評弗利特伍德對馬克思勞動價值論數(shù)學(xué)化的批評

張忠勝

（中國人民大學(xué)馬克思主義學(xué)院，北京100872）

評弗利特伍德對馬克思勞動價值論數(shù)學(xué)化的批評

張忠勝

（中國人民大學(xué)馬克思主義學(xué)院，北京100872）

英國學(xué)者弗利特伍德從批判實在論視角出發(fā)，指出演繹主義推動的數(shù)學(xué)化模型中預(yù)先嵌入以封閉體系為條件的事件恒常關(guān)聯(lián)，因而反對經(jīng)濟學(xué)研究中的數(shù)學(xué)化模型，并針對勞動價值論的傳統(tǒng)數(shù)學(xué)化提出批評。就其對勞動價值論數(shù)學(xué)化表述的批評來說，弗利特伍德沒有認識到馬克思在《資本論》中基于邏輯與歷史相一致原則所運用的辯證邏輯演繹，因而只能停留在資本主義的具體層面上，而陷入封閉體系與現(xiàn)實主義不可調(diào)和的矛盾之中。離開辯證邏輯演繹構(gòu)建勞動價值論的數(shù)學(xué)化模型，也是很多西方學(xué)者在價值轉(zhuǎn)形問題研究中存在的一重大缺陷。馬克思勞動價值論的數(shù)學(xué)化，必須按照馬克思的辯證邏輯演繹，基于完整的價值轉(zhuǎn)形視角進行構(gòu)建和說明。

勞動價值論數(shù)學(xué)化表述；批判實在論；辯證邏輯演繹；價值轉(zhuǎn)形

批判實在論經(jīng)濟學(xué)研究的代表人物之一英國學(xué)者斯蒂夫·弗利特伍德（Steve Fleetwood）2001年專門發(fā)表了一篇題為《馬克思的勞動價值論是一種怎樣的理論？——一種批判實在論的探究》的文章，該文從批判實在論的角度出發(fā)，對勞動價值論數(shù)學(xué)化提出批評。［1］研究批判實在論經(jīng)濟學(xué)對泛數(shù)學(xué)化的西方主流經(jīng)濟學(xué)的批判具有積極意義，但是在經(jīng)濟學(xué)發(fā)展日益精進的今天，數(shù)學(xué)作為一種工具的作用，我們不能夠忽視或者盲目摒除。本文嘗試就弗利特伍德對勞動價值論傳統(tǒng)數(shù)學(xué)化模型的批評，探討馬克思勞動價值論數(shù)學(xué)化的方法論問題。

一、批判實在論對馬克思勞動價值論傳統(tǒng)數(shù)學(xué)化表述的批評

弗利特伍德從兩個方面對勞動價值論進行了解讀：一是，借用斯威齊（Paul Sweezy）關(guān)于勞動價值論定量和定性說法的區(qū)分，將所有勞動價值論解讀版本歸于定量分析和定性分析兩類；二是，運用批判實在論的觀點，即將理論分為演繹主義和因果解釋兩種模式，對勞動價值論進行評述。這兩個方面的組合可以用表1來概括：

表1所展示的關(guān)系為，演繹主義理論模式弱化或否定定性分析，鼓勵定量分析，而因果解釋理論模式則相反，鼓勵定性分析，反對定量分析。

弗利特伍德指出，主流經(jīng)濟學(xué)理論化的主導(dǎo)模式就是演繹主義模式，即“解釋”某事物從一系列初始條件、假設(shè)、公理或者事件恒常關(guān)聯(lián)的某個其他形式，推導(dǎo)出某事物的特性。而一些經(jīng)濟學(xué)家們當(dāng)能夠從一系列初始前提假設(shè)推導(dǎo)出某些結(jié)論時，他們就似乎相信自己已經(jīng)論證了關(guān)于真實世界的一些重要事情。從批判實在論的視角看，也就是，某些事件恒常關(guān)聯(lián)關(guān)系被預(yù)先嵌入了演繹主義所推動的數(shù)學(xué)化模型中。從而，理論化模式的成功與否，從根本上取決于是否存在事件恒常關(guān)聯(lián)。也就是說，如果沒有事件恒常關(guān)聯(lián)，演繹主義的理論化模式將無效。弗利特伍德就此批判地說，自然世界似乎很少有恒常關(guān)聯(lián)自發(fā)發(fā)生的體系，社會世界同樣也沒有。而所有的科學(xué)（包括經(jīng)濟學(xué)）的恒常關(guān)聯(lián)只會在實驗的場景中發(fā)生。試驗的要點就是要通過創(chuàng)造可以孤立這種機制的特定系列條件來達到封閉系統(tǒng)的要求。因此，對于經(jīng)濟學(xué)家們來說，事件恒常關(guān)聯(lián)也只有在“概念實驗”的封閉體系中才能發(fā)現(xiàn)。因此，一方面，如果突破封閉系統(tǒng)的限制，那么恒常關(guān)聯(lián)可能就失效，從而這種理論化模式也將隨之失效；另一方面，從封閉的實驗情況中得出的結(jié)論，即使能夠成功地適用于實驗情況之外，但這并不是因為科學(xué)家發(fā)現(xiàn)了一種事件的恒常關(guān)聯(lián)，而是因為因果機制已經(jīng)被發(fā)現(xiàn)或被理解，從而能夠被使用。

在方法論上，弗利特伍德以米克（Ronald L.Meek）的模型和以投入產(chǎn)出分析方法構(gòu)建的勞動價值論數(shù)學(xué)化模型為例進行分析。他認為，米克的工作簡明扼要地闡述了勞動價值論傳統(tǒng)數(shù)學(xué)化模型的內(nèi)涵，即所謂存在“物化勞動和個體的均衡價格之間的一種重要的功能關(guān)系”，米克模型可以由如下公式來表述：商品價格他引用米克的說法來佐證勞動價值論數(shù)學(xué)化模型在勞動量和價格之間存在一種因果關(guān)系，“既然公式右邊的所有項目都可以用物化勞動量來表述，那么它就可以被認為是有一個因果的聯(lián)系，不管……‘價值’和……‘生產(chǎn)價格’之間是間接的還是迂回的”。［2］進一步地，弗利特伍德認為，這種聯(lián)系在以投入產(chǎn)生分析方法構(gòu)建的生產(chǎn)價格模型，即在p=［pA+wl］（1+r）中也是明顯的。該模型中，p是生產(chǎn)價格向量，r是平均化的利潤率，w是工資率，A作為技術(shù)矩陣是由使用的勞動時間向量I所推動的生產(chǎn)工具的呈現(xiàn)。弗利特伍德認為，這一公式再次表明勞動投入和價格之間存在一種因果關(guān)聯(lián)。

弗利特伍德將上述兩種表述進行總結(jié)后認為，這兩種模型的因果聯(lián)系都能夠被描述為p=f（I）形式，即當(dāng)事件I變化（勞動投入上發(fā)生變化），那么事件p變化（價格上就發(fā)生變化），或者更一般化，x變化，那么y變化。然后，弗利特伍德指出，正如在方法論的批評中所說，重要的是事件的恒常關(guān)聯(lián)所起的關(guān)鍵角色。具體到馬克思的勞動價值論，內(nèi)部的條件，如勞動力、資本家、生產(chǎn)系統(tǒng)、公司、聯(lián)盟、消費者等等，和外部的條件，如供給和需求、技術(shù)創(chuàng)新、衰退、政府政策、政治意識等等，都可以改變封閉的系統(tǒng)條件，從而否定等式兩邊事件的恒常關(guān)聯(lián)。沒有事件的恒常關(guān)聯(lián)，根植于演繹主義理論化模式的勞動價值論數(shù)學(xué)化模型根本無效。弗利特伍德最后引用薩德費羅（Alfredo Saad-Filho）的論述來確認自己的分析，“這一等式表示了生產(chǎn)價格的規(guī)定，從理論上講，它能夠被用來計算價格向量。但是該等式不能夠解釋價格的邏輯規(guī)定，也不能解釋價格和價值之間的關(guān)系”。［3］

弗利特伍德在批判了演繹主義理論化模式推動的勞動價值論數(shù)學(xué)化模型存在缺陷后，進一步認為，既然勞動價值論數(shù)學(xué)化模型實際上已經(jīng)內(nèi)含了因果聯(lián)系，因此，只要摒除基于演繹主義的數(shù)學(xué)表述，更換為因果解釋模式，就可以避免演繹主義理論化模式存在的此類缺陷，而且能夠從定性的角度為勞動價值論提供有效說明和解釋。

二、關(guān)于馬克思勞動價值論的闡述方法或理論化模式辨析

1.演繹主義、因果解釋對馬克思勞動價值論闡述方法的錯解

弗利特伍德從批判實在論視角對勞動價值論數(shù)學(xué)化進行批評的邏輯可以總結(jié)為兩點：一是勞動價值論數(shù)學(xué)化模型由演繹主義理論化模式推動，而演繹主義的理論化模式依賴于存在缺陷的封閉系統(tǒng)；二是勞動價值論的數(shù)學(xué)化模型類似于p=f（I）形式，該形式已經(jīng)表明了其中的因果關(guān)系，因此可直接更換為因果解釋模式。實際上，弗利特伍德的批判實在論視角并沒有正確認識演繹方法在數(shù)學(xué)邏輯中的使用，更沒有理解馬克思在勞動價值論的闡述中所蘊含的更加豐富的方法論。

關(guān)于一般意義的演繹，現(xiàn)代數(shù)理邏輯學(xué)家塔爾斯基（Alfred Tarski）曾寫道，“一般地說，如果在邏輯或數(shù)學(xué)中，我們以其他命題為基礎(chǔ)，建立一個命題，我們將這個過程稱作一個推導(dǎo)或演繹。這樣建立起來的命題稱作從其他命題推導(dǎo)出來的，或演繹出來的，或者稱作它們的推出的結(jié)論?！保?］然而，弗利特伍德卻在關(guān)于價格理論的解讀中直接將這種一般意義的演繹表述為：由公式的一邊推導(dǎo)出另一邊，接下來又以等式一側(cè)并不會滿足開放條件來反對這種數(shù)學(xué)化的表述。以商品生產(chǎn)價格的抽象公式“商品價格s）”為例。該公式顯示，商品的價格由分別代表不變資本、可變資本和平均利潤的各項推導(dǎo)而出，但是該側(cè)的各項卻會因為各種內(nèi)外因素而導(dǎo)致額外的變化。對于馬克思的勞動價值論來說，如果按照弗利特伍德的理解來解讀，那么必然將因為無法說明勞動與價值的關(guān)系，從而不能夠回避弗利特伍德所指陳的缺陷。

實際上，馬克思勞動價值論的闡述方法與弗利特伍德的解讀是完全不同的。首先，關(guān)于馬克思的政治經(jīng)濟學(xué)研究方法，恩格斯在對馬克思《政治經(jīng)濟學(xué)批判》一書的評介中曾寫道，“對于政治經(jīng)濟學(xué)的批判，……或者按照歷史的方法，或者依照邏輯的方法?！瓪v史常以跳躍和曲折前進，如果必須處處跟它，那就不僅必須注意到許多無關(guān)緊要的材料，并且必須常常打斷思維進程；并且，要寫政治經(jīng)濟學(xué)史，絕不能沒有資本主義社會的歷史，而這會使工作無限，因為任何準(zhǔn)備工作都還沒有呢。因此，惟一可用的是邏輯的研究方法。但是，實際上，這個方法無非就是歷史的研究方法，不過擺脫了歷史的形式以及起攪亂作用的偶然性而已。”［5］馬克思在《政治經(jīng)濟學(xué)批判》和《資本論》中都使用的是這種“邏輯的、歷史的方法”。就勞動價值論而言，該方法就是馬克思在勞動價值論的闡述中所運用的邏輯與歷史相一致的總體方法論。

其次，就因果聯(lián)系來說，生產(chǎn)力的變化帶來單位商品中包含的勞動量或勞動時間的變化，商品的價值價格作為勞動量和勞動時間的貨幣表現(xiàn)，其變化只是呈現(xiàn)勞動量或勞動時間的變化。也就是說，價值價格與勞動量或勞動時間之間的關(guān)系并非因果關(guān)系。正如恩格斯在《資本論》第二卷序言中就導(dǎo)致李嘉圖學(xué)派解體的兩個原因中所說，“勞動是價值的尺度?！瓌趧幼鳛閯?chuàng)造價值的勞動不能有特殊的價值，就像重不能有特殊的重量，熱不能有特殊的溫度，電不能有特殊的電流強度一樣。”［6］24因此，將勞動或者勞動時間與價值價格之間的關(guān)系解讀為因果聯(lián)系是一種錯誤的理解。

澄清了馬克思關(guān)于勞動價值論的闡述方法和價值與勞動的關(guān)系后，從一般意義的演繹邏輯看，真正可以被稱之為基本命題的，實際上只能是馬克思在《資本論》第一卷中在最抽象的層次上所建立的基本關(guān)系，即“只是社會必要勞動量，或生產(chǎn)使用價值的社會必要勞動時間，決定該使用價值的價值量”。［6］52馬克思在這里所建立的關(guān)于商品價值量最抽象的規(guī)定這一基本命題，是對價值決定度量標(biāo)準(zhǔn)和商品經(jīng)濟一般規(guī)律的揭示，不依賴于封閉體系，也并不隸屬于因果解釋范疇。

2.辯證邏輯演繹與價值轉(zhuǎn)形的歷史邏輯

按照邏輯與歷史相一致的方法論原則，馬克思在《資本論》第一卷所揭示的價值規(guī)律的一般規(guī)定，在資本主義經(jīng)濟分析中將要進一步具體化或者叫平均化，而這種進一步的具體化或平均化也就是馬克思在《資本論》第三卷中關(guān)于價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格的內(nèi)容。

就歷史的縱向發(fā)展來說，一方面，馬克思在第一卷所揭示的價值規(guī)律或勞動價值論的基本內(nèi)容，是基于商品的最一般交換，從而基于商品的最一般屬性和最抽象本質(zhì)得出的規(guī)律，必然適用于商品生產(chǎn)存在的任何時期。另一方面，最一般和最抽象的商品交換所對應(yīng)的現(xiàn)實生產(chǎn)狀況必然是商品生產(chǎn)和交換的范圍和數(shù)量很小，生產(chǎn)力水平非常落后，從而部門內(nèi)部競爭還不能充分展開。因此，商品在交換過程中依據(jù)的價值，實質(zhì)上更多的只能是商品的個別價值；隨著生產(chǎn)力水平的提高，部門內(nèi)部競爭充分展開，生產(chǎn)方式也從簡單協(xié)作、工場手工業(yè)進入到機器大工業(yè)時代，這使得商品的生產(chǎn)一開始就是大量生產(chǎn)，或者同一種商品將面臨更多同類商品的競爭，那么，這時商品交換依據(jù)的價值將是不同于個別價值的市場價值；進一步，隨著資本在部門間自由流動，資本將會要求獲得統(tǒng)一利潤率，那么，商品交換依據(jù)的價值，實際上就只能是不同于個別價值、也不同于市場價值的生產(chǎn)價格。

就歷史的橫向?qū)用鎭碚f，具體到資本主義時期，表面上看，一般利潤率的形成是天然的。對此，在價值規(guī)定上，斯密采用了一種斷裂式的邏輯方式，直接放棄商品價值由耗費的勞動決定，而轉(zhuǎn)向商品價值由市場上支配的勞動決定，從而將商品價格解釋為工資、利潤和租金的總額。斯密的這種二元價值理論成為了后來庸俗經(jīng)濟學(xué)價格理論的理論基礎(chǔ)。這種斯密傳統(tǒng)使得庸俗經(jīng)濟學(xué)的價格理論研究僅局限于現(xiàn)象中的外在影響因素，從而出現(xiàn)庸俗經(jīng)濟學(xué)的價格理論表現(xiàn)為在現(xiàn)象中兜圈子，這也就使得新古典經(jīng)濟學(xué)不可避免地要面對來自批判實在論的批評。與斯密不同的是，馬克思則是遵循歷史的縱向發(fā)展規(guī)律，從基于商品的最一般屬性得出最一般規(guī)律出發(fā)來進行說明，即在具體的資本主義生產(chǎn)方式下，商品都要按照其個別價值的一種轉(zhuǎn)化了的形式，即市場價值或生產(chǎn)價格出售。商品價值到生產(chǎn)價格的轉(zhuǎn)形，作為一種邏輯的轉(zhuǎn)形，與歷史的轉(zhuǎn)形統(tǒng)一于資本主義的生產(chǎn)方式。

就完整的勞動價值論或價值規(guī)律來說，馬克思在《資本論》三卷中，正是按照邏輯與歷史相一致的原則，將其表述出來的。馬克思完成勞動價值論的表述所使用的這一方法，我們可以稱之為辯證邏輯演繹。演繹所表示的是，生產(chǎn)價格是在價值的一般規(guī)定基礎(chǔ)上推導(dǎo)而出；辯證邏輯，則表示這一推導(dǎo)并不是憑空的，也不是按照因果關(guān)系作出的，而是基于邏輯與歷史的辯證統(tǒng)一在演繹中的體現(xiàn)。馬克思的辯證邏輯演繹展現(xiàn)了價值規(guī)律發(fā)展的邏輯與歷史的一致性。

三、勞動價值論的傳統(tǒng)數(shù)學(xué)化模型存在的缺陷及構(gòu)建原則說明

從馬克思勞動價值論數(shù)學(xué)化的相關(guān)研究文獻來看，馬克思勞動價值論數(shù)學(xué)化經(jīng)歷了大致三個階段：一是20世紀(jì)初，鮑特基維茨通過再生產(chǎn)平衡條件分別建立價值和生產(chǎn)價格體系，并在生產(chǎn)價格體系中試圖解釋價值轉(zhuǎn)形的成立，不過他的模型不能夠同時滿足馬克思的兩個總量相等［7］。隨著溫特尼茨［8］、米克［9］、塞頓［10］等人進一步的改進和一般化，鮑特基維茨處理轉(zhuǎn)形問題的方式和方法逐漸形成一種共識被廣泛接受。二是20世紀(jì)70年代前后，斯蒂德曼［11］、薩繆爾森［12］等人延續(xù)了鮑特基維茨研究傳統(tǒng)所形成的共識，進一步用投入產(chǎn)出的實物量分析方法對勞動價值論進行數(shù)學(xué)化。但他們卻認為勞動價值論是多余的。三是20世紀(jì)80年代以后，為批判回應(yīng)斯蒂德曼、薩繆爾森等人對勞動價值論的攻擊，相繼出現(xiàn)了“新解釋”（NI）、分期單體系解釋（TSSI）等學(xué)派的勞動價值論數(shù)學(xué)化模型。其中，西方以克萊曼［13］為主要代表人物的分期單體系解釋（TSSI）學(xué)派，針對鮑特基維茨研究傳統(tǒng)引起的長時期的錯解，指出馬克思的價值轉(zhuǎn)形中投入品和產(chǎn)出品的價值價格是在同一個體系中分期決定的，并針對斯蒂德曼、薩繆爾森等人所提出的勞動價值論冗余論觀點指出，同期主義的價值價格計算將導(dǎo)致價值概念成為多余。

實際上，在嘗試用數(shù)學(xué)化模型解決轉(zhuǎn)形問題的學(xué)者中間，一些人也意識到了傳統(tǒng)數(shù)學(xué)化模型存在不足。蒙戈奧維就針對分期單體系解釋模型指出，“分期單體系的論證缺少對為什么斯拉法以后馬克思還需要一種勞動價值分析作一個清晰和有說服力的表述”。［14］韋內(nèi)齊亞尼也基于分期單體系解釋存在陷入黑格爾式循環(huán)論證的可能，批評認為，“作為一種馬克思理論的解釋，分期單體系解釋并不是特別有說服力，即使它明顯地‘以一種其他人未曾使用的方法與原始文本保持了一致’”。［15］蒙戈奧維和韋內(nèi)齊亞尼所提出的質(zhì)疑，同樣是西方學(xué)者現(xiàn)有的代表性勞動價值論數(shù)學(xué)化模型都不能回避的問題。分期單體系解釋的倡導(dǎo)者克萊曼本人也承認，在他的數(shù)學(xué)化模型中，生產(chǎn)價格對價值的依賴只能從總量關(guān)系上保證。［13］

構(gòu)建馬克思勞動價值論的數(shù)學(xué)模型，或者研究馬克思的價值轉(zhuǎn)形問題，不能離開馬克思的辯證邏輯演繹方法。馬克思正是基于辯證邏輯演繹方法對勞動價值論進行闡述，使其從一般意義上將勞動視為人類社會存在基礎(chǔ)的思想，與具體意義上資本主義生產(chǎn)關(guān)系也只有在勞動過程中以勞動為基礎(chǔ)進行研究的思想統(tǒng)一起來。換句話說，作為完整體系的勞動價值論，超越了斯密和李嘉圖，使其將一般意義上的勞動價值論與具體到資本主義生產(chǎn)方式下的價格決定理論統(tǒng)一起來，從而建立了生產(chǎn)價格對價值的依賴，也就使得經(jīng)濟學(xué)在最具體的層面上仍然可以通過圍繞人類社會存在的基礎(chǔ)即勞動來揭示資本主義的生產(chǎn)關(guān)系。

弗利特伍德從批判實在論出發(fā)對傳統(tǒng)的勞動價值論的數(shù)學(xué)化所作的批評，由于沒有這種歷史的觀念，而不能回到最一般和最抽象的層面上尋找出發(fā)點，因而也就只能停留在資本主義的具體層面上。這種分析方法必將陷入封閉體系與現(xiàn)實主義不可調(diào)和的矛盾中。拋開弗利特伍德對馬克思勞動價值論理論化模式的錯誤解讀，單就因果解釋模式來說，在經(jīng)濟學(xué)發(fā)展對量化分析要求日益精確情況下，從因果解釋模式出發(fā)，價值理論分析要么無路可走，要么就像弗里曼所說，以龐巴維克為代表的奧地利學(xué)派從最初反對一般均衡最后又由于從因果邏輯解釋價格而又回到瓦爾拉斯的一般均衡體系。［16］

總而言之，數(shù)學(xué)化在經(jīng)濟學(xué)發(fā)展中具有積極意義。就馬克思的勞動價值論來說，弗利特伍德沒有認識到馬克思在《資本論》中所運用的辯證邏輯演繹，而這也是很多西方學(xué)者在價值轉(zhuǎn)形問題研究中存在的一重大缺陷。馬克思勞動價值論的數(shù)學(xué)化，必須按照馬克思的辯證邏輯演繹，基于完整的價值轉(zhuǎn)形視角進行構(gòu)建和說明。

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責(zé)任編輯：黎貴才

F045.3

A

1005-2674（2015）06-048-05

2015-01-19

定稿日期：2015-04-21

國家留學(xué)基金委2013年國家建設(shè)高水平大學(xué)公派研究生項目（201306360079）

張忠勝（1981-），男，山東淄博人，中國人民大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生，美國佩斯大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)博士研究生，主要從事政治經(jīng)濟學(xué)研究。