趙大勇(蘭州大學(xué) 法學(xué)院,甘肅 蘭州 730000)
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中小企業(yè)轉(zhuǎn)型期企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略建設(shè)探論
趙大勇
(蘭州大學(xué) 法學(xué)院,甘肅 蘭州 730000)
摘 要:隨著經(jīng)濟(jì)全球化,科技已成為主要的競爭因素之一,不斷構(gòu)建、發(fā)展、維護(hù)中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已是中小企業(yè)轉(zhuǎn)型期的當(dāng)務(wù)之急。在考察我國中小企業(yè)目前知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略建設(shè)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,分別從中小企業(yè)自身、地方政府、國家等層面提出解決措施,以期為中小型企業(yè)轉(zhuǎn)型期的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略建設(shè)提供參考。
關(guān)鍵詞:知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略;中小企業(yè);知識產(chǎn)權(quán)
2014年11月15日,李克強(qiáng)總理在召開國務(wù)院常務(wù)會議時(shí)指出:要降低中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)申請和維持費(fèi)用并提高知識產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和效率,活躍市場交易。在經(jīng)濟(jì)全面深化改革的同時(shí),提出降低中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)申請和維持費(fèi)用,是全面落實(shí)促進(jìn)中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略構(gòu)建、發(fā)展、維護(hù)的重要措施之一。[1]
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展,傳統(tǒng)的中國制造在知識全球化的競爭中已顯得力不從心。如何構(gòu)建中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略?怎樣維護(hù)中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略?構(gòu)建、維護(hù)中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略又面臨哪些問題?成為亟待理論界和實(shí)務(wù)界解決的難題。
企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就是指企業(yè)在進(jìn)行創(chuàng)新活動時(shí),利用其知識產(chǎn)權(quán)制度特征從不同的角度,對知識產(chǎn)權(quán)的獲得、保護(hù)、實(shí)施和管理等所做的總體安排和統(tǒng)一謀劃,是企業(yè)從所處環(huán)境出發(fā)作出的知識產(chǎn)權(quán)工作的總體部署,以及為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)而采取的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的根本對策。中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的建設(shè),不管是對其技術(shù)方案積累和技術(shù)成果保護(hù),還是對其資本積累或者是對其綜合實(shí)力提升,抑或是對提升我國中小企業(yè)國際競爭力以及深化改革產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),都是有百利而無一害的。其積極意義總結(jié)起來有如下幾點(diǎn):
(一)激勵(lì)創(chuàng)新,保護(hù)技術(shù)成果
眾所周知,知識產(chǎn)權(quán)包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密等內(nèi)容。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和知識全球化的不斷發(fā)展,技術(shù)方案和技術(shù)成果成為了企業(yè)立足的根本。知識產(chǎn)權(quán)制度通過給予知識產(chǎn)權(quán)人一定期限的排他性獨(dú)占權(quán),以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益,并借此激勵(lì)知識產(chǎn)權(quán)人不斷創(chuàng)新。當(dāng)然,對于一個(gè)企業(yè)而言,知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略建設(shè)的意義最基本的就是實(shí)現(xiàn)對其智力成果的保護(hù)和積累。如果一個(gè)企業(yè)不建立合理的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,將導(dǎo)致其對產(chǎn)業(yè)可保護(hù)的范圍和對有效管理所獲得的知識產(chǎn)權(quán)一無所知。這不僅會使得企業(yè)錯(cuò)失辛苦獲得的技術(shù)成果,與此同時(shí)還會錯(cuò)失對已獲得知識產(chǎn)權(quán)的合理使用。因而,可以說企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略建設(shè),無疑是對企業(yè)技術(shù)方案積累和技術(shù)成果保護(hù)的有效措施。
(二)擴(kuò)充資本,提升企業(yè)實(shí)力
隨著市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展,知識就是資本的說法越來越得到印證。知識產(chǎn)權(quán)融資、知識產(chǎn)權(quán)抵押甚至是知識產(chǎn)權(quán)的證券化,越來越得到了業(yè)界的認(rèn)可。知識產(chǎn)權(quán)在通過給予權(quán)利人通過制造知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品獲利的同時(shí),還可以通過權(quán)利本身實(shí)現(xiàn)權(quán)利的資本化。與傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)許可和貿(mào)易不同,知識產(chǎn)權(quán)融資、抵押、證券化使得這個(gè)權(quán)利的資本化特征越來越明顯。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略建設(shè),正是梳理了企業(yè)業(yè)務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)可申請范圍和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng),為企業(yè)管理和資本積累提供了最基本的保障。
(三)深化產(chǎn)業(yè)改革,提升行業(yè)競爭力
自改革開放以來,“中國制造”一直深受國際社會的認(rèn)可和青睞,為中國的經(jīng)濟(jì)騰飛和國家發(fā)展立下了汗馬功勞。但是,隨著全球經(jīng)濟(jì)格局的不斷變革,貼牌生產(chǎn)的“中國制造”越來越顯得尷尬窘迫。特別是東南亞等第三世界國家的加入,使得制造業(yè)的競爭越來越白熱化。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)無疑是為“中國研發(fā)”提供了法律和制度保障,是“中國制造”向“中國研發(fā)”轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略支持,也是提升我國中小企業(yè)行業(yè)競爭力的重要舉措。[2]
(一)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識極差,戰(zhàn)略建設(shè)行動緩慢
首先,對于目前我國的中小型企業(yè)而言,面臨著知識產(chǎn)權(quán)擁有數(shù)量低,缺乏核心競爭力這一大難題。自改革開放以來,我國的經(jīng)濟(jì)和科技有了飛躍性的發(fā)展,但是眾多中小型企業(yè)仍處于產(chǎn)業(yè)鏈的最底層。以國際慣有的能夠?qū)⑵髽I(yè)銷售額5%以上用作研發(fā)經(jīng)費(fèi)的企業(yè)才是有競爭力的企業(yè)來對比,我國目前的中小型企業(yè)尚缺乏競爭力。據(jù)權(quán)威調(diào)查顯示,我國將生產(chǎn)總值用于研發(fā)的比例為2.08%,這與國際慣例相差甚遠(yuǎn)。[3]缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和開發(fā)意識,是造成以上結(jié)果的根本原因。
其次,貼牌生產(chǎn)的經(jīng)歷在給我國中小企業(yè)帶來不小收益的同時(shí),也讓中小企業(yè)陷入了自滿的現(xiàn)狀。全國家電企業(yè)中幾近90%以上都程度不等地實(shí)施了貼牌發(fā)展戰(zhàn)略,貼牌戰(zhàn)略在給我們的企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利潤的同時(shí),也侵占了企業(yè)的自主研發(fā)時(shí)間和精力,忙于賺錢的中小企業(yè)只好將知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)計(jì)劃不斷地?cái)R置。
最后,我國中小型企業(yè)還普遍存在信息意識差、信息檢索資源利用率極其低下的通病。統(tǒng)計(jì)表明,企業(yè)研發(fā)過程的每一個(gè)步驟都建立在充分有效地檢索專利文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,能夠節(jié)省科研經(jīng)費(fèi)的40%、科研時(shí)間的60%。[4]但是我國中小型企業(yè)目前還沉浸在扎堆研究和抱團(tuán)死磕的狀態(tài)中,他們的重復(fù)研究不僅造成了人才資源和物力資源的浪費(fèi),還為企業(yè)的發(fā)展埋下了隱患。
(二)缺乏明確指導(dǎo),知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營舉步維艱
知識產(chǎn)權(quán)許可和貿(mào)易雖然已經(jīng)進(jìn)行了多年,但是目前業(yè)界對知識產(chǎn)權(quán)的評估仍然沒有一個(gè)可靠和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和平臺。以《公司法》為例:第27條規(guī)定,股東可以用貨幣出資,也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。[5]雖然該法條規(guī)定了出資的方式,但是對于知識產(chǎn)權(quán)出資的評估方式和評估標(biāo)準(zhǔn)卻未作規(guī)定,使得很多中小型企業(yè)獲得的知識產(chǎn)權(quán)很大一部分都處于閑置狀態(tài)。
扎堆研究和重復(fù)研究以及后續(xù)開發(fā)力度的匱乏,使得我國中小型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的利用率極其低下。與此同時(shí),因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)經(jīng)營活動的復(fù)雜性,使得其任何一個(gè)流通環(huán)節(jié)都要經(jīng)過評估。由于我國知識產(chǎn)權(quán)評估系統(tǒng)尚不完善,很多知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)類的公司,也局限于商標(biāo)的注冊、專利的申請和侵權(quán)維護(hù)等低端業(yè)務(wù),更使得很多中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營活動處在舉步維艱的地步。國資委的調(diào)研顯示,國內(nèi)有80%以上的企業(yè)從未從事過專利或版權(quán)交易活動,90%的企業(yè)從沒有從事過商標(biāo)交易活動。[6]
(三)制度缺失、管理混亂,人才良莠不齊
首先,就目前我國中小型企業(yè)而言,單獨(dú)設(shè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門的公司可以說是少之又少。而面對日新月異的技術(shù)開發(fā)市場,很多公司也缺乏知識產(chǎn)權(quán)前景的預(yù)測、探析制度,甚至對企業(yè)已有的知識產(chǎn)權(quán)管理都是處于一種混亂的狀態(tài)。即使設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)管理部門的極個(gè)別公司,部門也處于閑置荒廢狀態(tài),很難將管理落到實(shí)處,空有其名。
專業(yè)人才的匱乏,有效激勵(lì)制度的缺失,科研人員管理的短板,資產(chǎn)潛力預(yù)測、評估、預(yù)警措施的空白,讓中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略建設(shè)成為了一句空談。自1992年開始專利代理人考試以來,我國專利代理人數(shù)量仍處在短缺的狀態(tài)。與此同時(shí),因?yàn)閷W(xué)科交叉性較強(qiáng)的原因,目前我國專利代理人的綜合素質(zhì)也存在很大的差別。更為甚者,很多專利代理人更愿意選擇供職于知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)公司等企業(yè),因而中小技術(shù)型企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)人才基本處于空白狀態(tài)。制度的缺失,管理的混亂,從業(yè)人員綜合素質(zhì)的良莠不齊,讓中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的建設(shè)與發(fā)展面臨前所未有的困境。
國務(wù)院總理李克強(qiáng)2014年11月5日主持召開國務(wù)院常務(wù)會議,決定削減前置審批、推行投資項(xiàng)目網(wǎng)上核準(zhǔn),釋放投資潛力、發(fā)展活力;部署加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用,助力創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、升級“中國制造”。[1]可想而知,升級中國制造的前提是中小企業(yè)能夠落實(shí)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。從目前我國的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的落實(shí)情況來看,仍需在立法、專業(yè)人才教育、企業(yè)培訓(xùn)、中介力量、政府部門等方面狠下工夫,具體措施如下:
(一)中小企業(yè)不斷創(chuàng)新,化危機(jī)為動力
隨著第三世界加入制造業(yè)的競爭,中國制造的競爭力越來越弱。要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的深化改革,就要不斷地強(qiáng)調(diào)“中國制造”向“中國研發(fā)”的轉(zhuǎn)變。對于中小企業(yè)而言:
首先,要不斷地引進(jìn)新型的高科技人才,創(chuàng)新型人才的積累是企業(yè)創(chuàng)新文化建設(shè)的基礎(chǔ),只有不斷地引進(jìn)創(chuàng)新型人才,才可以邁開企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展的第一步。
其次,要持之以恒地建立、完善、落實(shí)企業(yè)的創(chuàng)新計(jì)劃,不斷將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)整體戰(zhàn)略細(xì)化,分階段、分主次、分緩急地逐步落實(shí)。這是企業(yè)建立、完善自身知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的必經(jīng)之路,而詳盡的計(jì)劃是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有條不紊推進(jìn)的前提。
與此同時(shí),還要加大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與開發(fā)的資金投入比重。對于一個(gè)企業(yè)而言,技術(shù)的積累和產(chǎn)品的不斷更新?lián)Q代是企業(yè)在當(dāng)今社會得以成長與發(fā)展的基礎(chǔ),而不斷地加大企業(yè)技術(shù)開發(fā)的資金投入,是落實(shí)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的又一重要步驟。企業(yè)自身要在追逐利益的同時(shí),將一部分利益用于打造自身的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略建設(shè)。
(二)地方政府因勢利導(dǎo)、中介進(jìn)行配套服務(wù),打造全新的運(yùn)營模式
首先,地方政府和各職能部門作為中小型企業(yè)發(fā)展的重要考核單位,應(yīng)該在做好服務(wù)性工作的同時(shí),不斷加強(qiáng)對地方中小型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施和發(fā)展的監(jiān)督。在諸如稅收優(yōu)惠、融資優(yōu)先、財(cái)政扶持等地方激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)性政策里,能夠?qū)⒅R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的落實(shí)情況作為參考標(biāo)準(zhǔn)之一,在招商引資的過程中,也能夠?qū)⑵渥鳛榭剂恳蛩刂?。與此同時(shí),地方政府要積極推進(jìn)轄區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)市場的打造和發(fā)展,不斷地搭建地方公共服務(wù)平臺、建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略數(shù)據(jù)庫、加大企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略建設(shè)相關(guān)培訓(xùn)等,給予企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)以人才和技術(shù)支撐。
其次,知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展諸如商標(biāo)注冊、專利申請的基本業(yè)務(wù)的同時(shí),能夠起到中小企業(yè)和政府職能部門之間的紐帶作用。這就要求,中介不斷地引進(jìn)專業(yè)的高素質(zhì)人才,不斷鼓勵(lì)專業(yè)人才提供相關(guān)的咨詢、檢索服務(wù),為企業(yè)和當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)發(fā)掘潛在的知識產(chǎn)權(quán)。與此同時(shí),能夠根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況,協(xié)助其制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)現(xiàn)、發(fā)展、維護(hù)制度,并融入企業(yè)培訓(xùn),實(shí)現(xiàn)中介服務(wù)配合企業(yè)發(fā)展服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的功能。
(三)國家不斷加強(qiáng)宏觀引領(lǐng),為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的開展保駕護(hù)航
首先,在宏觀層面,國家應(yīng)該將降低中小企業(yè)申請、維護(hù)、發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的成本等措施落實(shí)到位。在知識產(chǎn)權(quán)申請的過程中,減少繁冗的程序,使知識產(chǎn)權(quán)的獲取更為便捷,從而鼓勵(lì)人們在創(chuàng)新的過程中注重企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的申請。與此同時(shí),國家可以綜合考慮中小企業(yè)的年納稅額度、新技術(shù)開發(fā)資金投入比重、獲得的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量及數(shù)量等因素,建立相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)費(fèi)用的優(yōu)惠制度。
其次,要在深化改革市場結(jié)構(gòu)的同時(shí),加強(qiáng)構(gòu)建國際交流機(jī)制。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展,知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略建設(shè)的國家化和全球化趨勢也越來越凸顯。要建立、發(fā)展、完善我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就需要不斷加強(qiáng)國際交流和合作。建立良好的國際交流機(jī)制,可以不斷地形成國內(nèi)創(chuàng)新與國外先進(jìn)技術(shù)相互溝通、互相促進(jìn)的良性循環(huán),及時(shí)實(shí)現(xiàn)資源和信息的共享。
最后,知識產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易和運(yùn)營離不開法律的規(guī)制,特別是知識產(chǎn)權(quán)評估標(biāo)準(zhǔn)和評估平臺的搭建,更離不開法律的指導(dǎo)和規(guī)范。以美國為例,近年來美國為了推進(jìn)其國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施,接連將一些新興的技術(shù)形式納入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍,并不斷加大其知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。[7]我國也可以在現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法的基礎(chǔ)上,不斷優(yōu)化相關(guān)法律法規(guī),以期能更加適應(yīng)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型的需求。與此同時(shí),對于諸如商業(yè)秘密等歸于民法管轄的制度,能夠盡快加速立法進(jìn)程,實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)系統(tǒng)化的目標(biāo)。
在科學(xué)、及時(shí)立法的同時(shí),還要不斷地規(guī)范執(zhí)法和司法,不斷便捷、高效地審理相關(guān)案件,為中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進(jìn),提供一個(gè)良好的法治環(huán)境。在知識產(chǎn)權(quán)法院建制的背景下,不斷地轉(zhuǎn)換諸如專利復(fù)審委員會等行政機(jī)構(gòu)的角色,真正地實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)審判的專業(yè)化、行政執(zhí)法效率化和中介服務(wù)的普遍化。為中小企業(yè)順利完成從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的角色轉(zhuǎn)變,逐步實(shí)現(xiàn)我國科教興國的戰(zhàn)略提供宏觀保障。
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(責(zé)任編輯:施建平)
高職教育研究
A Brief Analysis of Strategic Construction of Intellectual Property Rights in the Transformation Phase of Middle and Small-sized Enterprises
ZHAO Da-yong
(Law Sohool, Lanzhou University, Lanzhou 730000, China)
Abstract:With the development of economic globalization, science has become one of the important elements for competition, which is prior to building, developing and maintaining medium and small-sized enterprises’ intellectual property rights strategy during the transformation phase of middle and small-sized enterprises. On the basis of investigation the current condition of strategic construction of middle and small-sized enterprises’ intellectual property rights, suggestions should be made from the perspective of middle and small-sized enterprises themselves, local government, and the whole nation, so that it can provide theoretical references and practical modes for strategic construction of intellectual property rights in the transformation phase of middle and small-sized enterprises.
Key words:intellectual property strategy;middle and small-sized enterprises;intellectual property rights
作者簡介:趙大勇(1988—),男,江蘇淮安人,碩士研究生,研究方向:知識產(chǎn)權(quán)。
收稿日期:2014-12-09
文章編號:1008-7931(2015)01-0065-04
文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A
中圖分類號:F204