制度涵義、制度功能、制度創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展

摘 要：經(jīng)濟發(fā)展的實質(zhì)就是技術(shù)進步和制度變遷，就是不斷優(yōu)化和建立新的生產(chǎn)函數(shù)的過程。我國經(jīng)濟發(fā)展依賴于科技創(chuàng)新的推動作用日益突出，但更重要的還是取決于制度創(chuàng)新的質(zhì)量和水平。科學技術(shù)等要素資源只有通過制度創(chuàng)新，技術(shù)跨越才有可能，要素效能才能充分發(fā)揮?！爸贫戎赜诩夹g(shù)”，越是高效率、高效益的經(jīng)濟發(fā)展，越需要與時俱進的制度創(chuàng)新。制度最基本的功能是降低交易成本，制度變遷就是人們不斷降低成本的過程。文章在闡釋制度涵義與功能的基礎上，重點論述了制度創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的七大關(guān)系。

關(guān)鍵詞：制度涵義 制度功能 制度創(chuàng)新 技術(shù)創(chuàng)新 經(jīng)濟發(fā)展 經(jīng)濟增長

中圖分類號：F061.3

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）03-016-03

很多經(jīng)濟學家認為經(jīng)濟發(fā)展主要依賴結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換、技術(shù)創(chuàng)新、資本投入等要素，恰恰忽視了一個與經(jīng)濟增長更為密切的關(guān)系——制度創(chuàng)新。保羅·薩繆爾森就說：經(jīng)濟增長的發(fā)動機必定安裝在四個相同的輪子上，這四個輪子或者說增長的要素就是：人力資源L、自然資源R、資本K和技術(shù)A，總生產(chǎn)函數(shù)的數(shù)學表達式是：Q=AF（K，L，R）。其中Q=產(chǎn)出，F(xiàn)是生產(chǎn)函數(shù)。然而，新制度經(jīng)濟學家諾斯在對日本、荷蘭兩個國家的研究中發(fā)現(xiàn)，它們雖然擁有較少的資源，但在經(jīng)濟和政治上都取得了令人矚目的成就，原因是它們都進行了較為有效的制度安排。人還是那些人，地還是那些地，設備還是那些設備，體制機制變了，效率與效益就會大幅增加，這份多出來的活力與創(chuàng)造，就是人們常說的制度紅利、創(chuàng)新碩果。

一、制度的涵義及其功能

所謂制度是什么，角度不同，釋義頗多。諾斯的定義是：為決定人們的相互關(guān)系而人為設定的一些制約和激勵，它們類似于一個競爭性運動隊中的游戲規(guī)則，是一系列正式規(guī)則（如法律法規(guī)、政策條例、規(guī)定辦法）與非正式規(guī)則（如風俗習慣、倫理道德、價值觀念、意識形態(tài)）的互動絡。正式規(guī)則作為人們有意識創(chuàng)造的原則，通常體現(xiàn)了國家、政府和利益集團的意志，并不是完全依靠效率原則發(fā)展的。非正式規(guī)則是隨時間演進的“歷史文化積淀”，具有正式規(guī)則無法替代的作用。在正式規(guī)則沒有定義的地方，非正式規(guī)則起著約束人們相互關(guān)系的作用。意識形態(tài)是一種社會信念體系，是決定制度效率或節(jié)約交易費用、降低制度變遷成本的最重要的非正式規(guī)則。諾斯認為：即便在發(fā)達經(jīng)濟體，制度的正式規(guī)則也只是決定人們行為選擇總體約束中的小部分，人們行為選擇的大部分空間是由制度的非正式規(guī)則約束的。需要強調(diào)的是，制度最基本的功能是降低交易成本，制度變遷就是人們不斷降低成本的過程。

與西方新制度經(jīng)濟學家更加關(guān)注制度安排不同，馬克思則更加關(guān)注經(jīng)濟增長與制度結(jié)構(gòu)變遷的關(guān)系。馬克思認為，制度是包括生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑在內(nèi)的社會經(jīng)濟關(guān)系的總和，社會經(jīng)濟制度是由社會生產(chǎn)力的發(fā)展水平?jīng)Q定的，隨著經(jīng)濟基礎的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革。反過來，制度又是影響經(jīng)濟社會發(fā)展的最重要因素。制度既能促進經(jīng)濟發(fā)展，也能阻礙經(jīng)濟發(fā)展。社會的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同現(xiàn)存的生產(chǎn)關(guān)系或財產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語）發(fā)生矛盾，于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏。那時，社會變革的時代就到來了。諾貝爾經(jīng)濟學獎得主繆爾達爾認為，一個發(fā)展中國家要健康發(fā)展，就不能只是搞經(jīng)濟建設，而是要首先實行社會改良。只有政治的、文化的和社會條件具備了，才會使經(jīng)濟發(fā)生質(zhì)的變化，才能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。聯(lián)合國第三個十年發(fā)展戰(zhàn)略吸納了他的此項研究成果。

對于發(fā)展中國家來說，其不發(fā)達和不完善不僅體現(xiàn)在生產(chǎn)力方面，還體現(xiàn)在生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑方面；制度創(chuàng)新不僅局限于交易規(guī)則的制度安排層面，還必然涉及資源配置方式乃至社會制度等制度結(jié)構(gòu)方面的變革。對于正處于制度轉(zhuǎn)型期，不僅各種制度安排不健全、不成熟、不協(xié)調(diào)，而且整個制度結(jié)構(gòu)也在不斷發(fā)展完善之中的發(fā)展中國家來說，制度創(chuàng)新就更具現(xiàn)實意義。隨著信息科技的發(fā)展，對我國乃至世界的經(jīng)濟社會制度的變遷更是提出了巨大挑戰(zhàn)。

二、制度創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的七大關(guān)系探究

1968年諾斯開拓性的把制度因素內(nèi)生于生產(chǎn)體系，把制度看成是經(jīng)濟增長中的一個內(nèi)生變量，甚至比資本和技術(shù)更為重要。保羅克魯曼認為：在制度有保證的條件下，技術(shù)跨越才是有可能的。吳敬璉也認為，制度重于技術(shù)，決定一個企業(yè)、一個地區(qū)乃至一個國家高新技術(shù)發(fā)展狀況的最主要因素不是物質(zhì)資本的數(shù)量，而是人力資本的發(fā)揮、相關(guān)的經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)等社會因素。制度經(jīng)濟學代表人物科斯在《社會成本問題》中講到：每個人不過是一只拴在樹上的狗，制度就是拴著狗的繩子的長度，正如繩子的長度決定了狗的活動范圍一樣，制度決定了人的活動在操作層面的選擇集。在既定的制度下，具有自利本性的人的行為選擇總會達到制度允許的最大邊界范圍，打“擦邊球”甚至越界闖紅燈，追求個人或經(jīng)濟組織利益的最大化。

筆者認為，我們應積極推進制度安排創(chuàng)新，穩(wěn)妥推進制度結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，以生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎決定上層建筑的經(jīng)濟改革“牛鼻子”牽（推）動其他各項改革進程，大力探索實踐制度創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的以下幾方面關(guān)系：

1.完備的法治環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系。諾斯在1990年對為什么一些國家富裕而一些國家貧困進行分析時，得出了“由于缺乏進入有法律約束和其它制度化社會的機會，造成了發(fā)展中國家長期停滯不前”。缺乏法律保障，就會陷入“霍布斯叢林”，遭遇“流動性匪幫”，經(jīng)濟組織行為難以走入良性軌道。研究發(fā)現(xiàn)，法律環(huán)境、個人財產(chǎn)、資源配置與市場相結(jié)合的開放社會的經(jīng)濟增長率是限制和剝奪自由的封閉社會的3倍，效率是后者的2.5倍。為此，洛伊在1985年向國際開發(fā)署提出建立各國的市場經(jīng)濟制度前提：法律和秩序。法律即“固定性匪幫”通過對財產(chǎn)權(quán)的保證，能夠形成一種對人的激勵與約束功能對稱的制度安排。

人沒有約束，經(jīng)濟就會出軌；人沒有激勵，經(jīng)濟增長就沒有動力?；盍εc秩序是經(jīng)濟增長的不可或缺的兩個條件，缺少制度保障，經(jīng)濟增長或許不可能，或許極其可怕。例如，美國未來學家在《高科技、高思維》中警示人們，高科技會挽救人類也會毀滅人類。電腦出錯，飛機有可能掉下，導彈將胡亂發(fā)射，核武器和克隆更是不可想象。市場經(jīng)濟只是經(jīng)濟發(fā)展的必要條件，具有內(nèi)在邏輯的市場制度才是經(jīng)濟發(fā)展的充分條件。市場經(jīng)濟的成功依賴于大量長期建立起來的制度，而不僅僅取決于一個抽象的市場概念。從某種意義上講，在天然存在的“人的自利本性”驅(qū)使下，大家普遍認為的我國民營私營企業(yè)家“原罪”問題，正是由于制度不健全、法律缺失造成的。還有，制度的生命力在于執(zhí)行，不但有法可依，更要有法必依，“高壓線”必須通上“高壓電”，不能讓制度成為“夏天的冰棒”。endprint

2.制度創(chuàng)新與遵循內(nèi)生變遷規(guī)律的關(guān)系。改革開放30多年來，我國經(jīng)濟發(fā)展取得了偉大成就，同時也承擔著由于制度缺陷帶來的種種結(jié)構(gòu)失衡、產(chǎn)能過剩、高消耗高污染以及貧富分化、效率低下、腐化墮落等眾多經(jīng)濟社會困境，制度創(chuàng)新成為了迫切而現(xiàn)實的問題。十八大之后的一系列法律法規(guī)制度的頒布，可以說都是以問題為導向、由問題倒逼的結(jié)果?！皻v史無法選擇，現(xiàn)在可以把握，未來可以開創(chuàng)”。我國百年來的經(jīng)濟社會發(fā)展歷程說明，有效的制度創(chuàng)新基本上是一個漸進的過程，應避免脫離現(xiàn)實的過于超前或者過于滯后的顛覆性錯誤。否則，有可能成為無效甚至是負效的制度創(chuàng)新，引起經(jīng)濟與社會的動蕩，甚至發(fā)生以沖突暴力來滿足人（集團）的自利本性。

學者認為，經(jīng)濟與社會系統(tǒng)的復雜性與穩(wěn)定性是此消彼長的關(guān)系。如果一個社會穩(wěn)定性大，那么它的代價就是復雜性或者說發(fā)展的機會；如果要發(fā)展得快一點，那么犧牲的就是穩(wěn)定性。傳統(tǒng)中國社會的優(yōu)越性就是比西歐社會穩(wěn)定，因為它是個自給自足（或稱封閉）的自然經(jīng)濟的簡單系統(tǒng)，但其代價就是犧牲了工業(yè)革命的機會。中國好多發(fā)明都會失傳，好多發(fā)明重復發(fā)生，就因為中國古代社會不是一個能夠連續(xù)積累知識的復雜系統(tǒng)。然而，如果環(huán)境漲落非常大（如政治動蕩、沖突暴力或戰(zhàn)爭），系統(tǒng)的復雜性就會瓦解，使本國乃至世界的經(jīng)濟社會發(fā)展的復雜系統(tǒng)被打斷而回歸簡單系統(tǒng)（因為簡單系統(tǒng)的穩(wěn)定性較高），一切又重新起步、從“零”開始。所以，物理經(jīng)濟學家陳平認為，陳勝、吳廣起義雖然因逼迫而發(fā)生，但絕不是社會發(fā)展的創(chuàng)造力。因此，我們必須處理好改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系。否則，這個社會就會往另外的方向演化。

3.政府制度創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系。我國改革已由“帕累托改進”轉(zhuǎn)變?yōu)椤翱柖喔倪M”，經(jīng)濟增長和社會發(fā)展將面臨更多的社會矛盾和利益沖突，皆大歡喜已非可能，改革任務復雜艱巨。政府是最大的制度供給者，政府制度尤為重要，應成為制度變遷的主體力量，引導內(nèi)生制度自身演化和變遷。政府作為制度創(chuàng)新的主要設計者和建設者，甚至可以說既是裁判員、又是運動員的特定歷史階段內(nèi)，具有其它經(jīng)濟主體無法勝任和無法替代的作用，它本身的制度創(chuàng)新尤為迫切。不越位、別錯位、補好位，有所為有所不為，高效率、有擔當、抗侵蝕，應成為政府制度建設的重點。

還有，魯迅先生曾經(jīng)說：向來是曾經(jīng)闊氣的要復古，正在闊氣的要維持現(xiàn)狀，未曾闊氣的要革新。在“觸動利益比觸動靈魂還難”的今天，不妨少算舊賬，多算新賬，以GDP增量做好利益調(diào)整補償，以預期改善凝聚改革共識，以存量優(yōu)化擯除改革阻力，跳出“精兵簡政”的利益博弈，涉過險灘，突破藩籬。所以說，我國經(jīng)濟發(fā)展保持一定的增長速度是處理好改革、發(fā)展、穩(wěn)定三者關(guān)系的必要條件，發(fā)展仍是我國解決所有問題的關(guān)鍵和第一要務。存量博弈，必定束縛羈絆，甚至引發(fā)動蕩。

4.優(yōu)秀傳統(tǒng)文化與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系。文化（非正式規(guī)則）在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，人們將它視為文化力、軟環(huán)境。事實已經(jīng)證明，缺少文化含量和附加值的經(jīng)濟發(fā)展不會形成后發(fā)優(yōu)勢，相反會進入“鎖定效應”而停滯不前或曇花一現(xiàn)?，F(xiàn)代工業(yè)文明創(chuàng)造的輝煌是從未有過的，它帶來的生態(tài)危機、道德危機和社會危機也是從未有過的，人類傳統(tǒng)的發(fā)展觀和文明觀正面臨嚴峻挑戰(zhàn)。在當代科技與人文嚴重對立的情勢下，中國傳統(tǒng)文化的人文主義情懷對于化解科技主義給人帶來的傷害與困惑無疑是一劑良藥，對克服現(xiàn)代人的人格分裂和精神危機同樣具有重要啟示。西方發(fā)達國家為了克服“現(xiàn)代工業(yè)文明”帶來的種種負價值、負效應，紛紛轉(zhuǎn)向“孔子學院”、轉(zhuǎn)向“東方文化”尋求解決之道，這都說明優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的現(xiàn)代價值和價值創(chuàng)造不容低估。

東亞一些國家比較成功地利用了我國儒家文化抑制個人主義，化解了資本主義發(fā)展中的負面消極因素，形成了一個有力經(jīng)濟發(fā)展的良好文化道德氛圍，在東亞經(jīng)濟起飛中顯示出良好作用。同時，我們應當清醒，在增強道路自信、理論自信、制度自信的同時，也要避免夜郎自大，孤芳自賞，應包容兼蓄，海納百川，積極學習借鑒人類社會的一切文明成果和優(yōu)秀文化，為我國經(jīng)濟發(fā)展營造“百花齊放、爭奇斗艷”的美好軟環(huán)境和強大軟實力?！扒敉嚼Ь场痹碚f明，根源于信任的“責任感”或“信譽”機制的產(chǎn)生，是市場經(jīng)濟最重要的道德基礎。當“負責任”和“守信”成為每個社會成員的共同道德基礎時，制度成本最低，制度效率最高。

5.經(jīng)濟增長、經(jīng)濟發(fā)展與制度創(chuàng)新三者關(guān)系。經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展蘊含著不同的價值追求。經(jīng)濟增長是經(jīng)濟發(fā)展的手段和基礎，沒有一定的經(jīng)濟增長就談不上經(jīng)濟發(fā)展；經(jīng)濟發(fā)展是經(jīng)濟增長的目標，經(jīng)濟增長并不必然帶來經(jīng)濟發(fā)展。如果說經(jīng)濟增長是一個單純的量的概念，經(jīng)濟發(fā)展就是比較復雜的質(zhì)的概念。經(jīng)濟增長關(guān)心的重點是物質(zhì)方面的進步、生活水準的提高，而經(jīng)濟發(fā)展不僅關(guān)心國民生產(chǎn)總值的增長，更關(guān)心結(jié)構(gòu)的改變以及社會制度、經(jīng)濟制度、價值判斷、意識形態(tài)的變革。規(guī)模大、總量大，只能代表經(jīng)濟增長，并不一定代表經(jīng)濟發(fā)展。比如，高消耗、低效率的工廠生產(chǎn)出來的產(chǎn)品，若沒有投入的各種生產(chǎn)要素值錢，沒有創(chuàng)造附加價值或附加價值較低，還不如直接售賣生產(chǎn)要素。

我國經(jīng)濟“現(xiàn)行版”是“經(jīng)濟增長型”。目前，我國單位GDP所消耗的能源是世界平均水平的2.6倍；上海城市用地單位產(chǎn)出率只相當于紐約的1/29、中國香港的1/14；我國每個就業(yè)者創(chuàng)造的GDP僅為美國的21%；我國GDP每增長1美元，大約需要5美元的投資，比日本和韓國高40%；我國科技的對外依存度在50%以上，遠高于日本和美國的5%以下，關(guān)鍵核心部件和材料長期依賴進口；我國煤炭的采收和利用總效率只達到世界先進水平的一半左右。按照索羅余值的經(jīng)濟增長模型，我國經(jīng)濟增長中只有30%依靠技術(shù)，更多依賴的是要素數(shù)量擴張，而美國經(jīng)濟增長中60%-70%依靠技術(shù)拉動。所以，辯證來看，我國由“經(jīng)濟增長型”向“經(jīng)濟發(fā)展型”轉(zhuǎn)變迫在眉睫，制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新大有潛力、大有可為。

6.制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展三者關(guān)系?？萍紕?chuàng)新是生產(chǎn)力的重要變革，制度創(chuàng)新是生產(chǎn)關(guān)系的重要變革，經(jīng)濟發(fā)展函數(shù)的表達式概括為：G=F（I，T），其中：G=經(jīng)濟發(fā)展，I=制度，T=科技，F(xiàn)=生產(chǎn)函數(shù)。以科技為核心的生產(chǎn)力決定制度，制度對科技具有反作用。制度既能促進科技創(chuàng)新，也能阻礙科技創(chuàng)新。經(jīng)濟增長與其說是結(jié)構(gòu)調(diào)整、科技創(chuàng)新的結(jié)果，不如說是制度創(chuàng)新更為準確。制度創(chuàng)新不僅能使科技創(chuàng)新潛能盡可能充分發(fā)揮，甚至可能誘導出新的科技創(chuàng)新。endprint

CDM機制的實施，就意味著在WTO原有游戲規(guī)則失靈的情況下，“世界政府”不得不進行“制度安排”創(chuàng)新，重新構(gòu)建一個“人為市場”，將金融手段直接嵌入人類遏制氣候變化的活動之中，從而誘導出大量的低碳能源技術(shù)的創(chuàng)新活動。入世十年，我國裝備制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)等行業(yè)水平由于“引狼入室、與狼共舞”求生存，倒逼我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新升級而獲得了大幅提升。同時，技術(shù)創(chuàng)新成果的應用帶來的生產(chǎn)力的不斷進步，必然牽（推）動交易規(guī)則、資源配置方式乃至生產(chǎn)關(guān)系、上層建筑方面的制度創(chuàng)新。

7.制度安排創(chuàng)新、制度結(jié)構(gòu)創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展三者關(guān)系。制度結(jié)構(gòu)（制度環(huán)境）創(chuàng)新是指一個社會基本的資源配置方式的變革（社會基礎性的規(guī)則），制度安排創(chuàng)新是指某一具體的交易方式的變革（支配具體交易的規(guī)則）。制度結(jié)構(gòu)創(chuàng)新是帶有全局性的創(chuàng)新，是制度安排創(chuàng)新的總和，能從根本上決定制度安排創(chuàng)新的方向和進程；制度安排創(chuàng)新的不斷積累也能引起制度結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。全球經(jīng)濟社會發(fā)展的歷程證明，當一個社會基本制度比較成熟，能增進社會福利時，其創(chuàng)新基本是制度安排的創(chuàng)新；當一個社會處于變革之中，基本制度不穩(wěn)定時，就會發(fā)生制度結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。所以，我們既要積極進行制度安排創(chuàng)新，更要與時俱進地穩(wěn)妥推進制度結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，避免成為生產(chǎn)力的桎酷而阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展，甚至引發(fā)社會環(huán)境的大漲大落而打斷重來。

從小崗村的家庭聯(lián)產(chǎn)承包到十一屆三中全會的改革開放；從市場經(jīng)濟姓資還是姓社、市場經(jīng)濟不是不要計劃、有計劃的社會主義市場經(jīng)濟、社會主義市場經(jīng)濟、社會主義條件下的市場經(jīng)濟、中國特色社會主義市場經(jīng)濟到市場經(jīng)濟；從國有民營經(jīng)濟、民營經(jīng)濟、私營經(jīng)濟、私有經(jīng)濟到混合所有制經(jīng)濟；從允許適當發(fā)展、有益補充、重要支柱、重要組成部分到依法得到保護；從溫州方興錢莊夭折、溫州金融改革試驗區(qū)、銀行理財產(chǎn)品到余額寶、村鎮(zhèn)銀行、民營銀行、利率即將市場化，從市場的基礎性作用到今天的決定性作用，我國改革開放30多年的經(jīng)濟社會發(fā)展實踐，就是制度安排、制度結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長、經(jīng)濟發(fā)展不斷融合創(chuàng)新的過程，就是中國特色社會主義不斷發(fā)展、不斷豐富、不斷矯正、不斷求真的過程，充分體現(xiàn)了我們黨與時俱進、追求真理、永遠保持先進性的光榮本色。

總之，隨著社會生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，人類社會的制度必將處于不斷發(fā)展演變之中，理想的制度形態(tài)是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎與上層建筑“和諧互促”的“納什均衡”，是各經(jīng)濟主體及整個經(jīng)濟體系的創(chuàng)新潛能被充分釋放、競相迸發(fā)、充分涌流的制度。因此，制度變遷就是制度為了更好地促進創(chuàng)新而不斷調(diào)整的過程，是一個無限趨近“納什均衡”的過程。隨著經(jīng)濟發(fā)展水平、制度運行環(huán)境變化，制度創(chuàng)新績效呈衰減之勢無法避免，唯有啟動新一輪的制度創(chuàng)新方能保持已有的領先優(yōu)勢。另外，制度經(jīng)濟學家視制度為一種公共物品，它的建立、維持與實施，如同其它公共物品一樣具有供給過程，需要成本代價，因此它需要公共供給，同時公共消費。全社會人都在為制度創(chuàng)新努力并消費它時，這個國家的制度比較優(yōu)勢一定突出，經(jīng)濟社會發(fā)展定會發(fā)生質(zhì)的飛躍。

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（作者單位：沈陽工程學院 遼寧沈陽 110136）（責編：呂尚）endprint