中、英文科技論文摘要的研究綜述

夏歷（北京航空航天大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，北京 100191）

中、英文科技論文摘要的研究綜述

夏歷
（北京航空航天大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，北京 100191）

國(guó)內(nèi)外研究者對(duì)中、英文科技論文摘要在語(yǔ)篇宏觀(guān)結(jié)構(gòu)模式，以及語(yǔ)言微觀(guān)特征，包括時(shí)態(tài)、語(yǔ)態(tài)、人稱(chēng)、語(yǔ)句及用詞等方面的特點(diǎn)都進(jìn)行了深入的研究。本文擬從研究?jī)?nèi)容及研究方法等角度出發(fā)，對(duì)現(xiàn)有研究進(jìn)行詳細(xì)的梳理，以概括現(xiàn)有研究呈現(xiàn)的一些特點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上嘗試指出未來(lái)可進(jìn)一步研究的一些方向。

科技論文摘要；語(yǔ)篇宏觀(guān)結(jié)構(gòu)模式；語(yǔ)言微觀(guān)特征

科技論文摘要是科技論文內(nèi)容的高度濃縮，在內(nèi)容上一般不包括評(píng)論和補(bǔ)充性解釋?zhuān)话▓D表、冗長(zhǎng)的數(shù)學(xué)公式和非公知公用的符號(hào)和縮略語(yǔ)，不包括注腳或參考文獻(xiàn)的標(biāo)號(hào)，具有獨(dú)立性和自含性的特點(diǎn)，其目的在于方便文獻(xiàn)檢索，使讀者快速了解文章大意，以決定是否閱讀論文全文。我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 《文摘編寫(xiě)規(guī)則》GB6447—86［1］中規(guī)定，中文學(xué)術(shù)論文摘要的長(zhǎng)度一般應(yīng)在200～400字左右。至于英文論文摘要的長(zhǎng)度，根據(jù)SCI、EI等文摘機(jī)構(gòu)以及具體期刊的要求，一般在50～300詞左右。

隨著學(xué)術(shù)用途英語(yǔ)研究的深入，國(guó)內(nèi)外研究者對(duì)中、英文科技論文摘要在語(yǔ)篇宏觀(guān)結(jié)構(gòu)模式，以及語(yǔ)言微觀(guān)特征等方面都進(jìn)行了深入的研究。本文擬對(duì)現(xiàn)有研究進(jìn)行詳細(xì)的梳理，以概括現(xiàn)有研究呈現(xiàn)的一些特點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上嘗試指出未來(lái)可進(jìn)一步研究的一些方向。

一、科技論文摘要的語(yǔ)篇特征及分析

近年來(lái)，語(yǔ)篇相關(guān)研究比較注重對(duì)語(yǔ)篇宏觀(guān)結(jié)構(gòu)及交際功能的深層解析，認(rèn)為語(yǔ)篇的體裁不同，交際功能不同，則其組句成篇的組織結(jié)構(gòu)模式也會(huì)不同，此所謂 “體裁分析”法［2］，常用于學(xué)術(shù)和職業(yè)語(yǔ)篇的分析。John Swales［3］等研究者們具體提出了 “語(yǔ)步”的概念，認(rèn)為一定體裁的語(yǔ)篇通常按一系列 “語(yǔ)步”來(lái)組織成篇?？萍颊撐恼菍?duì)論文重要內(nèi)容的概述，具有明確的交際目的。已有研究絕大多數(shù)采用 “體裁分析”法，以 “語(yǔ)步”為基本分析單位，對(duì)主要是信息性科技論文摘要的宏觀(guān)語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)模式進(jìn)行了研究。也有少數(shù)研究采用相對(duì)傳統(tǒng)的語(yǔ)篇分析方法，探討了摘要語(yǔ)篇的連貫與銜接模式。不管采取何種分析方法，多數(shù)研究都是在定量實(shí)證研究基礎(chǔ)之上的定性研究，其所得出的結(jié)論可信度相對(duì)較高。

（一）摘要語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)模式：體裁分析

一般認(rèn)為，摘要的語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)與文章主體結(jié)構(gòu)應(yīng)具有一定的對(duì)應(yīng)關(guān)系?？萍颊撐娜牡膶?xiě)作目前普遍遵循IMRD（Introduction—Method—Result—Discussion）模式，因此John Swales［3］指出，論文摘要的結(jié)構(gòu)與論文主體的結(jié)構(gòu)模式一致，也表現(xiàn)為類(lèi)似的4語(yǔ)步模式。Bhatia［4］提出了同樣的4語(yǔ)步模式，并指出這一模式具有跨學(xué)科通用性。Hyland［5］在以上4語(yǔ)步模式的基礎(chǔ)上稍作擴(kuò)展，提出了科技論文摘要的5語(yǔ)步模式，即 “導(dǎo)言—目的—方法—結(jié)果—結(jié)論”的模式?？紤]到論文的引論部分一般包含2項(xiàng)重要內(nèi)容，即對(duì)“研究的背景”進(jìn)行介紹，并明確指出論文將要研究的具體 “論題”或 “目的”，因此，把4語(yǔ)步模式中的 “引言”部分細(xì)化為2個(gè)語(yǔ)步，即5語(yǔ)步模式中的 “導(dǎo)言”和 “目的”應(yīng)該是合理的。此外，一些文摘機(jī)構(gòu)對(duì)于科技論文摘要的語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)也作了一些說(shuō)明。例如，EI提出，摘要只需包含 “目的”“方法”“結(jié)果”“結(jié)論”這4個(gè)部分。根據(jù)研究中所收集的語(yǔ)料是來(lái)自多個(gè)學(xué)科，還是具體某類(lèi)或某個(gè)學(xué)科，相關(guān)研究可分為跨學(xué)科的研究以及針對(duì)具體學(xué)科的研究

1.跨學(xué)科研究。

為驗(yàn)證以上提出的摘要語(yǔ)篇體裁結(jié)構(gòu)模式是否具有跨學(xué)科通用性，研究者們?cè)诙繉?shí)證分析的基礎(chǔ)上，針對(duì)多個(gè)學(xué)科論文摘要的結(jié)構(gòu)模式展開(kāi)了對(duì)比研究，研究的側(cè)重點(diǎn)主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

（1）語(yǔ)步順/逆序現(xiàn)象

已有研究大致認(rèn)為，一篇完整的科技論文摘要，各語(yǔ)步大多按照 “背景—論題—方法—結(jié)果—結(jié)論”的順序排列，沒(méi)有太大的學(xué)科差異。例如，葛冬梅等［6］收集了電子與電氣工程、金融學(xué)、外科醫(yī)學(xué)等3個(gè)學(xué)科的英文摘要各50篇，共約24000詞的語(yǔ)料進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)英文科技論文摘要通常包括5個(gè)語(yǔ)步：“研究背景”“研究課題”“研究方法”“研究結(jié)果”和 “研究結(jié)論”，且絕大多數(shù)摘要的語(yǔ)步是按此順序排列的?？壕昴荩?］也發(fā)現(xiàn)，Nature期刊上論文摘要各語(yǔ)步基本都是按 “背景介紹—研究成果—討論”的模式順序展開(kāi)。

但科技論文摘要有時(shí)也會(huì)出現(xiàn)語(yǔ)步逆序的現(xiàn)象。葛冬梅等［6］發(fā)現(xiàn)，這種語(yǔ)步逆序的現(xiàn)象主要表現(xiàn)為先提出 “研究課題”，再介紹 “研究背景”，并認(rèn)為這種結(jié)構(gòu)有利于使讀者的注意力集中到當(dāng)前的研究上，起到開(kāi)門(mén)見(jiàn)山的作用。也有研究指出，摘要中的語(yǔ)步逆序現(xiàn)象表現(xiàn)為先提出“結(jié)果”，再說(shuō)明 “方法”，目的在于突出強(qiáng)調(diào)“研究結(jié)果”［8］。張玫等［9］也提出各語(yǔ)步順序可以變化，且語(yǔ)步之間，尤其是 “目的”與 “方法”語(yǔ)步，還可合并。

（2）語(yǔ)步頻率差異

以上提到的5個(gè)語(yǔ)步是否會(huì)在每一份摘要中都同時(shí)出現(xiàn)呢？

張玫等［9］針對(duì)Science期刊中100篇研究性論文摘要的研究發(fā)現(xiàn)，“導(dǎo)言”“結(jié)果”和 “結(jié)論”這3個(gè)語(yǔ)步出現(xiàn)的頻率最高，是必要成分，而“目的”和 “方法”卻是可選語(yǔ)步，并認(rèn)為這說(shuō)明以Science為代表的國(guó)際權(quán)威科技論文的寫(xiě)作越來(lái)越注重科技語(yǔ)篇人際意義的實(shí)現(xiàn)，論文作者試圖通過(guò)論文語(yǔ)篇與讀者構(gòu)建良好的人際關(guān)系。一方面，論文作者的最終目的是尋求學(xué)術(shù)界的承認(rèn)，及促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，“結(jié)論”語(yǔ)步因此不可或缺。另一方面，“背景介紹”語(yǔ)步高頻出現(xiàn)的原因是，背景介紹可使讀者了解當(dāng)前的研究狀況，有利于引導(dǎo)讀者順利進(jìn)入下文的閱讀。

亢娟妮以期刊論文摘要的語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)為研究對(duì)象，所得出的結(jié)論與張玫等［9］的研究結(jié)果趨于一致，發(fā)現(xiàn)Nature論文摘要在體裁結(jié)構(gòu)上似乎有輕 “研究方法”而重 “研究背景”的趨勢(shì)，并認(rèn)為這一特點(diǎn)符合該刊一直以來(lái)強(qiáng)調(diào)科技論文的可讀性，強(qiáng)調(diào)能讓外行的讀者看得懂的規(guī)定。

（3）語(yǔ)步循環(huán)現(xiàn)象

語(yǔ)步循環(huán)也是科技論文摘要語(yǔ)篇一個(gè)重要的特點(diǎn)。葛冬梅等［6］發(fā)現(xiàn)科技論文摘要存在兩種主要的循環(huán)模式，即 “結(jié)果”和 “結(jié)論”，或 “方法”和 “結(jié)果”語(yǔ)步之間的循環(huán)，并認(rèn)為這種循環(huán)模式說(shuō)明摘要的交際重點(diǎn)為研究的 “方法”“結(jié)果”和 “結(jié)論”。何霜［8］的研究也指出了論文摘要中 “方法”和 “結(jié)果”語(yǔ)步循環(huán)的現(xiàn)象，并認(rèn)為這種循環(huán)結(jié)構(gòu)有利于研究者清楚闡述多種研究方法及結(jié)果。

2.具體學(xué)科研究。

除跨學(xué)科研究之外，一些研究者還嘗試對(duì)某類(lèi)或某個(gè)學(xué)科摘要的語(yǔ)篇模式進(jìn)行實(shí)證研究，研究的問(wèn)題也多集中在語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)模式、語(yǔ)步順/逆序、語(yǔ)步頻率這幾個(gè)方面。例如，保護(hù)生物學(xué)和野生動(dòng)物行為學(xué)這2個(gè)學(xué)科的論文摘要大多按“目的—方法—結(jié)果—結(jié)論”的模式成篇，但野生動(dòng)物學(xué)更重視對(duì) “背景”語(yǔ)步的介紹［10］。在電子與電氣工程學(xué)的論文摘要中，“研究方法”語(yǔ)步出現(xiàn)的頻率較高［6］。在SCI農(nóng)業(yè)期刊論文摘要中，“研究目的”和 “研究結(jié)果”必不可少［11］。航空航天類(lèi)論文的英文摘要大多按5語(yǔ)步模式來(lái)組織語(yǔ)篇，但 “背景”為可選語(yǔ)步［12］。材料類(lèi)國(guó)際期刊論文的英文摘要，“方法—結(jié)果—結(jié)論”為主要的語(yǔ)篇模式［13］。在語(yǔ)言學(xué)和醫(yī)學(xué)這兩個(gè)學(xué)科的論文摘要中，“目的”“方法”和 “結(jié)果”這3個(gè)語(yǔ)步出現(xiàn)的頻率較高，而在計(jì)算機(jī)學(xué)科的論文摘要中，“目的”和 “結(jié)果”是高頻語(yǔ)步［14］。至于通信類(lèi)論文的英文摘要，語(yǔ)步逆序多表現(xiàn)為 “研究論題”或 “研究結(jié)論”語(yǔ)步的提前，因?yàn)檫@樣能起到開(kāi)門(mén)見(jiàn)山的作用，或可突出研究貢獻(xiàn)，吸引讀者的注意力［15］。

以上可以看出，因研究的內(nèi)容、方法和范式等因素的不同，具體學(xué)科在語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)模式、語(yǔ)步順/逆序、語(yǔ)步頻率等方面也都表現(xiàn)出一些差異。但是，已有研究所涉學(xué)科有限，研究也較零散，語(yǔ)料規(guī)模大小不一，使得研究結(jié)果的可信度不是很高。不過(guò)，醫(yī)學(xué)論文摘要的研究相對(duì)要豐富很多

上世紀(jì)80年代，國(guó)際上一些醫(yī)學(xué)論文開(kāi)始采用結(jié)構(gòu)式摘要模式。到90年代初，《新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院學(xué)報(bào)》率先將這種模式引入國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)論文摘要的寫(xiě)作中，其后國(guó)內(nèi)一些醫(yī)學(xué)期刊也紛紛效仿。結(jié)構(gòu)式摘要的優(yōu)點(diǎn)在于：①能準(zhǔn)確、具體地將內(nèi)容表達(dá)出來(lái)，使審稿便捷，編輯容易校對(duì)、糾正，并使讀者易于閱讀，能迅速找到內(nèi)容針對(duì)性強(qiáng)的文章；②便于作者模仿，使其在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)開(kāi)始就明確各項(xiàng)內(nèi)容，使各部分更趨合理，以得出正確的結(jié)論；③還可使計(jì)算機(jī)檢索更準(zhǔn)確、有效，無(wú)復(fù)繁難［16］。

根據(jù)劉雪立［17］的介紹，英文醫(yī)學(xué)論文結(jié)構(gòu)式摘要還可細(xì)分為 “全結(jié)構(gòu)式摘要”和 “半結(jié)構(gòu)式摘要”兩種形式。據(jù)宋建武等［18］的調(diào)查研究，采用 “全結(jié)構(gòu)式摘要”的國(guó)際知名期刊為數(shù)并不多，多數(shù)期刊采用的是 “半結(jié)構(gòu)式摘要”或其變體。

一般認(rèn)為，相比較而言，結(jié)構(gòu)式摘要能提供更多的信息，因而要優(yōu)于非結(jié)構(gòu)式摘要，但也有研究指出結(jié)構(gòu)式摘要似乎并未使信息質(zhì)量出現(xiàn)明顯的提升［19］，還有研究指出國(guó)際知名醫(yī)學(xué)期刊中，臨床類(lèi)醫(yī)學(xué)期刊更傾向于使用結(jié)構(gòu)式摘要，而基礎(chǔ)類(lèi)醫(yī)學(xué)期刊則更多使用非結(jié)構(gòu)式摘要［18，20］。因此，國(guó)際醫(yī)學(xué)類(lèi)期刊摘要的語(yǔ)篇模式要更多樣化一些，而目前國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)界高度統(tǒng)一地采取結(jié)構(gòu)式摘要模式有過(guò)于簡(jiǎn)單化之嫌。

3.中、英文摘要語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)對(duì)比分析。

已有研究絕大多數(shù)以英文摘要為研究對(duì)象，而專(zhuān)門(mén)針對(duì)中文摘要的研究卻異常少見(jiàn)。目前只發(fā)現(xiàn)柏晶瑜［21］提到中文摘要在內(nèi)容構(gòu)造方面常存在的問(wèn)題包括：繁簡(jiǎn)不當(dāng)、完全重復(fù)結(jié)論、沒(méi)有依據(jù)的評(píng)論等3個(gè)方面。

其他涉及到中文摘要的研究主要集中于中、英文摘要在語(yǔ)篇體裁結(jié)構(gòu)方面的對(duì)比。例如，李平等［22］對(duì)比了中、英文心理學(xué)期刊論文摘要的體裁結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)該學(xué)科英文摘要的結(jié)構(gòu)較之中文摘要更加完整。何霜［8］的研究發(fā)現(xiàn)，中、英文摘要在語(yǔ)步順序上有很大的共性，但整體而言，英文摘要的語(yǔ)步數(shù)量多于中文摘要，說(shuō)明英文摘要結(jié)構(gòu)更完整一些。何宇茵等［12］發(fā)現(xiàn)，航空航天類(lèi)論文的中文摘要普遍省略 “背景”和 “方法”語(yǔ)步，且 “結(jié)果”語(yǔ)步出現(xiàn)的頻率也明顯少于英文摘要，并據(jù)此認(rèn)為中文科技論文在引用調(diào)查事實(shí)和數(shù)據(jù)事實(shí)方面存在不足。醫(yī)學(xué)類(lèi)論文摘要方面，丁茂平發(fā)現(xiàn)國(guó)際知名的生物醫(yī)學(xué)期刊摘要一般包括 “背景信息”，而國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)期刊的中文摘要?jiǎng)t基本不包括這一語(yǔ)步。

以上可以看出，針對(duì)科技論文中、英文摘要在體裁結(jié)構(gòu)方面的對(duì)比分析一般認(rèn)為，英文摘要相比較更完整一些。這些對(duì)比研究對(duì)于各學(xué)科中文摘要的規(guī)范化和國(guó)際化，以及中文摘要的英譯等方面都很有裨益。

（二）摘要語(yǔ)篇特征分析：連貫與銜接

有極少數(shù)研究對(duì)科技論文摘要如何獲得統(tǒng)一、連貫及銜接等語(yǔ)篇特征進(jìn)行了分析。

徐筠等［24］以EI和SCI中的信息性摘要為研究對(duì)象，指出可將摘要整個(gè)語(yǔ)篇的結(jié)構(gòu)理解為由“方法+結(jié)果”這一語(yǔ)義鏈構(gòu)成，因?yàn)?“研究背景”可解釋為 “過(guò)去的方法”加上 “過(guò)去的結(jié)果”，“研究目的”相當(dāng)于 “意向性結(jié)果”再加上“方法”，而 “結(jié)論”則是 “總結(jié)性結(jié)果”。因此，“方法+結(jié)果”這一語(yǔ)義鏈在句內(nèi)和句間的連貫就構(gòu)成了整個(gè)論文摘要語(yǔ)篇的連貫性。其研究還指出，英文科技論文摘要的銜接手段主要表現(xiàn)為 “照應(yīng)”“連接”和 “重復(fù)”等手段：“人稱(chēng)照應(yīng)”極少，而 “指示照應(yīng)”中 “the”最常用；大多數(shù)EI摘要，尤其是作者為英語(yǔ)本族語(yǔ)者，都傾向于大量使用 “隱含性”連接關(guān)系，即盡量不使用連接詞，但亞洲作者卻相對(duì)使用較多，似乎有矯枉過(guò)正之嫌。

二、摘要語(yǔ)言特征研究

科技論文摘要在語(yǔ)句及詞匯等層面都表現(xiàn)出典型的特征。傳統(tǒng)認(rèn)為，科技論文為增強(qiáng)文本的客觀(guān)性，多使用第三人稱(chēng)及被動(dòng)語(yǔ)態(tài)等。但已有研究發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)代科技論文摘要在語(yǔ)言層面似乎顯得更加開(kāi)放，更具動(dòng)態(tài)性。研究者們從跨學(xué)科或具體學(xué)科或期刊的角度出發(fā)，采用定量實(shí)證研究的方法，有些還借助自建的小型語(yǔ)料庫(kù)，并采用語(yǔ)料檢索軟件如WordSmith等來(lái)輔助研究。針對(duì)科技論文摘要語(yǔ)言特征的研究，目前主要集中在時(shí)態(tài)、語(yǔ)態(tài)/人稱(chēng)代詞、常用句式、常用詞等問(wèn)題上。

（一）動(dòng)詞時(shí)態(tài)

葛冬梅等［6］和張玫等［9］的研究均發(fā)現(xiàn)，在科技論文摘要中出現(xiàn)頻率較高的時(shí)態(tài)如下：一般現(xiàn)在時(shí)、一般過(guò)去時(shí)和現(xiàn)在完成時(shí)。但葛的研究還指出，不同的學(xué)科，以及不同的語(yǔ)步都會(huì)對(duì)語(yǔ)篇中動(dòng)詞時(shí)態(tài)的選用產(chǎn)生一些影響范華泉等及操林英［13］等的研究也都持相同的觀(guān)點(diǎn)。

綜合來(lái)看，科技論文摘要目前慣常使用的時(shí)態(tài)原則大致是：采用一般現(xiàn)在時(shí)描述 “背景”“論題”和 “結(jié)論”部分，而采用一般過(guò)去時(shí)描述 “方法”和 “結(jié)果”部分［26，9］。不過(guò)，張玫［9］及何宇茵［12］的研究還發(fā)現(xiàn)，科技論文摘要目前似乎還表現(xiàn)出 “通篇采用一般現(xiàn)在時(shí)”的趨勢(shì)，并認(rèn)為采用一般現(xiàn)在時(shí)能給讀者以信息新鮮、真實(shí)的感覺(jué)，有助于提高閱讀興趣。

（二）語(yǔ)態(tài)/人稱(chēng)代詞

一般認(rèn)為，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的高頻使用是科技英語(yǔ)最為突出的特征之一。但過(guò)度使用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)則不可避免地會(huì)造成英文語(yǔ)句頭重腳輕、結(jié)構(gòu)笨拙的情況，從而影響閱讀的效果。一些國(guó)際知名的期刊，如Science和Nature也都在投稿指南中提出稿件應(yīng)盡量采用主動(dòng)語(yǔ)態(tài)寫(xiě)作。此外，跨學(xué)科實(shí)證研究也表明，目前主動(dòng)語(yǔ)態(tài)在國(guó)外科技期刊論文英文摘要中占主導(dǎo)地位［26-29］，有些摘要甚至通篇都采用主動(dòng)句［27］。

與棄用被動(dòng)而選用主動(dòng)語(yǔ)態(tài)這一現(xiàn)象密切相關(guān)的是，科技論文摘要開(kāi)始廣泛采用第一人稱(chēng)代詞作為主語(yǔ)。陸元雯［28］的研究表明，相比較文科學(xué)術(shù)論文摘要，理工科技期刊論文摘要第一人稱(chēng)代詞 “we”的使用頻數(shù)相對(duì)較高；從具體學(xué)科來(lái)看，農(nóng)、工期刊論文摘要較少用到 “we”，但醫(yī)學(xué)期刊摘要中 “we”出現(xiàn)的頻率不少；此外，主語(yǔ)為 “I”的語(yǔ)句在其語(yǔ)料庫(kù)中也出現(xiàn)不少。張玫［29］的研究也發(fā)現(xiàn)，多數(shù)摘要都采用第一人稱(chēng)代詞，包括 “we”和 “I”，以及相關(guān)的 “our”“us”和 “my”等都有出現(xiàn)。

語(yǔ)態(tài)的使用會(huì)因具體學(xué)科傳統(tǒng)及研究范式的不同而不同。有些學(xué)科的論文摘要中，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)更多見(jiàn)一些，但有些學(xué)科可能更強(qiáng)調(diào)信息的客觀(guān)性，因此被動(dòng)語(yǔ)態(tài)要更多見(jiàn)一些。其中，具體針對(duì)醫(yī)學(xué)論文摘要的相關(guān)研究最多。Kirkman［30］隨機(jī)抽查了500種醫(yī)學(xué)和生物學(xué)英文版期刊的讀者須知，發(fā)現(xiàn)其中只有2種期刊要求使用非第一人稱(chēng)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)。實(shí)證研究也表明，英美作者撰寫(xiě)的英文摘要以主動(dòng)句居多，其次是無(wú)語(yǔ)態(tài)句，最后才是被動(dòng)句［31］。然而，齊暉［32］對(duì)比了自建的醫(yī)學(xué)論文摘要語(yǔ)料庫(kù)和美國(guó)國(guó)家語(yǔ)料庫(kù) （ANC）綜合性文體筆語(yǔ)文章中被動(dòng)句的使用頻率，發(fā)現(xiàn)兩者存在顯著差異，說(shuō)明被動(dòng)語(yǔ)態(tài)在醫(yī)學(xué)論文英文摘要中使用頻率較高，是醫(yī)學(xué)論文摘要中的必用語(yǔ)態(tài)需要指出的是齊暉的研究是將自建的 “醫(yī)學(xué)論文英語(yǔ)摘要庫(kù)”作為觀(guān)察語(yǔ)料庫(kù)，而將美國(guó)國(guó)家語(yǔ)料庫(kù) （ANC）的筆語(yǔ)子語(yǔ)料庫(kù)作為參照語(yǔ)料庫(kù)進(jìn)行對(duì)比得出的研究結(jié)果，而其他研究則是根據(jù)自行收集的語(yǔ)料，對(duì)比語(yǔ)料內(nèi)部的主動(dòng)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)使用頻率而得出結(jié)果。

此外，不同學(xué)科論文摘要的不同語(yǔ)步，因?yàn)樾畔?qiáng)調(diào)點(diǎn)不同，所以使用主動(dòng)或被動(dòng)句的情況也會(huì)有所差異。例如，葛冬梅等［6］研究指出，在金融學(xué)摘要語(yǔ)篇中的任何一個(gè)語(yǔ)步中，主動(dòng)動(dòng)詞均多于被動(dòng)動(dòng)詞。針對(duì)電子與電氣工程、醫(yī)學(xué)、航空航天以及計(jì)算機(jī)學(xué)科論文摘要的研究均指出，除 “方法”語(yǔ)步外，其他語(yǔ)步所使用的主動(dòng)動(dòng)詞都要多于被動(dòng)動(dòng)詞［6，12，14］。就材料科學(xué)論文摘要而言，操林英［13］發(fā)現(xiàn)，只有 “結(jié)果”語(yǔ)步更多使用主動(dòng)語(yǔ)態(tài)。醫(yī)學(xué)論文摘要中，范華泉等［25］的研究表明，“方法”和 “結(jié)果”語(yǔ)步更多使用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，而范曉暉［31］認(rèn)為被動(dòng)句在醫(yī)學(xué)論文摘要的“方法”語(yǔ)步使用頻率最高。

具體學(xué)科中有關(guān)第一人稱(chēng)代詞使用的研究結(jié)果大致是主動(dòng)語(yǔ)態(tài)可能選用 “we”，而一般不會(huì)以 “I”為主語(yǔ)［12，32］。雍文明［33］基于兒科醫(yī)學(xué)論文摘要語(yǔ)料的研究指出，因?yàn)?“結(jié)果”語(yǔ)步反映的是客觀(guān)事實(shí)，所以不能使用第一人稱(chēng)來(lái)表達(dá)。

綜上所述，研究表明，現(xiàn)代科技英文摘要傾向更多使用主動(dòng)句，并自然穿插使用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)和第一人稱(chēng)做主語(yǔ)，這說(shuō)明現(xiàn)代科技論文開(kāi)始打破以往刻板、機(jī)械的文體印象，而力圖與讀者建立良好的人際關(guān)系［29］。

（三）語(yǔ)句特點(diǎn)

科技論文摘要，一方面傾向于盡量使用簡(jiǎn)單句，主要為方便電腦識(shí)別以及讀者快速獲悉摘要內(nèi)容。但另一方面，因?yàn)檎虚L(zhǎng)度限制，為在有限的空間提供更多的信息，又不得不借助長(zhǎng)句及復(fù)雜句來(lái)進(jìn)行表達(dá)。作者需要在兩者之間尋求平衡。此外，據(jù)孔飛等［34］的調(diào)查表明，使用不定式短語(yǔ)、分詞短語(yǔ)和介詞短語(yǔ)充當(dāng)修飾性語(yǔ)法成分的簡(jiǎn)單句居多，而主從復(fù)合句則為少數(shù)，由此說(shuō)明為達(dá)到言簡(jiǎn)意賅的目的，英文摘要在句法上形成了簡(jiǎn)單句 （但包含多層修飾語(yǔ)）居多的局面。

含名詞化結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)句是英文科技論文摘要的一個(gè)重要特點(diǎn)。孫瀅［35］的研究發(fā)現(xiàn)，名詞化在學(xué)術(shù)論文摘要中占有很高的比例，在其所收集的40篇摘要中，80％的小句都含有名詞化結(jié)構(gòu)，該比例甚至要高于統(tǒng)計(jì)得出的一般科技英語(yǔ)中名詞化結(jié)構(gòu)所占的比例。此外，孫的研究還發(fā)現(xiàn)，人文學(xué)科論文摘要中名詞化的比例要高于自然科學(xué)。

但英文論文摘要如使用名詞化結(jié)構(gòu)做主語(yǔ)卻容易形成 “頭重腳輕”的句子模式。不過(guò)，目前隨著科技語(yǔ)篇主動(dòng)語(yǔ)態(tài)，包括第一人稱(chēng)代詞做主語(yǔ)的現(xiàn)象越來(lái)越多見(jiàn)，在英美國(guó)家的作者所寫(xiě)的英文論文摘要中，這種 “頭重腳輕”的語(yǔ)句已經(jīng)很少見(jiàn)了［38］。當(dāng)今國(guó)際生物醫(yī)學(xué)界也倡導(dǎo)盡量避免使用名詞化，然而，我國(guó)科研工作者仍認(rèn)為名詞化是科技英語(yǔ)的一個(gè)顯著文體特征［31］。

論文摘要的起首句也呈現(xiàn)一些特點(diǎn)。我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)以及EI都明確規(guī)定，論文摘要的起首句不可簡(jiǎn)單重復(fù)題名。一些編輯也指出，醫(yī)學(xué)論文摘要的 “目的”部分不應(yīng)重復(fù)題名。例如，康素明等［38］隨機(jī)抽取了 《中國(guó)醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)》等9種國(guó)內(nèi)醫(yī)學(xué)院校學(xué)報(bào)中的共60篇文章的標(biāo)題和摘要后發(fā)現(xiàn)，其中半數(shù)以上的摘要都存在 “目的”與題名重復(fù)的現(xiàn)象，并提出可根據(jù) “結(jié)論”部分的內(nèi)容來(lái)充實(shí) “目的”部分的信息，而不是簡(jiǎn)單重復(fù)題名。

（四）詞匯特點(diǎn)

針對(duì)科技論文摘要用詞特點(diǎn)的研究，目前主要集中在高頻用詞及模糊限制語(yǔ)兩個(gè)方面。

1.高頻用詞研究。

陸元雯［28］自建的英文學(xué)術(shù)論文摘要語(yǔ)料庫(kù)，包含10個(gè)學(xué)科，涵蓋文、理、工、農(nóng)、醫(yī)等5大學(xué)科類(lèi)別，共5178篇研究性論文的英文摘要，庫(kù)容量為893969詞。其研究利用WordSmith檢索軟件，得出了該庫(kù)前10位高頻的名詞、動(dòng)詞、形容詞和副詞。

曹雁等［39］建立了一個(gè)跨12個(gè)理科學(xué)科，共5000多篇 （91萬(wàn)詞）國(guó)際核心期刊論文摘要的語(yǔ)料庫(kù)，并在此基礎(chǔ)上對(duì)常用的學(xué)術(shù)英語(yǔ)詞匯在摘要各語(yǔ)步的分布及使用特點(diǎn)進(jìn)行了研究。

具體學(xué)科方面，齊暉［32］根據(jù)自建的醫(yī)學(xué)論文摘要語(yǔ)料庫(kù)，發(fā)現(xiàn)排名前3位的高頻動(dòng)詞為associated，compared和use。

以上3項(xiàng)研究均基于自建語(yǔ)料庫(kù)，利用語(yǔ)料檢索軟件，就其中高頻出現(xiàn)的詞匯，包括這些詞在搭配、類(lèi)聯(lián)接、語(yǔ)義趨向、語(yǔ)義韻等不同層面的特征進(jìn)行了深入的分析，他們的研究對(duì)于學(xué)術(shù)英語(yǔ)教學(xué)及自學(xué)都大有裨益。

2.模糊限制語(yǔ)研究。

有關(guān)摘要中模糊限制語(yǔ)研究目前有兩個(gè)重點(diǎn)①不同語(yǔ)步對(duì)模糊限制語(yǔ)的影響；②中、英文摘要中模糊限制語(yǔ)使用頻率的對(duì)比研究。

多數(shù)研究指出，模糊限制語(yǔ)多在 “結(jié)論”等語(yǔ)步中出現(xiàn)。例如，何宇茵等［12］發(fā)現(xiàn)，表達(dá) “可能性”的情態(tài)動(dòng)詞在英文摘要的 “結(jié)論”語(yǔ)步出現(xiàn)的頻率接近50％。曾瑜薇等［40］指出，模糊限制語(yǔ)在 “目的”和 “結(jié)論”語(yǔ)步出現(xiàn)頻率較高，而在 “方法”和 “結(jié)果”語(yǔ)步出現(xiàn)頻率較低。葛冬梅等［6］也認(rèn)為，摘要中情態(tài)動(dòng)詞出現(xiàn)的頻率在很大程度上受語(yǔ)步的影響，且在 “結(jié)論”語(yǔ)步，情態(tài)動(dòng)詞的使用頻率最高。康勤等［14］針對(duì)醫(yī)學(xué)與計(jì)算機(jī)論文摘要的研究也得出了類(lèi)似的結(jié)論。

此外，王舟［41］基于自建的醫(yī)藥衛(wèi)生中、英文論文摘要語(yǔ)料庫(kù)，對(duì)不同類(lèi)型的模糊限制語(yǔ)的使用情況進(jìn)行了比較全面的對(duì)比。其研究發(fā)現(xiàn)，英語(yǔ)醫(yī)學(xué)論文作者在摘要中提出觀(guān)點(diǎn)或結(jié)論時(shí)，更注重使用直接緩和型模糊限制語(yǔ)來(lái)構(gòu)成與讀者對(duì)話(huà)、商討的語(yǔ)氣，而漢語(yǔ)摘要語(yǔ)料庫(kù)則表明，中文作者在提出學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)時(shí)略顯武斷和簡(jiǎn)單。

三、結(jié)論及展望

已有研究多采用實(shí)證研究的方法，有些還借助語(yǔ)料庫(kù)以及語(yǔ)料檢索軟件，從跨學(xué)科或某類(lèi)（個(gè)）學(xué)科的角度出發(fā)，有些還專(zhuān)門(mén)針對(duì)某一份期刊，對(duì)科技論文摘要在宏觀(guān)的語(yǔ)篇層面以及微觀(guān)的語(yǔ)言層面所呈現(xiàn)的典型特征進(jìn)行了描述和闡釋?；诂F(xiàn)有研究，我們認(rèn)為未來(lái)中、英文科技論文摘要的研究在內(nèi)容及方法上都有待進(jìn)一步擴(kuò)展和豐富，具體可從如下角度進(jìn)行：

（一）加強(qiáng)歷時(shí)研究

現(xiàn)有研究針對(duì)某一個(gè)具體的學(xué)科，或者某一份具體的期刊，還包括某些索引機(jī)構(gòu)如EI及SCI等所做的研究，共時(shí)研究居多，而歷時(shí)研究非常之少。自上個(gè)世紀(jì)至今，科技英語(yǔ)已悄然發(fā)生一些變化，開(kāi)始打破以往刻板正規(guī)的印象，語(yǔ)言特征顯得越來(lái)越開(kāi)放，也越來(lái)越注重文本的可讀性，注重和讀者保持良好的人際關(guān)系。但以往研究缺乏明確的實(shí)證數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)明這種歷時(shí)演變的過(guò)程，而基本都是基于共時(shí)研究的結(jié)果來(lái)推測(cè)分析這種演變的趨勢(shì)，因此未來(lái)或可從歷時(shí)演變的角度來(lái)進(jìn)行研究。

（二）細(xì)化同一學(xué)科論文摘要的分類(lèi)研究

具體到某一個(gè)學(xué)科論文摘要的研究，只有少數(shù)研究對(duì)具體學(xué)科的期刊和論文細(xì)化予以分類(lèi)分析，例如，農(nóng)業(yè)期刊可再細(xì)化為基礎(chǔ)農(nóng)業(yè)論文和綜合農(nóng)業(yè)論文，醫(yī)學(xué)還可細(xì)分為綜合醫(yī)學(xué)和基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)論文［28］，或臨床醫(yī)學(xué)和基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)論文［18］，而同一個(gè)學(xué)科的科技論文一般都可細(xì)分為理論型、實(shí)驗(yàn)型、和描述型等三大類(lèi)別。可以想象，同一學(xué)科不同類(lèi)型的論文，其所關(guān)注的論題，所采取的研究范式等都會(huì)有很大不同，其摘要當(dāng)然也會(huì)有所不同，未來(lái)或可從這個(gè)角度深入，以增強(qiáng)對(duì)具體專(zhuān)業(yè)的指導(dǎo)性。

（三）關(guān)注其他文摘機(jī)構(gòu)摘要

目前針對(duì)SCI和EI索引期刊論文摘要所做的研究不少，但事實(shí)上，國(guó)際上重要的科技檢索還有美國(guó)的化學(xué)文摘、俄羅斯的 《文摘雜志》，以及日本的 《科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)速報(bào)》等，這些不同語(yǔ)言背景的檢索機(jī)構(gòu)也都是通過(guò)英文摘要的檢索來(lái)完成，未來(lái)還可針對(duì)這些文摘機(jī)構(gòu)，進(jìn)行橫向或縱向的研究分析。

（四）加強(qiáng)漢語(yǔ)文摘相關(guān)研究

已有研究絕大多數(shù)是針對(duì)英文科技論文摘要所做的研究，而專(zhuān)門(mén)針對(duì)漢語(yǔ)科技論文摘要的研究卻少之又少少有的幾項(xiàng)相關(guān)研究還是在中英文對(duì)比的框架下進(jìn)行的，且這些對(duì)比研究均以學(xué)習(xí)英文摘要，提高英文摘要的譯寫(xiě)為最終目的，但用漢語(yǔ)寫(xiě)作的科技論文摘要也應(yīng)有其自身的特點(diǎn)，承載相應(yīng)的語(yǔ)言和文化背景，還包括一些漢語(yǔ)文摘機(jī)構(gòu)等，未來(lái)應(yīng)可加強(qiáng)這個(gè)方面的研究。

（五）注重研究方法的科學(xué)性

已有研究比較注重從跨學(xué)科角度的研究，嘗試指出不同學(xué)科相關(guān)共性與差異。但這些實(shí)證研究所收集的語(yǔ)料規(guī)模大小不一，有的研究所收集的語(yǔ)料只有區(qū)區(qū)二三十篇左右的摘要就要進(jìn)行跨學(xué)科的研究，其所得出的結(jié)論令人懷疑。因此，為增加研究的可信度，未來(lái)應(yīng)注重基于較大規(guī)模的語(yǔ)料進(jìn)行研究，并注意語(yǔ)料的代表性。另外，整個(gè)研究方案的設(shè)計(jì)也需注意。例如，在研究摘要語(yǔ)態(tài)使用的問(wèn)題時(shí)，多數(shù)研究是根據(jù)自行收集的語(yǔ)料，對(duì)比語(yǔ)料內(nèi)部主、被動(dòng)句使用的頻率而得出的研究結(jié)果，只有齊暉［32］的研究是將自建的“醫(yī)學(xué)論文英語(yǔ)摘要庫(kù)”作為觀(guān)察語(yǔ)料庫(kù)，而將美國(guó)國(guó)家語(yǔ)料庫(kù)作為參照語(yǔ)料庫(kù)進(jìn)行對(duì)比，其對(duì)比設(shè)計(jì)更具說(shuō)服力，是值得推廣的研究方法。

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Review of Research on Scientific Paper Abstracts in Chinese and English

XIA Li
（School of Foreign Languages，Beihang University，Beijing 100191，China）

Researchers home and abroad have conducted a greatmany studies on the features of scientific abstracts in Chinese and English，including the textual structure，and themicro linguistic features，such as tense，voice，person，sentence structure and wording.This paper attempts to give a review of the previous relative studies，and show some possible directions for future research.

scientific paper abstracts；textual structure；micro linguistic features

G254.37

A

1009-0312（2015）06-0057-07

2015-09-24

夏歷 （1975—），女，湖北監(jiān)利人，講師，博士生，主要從事語(yǔ)用學(xué)與翻譯及學(xué)術(shù)英語(yǔ)研究。