中國碳市場免費配額發(fā)放政策的行業(yè)影響

王鑫+滕飛??

摘要

中國作為全球最大的二氧化碳排放國之一，正面臨著日益嚴重的減排壓力。為了實現(xiàn)“十二五”規(guī)劃的減排目標，我國積極探索建立排放權(quán)交易體系市場機制實現(xiàn)碳減排的有效方法。截至目前，7個省市的試點碳市場工作均已啟動。本文詳細分析了碳市場機制中免費配額發(fā)放的范圍和比例對主要工業(yè)部門的影響。以我國工業(yè)部門2010年的產(chǎn)值、增加值、利潤總額、進口額、出口額和二氧化碳排放量數(shù)據(jù)為基礎，分別測算了各工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟指標和貿(mào)易指標，對免費配額發(fā)放政策之于各工業(yè)行業(yè)的影響進行了量化分析。研究發(fā)現(xiàn)工業(yè)二氧化碳排放在行業(yè)層面存在明顯的集聚現(xiàn)象，指標測算結(jié)果顯示免費配額發(fā)放政策對有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)和橡膠制造業(yè)等13個部門有顯著影響，而黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和石油加工及煉焦業(yè)等傳統(tǒng)高耗能、高排放部門則因貿(mào)易指標較低而未入選。基于本文的研究，建議全國碳市場須合理設置免費配額政策適用范圍及免費配額比例調(diào)整路線圖，并盡快在更細致的行業(yè)層面開展工業(yè)部門受碳市場影響程度的評估研究。

關鍵詞碳市場；工業(yè)部門；行業(yè)影響；免費配額

中圖分類號X24文獻標識碼A文章編號1002-2104（2015）02-0129-06doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.02.017

氣候變化威脅著人類的生存和生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定。為了防止氣候系統(tǒng)受到人類活動干擾的嚴重危害，聯(lián)合國氣候變化框架公約提出了著名的2 ℃溫升目標。我國作為全球最大的二氧化碳排放國之一，正面臨著越來越緊迫的減排壓力?！笆濉币?guī)劃明確指出要實現(xiàn)“單位GDP能耗下降16%、碳強度下降17%”的目標。為實現(xiàn)這一目標，我國正嘗試逐步建立排放權(quán)交易體系，探索運用市場機制實現(xiàn)節(jié)能減排的新模式。截至目前，深圳市、廣東省、上海市、北京市、天津市、湖北省和重慶市的試點碳市場均已啟動。本文以工業(yè)部門為研究對象，通過測算由碳交易成本占利潤總額比表征的經(jīng)濟指標和由出口額占國內(nèi)總產(chǎn)值比例與進口額占國內(nèi)凈使用比例之和表征的貿(mào)易指標對易受碳市場影響的工業(yè)部門進行識別，結(jié)合識別結(jié)果分析其對碳市場免費配額發(fā)放政策的啟示，并給出政策建議。

1文獻綜述

目前國際上比較成熟的碳市場主要采用免費和拍賣兩種辦法進行初始排放權(quán)配額的分配工作，而其中又以免費配額為主。以歐盟為例，其排放權(quán)貿(mào)易體系的第一階段中免費配額比例超過95%，第二階段降至90%。一般而言，免費配額被認為是碳市場對其中能源密集型和對外貿(mào)易型行業(yè)的補貼，以免其行業(yè)競爭力受到減排目標的過度影響，但是免費配額將會補貼現(xiàn)存廠商使其不離開行業(yè)，也就促使繼續(xù)生產(chǎn)

那些低效率、大能耗、高排放的設備。因此，綜合來看免費配額的使用更多地是出于碳市場實行初期的政策可行性考慮，而非完全出于經(jīng)濟效率角度的決定。

為了能夠探究我國試點碳市場免費配額發(fā)放政策，并為即將到來的全國碳市場免費配額適用范圍提供參考建議，首先需要從不同工業(yè)部門受碳市場的影響程度著手分析。迄今為止，碳市場對工業(yè)部門的影響評估和研究主要采用建模分析和單一區(qū)域評價的方法。Sijm和Kuik[1]等利用量化分析模型探究了能源密集型制造業(yè)受碳市場的影響及其內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新機制。Barker和Junankar等[2]通過建模的方法評估了歐盟能源密集型行業(yè)受環(huán)境政策的影響，結(jié)果表明20歐元/噸的配額價格迫使大部分能源密集型行業(yè)的產(chǎn)品價格上漲0.1-5%來彌補利潤損失，同時識別出易受碳減排政策影響的部門為鋁業(yè)、鋼鐵和化工等，而傳統(tǒng)高耗能、高排放的水泥制造業(yè)則因水平較低的進出口貿(mào)易而未被識別。Demailly和Quirion[3]基于配額分配方案分析模型，對體現(xiàn)鋼鐵行業(yè)競爭力的產(chǎn)量和利潤水平進行分析，研究表明鋼鐵行業(yè)競爭力受碳市場影響較小，靈敏度分析結(jié)果顯示成本轉(zhuǎn)嫁因子和免費配額分配比例是重要的影響因素。Hourcade和Damailly等[4]則采用單一國家評估局部均衡模型完成了類似的易受碳市場影響工業(yè)部門的識別工作。

與模型分析方法相比，Ingmar和Alexander[5]利用一種詳盡的量化評價方法對歐盟工業(yè)部門的碳泄漏風險進行評估，研究過程循序漸進地體現(xiàn)了依據(jù)歐盟碳市場政策規(guī)定進行數(shù)據(jù)整理和處理的方法與思路，探究不同拍賣配額比例和貿(mào)易強度對工業(yè)部門競爭力的影響，結(jié)果表明大部分的排放配額將在歐盟碳市場的第三階段中通過拍賣機制進行分配，同時大部分的免費配額將分配給少數(shù)幾個高度能源密集的工業(yè)部門。

表1所示為我國已經(jīng)完成或正在執(zhí)行履約任務試點碳市場的工業(yè)部門覆蓋情況。深圳是國內(nèi)第一個實行試點碳市場的地區(qū)，但是其工業(yè)生產(chǎn)水平較低，因此工業(yè)部門的納入閾值也是五個碳市場中最低的。北京市、廣東省和天津市碳市場覆蓋的工業(yè)部門主要集中在傳統(tǒng)高耗能、高排放工業(yè)部門，如電力、水泥、煉焦、化工和鋼鐵等。上海碳市場工業(yè)部門類別介于深圳市和其他三個省市之間，在關注傳統(tǒng)高耗能、高排放部門的同時，也將紡織、橡膠和化纖等輕工業(yè)部門予以納入。

與此同時，我們也可以看到初期各試點碳市場交易管理辦法規(guī)定的免費配額比例基本都在95%及以上。正如上文所述，這樣的免費配額政策設計思路是為了能夠盡快地推動碳市場的試運行，可以預見的是在未來的全國碳市

場中通過拍賣方式進行分配的配額數(shù)量一定會呈現(xiàn)上升的趨勢，然而目前國內(nèi)尚缺乏對于碳市場免費配額政策行業(yè)影響的研究。本文中對易受碳市場影響工業(yè)部門的識別工作將為未來確定全國碳市場中免費配額分配的行業(yè)適用范圍和具體分配比例提供重要的參考依據(jù)。

2研究方法

本文對于易受碳市場影響工業(yè)部門的識別同時考慮其在經(jīng)濟利潤和國際競爭力兩個方面可能受到的沖擊，分別設定能夠體現(xiàn)交易成本對工業(yè)部門利潤影響的經(jīng)濟指標和表征其貿(mào)易對外依存度的貿(mào)易指標進行綜合評價。

考慮到工業(yè)部門數(shù)據(jù)的可獲性和時效性，研究以2010年為時間點，選取《中國能源統(tǒng)計年鑒》[6]、《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》[7]和《中國投入產(chǎn)出表》[8]作為數(shù)據(jù)來源。為了確保數(shù)據(jù)在不同來源之間的一致性，部門劃分方面將“非金屬礦采選業(yè)”和“其他礦采選業(yè)”合并為“非金屬礦和其他礦采選業(yè)”。另一方面，為了避免重復計算問題，研究過程中暫不考慮“電力、熱力的生產(chǎn)和供應業(yè)”，因此參與識別的工業(yè)部門共計37個。

2.1經(jīng)濟指標

碳市場的實施給工業(yè)部門帶來的最直接影響是購買配額產(chǎn)生的交易成本，這對于工業(yè)部門的生產(chǎn)活動而言是額外的成本。在影響程度評估過程中，我們定義經(jīng)濟指標為碳交易成本占利潤總額的比例。對于自由電力市場，下游工業(yè)部門使用電力對應的間接排放成本可以通過電力價格的調(diào)整實現(xiàn)近似的完全轉(zhuǎn)嫁，這種情形下工業(yè)部門i的經(jīng)濟指標如公式（1）：

Ci=（DEi·AF+IEi）·PTPi（1）

然而，我國的電力市場并非完全自由定價市場，在目前的試點碳市場中配額分配采用的基準排放量均參照二氧化碳排放總量，即直接排放量和電力消費對應的間接排放量之和。此時，工業(yè)部門i的經(jīng)濟指標如公式（2）：

Ci=（DEi+IEi）·AF·PTPi（2）

其中，Ci為部門i的經(jīng)濟指標；DEi為部門i的直接碳排放量；IEi為部門i的電力消費對應的間接碳排放量；AF為碳市場的拍賣配額比例； TPi為部門i的利潤總額；P為碳市場中配額的均衡價格。

測算經(jīng)濟指標過程中，直接排放量利用《中國能源統(tǒng)計年鑒》中工業(yè)分行業(yè)終端能源消費量和IPCC公布的各類能源二氧化碳排放因子聯(lián)合計算。間接排放量方面，根據(jù)2010年我國能源平衡表中火力發(fā)電投入產(chǎn)出關系和火力發(fā)電占總發(fā)電量的比例得到綜合電力排放因子（0.73 kgCO2/kWh），并結(jié)合分行業(yè)終端電力消費量進行計算。利潤總額的數(shù)據(jù)來自《2010年中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。

拍賣配額比例方面，我們可以看到歐盟碳市場在2005-2007年的拍賣比例為5%，2008-2012年的拍賣比例上升至10%。從2013年開始，排放配額上限將由歐盟委員會集中制定，與第二階段相比，配額上限按照每年1.74%的比例遞減，至2020年將實現(xiàn)相比2005年核證溫室氣體排放量減少21%的目標。與此同時，至少50%的配額將通過拍賣的形式進行發(fā)放。我國目前的6個試點碳市場中，廣東省規(guī)定2013-2014年拍賣配額的比例為3%，而2015年后調(diào)整至10%；深圳市和湖北省碳市場管理辦法中也指出現(xiàn)行的拍賣配額比例為3%。因此，為了盡可能準確地用經(jīng)濟指標評估碳市場對工業(yè)部門的影響，我們選取歐盟碳市場第三階段規(guī)定的拍賣比例下限50%進行經(jīng)濟指標計算。

表2所示為我國五個已經(jīng)完成或正在進行履約任務的試點碳市場截至2014年7月18日的交易總量和交易總金額。我們可以看到各試點碳市場的平均碳價格在29.75元/ t至70.12元/ t之間變動，而全國平均的配額成交價格為52.01元/ t。為了計算簡便，在測算工業(yè)部門經(jīng)濟指標時我們近似地以50元/ t作為碳市場中配額的均衡價格。

2.2貿(mào)易指標

碳市場為二氧化碳的排放設置價格信號，價格機制的引入將改變工業(yè)部門的生產(chǎn)成本，進而影響工業(yè)部門的國際競爭力。貿(mào)易強度由進口額、出口額和國內(nèi)總產(chǎn)出決定。與斯特恩報告的分析方法相似，貿(mào)易強度定義為出口額占國內(nèi)總產(chǎn)出比例與進口額占國內(nèi)凈使用比例的和[9]，如公式（5）所示。

3研究結(jié)果

3.1經(jīng)濟指標

圖1 中階梯圖所示為37個部門經(jīng)濟指標水平及工業(yè)增加值累進占比情況，其中矩形的高度代表該工業(yè)部門的經(jīng)濟指標水平，而寬度則代表其工業(yè)增加值占比。圖中折線則代表各工業(yè)部門碳排放量累進占比情況。結(jié)果表明，在碳價為50元/ t、拍賣配額比例為50%的情形下，37個工業(yè)部門中黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)的額外交易成本達到其利潤總額的17%，而其他部門的交易成本占利潤總額比均低于10%。

增加值累進占比情況，其中矩形的高度代表該工業(yè)部門的貿(mào)易指標水平，而寬度則代表其工業(yè)增加值占比。圖中表

征各工業(yè)部門碳排放量累進占比情況的折線顯示斜率較大的折線段對應的工業(yè)部門排位較靠后，也就意味著高排放部門普遍具有較小的貿(mào)易指標。

3.3識別標準

研究過程參照2010年修訂的歐盟碳市場管理條例中對碳泄漏評價指標的參考值設定，通過設置高、中強度的方法實現(xiàn)對易受碳市場影響工業(yè)部門的識別。經(jīng)過計算，作為研究對象的37個工業(yè)部門增加值之和占我國2010年GDP的比例為39.4%，分別選取工業(yè)部門累計增加值占GDP比例達到10%和25%（相應的工業(yè)增加值累進占比為25.4%和63.5%）對應的經(jīng)濟指標和貿(mào)易指標值作為高強度和中強度。

碳市場的實施迫使高經(jīng)濟指標工業(yè)部門面對更高的生產(chǎn)成本，理性生產(chǎn)者將通過提高產(chǎn)品價格的方式來彌補其經(jīng)濟利潤的損失。然而那些身處同時具備高貿(mào)易指標的工業(yè)部門中的生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)其面對的是由國際貿(mào)易市場統(tǒng)一確定的產(chǎn)品價格，缺乏靈活調(diào)節(jié)產(chǎn)品價格平衡經(jīng)濟損失的空間，這將造成該工業(yè)部門在國際市場上競爭力的明顯下降，而具備低貿(mào)易指標的部門由于其產(chǎn)品的主要購買行為發(fā)生在國內(nèi)市場，且從部門層面來看這種需求短期內(nèi)是具有一定剛性的，需求價格彈性極低。另外那些具備高貿(mào)易強度和低經(jīng)濟指標的工業(yè)部門，雖然無法有效地利用銷售價格的上漲彌補其經(jīng)濟利潤的損失，但是這類工業(yè)部門具備的低經(jīng)濟指標表明碳市場交易行為引起的額外成本僅占據(jù)其利潤總額很少的一部分，這也就意味著碳市場對其造成的影響程度十分有限。在考慮經(jīng)濟指標和貿(mào)易指標綜合評價的前提下，研究過程中采用的識別標準確定為對于那些易受碳市場影響的工業(yè)部門而言，上述兩個指標均至少達到中強度水平。根據(jù)經(jīng)濟指標和貿(mào)易指標水平的不同，最終識別出來的工業(yè)部門可分為如表3中的4個類別。

3.4識別結(jié)果

基于37個工業(yè)部門經(jīng)濟指標和貿(mào)易指標的識別結(jié)果如圖3所示，共計13個工業(yè)部門入選。

在最終的識別列表中不存在經(jīng)濟指標和貿(mào)易指標均達到高強度的A類工業(yè)部門，有2個經(jīng)濟指標達到高強度的B類部門、4個貿(mào)易指標達到高強度的C類部門以及7個D類部門，詳情如表4。

將識別結(jié)果與試點碳市場中覆蓋范圍最廣的上海市作簡要比較可以發(fā)現(xiàn)，上海碳市場中的工業(yè)部門包含識別列表中的有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、橡膠業(yè)、紡織業(yè)、化學纖維制造業(yè)，此外也納入了黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和石油加工及煉焦業(yè)，而這兩個工業(yè)部門卻因較低的貿(mào)易指標而沒有進入最終的識別名單。

排放強度和累計排放量示意圖，其中排放強度最高的3個部門貢獻了工業(yè)碳排放總量的60%，而前11個部門的碳排放量占比高達80%。以2010年工業(yè)部門的碳排放量分布趨勢估算，在以免費配額方案為主的現(xiàn)行試點碳市場和即將實施的全國碳市場中，諸如黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)和有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等少數(shù)幾個傳統(tǒng)高耗能、高排放工業(yè)部門將獲得碳市場中絕大多數(shù)的免費配額。以黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)為代表的那些未進入識別名單的工業(yè)部門，其貿(mào)易指標較低、對外貿(mào)易依存度較低。

另外，碳市場雖然會給這類工業(yè)部門造成較高的額外交易成本，進而導致其生產(chǎn)成本的上升，但是正如前文分析中已經(jīng)闡明的，這類工業(yè)部門中的廠商能夠通過上調(diào)產(chǎn)品價格將碳市場引起的額外成本轉(zhuǎn)移給國內(nèi)市場中需求價格彈性較低的消費者，因此綜合來看碳市場對黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等部門的影響程度較低，此時免費配額分配政策對其而言更像是一種鼓勵其排放的補貼，這在很大程度上降低了碳市場的減排效率，削弱了市場機制的價格杠桿作用。

4政策建議

參考國外成熟碳市場的發(fā)展規(guī)律，我們可以看到能源密集型工業(yè)部門在碳市場建立初期往往會享受比例極高甚至完全的免費配額，因此就現(xiàn)階段而言，碳市場的引入或許并不會對工業(yè)部門的發(fā)展造成過大的沖擊，但是我們不能因此認為免費配額可以在未來全國碳市場中不受限制地使用，更不能忽視拍賣配額對工業(yè)部門發(fā)展存在的必然影響?；诒疚牡难芯拷Y(jié)果，針對碳市場的引入和實施，提出如下政策建議。

合理設置免費配額政策適用范圍及免費配額比例調(diào)整路線圖。目前大多數(shù)試點碳市場均給予黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)和造紙及紙制品業(yè)等傳統(tǒng)高耗能、高排放部門完全免費的排放配額，這在全國碳市場尚未全面展開的情況下對于保護地區(qū)能源密集型工業(yè)部門和企業(yè)免受劇烈沖擊是有利的，但是在根據(jù)經(jīng)濟指標和貿(mào)易指標的識別過程中，不難發(fā)現(xiàn)這些行業(yè)并非貿(mào)易指標較高、對外依存度較高的部門，因此在未來實施全國碳市場時，應當通過合理的免費配額政策適用范圍設置和免費配額比例調(diào)整，循序漸進地取消這類工業(yè)部門享受的完全免費配額政策，充分利用碳市場的價格杠桿實現(xiàn)資源的有效配置和成本有效的碳減排。另一方面，在識別列表中存在如橡膠制品業(yè)、紡織業(yè)、化學纖維制造業(yè)和工藝品及其他制造業(yè)等輕工業(yè)部門，這類部門雖然排放總量、排放強度相對較低，但其對外依存度很高，進出口貿(mào)易較為頻繁。雖然碳市場的引入無法在這類輕工業(yè)部門內(nèi)部實現(xiàn)較大的減排量，但是會對其行業(yè)利潤和國際競爭力造成嚴重的影響。對于這些部門建議在全國碳市場中仍采用完全免費配額的政策，并注意采取措施減少上游成本轉(zhuǎn)移對下游企業(yè)的沖擊。

盡快出臺工業(yè)部門受碳市場影響程度評估指南。本研究中，我們仿照歐盟識別易受碳市場影響工業(yè)部門的方法，選取經(jīng)濟指標和貿(mào)易指標開展部門識別工作。歐盟的識別工作是完全按照2010年修訂的碳市場管理條例進行的，對于經(jīng)濟指標和貿(mào)易指標的設置也是有明確規(guī)定的，而本研究的識別工作則是通過設定累計工業(yè)增加值占GDP比例達到特定水平對應的經(jīng)濟指標水平和貿(mào)易指標水平作為識別標準中的高強度和中強度值。顯然，識別標準的設定將對易受碳市場影響的工業(yè)部門的識別工作產(chǎn)生重大影響，并直接關系到最終的識別結(jié)果。因此，在考慮未來全國碳市場的工業(yè)部門納入范圍和配額分配方案時，建議有關部門能夠充分調(diào)研并出臺工業(yè)部門受碳市場影響程度的評估指南，用以指導完成工業(yè)部門覆蓋范圍的確定和免費配額的差異化分配。

呼吁在更細致的部門劃分層面進行免費配額政策行業(yè)影響的分析。由于數(shù)據(jù)的限制，工業(yè)部門的集聚對分析的結(jié)果也有較大的影響。在后續(xù)的研究中，我們將采用更細致的工業(yè)部門劃分進行更深入的識別，在更細致的部門層面考慮并調(diào)研碳市場的引入對高耗能、高排放工業(yè)部門碳排放量、能源消費結(jié)構(gòu)、貿(mào)易水平和利潤水平的影響，就已確定納入碳市場的部門，結(jié)合識別結(jié)果提出針對性較強的行業(yè)免費配額分配準則，并參照工業(yè)部門受碳市場影響的方式、渠道和程度大小制定合理的配套政策，統(tǒng)籌兼顧地實現(xiàn)碳市場和工業(yè)部門的良性、平衡和可持續(xù)發(fā)展。

（編輯：李琪）

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