教育促進(jìn)勞動(dòng)者自我雇傭了嗎？——基于CHIP數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析

石丹淅 吳克明

（1.三峽大學(xué) 法學(xué)與公共管理學(xué)院，湖北 宜昌 443002；2.華中師范大學(xué) 公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430079）

一、引言

勞動(dòng)者的就業(yè)狀態(tài)可以細(xì)分為工資雇傭或工資性就業(yè)（wage-employment）、自我雇傭（self-employment）和失業(yè)（unemployment），較之工資雇傭和失業(yè)，學(xué)者們對(duì)自我雇傭問(wèn)題研究明顯不足，直到20世紀(jì)70年代末這一問(wèn)題才逐漸引起學(xué)界關(guān)注與重視［1］。自我雇傭（簡(jiǎn)稱(chēng)“自雇”），是指那些通過(guò)自己的勞動(dòng)獲取部分或全部的收入，而非出賣(mài)自己的勞動(dòng)給雇主以獲取工資的就業(yè)活動(dòng)，包括在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門(mén)為自己工作的所有工作［2］。國(guó)外大量研究顯示，自雇活動(dòng)的發(fā)展對(duì)減少貧困、創(chuàng)新精神培育、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)財(cái)富增長(zhǎng)、就業(yè)規(guī)模擴(kuò)大、就業(yè)質(zhì)量提升、文化交流、稅收、自我效能感與社會(huì)認(rèn)同的實(shí)現(xiàn)等有重要作用［3］。

國(guó)內(nèi)外眾多理論與經(jīng)驗(yàn)研究證實(shí)，教育作為人力資本積累的重要方式之一，其存量和增量越高，越有助于勞動(dòng)者個(gè)體工資雇傭和抵御失業(yè)。比如，人力資本理論認(rèn)為，教育促進(jìn)了受教育者工資性就業(yè)或降低了失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)概率的原因在于，教育提高了他們的勞動(dòng)生產(chǎn)率和邊際生產(chǎn)力，這能給企業(yè)帶來(lái)更多的收入，因此企業(yè)愿意雇傭更多人力資本的人［4］。信號(hào)理論認(rèn)為，教育并不能提高人們的邊際生產(chǎn)力，企業(yè)之所以愿意支付較高工資給人力資本更多的人，是因?yàn)閯趧?dòng)力市場(chǎng)上存在信息不對(duì)稱(chēng)，企業(yè)很難甄別誰(shuí)更有能力和潛力，教育的價(jià)值就是提供一種信號(hào)，幫助企業(yè)選擇合適的勞動(dòng)力［5］。舒爾茨則把人的能力分為學(xué)習(xí)能力、有效工作能力、比賽能力、創(chuàng)造東西能力和配置能力五種形式，認(rèn)為配置能力是使資源得到優(yōu)化配置從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的能力，而配置能力的提升是教育的主要益處之一，因此教育水平高的人更易受雇成功，且能獲得持久的較高回報(bào)［6］。然而，關(guān)于教育對(duì)勞動(dòng)者自雇選擇的研究結(jié)論并不一致。Lucas研究發(fā)現(xiàn)，教育可以通過(guò)增強(qiáng)勞動(dòng)者個(gè)體的經(jīng)營(yíng)能力進(jìn)而提高其自雇概率［7］，且Block和Sandner認(rèn)為受教育年限提高會(huì)延長(zhǎng)自雇的持續(xù)期［8］。然而Nziramasanga和Lee的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)者個(gè)體受教育程度越高，越不會(huì)選擇自雇［9］；Kangasharju和Pekkala基于芬蘭的研究表明，擁有高教育水平的自雇者在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)有較高的存活率，但在經(jīng)濟(jì)景氣時(shí)他們更容易從自雇活動(dòng)中退出，成為工資雇傭者［10］。

在中國(guó)，教育對(duì)勞動(dòng)力自雇選擇的影響效果如何？鮮有研究關(guān)注此問(wèn)題［3］。而全面地闡釋這一主題，對(duì)新常態(tài)下有效緩解“知識(shí)失業(yè)”現(xiàn)象、提升農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力就業(yè)質(zhì)量、科學(xué)實(shí)施“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”發(fā)展戰(zhàn)略、調(diào)適教育發(fā)展等有較強(qiáng)的理論和政策價(jià)值。鑒于此，本文基于CHIP數(shù)據(jù)，結(jié)合相關(guān)理論分析，采用計(jì)量方法，對(duì)我國(guó)教育與自雇問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證研究。

二、分析框架與研究假設(shè)

勞動(dòng)力供需狀況、勞動(dòng)力市場(chǎng)穩(wěn)定性、體制與相關(guān)制度安排等共同決定著一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的就業(yè)狀況。在總量性矛盾持續(xù)加大，結(jié)構(gòu)矛盾更加凸出的就業(yè)形勢(shì)下，勞動(dòng)力市場(chǎng)狀況及相關(guān)制度安排更大程度地影響了我國(guó)的就業(yè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量。已有大量研究證實(shí)，我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)存在較為嚴(yán)重的分割，且制度是主要誘因之一［11］。

二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)理論將整個(gè)社會(huì)的勞動(dòng)力市場(chǎng)分為一級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)和二級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)［12］，一級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)就業(yè)穩(wěn)定、培訓(xùn)和晉升機(jī)會(huì)多、工作環(huán)境好、薪酬高；二級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)則相反，就業(yè)不穩(wěn)定、缺乏培訓(xùn)與晉升機(jī)會(huì)、工作環(huán)境較差、工資較低，且勞動(dòng)力在這兩類(lèi)勞動(dòng)力市場(chǎng)間很難流動(dòng)，即一方面，二級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)的勞動(dòng)者無(wú)法進(jìn)入一級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)；另一方面，一級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)的勞動(dòng)者寧愿自愿性失業(yè)，也不愿進(jìn)入二級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)。呈現(xiàn)這種特征的原因在于內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)的存在。該理論認(rèn)為，在一級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)中很容易形成內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)，在內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)中，工資由單位內(nèi)部的管理規(guī)則和管理程序控制，且有一系列內(nèi)部培訓(xùn)計(jì)劃和晉升階梯作為保障；而在外部勞動(dòng)力市場(chǎng)中，工資由勞動(dòng)力市場(chǎng)的供需決定，勞動(dòng)者隨時(shí)都要面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的壓力。一級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)中的核心崗位構(gòu)成了內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)，一級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)的附屬崗位和二級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)則構(gòu)成外部勞動(dòng)力市場(chǎng)。這種分割的二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)在我國(guó)至少表現(xiàn)為以下兩種形式：一方面，從區(qū)域上看，體現(xiàn)為沿海地區(qū)勞動(dòng)力市場(chǎng)和內(nèi)陸地區(qū)勞動(dòng)力市場(chǎng)；另一方面，從地區(qū)上看，我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)存在大中城市勞動(dòng)力市場(chǎng)和小城鎮(zhèn)及農(nóng)村勞動(dòng)力市場(chǎng)。

通常情況下，勞動(dòng)者個(gè)體的人力資本水平越高，其就業(yè)能力也就相對(duì)越強(qiáng)，越容易在一級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)成功就業(yè)；反之，則不利于其獲得工作。而教育、工作經(jīng)驗(yàn)、技能是人力資本的主要構(gòu)成，勞動(dòng)者個(gè)體受教育程度越高、工作經(jīng)驗(yàn)越豐富、技能越多、技藝越精，自然有利于提高其在一級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)上就業(yè)的概率。換言之，在勞動(dòng)力市場(chǎng)存在嚴(yán)重的分割（尤其體現(xiàn)為制度性分割和信息傳遞機(jī)制不通暢）情況下，那些受教育水平不高、工作經(jīng)驗(yàn)較少、無(wú)一技之長(zhǎng)者，則會(huì)因競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、滲漏效應(yīng)和就業(yè)歧視［13］，面臨非自愿性失業(yè)；即使是那些受教育水平較高的勞動(dòng)者，在一級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)也會(huì)面臨委屈就業(yè)和非充分就業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。其原因在于，一級(jí)勞動(dòng)力市場(chǎng)中優(yōu)勢(shì)工作崗位（即指那些工作穩(wěn)定、培訓(xùn)和晉升機(jī)會(huì)多、工作環(huán)境好、薪酬高的工作）的數(shù)量有限，追逐更多的“分割性收益”會(huì)出現(xiàn)個(gè)人理性而集體非理性局面，即會(huì)使很多勞動(dòng)者個(gè)體陷入非自愿性失業(yè)、委屈就業(yè)和自愿性失業(yè)。另一方面，不斷搜尋工作或暫時(shí)性失業(yè)是需要成本的，在此條件下，那些家庭經(jīng)濟(jì)狀況較好者，則有能力繼續(xù)選擇工作搜尋；而對(duì)于那些家庭經(jīng)濟(jì)狀況一般或較差者，迫于生計(jì)，則有可能選擇委屈就業(yè)，這里體現(xiàn)為兩種形式：一是在主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)接受教育水平與工作不匹配的工作，出現(xiàn)“過(guò)度教育”現(xiàn)象；二是到次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)上工資性就業(yè)或選擇“單干”（即自雇）。而往往選擇自雇的收益又比其他形式委屈就業(yè)的收益高，因此這會(huì)促使人力資本水平較低者選擇自雇。此時(shí)自雇更多的是“一個(gè)窮人的避難所”，是對(duì)工資雇傭的暫時(shí)性替代，實(shí)質(zhì)體現(xiàn)為生存型自雇。

但另一種現(xiàn)象也不可忽視，當(dāng)勞動(dòng)者個(gè)體的受教育水平達(dá)到一定程度，工作經(jīng)驗(yàn)積累達(dá)到一定年限后，其也會(huì)積極地選擇自我雇傭。原因在于，受教育水平的增加提高了勞動(dòng)者個(gè)體的配置能力，使其優(yōu)化配置內(nèi)部資源（如工作與家庭、勞動(dòng)與閑暇等）和外部資源（金融、技術(shù)資源、人際網(wǎng)絡(luò)、市場(chǎng)機(jī)會(huì)等）的能力增加，這會(huì)促使其會(huì)主動(dòng)選擇自我雇傭。此時(shí)的自雇是“一條通往財(cái)富的道路”，是對(duì)工資雇傭永久性替代，其實(shí)質(zhì)更多地體現(xiàn)為創(chuàng)業(yè)型自雇。

基于上述分析，結(jié)合教育的生產(chǎn)效應(yīng)（production effect）和配置效應(yīng)（allocation effect）學(xué)說(shuō)［14］，我們提出以下假設(shè)：

H1：在其他條件一定的情況下，較低受教育程度者更易選擇自我雇傭，且這種趨勢(shì)在生存型自雇中體現(xiàn)得更加明顯。

H2：在其他條件一定的情況下，隨著勞動(dòng)者個(gè)體受教育水平的不斷提高，其選擇創(chuàng)業(yè)型自雇的概率也會(huì)相應(yīng)提高。

但值得注意的是，國(guó)外的一些證據(jù)顯示，隨著勞動(dòng)者個(gè)體受教育程度的不斷提高，自雇并非一直是一個(gè)誘人的勞動(dòng)力市場(chǎng)選擇，對(duì)于高教育水平者尤為如此。原因在于：第一，那些具有更高教育水平的人，相對(duì)于自雇，從事工資雇傭或工資性就業(yè)，可能掙得更多；第二，作為自雇者，其收入流的安全性較低，其中的原因在于，較之大公司或公共部門(mén)，運(yùn)營(yíng)小公司的風(fēng)險(xiǎn)更大、不確定性更大，獲得高收入需要更大的冒險(xiǎn)精神；第三，制度與文化傳統(tǒng)的影響，傳統(tǒng)上，社會(huì)的職業(yè)導(dǎo)向是到大公司或國(guó)有部門(mén)任職才是更好的職業(yè)選擇，一般父母、同伴等對(duì)勞動(dòng)者個(gè)體職業(yè)選擇的建議是不鼓勵(lì)其選擇自我雇傭。鑒于此，我們提出如下命題：

H3：盡管高教育水平提高了勞動(dòng)者個(gè)體選擇創(chuàng)業(yè)型自雇的概率，但是教育并非一味地促進(jìn)勞動(dòng)者個(gè)體選擇自雇，在教育水平達(dá)到一定程度后，勞動(dòng)者個(gè)體選擇自雇的傾向會(huì)降低。

三、數(shù)據(jù)、模型與變量選擇

（一）數(shù)據(jù)和模型

本研究所使用的數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)收入分配研究院CHIP2002和CHIP2008（RUMIC2009）的城鎮(zhèn)住戶(hù)調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)。選擇這兩份數(shù)據(jù)的主要原因有三個(gè)：一是樣本規(guī)模問(wèn)題。由于受我國(guó)體制、法規(guī)等因素影響，自雇活動(dòng)在20世紀(jì)90年代初期以后才得到發(fā)展。盡管在CHIP1988和CHIP1995數(shù)據(jù)中均涉及有自雇群體（問(wèn)卷中稱(chēng)為自營(yíng)者）的調(diào)查，但問(wèn)項(xiàng)內(nèi)容設(shè)計(jì)不細(xì)致，且自雇樣本占比較少，信息量有限。另外，當(dāng)時(shí)的自雇活動(dòng)更多的是受?chē)?guó)家政策、體制轉(zhuǎn)軌等因素驅(qū)動(dòng)，教育因素影響不明顯。二是數(shù)據(jù)的可獲得性。在CHIP1995以后的數(shù)據(jù)中，CHIP2008是中國(guó)收入分配研究院最新對(duì)外公開(kāi)的CHIP數(shù)據(jù)。三是數(shù)據(jù)所反映的背景符合本研究需要。伴隨高教擴(kuò)招后的畢業(yè)生逐年融入社會(huì)，大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)問(wèn)題日益凸顯，探討大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)、失業(yè)、創(chuàng)業(yè)等問(wèn)題的研究也逐漸增多，2003年開(kāi)展的CHIP2002和2009年開(kāi)展的CHIP2008調(diào)查，調(diào)查方法科學(xué)，調(diào)查內(nèi)容全面，調(diào)查地區(qū)廣泛，樣本量充足，為本研究提供了很好的數(shù)據(jù)支持。另外，自2002年以來(lái)，我國(guó)分三個(gè)階段實(shí)施了積極的就業(yè)政策［15］，這對(duì)我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)運(yùn)行、就業(yè)、創(chuàng)業(yè)活動(dòng)都產(chǎn)生了較大的影響，而這些在CHIP2002和CHIP2008中也有較好的體現(xiàn)。需要進(jìn)一步說(shuō)明的是，盡管這兩次調(diào)查選擇的省份有所交叉，但由于調(diào)查不是純粹的動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查，所以無(wú)法很好地將這兩年的數(shù)據(jù)（尤其是自雇樣本數(shù)據(jù)）合并到一起。事實(shí)上，由于這兩份數(shù)據(jù)分別反映了不同時(shí)期下中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)運(yùn)行狀況，若使用相同指標(biāo)與模型探究不同時(shí)期教育與自雇關(guān)系，也將更有價(jià)值。

具體來(lái)看，CHIP2002調(diào)查了北京、山西、遼寧、江蘇、安徽、河南、湖北、廣東、四川、重慶、云南、甘肅等12個(gè)地區(qū)，調(diào)查了6934個(gè)住戶(hù)（21696個(gè)家庭成員）。CHIP2008調(diào)查了上海、江蘇、浙江、安徽、河南、湖北、廣東、重慶、四川等9個(gè)地區(qū)，調(diào)查了5000個(gè)住戶(hù)（14860個(gè)家庭成員）。基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展合作組織（OCED）、國(guó)際勞工組織（ILO）和聯(lián)合國(guó)（UN）對(duì)自我雇傭的定義，結(jié)合中國(guó)實(shí)情，本研究將私營(yíng)企業(yè)主和個(gè)體工商戶(hù)均視為自我雇傭，將雇傭家庭成員以外的員工的私營(yíng)企業(yè)主稱(chēng)為創(chuàng)業(yè)型自雇，將沒(méi)有雇員的個(gè)體者和個(gè)體工商戶(hù)稱(chēng)為生存型自雇。依此界定，筆者從CHIP2002和CHIP2008城鎮(zhèn)住戶(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)中篩選出了16～59歲的自雇樣本，自雇樣本量平均占比10%。因變量就業(yè)狀態(tài)細(xì)分為工資雇傭、自我雇傭和失業(yè)，因此我們選擇多元logistic模型進(jìn)行分析。

（二）變量選擇

借鑒國(guó)內(nèi)外主流文獻(xiàn)研究結(jié)果，結(jié)合本文研究目的和數(shù)據(jù)可得性，我們選取了包括人口學(xué)特征、人力資本特征、地區(qū)、流動(dòng)性約束、家庭結(jié)構(gòu)等方面的變量指標(biāo)。具體變量及賦值情況見(jiàn)表1。

表1 變量定義

四、實(shí)證結(jié)果與分析

為了更好地探究教育與自雇的關(guān)系，尤其是更好地考察在不同時(shí)期不同層級(jí)的教育對(duì)不同類(lèi)型自雇的影響狀況，對(duì)于CHIP2002和CHIP2008數(shù)據(jù)，我們做了如下相同的處理，即首先將就業(yè)狀態(tài)分為失業(yè)、工資雇傭和自我雇傭進(jìn)行總體性多元logistic回歸分析，給出了對(duì)應(yīng)變量的邊際效應(yīng)結(jié)果。然后進(jìn)一步將自我雇傭區(qū)分為生存型自雇和創(chuàng)業(yè)型自雇，進(jìn)行多元logistic回歸分析，并列出了對(duì)應(yīng)情況下的邊際效應(yīng)狀況?；诒疚牡难芯磕康暮托枰?，在多元logistic分析中，均把工資雇傭作為基準(zhǔn)組，旨在突出地研究不同受教育水平的勞動(dòng)者選擇自我雇傭和工資雇傭之間的機(jī)會(huì)比。

在控制了年齡、性別、婚姻、民族、工作年限、地區(qū)、家庭財(cái)富、子女狀況等變量后，CHIP2002的多元logistic結(jié)果顯示（詳見(jiàn)表2），在不區(qū)分生存型自雇和創(chuàng)業(yè)型自雇時(shí)，初中和高中教育變量系數(shù)為正，中職／中技和大專(zhuān)及以上學(xué)歷變量系數(shù)為負(fù)，初中教育變量的系數(shù)高于高中、中職／中技、大專(zhuān)及以上學(xué)歷變量對(duì)應(yīng)水平，表明隨著教育程度提高，勞動(dòng)者個(gè)體選擇自雇的總體概率隨之降低，這與Nziramasanga和Lee等人的研究結(jié)論一致［9］。具體來(lái)看，在其他條件一定的情況下，相比小學(xué)畢業(yè)者，擁有中職／中技和大專(zhuān)及以上學(xué)歷的勞動(dòng)者選擇自雇與工資雇傭的機(jī)會(huì)比將分別降低0.201 和0.053，且其回歸系數(shù)均通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，但初中和高中變量的回歸系數(shù)均不顯著。各教育變量對(duì)應(yīng)的邊際效應(yīng)結(jié)果見(jiàn)表2第3列。

在進(jìn)一步區(qū)分生存型自雇和創(chuàng)業(yè)型自雇的logistic分析中，生存型自雇的研究結(jié)論與沒(méi)有區(qū)分時(shí)相比，沒(méi)有發(fā)生明顯變化，只是各變量的系數(shù)值發(fā)生了一定程度的變化。創(chuàng)業(yè)型自雇的logistic結(jié)果與沒(méi)有區(qū)分時(shí)相比，部分變量發(fā)生了明顯變化。在其他條件一定的情況下，相比小學(xué)畢業(yè)者，文化程度為初中和高中的勞動(dòng)者選擇自雇與工資雇傭的機(jī)會(huì)比將分別提高0.531和1.028，但均不顯著，擁有中職／中技學(xué)歷的勞動(dòng)者選擇自雇與工資雇傭的機(jī)會(huì)比將降低0.287，而大專(zhuān)及以上者的對(duì)應(yīng)水平會(huì)提高0.586，中職／中技和大專(zhuān)及以上變量在10%的顯著水平通過(guò)了檢驗(yàn)。對(duì)比生存型自雇與創(chuàng)業(yè)型自雇的邊際效應(yīng)結(jié)果，不難看出，對(duì)于生存型自雇者而言，勞動(dòng)者受教育水平越低，其選擇生存型自雇的概率越高，比如學(xué)歷為初中、高中、中職／中技、大專(zhuān)及以上學(xué)歷的勞動(dòng)者比小學(xué)畢業(yè)者選擇生存型自雇的概率高3.2%、2.4%、-2.3%和-6.5%，表明受教育程度較低者更有可能選擇生存型自雇。

就控制變量而言，無(wú)論是總體考察，還是細(xì)分不同類(lèi)型的自雇，性別、婚姻狀況、工作年限及其平方、子女狀況、家庭財(cái)富與家庭負(fù)債等變量的系數(shù)均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，呈現(xiàn)出男性更加傾向于選擇自雇；婚姻有助于促進(jìn)勞動(dòng)者選擇自雇；工作年限對(duì)勞動(dòng)者自雇選擇有倒U 型影響；有6歲以下小孩的勞動(dòng)者更可能選擇自雇；家庭財(cái)富越多、家庭負(fù)債越少，越有利于勞動(dòng)者選擇自雇。

表2 勞動(dòng)者自雇選擇的多元logistic模型回歸結(jié)果：基于CHIP2002

CHIP2008的多元logistic結(jié)果基本與CHIP2002的研究發(fā)現(xiàn)相同（詳見(jiàn)表3）。例如，在不區(qū)分生存型自雇和創(chuàng)業(yè)型自雇時(shí)，初中和高中教育變量系數(shù)也為正，中職／中技和大專(zhuān)及以上學(xué)歷變量系數(shù)同樣為負(fù)，初中教育變量系數(shù)高于高中、中職／中技、大專(zhuān)及以上學(xué)歷變量對(duì)應(yīng)水平。具體結(jié)果顯示，在其他條件一定的情況下，相比小學(xué)畢業(yè)者，文化程度為初中的勞動(dòng)者選擇自雇與工資雇傭的機(jī)會(huì)比將提高0.634，擁有高中學(xué)歷的勞動(dòng)者的對(duì)應(yīng)水平為0.289，但初中和高中變量同樣未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)；而擁有中職／中技和大專(zhuān)及以上學(xué)歷的勞動(dòng)者選擇自雇與工資雇傭的機(jī)會(huì)比將分別降低0.124和0.067，中職／中技和大專(zhuān)及以上變量系數(shù)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。在進(jìn)一步區(qū)分生存型自雇和創(chuàng)業(yè)型自雇的logistic分析中，考察的結(jié)論也基本相同。生存型自雇的logistic結(jié)果顯示，各教育變量對(duì)勞動(dòng)者生存型自雇選擇的影響與沒(méi)有區(qū)分時(shí)的發(fā)現(xiàn)基本一致，在其他條件一定的情況下，相比小學(xué)畢業(yè)者，文化程度為初中、高中的勞動(dòng)者選擇生存型自雇與工資雇傭的機(jī)會(huì)比將分別提高0.630和0.256，而擁有中職／中技和大專(zhuān)及以上學(xué)歷的勞動(dòng)者選擇生存型自雇與工資雇傭的機(jī)會(huì)比將分別降低0.109和0.053，中職／中技和大專(zhuān)及以上變量系數(shù)也在1%的顯著水平上通過(guò)檢驗(yàn)。創(chuàng)業(yè)型自雇的logistic結(jié)果與沒(méi)有區(qū)分時(shí)的發(fā)現(xiàn)相比，部分變量發(fā)生了明顯變化。在其他條件一定的情況下，相比小學(xué)畢業(yè)者，文化程度為初中和高中的勞動(dòng)者選擇創(chuàng)業(yè)型自雇與工資雇傭的機(jī)會(huì)比將分別提高0.374和0.545，擁有中職／中技學(xué)歷的勞動(dòng)者選擇創(chuàng)業(yè)型自雇與工資雇傭的機(jī)會(huì)比將降低0.259，而大專(zhuān)及以上者的對(duì)應(yīng)水平則會(huì)提高0.206，中職／中技和大專(zhuān)及以上變量系數(shù)在10%的顯著水平上通過(guò)檢驗(yàn)。年齡及年齡平方變量對(duì)勞動(dòng)者創(chuàng)業(yè)型自雇的影響在CHIP2008中體現(xiàn)得更加明顯，發(fā)達(dá)地區(qū)的勞動(dòng)者選擇生存型自雇的傾向更低的特征在CHIP2008中更易觀測(cè)到，其他控制變量的影響情況，與CHIP2002對(duì)應(yīng)狀況相似。

綜合考察CHIP2002和CHIP2008的實(shí)證結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，隨著受教育程度提高，勞動(dòng)者選擇生存型自雇的概率明顯降低，較低受教育程度者有著相對(duì)較高的生存型自雇邊際效應(yīng)，這驗(yàn)證了H1；除中職／中技教育變量外，隨著勞動(dòng)者受教育水平的不斷提高，勞動(dòng)者選擇創(chuàng)業(yè)型自雇的概率會(huì)相應(yīng)提高，這部分驗(yàn)證了H2；從總體的影響狀況看，在中國(guó)受教育水平越高，勞動(dòng)者選擇自雇的概率越低，這驗(yàn)證了H3。本文研究發(fā)現(xiàn)與Nziramasanga等人、Ekelund等人的研究結(jié)果相似［9］［16］，他們都發(fā)現(xiàn)大學(xué)教育與勞動(dòng)者自雇概率顯著負(fù)相關(guān)，但這兩篇研究均未細(xì)分不同教育層級(jí)的影響。

表3 勞動(dòng)者選擇自雇的多元logistict模型回歸結(jié)果：基于CHIP2008（RUMIC2009）

五、結(jié)論與政策建議

使用不同年份微觀數(shù)據(jù)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，在一定條件下，勞動(dòng)者受教育水平越低，越有可能選擇自我雇傭，尤其是生存型自雇，擁有中職／中技學(xué)歷勞動(dòng)者的生存型自雇和創(chuàng)業(yè)型自雇傾向較低，大專(zhuān)及以上學(xué)歷對(duì)勞動(dòng)者選擇創(chuàng)業(yè)型自雇有促進(jìn)作用，對(duì)生存型自雇有相反的影響，高等教育對(duì)勞動(dòng)者自雇選擇的總體效應(yīng)為負(fù)。在中國(guó)，教育總體上不會(huì)促進(jìn)勞動(dòng)者自我雇傭，這一發(fā)現(xiàn)值得反思。此外，控制變量顯示，工作年限對(duì)勞動(dòng)者自雇具有倒U 型影響；男性自雇傾向更強(qiáng)；婚姻有助于勞動(dòng)者選擇自雇；有6歲以下小孩的勞動(dòng)者選擇自雇的概率更高；家庭財(cái)富作為流動(dòng)性約束的代理變量，其有利于勞動(dòng)者選擇自雇?；谏鲜鲅芯拷Y(jié)果，不難看出，盡管教育可以在一定程度上影響自雇活動(dòng)，但教育并不會(huì)自發(fā)地促進(jìn)自雇行為的涌現(xiàn)。相比生存型自雇，創(chuàng)業(yè)型自雇的就業(yè)倍增效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效更為明顯，因此國(guó)家應(yīng)積極支持和引導(dǎo)更多勞動(dòng)者選擇創(chuàng)業(yè)型自雇。又因?yàn)閯?chuàng)業(yè)教育是影響創(chuàng)業(yè)型自雇或創(chuàng)業(yè)的重要因素［17］，所以首先需要重視教育變革。當(dāng)前“知識(shí)失業(yè)”現(xiàn)象凸顯和受高等教育者“創(chuàng)業(yè)型自雇不足”并存反映出我國(guó)創(chuàng)業(yè)教育缺失。更多高教育水平勞動(dòng)者不能充分就業(yè)，既不利于個(gè)人（家庭）和社會(huì)穩(wěn)定和諧，又不利于創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。為了促進(jìn)更多創(chuàng)業(yè)型自雇的涌現(xiàn)，需要教育、勞動(dòng)力市場(chǎng)和政府協(xié)同變革。

（一）積極推行教育改革，構(gòu)建完善的創(chuàng)業(yè)教育體系

“偉大的創(chuàng)業(yè)實(shí)踐離不開(kāi)偉大的創(chuàng)業(yè)教育?！迸嘤齽?chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神與創(chuàng)新文化、培育創(chuàng)業(yè)家是推動(dòng)中國(guó)創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要策略，而這些都離不開(kāi)教育支持。為保證我國(guó)創(chuàng)業(yè)教育有效開(kāi)展，需要做到以下幾點(diǎn)：（1）穩(wěn)步推進(jìn)教育體制改革。增強(qiáng)創(chuàng)業(yè)教育與普通教育的融合，將創(chuàng)業(yè)教育納入國(guó)民教育體系和終身教育體系，從小培育和塑造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神與創(chuàng)業(yè)文化。（2）明晰創(chuàng)業(yè)教育定位目標(biāo)，樹(shù)立正確創(chuàng)業(yè)教育觀。創(chuàng)業(yè)教育絕非僅僅是解決就業(yè)和個(gè)人生計(jì)，它對(duì)培養(yǎng)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)型人才、提高全體公民自雇能力與創(chuàng)業(yè)素養(yǎng)、促進(jìn)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有十分重要的作用。（3）積極構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的學(xué)科體系。創(chuàng)業(yè)教育學(xué)科體系是創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)規(guī)格的重要標(biāo)志。創(chuàng)業(yè)學(xué)學(xué)科設(shè)置需充分考慮與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、科技結(jié)構(gòu)、地區(qū)特征等匹配。（4）加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)師資隊(duì)伍的培訓(xùn)與培養(yǎng)。當(dāng)前美國(guó)高校主要采取以下方式吸引和選拔優(yōu)秀師資人才：一是設(shè)立捐贈(zèng)席位吸引高水平創(chuàng)業(yè)師資；二是加大創(chuàng)業(yè)學(xué)博士培養(yǎng)力度。隨著美國(guó)創(chuàng)業(yè)教育的迅猛發(fā)展，捐贈(zèng)教授和兼職教師已難以滿(mǎn)足師資隊(duì)伍數(shù)量和質(zhì)量的需求，加大創(chuàng)業(yè)學(xué)博士的培養(yǎng)力度、滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)化的師資需求已成為當(dāng)務(wù)之急；三是通過(guò)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)師資培訓(xùn)來(lái)提高教師的創(chuàng)業(yè)理論素養(yǎng)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)［18］。（5）建立高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育評(píng)價(jià)體系，包括融“講座、課程、競(jìng)賽、實(shí)訓(xùn)與成果孵化”為一體的創(chuàng)業(yè)教育體系，開(kāi)設(shè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特色課程，落實(shí)學(xué)生彈性學(xué)制，建立校內(nèi)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)并向創(chuàng)業(yè)大學(xué)生開(kāi)放大學(xué)科技園等資源［19］。

（二）完善勞動(dòng)力市場(chǎng)制度，提高勞動(dòng)力市場(chǎng)的靈活穩(wěn)定性

大量創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型自雇行為的涌現(xiàn)，除與上述諸因素有關(guān)外，還與勞動(dòng)力市場(chǎng)狀況密切相關(guān)。比如OECD 成員國(guó)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)顯示，取得遙遙領(lǐng)先的創(chuàng)新成效的主要原因在于完善的勞動(dòng)力市場(chǎng)制度［20］。勞動(dòng)力市場(chǎng)制度則是由一系列保障勞動(dòng)者社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)利的法律、制度和政策組成，是激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵，同時(shí)這些制度也影響勞動(dòng)力市場(chǎng)的靈活性和穩(wěn)定性。分割的勞動(dòng)力市場(chǎng)不利于勞動(dòng)者個(gè)體在不同就業(yè)狀態(tài)、不同層次勞動(dòng)力市場(chǎng)之間自由轉(zhuǎn)換。勞動(dòng)力市場(chǎng)制度過(guò)于僵硬則不利于勞動(dòng)者創(chuàng)業(yè)就業(yè)。完善勞動(dòng)力市場(chǎng)制度，提高勞動(dòng)力市場(chǎng)的靈活性和穩(wěn)定性，即通過(guò)法律、制度和政策等建立統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)，減少就業(yè)流動(dòng)的制度性障礙，健全信息傳遞機(jī)制，降低勞動(dòng)力市場(chǎng)的分割性，尤其是制度性分割，使勞動(dòng)者個(gè)體能夠在不同就業(yè)狀態(tài)、不同層次勞動(dòng)力市場(chǎng)之間靈活進(jìn)入，為其選擇創(chuàng)業(yè)型自雇“清障”、“搭臺(tái)”，提高勞動(dòng)者個(gè)體創(chuàng)業(yè)型自雇意愿，促使更多勞動(dòng)者個(gè)體順利選擇創(chuàng)業(yè)型自雇，這最終將有助于創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)業(yè)型社會(huì)和創(chuàng)新型國(guó)家構(gòu)建。

（三）加快政府職能轉(zhuǎn)變，為勞動(dòng)者選擇創(chuàng)業(yè)型自雇營(yíng)造積極氛圍

鼓勵(lì)更多有能力的勞動(dòng)者選擇創(chuàng)業(yè)型自雇，是擴(kuò)大就業(yè)規(guī)模、提升就業(yè)質(zhì)量、保增長(zhǎng)的重要舉措，而這離不開(kāi)政府的積極支持。具體而言，首先是需要構(gòu)建創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)體制。Baumol指出，在這種經(jīng)濟(jì)體制中，創(chuàng)辦一個(gè)企業(yè)必須是相對(duì)容易的，應(yīng)沒(méi)有落后的、繁瑣的官僚審核制度，同時(shí)，當(dāng)宣告破產(chǎn)時(shí)，也不那么困難［21］。簡(jiǎn)言之，即“進(jìn)得來(lái)、留得下、守得住、做得強(qiáng)、退得出”，否則，會(huì)挫傷勞動(dòng)者創(chuàng)業(yè)的積極性。然后是這種體制和相關(guān)制度安排一定不能支持非生產(chǎn)性的活動(dòng)和“尋租”行為，因?yàn)榍罢咧黄鸬搅嗽黾臃窒淼案夥蓊~而非增大蛋糕的作用，而后者則會(huì)產(chǎn)生一種“系統(tǒng)性破壞”，使創(chuàng)業(yè)者花費(fèi)原本不該花費(fèi)的資源來(lái)從事不具生產(chǎn)力的活動(dòng)。之所以這樣要求，是因?yàn)槠髽I(yè)家才能作為一種生產(chǎn)要素，并非一味地對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有利，只有當(dāng)企業(yè)家才能配置到生產(chǎn)性活動(dòng)中時(shí)，才有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而這種配置結(jié)果則取決于經(jīng)濟(jì)中的報(bào)酬決定機(jī)制和報(bào)酬結(jié)構(gòu)，這受體制和相關(guān)制度安排影響。其次是不斷完善創(chuàng)業(yè)支持體系，提高創(chuàng)業(yè)型自雇成功率，為此需要繼續(xù)推行權(quán)力清單和負(fù)面清單制度。創(chuàng)業(yè)支持體系主要包括：多元化的籌融資渠道、知識(shí)社群與創(chuàng)業(yè)社群網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)業(yè)園區(qū)與孵化機(jī)構(gòu)、援助新建企業(yè)發(fā)展的政府部門(mén)與協(xié)助分?jǐn)倓?chuàng)業(yè)失敗風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)、信息技術(shù)與信息網(wǎng)絡(luò)、區(qū)域性與全國(guó)性的創(chuàng)業(yè)協(xié)會(huì)、不間斷的就業(yè)服務(wù)等［22］（P219-220）。最后是這種體制和相關(guān)制度安排必須具有這樣的一種激勵(lì)：使已大獲全勝的創(chuàng)業(yè)者和已成熟的大型企業(yè)有持續(xù)不斷的創(chuàng)新和發(fā)展的動(dòng)力。

［1］Tervo，H.Self-employment Transitions and Alternation in Finnish Rural and Urban Labour Markets［J］.Papers in Regional Science，2008，187（1）：55—76.

［2］Steinmetz，G.，Wright，E.O.The Fall and Rise of the Petty Bourgeoisie：Changing Patterns of Self Employment in the Postwar United States［J］.American Journal of Sociology，1989，94（5）：973—1018.

［3］石丹淅，賴(lài)德勝.自我雇傭問(wèn)題研究進(jìn)展［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2013，（10）：143—151.

［4］Schultz，T.Investment in Human Capital［J］.American Economic Review，1961，51（1）：1—17.

［5］Stigler，G.Information in the Labor Market［J］.Journal of Political Economy，1962，70（5）：94—105.

［6］Schultz，T.The Value of the Ability to Deal with Disequilibrium［J］.Journal of Economic Literature，1975，13（3）：827—844.

［7］Lucas，R.E.On the Size Distribution of Business Firm［J］.Bell Journal of Economics，1978，（9）：508—523.

［8］Block，J.，P.Sandner.Necessity and Opportunity Entrepreneurs and Their Duration in Self-employment：Evidence from German Micro Data［J］.Journal of Industry，Competition and Trade，2009，9（2）：117—137.

［9］Nziramasangn，M.，M.Lee.Duration of Self-employment in Developing Countries：Evidence from Small Enterprises in Zimbabwe［J］.Small Business Economics，2001，17（4）：239—253.

［10］Kangasharju，A.S.，Pekkala，A.The Role of Education in Self-employment Success in Finland［J］.Growth ＆Change，2002，33（2）：216.

［11］谷彬.勞動(dòng)力市場(chǎng)分割、搜尋匹配與結(jié)構(gòu)性失業(yè)的綜述［J］.統(tǒng)計(jì)研究，2014，（3）：106—112.

［12］Piore，M.J.The Dual Labor Market：Theory and Application［C］／／Barringer，R.，Beer，S.H.The State and the Poor.Winthrop：Cambridge Mass，1970：55—59.

［13］賴(lài)德勝.教育擴(kuò)展與收入不平等［J］.經(jīng)濟(jì)研究，1997，（10）：46—53.

［14］Welch，F(xiàn).Education in Production［J］.Journal of Political Economy，1970，78（1）：35—59.

［15］賴(lài)德勝，孟大虎，李長(zhǎng)安，田永坡.中國(guó)就業(yè)政策評(píng)價(jià)：1998-2008［J］.北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2011，（3）：110—124.

［16］Ekelunda，J.，Johassonb，E.，Jarvelinc，M.R.，Lichtermanne，D.Self-employment and Risk Aversion：Evidence from Psychological Test Data［J］.Labour Economic，2005，12（5）：649—659.

［17］楊曉慧.創(chuàng)業(yè)教育的價(jià)值取向、知識(shí)結(jié)構(gòu)與實(shí)施策略［J］.教育研究，2012，（9）：73—78.

［18］周海濤，董志霞.美國(guó)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)支持政策及其啟示［J］.高等教育研究，2014，（6）：100—104.

［19］陳駿.“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”應(yīng)成為高?？萍嫁D(zhuǎn)型方向［N］.中國(guó)科學(xué)報(bào)，2013-03-06（1）.

［20］賴(lài)德勝，陳建偉.勞動(dòng)力市場(chǎng)制度與創(chuàng)新型國(guó)家——OECD 成員國(guó)的經(jīng)驗(yàn)與啟示［J］.社會(huì)科學(xué)輯刊，2012，（4）：125—130.

［21］Baumol，W.J.Entrepreneurship in Economic Theory［J］.The American Economic Review，1968，58（2）：64—71.

［22］李政.創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)：內(nèi)在機(jī)制與發(fā)展策略［M］.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2010.