)實(shí)際研究情況對(duì)國(guó)家創(chuàng)新型城市的縱向動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)擬選擇重復(fù)測(cè)量設(shè)計(jì)的方差分析,主要是同一對(duì)象不同年份的重復(fù)測(cè)量。
重復(fù)測(cè)量設(shè)計(jì)的方差分析必須滿足2個(gè)假設(shè)條件:(1)正態(tài)性:要求重復(fù)測(cè)量數(shù)據(jù)必須服從正態(tài)分布。(2)等方差性(球形假設(shè)):要求各時(shí)間點(diǎn)測(cè)量值方差相等,即獨(dú)立結(jié)構(gòu)相關(guān)系數(shù)相對(duì)應(yīng)的協(xié)方差矩陣為球?qū)ΨQ結(jié)構(gòu)。若球形假設(shè)不能滿足,可以使用Mauchly檢驗(yàn)、Box檢驗(yàn)、Greenhouse-Geisser檢驗(yàn)或Huynh-Feldt檢驗(yàn)來(lái)解決方差不等的問(wèn)題。
作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路交匯點(diǎn)、新亞歐大陸橋東橋頭堡的江蘇省連云港市在2011年被國(guó)家科技部批準(zhǔn)為國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市。先從時(shí)間角度運(yùn)用重復(fù)測(cè)量設(shè)計(jì)的方差分析對(duì)連云港市2007—2013年建設(shè)的發(fā)展水平和變化趨勢(shì)進(jìn)行縱向動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)研究,然后運(yùn)用因子分析法將該市與江蘇省內(nèi)其他創(chuàng)新型城市進(jìn)行橫向的比較評(píng)價(jià)研究。
2.1.1 數(shù)據(jù)的獲取和處理。計(jì)算所需數(shù)據(jù)由《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》(2008—2014年)、《連云港統(tǒng)計(jì)年鑒》(2008—2014年)、統(tǒng)計(jì)公報(bào)(2007—2013年)以及連云港市統(tǒng)計(jì)局、科技局、發(fā)改委、人社局等單位實(shí)地調(diào)研綜合整理得來(lái)。其中個(gè)別缺失值由相鄰年份的數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合得到。將反向指標(biāo)萬(wàn)元GDP綜合能耗數(shù)據(jù)求倒。為了使不同量綱不同年份的數(shù)據(jù)能進(jìn)行比較,以2007年為基年,將所有指標(biāo)的數(shù)據(jù)都除以2007年相應(yīng)的值。
2.1.2 重復(fù)測(cè)量設(shè)計(jì)方差分析假設(shè)條件的檢驗(yàn)。對(duì)處理過(guò)的數(shù)據(jù)做Kolmogorov-Smirnov(K-S)檢驗(yàn),結(jié)果得出2007—2013年各年份數(shù)據(jù)的雙側(cè)漸近顯著性的取值均大于0.05,認(rèn)為所取數(shù)據(jù)服從正態(tài)分布。
用SPSS對(duì)數(shù)據(jù)作Manchly球形度假設(shè)檢驗(yàn),由檢驗(yàn)結(jié)果Mauchly’s W統(tǒng)計(jì)量的近似卡方檢驗(yàn)的顯著性sig值小于0.05,可知不滿足球形假設(shè),需要進(jìn)行校正,下面將選取Huynh-Feldt檢驗(yàn)來(lái)解決方差不等的問(wèn)題。
2.1.3 重復(fù)測(cè)量設(shè)計(jì)的方差分析的檢驗(yàn)結(jié)果。用SPSS對(duì)數(shù)據(jù)做重復(fù)測(cè)量設(shè)計(jì)的方差分析的結(jié)果中將同時(shí)得到主體內(nèi)效應(yīng)的檢驗(yàn)和多變量檢驗(yàn)結(jié)果。
在不滿足球?qū)ΨQ結(jié)構(gòu)假設(shè)的條件下,用Huynh-Feldt檢驗(yàn)對(duì)F統(tǒng)計(jì)量的分子、分母做出調(diào)整。由主體內(nèi)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果中的Huynh-Feldt顯著性檢驗(yàn)可知,在0.05的顯著性水平上,年份效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新建設(shè)結(jié)果的影響是顯著的。
同時(shí)由多變量顯著性檢驗(yàn)的sig值都小于0.05,得出年份效應(yīng)對(duì)模型具有顯著性影響;此外,根據(jù)年份效應(yīng)的Pillai’s trace值和Hotelling’s trace值的差異較大(分別為0.666和3.997),推斷年份效應(yīng)對(duì)模型的影響作用是較大的。這與主體內(nèi)效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果是一致的。即該城市不同年份對(duì)國(guó)家創(chuàng)新型城市的建設(shè)水平具有顯著性差異。
2.1.4 重復(fù)測(cè)量設(shè)計(jì)的方差分析結(jié)果。利用SPSS軟件計(jì)算得到重復(fù)測(cè)量設(shè)計(jì)的方差分析結(jié)果(表2)。從表2看出,年份主效應(yīng)的線性多項(xiàng)式模型(F(1,15)=17.323,sig=0.001)和二次多項(xiàng)式模型(F(1,15)=8.497,sig=0.011)在0.05的顯著性水平上顯著。說(shuō)明從總體上看,連云港市不同年份之間的創(chuàng)新能力具有以線性和二次多項(xiàng)式變化增長(zhǎng)的趨勢(shì)。
利用綜合指數(shù)法對(duì)處理過(guò)的數(shù)據(jù)計(jì)算綜合指數(shù)及各要素(一級(jí)指標(biāo))隨年份的變化狀況(表3)。由表3可以看出,該國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型城市綜合指數(shù)呈上升狀態(tài),表明其總體建設(shè)水平每年都在增長(zhǎng),并且增長(zhǎng)趨勢(shì)是越來(lái)越快。這與表2所得出的結(jié)果基本一致。2008,2009年的增長(zhǎng)速率較慢,這可能是受當(dāng)時(shí)全球的金融危機(jī)影響,造成企業(yè)生產(chǎn)節(jié)奏放慢,項(xiàng)目建設(shè)速度變緩。而在2011年科技部批準(zhǔn)連云港市為國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市之后的2012,2013年該市創(chuàng)新綜合水平得到了高速的增長(zhǎng)。
表2 重復(fù)測(cè)量的數(shù)據(jù)資料隨年份效應(yīng)變化的趨勢(shì)Tab.2 Trends of repeated measure data over years
表3 各要素隨年份效應(yīng)的動(dòng)態(tài)變化狀況Tab.3 Dynamic change status of the first level indicators over years
再由表3的各要素指標(biāo)可以看出,6年來(lái)連云港市的3項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)保持持續(xù)增長(zhǎng),說(shuō)明總體建設(shè)水平在不斷進(jìn)步。其中2008年在創(chuàng)新環(huán)境方面增速較小,2009年在創(chuàng)新績(jī)效方面增速較小,導(dǎo)致了整年的綜合創(chuàng)新能力增速較緩;2010年相比2009年在創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新績(jī)效方面都有了較大的增長(zhǎng)速度,而由于2010年研究生人數(shù)從無(wú)到有使創(chuàng)新環(huán)境達(dá)到了最大的增長(zhǎng)幅度;2011年在創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新績(jī)效方面相比2010年增速略微放緩。而2012年各要素都有了較大的逆轉(zhuǎn),2013年綜合創(chuàng)新能力得到了最快的增長(zhǎng)。
江蘇省在2013年之前共有6個(gè)城市獲批為國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)(2010年的南京、蘇州、無(wú)錫,2011年的鎮(zhèn)江、連云港,2012年的南通),本研究將運(yùn)用因子分析對(duì)江蘇省這6個(gè)國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型城市的建設(shè)工作績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。
2.2.1 數(shù)據(jù)的獲取和處理。數(shù)據(jù)來(lái)自各城市2014年統(tǒng)計(jì)年鑒、2013年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、2013
年科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)以及江蘇省2014年統(tǒng)計(jì)年鑒等資料。仍然是將反向指標(biāo)萬(wàn)元GDP綜合能耗數(shù)據(jù)進(jìn)行求倒,將其變?yōu)檎蛑?。由于?shù)據(jù)具有不同的量綱,將數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)化值;xi為某城市某項(xiàng)指標(biāo)值;xmax為某項(xiàng)指標(biāo)中的最大值,顯然0≤Xi≤1。
2.2.2 運(yùn)用因子分析對(duì)創(chuàng)新型城市進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。對(duì)處理過(guò)的無(wú)量綱的數(shù)據(jù)用SPSS進(jìn)行因子分析,計(jì)算得到解釋的總方差和因子得分系數(shù)矩陣。
由解釋的總方差得出,第一主成分的特征值是10.491,貢獻(xiàn)率是65.569%,即第一主成分能反映樣本數(shù)據(jù)的65.569%,同理,第二主成分的特征值是3.499,貢獻(xiàn)率是21.872%;第三主成分的特征值是1.562,貢獻(xiàn)率是9.761%,第一、第二和第三主成分的累計(jì)貢獻(xiàn)率是97.201%,即前3個(gè)主成分能夠反映樣本數(shù)據(jù)信息的97.201%。第四個(gè)主成分的特征值小于1,所以,可以使用前3個(gè)主成分來(lái)進(jìn)行進(jìn)一步分析。
依據(jù)因子得分系數(shù)矩陣建立如下的因子得分函數(shù):
其中,Xi為指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后的值,由此可計(jì)算出各個(gè)城市在每個(gè)因子上的得分。對(duì)3個(gè)公因子的得分進(jìn)行加權(quán)求和,可以評(píng)價(jià)各城市的綜合創(chuàng)新水平。由解釋的總方差知旋轉(zhuǎn)后因子的方差貢獻(xiàn)率分別為57.172%,29.915%,10.114%,可得創(chuàng)新型城市的綜合創(chuàng)新水平的計(jì)算公式(其計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表4中的綜合因子值)如下:
為了更直觀地觀察各個(gè)城市之間的差距,對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)運(yùn)用綜合指數(shù)法計(jì)算其綜合得分以及在各一級(jí)指標(biāo)方面的綜合得分(表4、圖1)。
從創(chuàng)新型城市的橫向比較可知,連云港市在江蘇省內(nèi)的6個(gè)創(chuàng)新型城市中綜合創(chuàng)新能力以及各要素方面都排在最后,其與蘇錫寧三地相差懸殊。分析其原因,可以發(fā)現(xiàn),蘇州無(wú)論是在創(chuàng)新投入、經(jīng)濟(jì)體量還是科技產(chǎn)出方面都是其他城市根本無(wú)法與其相比的;南京作為省會(huì)城市,基礎(chǔ)設(shè)施完善,高等教育發(fā)達(dá),而無(wú)錫雖在外資經(jīng)濟(jì)、科技產(chǎn)出方面不如蘇州但相比南京還是有一定的優(yōu)勢(shì),所以這兩個(gè)城市的綜合創(chuàng)新能力相差不多。相比之下,連云港市雖是早期的沿海開(kāi)放城市之一,新亞歐大陸橋的東橋頭堡,國(guó)家“一帶一路”戰(zhàn)略的交匯點(diǎn),但經(jīng)濟(jì)實(shí)力有限,工業(yè)、教育、科技基礎(chǔ)薄弱,對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型城市的支持力度有限[14]。
表4 各城市創(chuàng)新能力的綜合得分及其一級(jí)指標(biāo)得分Tab.4 Composite score of cities’innovation ability and score in each first level indicators
圖1 各城市創(chuàng)新能力的綜合得分以及在各一級(jí)指標(biāo)方面得分折線圖Fig.1 The line chart about composite score of cities’innovation ability and score in each first level indicators
綜上,雖然連云港市創(chuàng)新能力持續(xù)增強(qiáng),建設(shè)創(chuàng)新型城市的工作績(jī)效較自身有了較大進(jìn)步,但與省內(nèi)其他國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型城市相比還有較大的差距。
運(yùn)用重復(fù)測(cè)量設(shè)計(jì)的方差分析和因子分析方法對(duì)國(guó)家創(chuàng)新型城市的建設(shè)水平進(jìn)行兩維評(píng)價(jià),利用江蘇省國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型城市的相關(guān)數(shù)據(jù),評(píng)估連云港市國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)水平的相對(duì)優(yōu)勢(shì)與不足,針對(duì)連云港市加快推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)、融入國(guó)家“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略,提出加快提升創(chuàng)新型城市建設(shè)水平的對(duì)策建議。(1)加大R&D經(jīng)費(fèi)投入,夯實(shí)創(chuàng)新基礎(chǔ)建設(shè)。R&D活動(dòng)不僅是關(guān)乎企業(yè)生存發(fā)展的核心要素,更是影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技水平提升的重要因素。世界各國(guó)一直都把R&D經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重作為衡量科技競(jìng)爭(zhēng)力的核心指標(biāo)。連云港市的全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度低于江蘇省內(nèi)國(guó)家創(chuàng)新型城市的平均水平。因此,應(yīng)加快健全多元化科技投入體系,積極采取措施加大R&D經(jīng)費(fèi)投入,引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)增加R&D經(jīng)費(fèi)投入,提高全市的科技創(chuàng)新能力。(2)重點(diǎn)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),發(fā)揮支柱產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是城市經(jīng)濟(jì)的支撐,是城市綜合創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。連續(xù)幾年連云港市的新材料、新能源、新醫(yī)藥及高端裝備制造業(yè)產(chǎn)值占全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比例都超過(guò)了80%,為全市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值做出了巨大貢獻(xiàn)。因此,應(yīng)集中創(chuàng)新投入和創(chuàng)新資源重點(diǎn)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。(3)營(yíng)建良好的創(chuàng)新環(huán)境,注重創(chuàng)新人才培養(yǎng)。良好的創(chuàng)新環(huán)境能加強(qiáng)創(chuàng)新的活力[15]。高科技人才是最有創(chuàng)造力的資源,是科技創(chuàng)新的實(shí)施者。政府應(yīng)加快制度創(chuàng)新,大力引進(jìn)高素質(zhì)創(chuàng)新人才。連云港市R&D活動(dòng)主要集中在實(shí)驗(yàn)發(fā)展領(lǐng)域,應(yīng)用研究領(lǐng)域比重較低,基礎(chǔ)研究領(lǐng)域仍屬空白。因此,要注重基礎(chǔ)研究和應(yīng)用領(lǐng)域人才的培養(yǎng),優(yōu)化創(chuàng)新人才梯度,使該市的R&D層次和水平達(dá)到合理的配置。另外,要盡快提高高校的辦學(xué)層次,增加碩士點(diǎn),加大培養(yǎng)研究生的力度。
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