淺議政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中的作用與功能

李迎春

摘 要：任何一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有投入運(yùn)用才能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)其根本價(jià)值。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中最為重要的一環(huán)。文章從加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的必要性分析入手，指出了政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中的作為空間，并從三個(gè)方面定位了政府在促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中的作用與功能。

關(guān)鍵詞：政府 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用 重要性分析 作為空間 功能定位

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2015）03-098-02

一、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的必要性分析

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中最為重要的一環(huán)

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指導(dǎo)方向都是重保護(hù)，輕運(yùn)用。事實(shí)上，任何一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有投入運(yùn)用才能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)其根本價(jià)值，因此，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用才是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中最為重要的一環(huán)。

《專利法》第11條第1款規(guī)定，發(fā)明專利被授予后，任何單位或個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可不得實(shí)施。該條款明確賦予專利權(quán)人排斥他人實(shí)施行為的權(quán)利?！吨鳈?quán)法》第46條、第47條以及《商標(biāo)法》第52條也以不同的表達(dá)方式賦予了權(quán)利人排斥他人使用行為的權(quán)利。從某種角度上說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值主要體現(xiàn)在權(quán)利人可以排斥他人的實(shí)施或使用行為。沒(méi)有使用權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者在現(xiàn)有司法制度框架下，他人的侵權(quán)行為不能得到及時(shí)制止，權(quán)利人不能得到充分救濟(jì)，都會(huì)影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。同樣，只有在現(xiàn)有司法制度框架下，給予權(quán)利人充分的法律保護(hù)，通過(guò)雙方協(xié)商談判，將其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)推廣運(yùn)用，其市場(chǎng)價(jià)值才能自然增大，具有這樣特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能被認(rèn)為有市場(chǎng)價(jià)值，才能吸引融資。

當(dāng)然，站在政府的角度，通過(guò)政府采購(gòu)、支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資渠道、創(chuàng)造風(fēng)險(xiǎn)投資良性環(huán)境、培育好技術(shù)市場(chǎng)，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用可起到“四兩撥千斤”的效果。我國(guó)現(xiàn)在有不少優(yōu)秀的研究成果養(yǎng)在深閨人未識(shí)，高校及科研院所的體制不順導(dǎo)致其擁有的專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)在課題結(jié)題后就大多沒(méi)人管理。據(jù)作者調(diào)研所知，不少高校維護(hù)其授權(quán)的發(fā)明專利不超過(guò)3年，3年后就會(huì)因不繳費(fèi)而進(jìn)入公有領(lǐng)域。

現(xiàn)在，國(guó)外有些發(fā)明投資公司看中了我國(guó)的這一塊潛在市場(chǎng)，已經(jīng)開(kāi)始在我國(guó)不少高校及科研院所活動(dòng)，發(fā)展其專家?guī)斐蓡T，看準(zhǔn)優(yōu)質(zhì)專利后開(kāi)始商業(yè)化嘗試?！肮苤懈Q豹，可見(jiàn)一斑”，國(guó)外對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用重視到什么程度，成熟到什么程度，由此可見(jiàn)，我們不能對(duì)此掉以輕心。

（二）注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用能有效刺激一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種重要的戰(zhàn)略性經(jīng)濟(jì)資源，在國(guó)家創(chuàng)新和國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中有著其他資源不可替代的作用。在WTO框架下，主要通過(guò)影響創(chuàng)新觀念、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境和人才流動(dòng)，以及規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方式，對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力中的知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)流動(dòng)能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境產(chǎn)生深刻的影響，從而影響創(chuàng)新績(jī)效，進(jìn)而影響一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

不少學(xué)者通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要決定因素。在市場(chǎng)化程度更高、貿(mào)易更開(kāi)放的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與新知識(shí)的產(chǎn)生之間存在著更強(qiáng)的聯(lián)系，更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)提供更強(qiáng)的創(chuàng)新激勵(lì)，進(jìn)而刺激一國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，實(shí)行不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略及促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的措施，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有利程度有著顯著的差別。

加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用、實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的重要途徑，對(duì)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是如此，實(shí)踐證明，注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用能夠有效地刺激一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。2008年11月14日至15日，時(shí)任國(guó)務(wù)院總理溫家寶在廣州、深圳、東莞、佛山等地對(duì)格蘭仕集團(tuán)有限公司、萬(wàn)和集團(tuán)有限公司、國(guó)星光電股份有限公司等企業(yè)的調(diào)研活動(dòng)結(jié)束后總結(jié)到：只有長(zhǎng)期堅(jiān)持自主創(chuàng)新，擁有和運(yùn)用自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并掌握核心技術(shù)，面對(duì)金融危機(jī)的沖擊，才能有較強(qiáng)的應(yīng)變能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。他鼓勵(lì)中小企業(yè)要發(fā)揮積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，著力調(diào)整結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，加快自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)新的發(fā)展。

因此，政府在重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)的同時(shí)，必須重視促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策措施的制定，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化，盡可能地保證每一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與發(fā)展。

二、政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中的作為空間分析

（一）政府在促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面的作為空間

筆者通過(guò)對(duì)TRIPS條款[指《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights）（簡(jiǎn)稱TRIPS），是當(dāng)前世界范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域中涉及面廣、保護(hù)水平高、保護(hù)力度大、制約力強(qiáng)的一個(gè)國(guó)際公約。]分析發(fā)現(xiàn)，政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面自主空間是很大的。政府應(yīng)該在把握鼓勵(lì)自由競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)進(jìn)步和傳播、防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用等WTO總原則的同時(shí)，應(yīng)該開(kāi)拓空間、積極作為。

任何一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度只有在實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)化之后才能實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)其社會(huì)價(jià)值。如前所述，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎之一。我國(guó)政府也多次強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用的重要性，明確提出要完善自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用的政策措施，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)宏觀管理水平，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)，加快建立健全社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)體系，促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化。事實(shí)證明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的刺激作用是長(zhǎng)效的。

（二）政府在定位知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中的作用與功能方面應(yīng)該把握的兩項(xiàng)原則

對(duì)政府而言，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中的作用與功能定位上，總的來(lái)說(shuō)應(yīng)該把握兩方面。

1.國(guó)內(nèi)運(yùn)用方面。應(yīng)該引導(dǎo)企業(yè)充分、合理地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)注意防止濫用，以維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序和公眾合法權(quán)益，還要為公共利益而主動(dòng)創(chuàng)造條件（如整理推廣有價(jià)值的失效專利技術(shù)，建立專利技術(shù)展示交易平臺(tái)，建立面向企業(yè)的特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)，等等）。政府可以通過(guò)無(wú)償資助、貸款貼息、保費(fèi)補(bǔ)貼等方式，加大對(duì)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的支持，加快自主創(chuàng)新成果的推廣應(yīng)用，提高自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化水平。加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域處于種子期、起步期的重點(diǎn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目予以支持。通過(guò)政策傾斜，鼓勵(lì)企業(yè)申報(bào)各級(jí)工程（技術(shù)）研究中心、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)體系，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深入運(yùn)用。

2.國(guó)際運(yùn)用方面。一方面鼓勵(lì)企業(yè)充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具，給公眾提供信息開(kāi)闊眼界，為企業(yè)鋪路搭橋促進(jìn)與國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)用有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)交流；另一方面，與主要的國(guó)家或地區(qū)政府合作，設(shè)立增進(jìn)了解、消除誤會(huì)、緩解沖突的機(jī)制，以政府出面向國(guó)外推廣中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、推進(jìn)品牌宣傳（可以在適當(dāng)時(shí)機(jī)考慮在國(guó)家形象宣傳片中宣傳中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)）等。

三、政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中的作用與功能定位

（一）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的組織，建立多方協(xié)調(diào)機(jī)制，共推知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化

當(dāng)前，正面臨著建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的時(shí)期。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，關(guān)鍵是要加強(qiáng)自主創(chuàng)新以及掌握和運(yùn)用自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其要重視專利權(quán)的運(yùn)用。專利法頒布實(shí)施20多年來(lái)，我國(guó)已經(jīng)積累了大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但由于專利運(yùn)用產(chǎn)業(yè)化市場(chǎng)機(jī)制存在失靈現(xiàn)象，大量的專利技術(shù)不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。因此，在推動(dòng)專利運(yùn)用方面，各級(jí)政府要進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，從宏觀上把握發(fā)展方向。同時(shí)，要建立多方協(xié)調(diào)機(jī)制，綜合協(xié)調(diào)涉及到的財(cái)政、稅務(wù)、發(fā)展改革、工商、商務(wù)等多個(gè)部門的利益，形成有助于推動(dòng)專利運(yùn)用的局勢(shì)。

企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中處于核心地位，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的基礎(chǔ)力量。但一般企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的劣勢(shì)在于其視野不夠開(kāi)闊。地方政府可以充分利用信息資源優(yōu)勢(shì)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門與企業(yè)之間的直接溝通渠道，開(kāi)辟多種形式的溝通方式，譬如，建立鼓勵(lì)和支持擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制、構(gòu)建促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的制度、培養(yǎng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)聯(lián)絡(luò)點(diǎn)及聯(lián)絡(luò)人員等。

（二）政府采購(gòu)支持高新技術(shù)產(chǎn)品的研制與開(kāi)發(fā)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用

中央和地方政府可以通過(guò)預(yù)算控制、招標(biāo)投標(biāo)、編制采購(gòu)目錄等形式，引導(dǎo)和鼓勵(lì)政府部門、企事業(yè)單位擇優(yōu)購(gòu)買、使用自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)高新技術(shù)產(chǎn)品。這種做法一方面能夠加大對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)創(chuàng)新的扶持力度，一方面又能利用政府采購(gòu)相對(duì)公平、透明的特點(diǎn)，有效地避免違規(guī)操作，減少資源的浪費(fèi)。美國(guó)通過(guò)政府采購(gòu)傾斜策略，在20世紀(jì)50至60年代就推動(dòng)了航天航空、計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的建立和發(fā)展。

政府采購(gòu)市場(chǎng)潛力很大，要充分利用，促進(jìn)我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新能力建設(shè)。2008年中國(guó)政府商品與服務(wù)的采購(gòu)額為5990.9億元人民幣，比《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》正式實(shí)施的2003年增長(zhǎng)了兩倍以上，2009年此數(shù)值更是達(dá)到了7000億元人民幣。而且，中國(guó)政府采購(gòu)總額目前大致只占當(dāng)年GDP的2%，而發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家政府采購(gòu)規(guī)模一般占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的10%左右，中國(guó)政府采購(gòu)市場(chǎng)還有很大的增長(zhǎng)空間。為發(fā)揮政府采購(gòu)政策功能，鼓勵(lì)、扶持自主創(chuàng)新產(chǎn)品的研究和應(yīng)用，財(cái)政部根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》，于2007年12月27日下發(fā)了《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府首購(gòu)和訂購(gòu)管理辦法》。

（三）出臺(tái)有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與產(chǎn)業(yè)化的政策方針

我國(guó)2008年6月發(fā)布的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的五項(xiàng)重點(diǎn)，其中兩項(xiàng)涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，即第二項(xiàng)，運(yùn)用財(cái)政、金融、投資、政府采購(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)、能源、環(huán)境保護(hù)政策，引導(dǎo)和支持市場(chǎng)主體創(chuàng)造和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，推動(dòng)企業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體；第四項(xiàng)防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，制定相關(guān)法律法規(guī)，合理界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的界限，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序和公眾合法權(quán)益。可見(jiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用對(duì)于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)健康發(fā)展的重要性。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用主體當(dāng)然是企業(yè)，但在我國(guó)企業(yè)總體知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還不強(qiáng)的情況下，政府可以起到規(guī)范和引導(dǎo)作用。另外，政府投資的科技項(xiàng)目如何鼓勵(lì)企業(yè)參與和使用項(xiàng)目所產(chǎn)生的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這是政府責(zé)無(wú)旁貸需要主動(dòng)考慮的事情。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的宗旨是鼓勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新，促進(jìn)運(yùn)用與轉(zhuǎn)化，但如果濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，構(gòu)筑知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，必然會(huì)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)壟斷，阻礙其創(chuàng)新。因此政府有必要加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際、國(guó)內(nèi)規(guī)則以及相關(guān)法律法規(guī)的研究，根據(jù)時(shí)事環(huán)境推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。同時(shí)，還要組織各有關(guān)部門商議，共同制定出臺(tái)有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與產(chǎn)業(yè)化的政策方針。

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[3] “國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要”輔導(dǎo)讀本[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2008

（作者單位：寧波市鄞州甬致專利代理事務(wù)所 浙江寧波 315000）

（責(zé)編：李雪）