概念證明中心：美國研究型大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化模式及啟示

溫興琦 David Brown 黃起海

(1.武漢大學(xué) 中國產(chǎn)學(xué)研合作問題研究中心/經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北 武漢 430072；2.蘭卡斯特大學(xué) 管理學(xué)院，英國 蘭卡斯特 LA1 4YX)

概念證明中心：美國研究型大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化模式及啟示

溫興琦1David Brown2黃起海2

(1.武漢大學(xué) 中國產(chǎn)學(xué)研合作問題研究中心/經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北 武漢 430072；2.蘭卡斯特大學(xué) 管理學(xué)院，英國 蘭卡斯特 LA1 4YX)

大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化是科學(xué)研究的重要目標(biāo)和建設(shè)創(chuàng)新型國家的必然要求。通過“死亡之谷”和“達(dá)爾文之?！睂?duì)創(chuàng)新過程中研究成果產(chǎn)業(yè)化所遭遇的障礙和陷阱進(jìn)行了闡述。我國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化面臨著成果與市場需求脫節(jié)、主管部門政策沖突、大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系不合理、配套服務(wù)滯后等瓶頸。美國研究型大學(xué)概念證明中心是一種有效促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的組織模式，文章分析了概念證明中心的產(chǎn)生背景、功能和運(yùn)作模式，并闡述了其對(duì)我國大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的啟示，提出了改革和完善大學(xué)科研考評(píng)體系、完善大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的配套體系、構(gòu)建和優(yōu)化大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)的建議。

美國研究型大學(xué)；科技成果轉(zhuǎn)化；概念證明中心；創(chuàng)新；轉(zhuǎn)化模式

科學(xué)研究是大學(xué)的重要使命，而科技成果轉(zhuǎn)化又是科學(xué)研究的重要目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)科技成果的順利、高效轉(zhuǎn)化，對(duì)于大學(xué)特別是研究型大學(xué)在科研經(jīng)費(fèi)獲取、創(chuàng)新型人才培養(yǎng)和擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力等方面能產(chǎn)生直接影響。當(dāng)前，我國研究型大學(xué)在爭創(chuàng)世界高水平大學(xué)的進(jìn)程中，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化給予了高度重視，紛紛出臺(tái)具體方案和舉措加以促進(jìn)和實(shí)施。各地方政府也密集制定和實(shí)施了一系列促進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的地方法規(guī)和政策，如北京市出臺(tái)了《加快推進(jìn)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化和科技協(xié)同創(chuàng)新若干意見(試行)》[1]，湖北省出臺(tái)了《促進(jìn)高校、院所科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》[2]，等等，這些法規(guī)和政策的出臺(tái)和實(shí)施，已經(jīng)或正在對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)影響。

美國是全球科技創(chuàng)新和高等教育發(fā)展的火車頭，美國研究型大學(xué)在長期的實(shí)踐中探索出科技成果轉(zhuǎn)化的新模式，實(shí)現(xiàn)了科學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)的對(duì)接，消除了科技成果轉(zhuǎn)化的障礙，使科技成果產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。美國研究型大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的概念證明中心模式在實(shí)踐中被證明是一種有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，能對(duì)我國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)績效改進(jìn)、自主創(chuàng)新能力提升和創(chuàng)新型國家建設(shè)起到示范和借鑒作用。

一、創(chuàng)新的“死亡之谷”與“達(dá)爾文之?！?/h2>

創(chuàng)新是一個(gè)由眾多環(huán)節(jié)構(gòu)成的連續(xù)過程，包含多種創(chuàng)新主體和創(chuàng)新活動(dòng)。各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)及從事創(chuàng)新的各主體之間并不是割裂的，而是前后呼應(yīng)、密切聯(lián)系的整體，呈“鏈條”形態(tài)，即“創(chuàng)新鏈條”[3]。從基礎(chǔ)科學(xué)研究、研究成果轉(zhuǎn)化直至產(chǎn)品商業(yè)化，這一創(chuàng)新鏈條必須要維持順暢運(yùn)轉(zhuǎn)并無縫連接，創(chuàng)新活動(dòng)才能取得理想成果，否則，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，創(chuàng)新鏈條就會(huì)斷裂，從而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗。

1.死亡之谷

“死亡之谷”(Valley of Death)是創(chuàng)新領(lǐng)域一個(gè)較為重要的概念，源自美國國立標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究所(NIST)的一項(xiàng)研究，是指基礎(chǔ)研究成果和成果轉(zhuǎn)化之間存在著一條難以逾越的溝谷。1998年，弗農(nóng)·艾勒斯在研究中發(fā)現(xiàn)，美國聯(lián)邦政府資助的基礎(chǔ)研究與企業(yè)進(jìn)行的產(chǎn)品開發(fā)之間存在一條“死亡之谷”，并強(qiáng)調(diào)，基礎(chǔ)研究所產(chǎn)生的成果如果不能跨越這條溝谷，就無法真正滿足市場需求，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力[4]。許多基礎(chǔ)研究的成果都在轉(zhuǎn)化過程中墜入了“死亡之谷”，而沒能轉(zhuǎn)化為市場需要的商品。因此，對(duì)于“死亡之谷”的研究，一直是創(chuàng)新領(lǐng)域尤其是科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)研究的焦點(diǎn)。如Philip等通過對(duì)美國商務(wù)部先進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目運(yùn)行的教訓(xùn)反思，提出了導(dǎo)致“死亡之谷”的主要原因，并指出了政府應(yīng)該扮演的合理角色[5]。

“死亡之谷”在大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化過程中普遍存在，即便在科技成果轉(zhuǎn)化相對(duì)較為成功的美國，其轉(zhuǎn)化率仍然較低，有近75%的大學(xué)發(fā)明專利完全沒有實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。以斯坦福大學(xué)為例，在其2008年科技許可辦公室收到的400項(xiàng)專利申請(qǐng)中，有200項(xiàng)專利獲批，而最終實(shí)現(xiàn)商業(yè)化轉(zhuǎn)化的僅有100項(xiàng)[4]。在我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化實(shí)踐中，“死亡之谷”的影響就更加顯著，根據(jù)相關(guān)研究，我國大學(xué)每年有1萬項(xiàng)左右的科技成果通過鑒定，但其實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的比率僅為15%～20%[6]。

創(chuàng)新中的“死亡之谷”成為制約整個(gè)創(chuàng)新鏈和創(chuàng)新系統(tǒng)順暢運(yùn)轉(zhuǎn)的天塹，因而也直接降低了我國基礎(chǔ)研究的投入產(chǎn)出效率，在很大程度上阻礙了我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的進(jìn)程。如何跨越“死亡之谷”，有效銜接創(chuàng)新鏈條上的上下游環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈良性運(yùn)轉(zhuǎn)，是政府相關(guān)部門和大學(xué)亟待破解的重大難題。

2. 達(dá)爾文之海

與“死亡之谷”類似，“達(dá)爾文之海”(Darwin Sea)是指創(chuàng)新過程中科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品后，在投入生產(chǎn)到大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化之間出現(xiàn)的鴻溝,就像一片難以逾越的茫茫大海。在基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品之后，整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)并沒有完成，因?yàn)閺漠a(chǎn)品到滿足市場需求的商品之間，仍然有著不小的距離。許多技術(shù)上具有先進(jìn)性和可靠性的產(chǎn)品，往往在實(shí)現(xiàn)商品化和大規(guī)模生產(chǎn)時(shí)遇到障礙，使得科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新成果無法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，不能滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要并獲得利潤。這些障礙因素，既包括技術(shù)成果到產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化環(huán)境與現(xiàn)實(shí)市場環(huán)境的不一致，也包括市場發(fā)展趨勢和消費(fèi)者需求的動(dòng)態(tài)性，甚至與消費(fèi)者的消費(fèi)文化、消費(fèi)心理及習(xí)慣有關(guān)。當(dāng)前國內(nèi)許多大學(xué)生創(chuàng)業(yè)失敗的事實(shí)表明，“達(dá)爾文之海”的確存在，并阻礙著創(chuàng)新成果向商業(yè)化產(chǎn)品的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化。

“死亡之谷”與“達(dá)爾文之?！北M管表述的側(cè)重點(diǎn)不同，但都描述了在創(chuàng)新過程中研究成果產(chǎn)業(yè)化所遭遇的障礙和陷阱，表明創(chuàng)新活動(dòng)面臨著天生的困難與風(fēng)險(xiǎn)，難以通過創(chuàng)新主體自身的努力克服。這表明，創(chuàng)新活動(dòng)的順利開展和創(chuàng)新目標(biāo)的完全實(shí)現(xiàn)，必須從外部施加影響，大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化也亟需這種外部作用力。

二、大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化

大學(xué)是知識(shí)創(chuàng)造與知識(shí)生產(chǎn)的重要源泉和主體，是知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的重要引擎以及高層次創(chuàng)新人才的集聚之地，在國家科技創(chuàng)新體系中扮演著重要角色，在推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重大作用。然而，大學(xué)在實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科學(xué)研究中所取得成果的轉(zhuǎn)化過程中，仍然面臨著較大困難，這導(dǎo)致了大學(xué)科研人員和經(jīng)費(fèi)投入的低效率，也弱化了大學(xué)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的引擎作用。

1. 大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化界定

大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)容包括新知識(shí)、新產(chǎn)品或新流程的轉(zhuǎn)化[7]，這一轉(zhuǎn)化過程是一個(gè)成果開發(fā)者與搜尋者之間交互的復(fù)雜過程，涉及內(nèi)容廣泛，影響因素眾多，既包括相關(guān)設(shè)施與裝備，也包括知識(shí)與工藝[8]。Grimpe等將大學(xué)成果轉(zhuǎn)化區(qū)分為正式轉(zhuǎn)化與非正式轉(zhuǎn)化兩種類型，前者主要是有關(guān)專利、特許權(quán)、版稅轉(zhuǎn)讓的正式過程，后者則主要是產(chǎn)權(quán)位居次要地位的非正式交流與合作，比如聯(lián)合發(fā)表學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)咨詢、非正式交談、大學(xué)與企業(yè)聯(lián)合舉行學(xué)術(shù)會(huì)議等[9]。學(xué)術(shù)界更多地將討論重點(diǎn)集中于正式轉(zhuǎn)化，但Siegel等人認(rèn)為，兩種大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化形式是互補(bǔ)的，在實(shí)踐中都應(yīng)得到重視[10]。

2.大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)容與過程

在大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化過程中，包含有各相關(guān)主體之間一系列知識(shí)交換活動(dòng)。Mc Adam Maura等人認(rèn)為，大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的幾個(gè)基本環(huán)節(jié)是：技術(shù)創(chuàng)意形成—技術(shù)評(píng)估—獲取風(fēng)險(xiǎn)投資—技術(shù)許可—聯(lián)合企業(yè)[11]。這一觀點(diǎn)與大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中的內(nèi)容與過程是基本一致的。從科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，一般都包括發(fā)明創(chuàng)造—技術(shù)評(píng)估—專利申請(qǐng)—市場研究—風(fēng)險(xiǎn)投資—技術(shù)許可等完整內(nèi)容與過程。

在這一轉(zhuǎn)化過程中，對(duì)大學(xué)而言，從內(nèi)部到外部的各利益相關(guān)主體之間，頻繁發(fā)生著許多關(guān)聯(lián)活動(dòng)，而且由于技術(shù)在市場上的不確定性，這些關(guān)聯(lián)活動(dòng)也充滿著各種風(fēng)險(xiǎn)。這就對(duì)大學(xué)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的識(shí)別與管理能力提出了較高的要求。

3. 大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)

在Etzkowitz提出的三重螺旋模型中，他強(qiáng)調(diào)了政府、大學(xué)、企業(yè)建立互動(dòng)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)知識(shí)共享與轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)的重要性[12]。只有這一網(wǎng)絡(luò)得以建立和維系，大學(xué)科技成果才能順利轉(zhuǎn)化為有競爭優(yōu)勢的市場產(chǎn)品、工藝流程或服務(wù)。當(dāng)然，正如Mc Adam Doug等人認(rèn)為的一樣，這一網(wǎng)絡(luò)在大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化過程的不同階段發(fā)揮的作用也是不同的，在成果轉(zhuǎn)化早期，它能起到促進(jìn)創(chuàng)意形成和知識(shí)創(chuàng)造的作用，而在科技成果商業(yè)化階段，它的主要作用則在于評(píng)估科技成果的商業(yè)潛力及市場需求方面[13]。

4. 我國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化面臨的瓶頸

長期以來，我國大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足，轉(zhuǎn)化率較低，究其原因，既有科技管理體制和政策支持不力、轉(zhuǎn)化壁壘眾多等因素，也有大學(xué)考評(píng)機(jī)制與大學(xué)發(fā)展定位的原因。當(dāng)前，大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化面臨的瓶頸主要包括以下幾個(gè)方面：

(1)科研成果與市場需求脫節(jié)。我國大學(xué)的科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)主要來源于國家及地方政府所設(shè)立的縱向項(xiàng)目，因而，政府部門對(duì)經(jīng)費(fèi)分配、項(xiàng)目運(yùn)作、費(fèi)用開銷控制等方面更加重視，缺乏對(duì)研究項(xiàng)目的目標(biāo)及成果實(shí)用性的關(guān)注，而且一般縱向項(xiàng)目評(píng)審或驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)較為學(xué)術(shù)理論化，這導(dǎo)致大學(xué)科研人員從事科學(xué)研究的直接目標(biāo)是撰寫和發(fā)表學(xué)術(shù)論文，忽略了科研成果的實(shí)用價(jià)值。據(jù)相關(guān)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，我國現(xiàn)行大學(xué)科研活動(dòng)基本決策依據(jù)中，只進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)查的項(xiàng)目所占比率達(dá)69%，進(jìn)行前期市場調(diào)查的僅占34%。與此同時(shí)，有19.6%的大型企業(yè)和28%的中小企業(yè)認(rèn)為，大學(xué)科研成果成熟度差、配套性能低，無法滿足企業(yè)需求[14]。

(2)相關(guān)主管部門政策沖突。大學(xué)及其科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化方面的行為，極大地受到上級(jí)主管部門政策的約束和指引。其實(shí)，教育主管部門自身對(duì)于促進(jìn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化是非常積極的，在這方面我國教育部也先后制定和出臺(tái)了多個(gè)政策和文件，對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化起到了引導(dǎo)和推動(dòng)作用。然而，在我國當(dāng)前的管理體制下，大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化還受到科技部、財(cái)政部、國家工商總局、國家稅務(wù)總局、中國人民銀行、中共中央組織部等黨政部門的管轄，而且，在許多方面，各主管部門之間并未有效銜接，政出多門且互相沖突，使得大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化處于夾縫之中，甚至寸步難行，嚴(yán)重拖累了大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。例如，教育部和科技部鼓勵(lì)大學(xué)科研人員利用自己的科研成果創(chuàng)辦企業(yè)，而中組部則明確規(guī)定大學(xué)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部不得創(chuàng)辦企業(yè)，而我國大學(xué)中擁有高水平科研成果的科研人員，有許多是擔(dān)任黨政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的專家教授。

(3)大學(xué)科研評(píng)價(jià)和激勵(lì)指標(biāo)不合理。當(dāng)前我國大學(xué)基本都實(shí)行學(xué)術(shù)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，教師專業(yè)技術(shù)職稱評(píng)定 (聘)主要依據(jù)獲得高水平項(xiàng)目數(shù)(且不關(guān)注項(xiàng)目完成情況)、發(fā)表高影響因子論文數(shù)、獲得高級(jí)別獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)等指標(biāo)，而對(duì)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化所產(chǎn)生的實(shí)際社會(huì)效益、服務(wù)社會(huì)貢獻(xiàn)的價(jià)值等基本忽略不計(jì)，這從根本上影響了大學(xué)科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化工作的積極性，也斬?cái)嗔丝萍紕?chuàng)新鏈，導(dǎo)致科研成果普遍躺在實(shí)驗(yàn)室里的現(xiàn)象出現(xiàn)。

(4)配套服務(wù)嚴(yán)重滯后。大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化需要政府和社會(huì)提供完善的配套服務(wù)，如項(xiàng)目對(duì)接、中試、融資、培訓(xùn)等。但當(dāng)前我國在科技成果轉(zhuǎn)化方面的服務(wù)嚴(yán)重滯后，根本無法滿足大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)需要，不能解決存在的問題。配套服務(wù)屬于典型的公共產(chǎn)品，其供給職能由政府負(fù)責(zé)。

現(xiàn)階段，我國高等教育發(fā)展較為迅猛，一大批研究型大學(xué)開始朝著世界高水平大學(xué)的目標(biāo)努力邁進(jìn)，提高科研成果轉(zhuǎn)化率和績效，是建設(shè)高水平研究型大學(xué)的重要環(huán)節(jié)。

三、美國研究型大學(xué)概念證明中心模式

美國是全球高等教育發(fā)達(dá)國家，其在高等教育的領(lǐng)先地位不僅體現(xiàn)在高水平的創(chuàng)新型人才培養(yǎng)方面，更體現(xiàn)在大學(xué)科學(xué)研究及其成果轉(zhuǎn)化方面。著名的硅谷，就是一個(gè)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的高地，已成為美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)研發(fā)的重鎮(zhèn)。在促進(jìn)大學(xué)尤其是研究型大學(xué)科學(xué)研究水平提升和科研成果轉(zhuǎn)化方面，美國政府部門多管齊下采取了多方面措施，其中，建立研究型大學(xué)概念證明中心，是較為獨(dú)特而有效的措施之一。

1. 概念證明中心定義及產(chǎn)生背景

概念證明中心(POCC)產(chǎn)生于美國研究型大學(xué)，是一種在大學(xué)內(nèi)部建立和運(yùn)行并致力于促進(jìn)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)，它通過提供種子資金、商業(yè)顧問、商業(yè)概念證明、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、創(chuàng)業(yè)教育等為大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化提供個(gè)性化支持，提升大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化效率和效果。一般認(rèn)為，概念證明中心誕生于21世紀(jì)初，2001年和2002年，加州大學(xué)圣地亞哥分校和麻省理工學(xué)院分別建立了馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心和德什潘德技術(shù)中心，成為概念證明中心的先驅(qū)。

概念證明中心的產(chǎn)生，源于美國研究型大學(xué)在20世紀(jì)末21世紀(jì)初創(chuàng)新知識(shí)溢出和科研成果轉(zhuǎn)化所面臨的困難局面。20世紀(jì)80年代，隨著Bayh-Dole法案的頒布，美國政府和公共部門對(duì)于大學(xué)科學(xué)研究的資助和成果轉(zhuǎn)化的扶持力度日益增加，許多大學(xué)都建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，專門負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化。然而，在實(shí)踐中，大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化仍然面臨一系列障礙，Shane將其歸納為以下幾個(gè)方面：①研發(fā)人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足；②研發(fā)人員與投資者之間對(duì)于成果和市場信息不對(duì)稱；③研發(fā)人員和企業(yè)具有不同的背景與期望；④研發(fā)人員與企業(yè)之間缺乏信任；⑤研究成果所瞄準(zhǔn)的目標(biāo)市場尚未形成；⑥成果轉(zhuǎn)化面臨的要求過于繁雜；⑦難以獲得基礎(chǔ)設(shè)施和配套設(shè)施；⑧公共和私人部門提供的資金等方面支持不及時(shí)[15]。

針對(duì)上述問題，美國大學(xué)普遍建立的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(TTO)在運(yùn)行中顯現(xiàn)出效率低下和虧損的狀態(tài)[16]，一些部門和學(xué)者不斷呼吁應(yīng)建立新的機(jī)構(gòu)，采用新的模式來從文化的角度著手，解決大學(xué)與企業(yè)之間存在的各種差異與沖突，強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力，提升轉(zhuǎn)化績效，于是概念證明中心應(yīng)運(yùn)而生。

2. 概念證明中心的功能

概念證明中心的功能主要包括：①為不能獲得資金支持的大學(xué)早期研究成果提供資金支持；②為大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化提供市場顧問與培訓(xùn)；③培育和促進(jìn)創(chuàng)業(yè)文化；④進(jìn)行創(chuàng)業(yè)教育。

Christine等對(duì)加州大學(xué)圣地亞哥分校(UCSD)的馮·李比希創(chuàng)業(yè)中心和麻省理工學(xué)院(MIT)的德什潘德技術(shù)中心的運(yùn)作模式及功能作用進(jìn)行了對(duì)比(見表1)[17]。

從表1可以看出，兩個(gè)中心都構(gòu)建了一個(gè)為科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的資金支持、創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)、信息聯(lián)絡(luò)的良好框架體系和機(jī)制，并為科研人員提供了定制化的支持，以跨越成果轉(zhuǎn)化初期的資金鴻溝。

從美國大學(xué)建立的新企業(yè)數(shù)量來看，在概念證明中心建立之后，新創(chuàng)企業(yè)數(shù)量呈顯著增長趨勢(見表2)[17]。

3. 概念證明中心運(yùn)行模式

作為大學(xué)內(nèi)部設(shè)立的機(jī)構(gòu)，概念證明中心在大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化辦公室的領(lǐng)導(dǎo)下運(yùn)行，通過加速已申請(qǐng)專利的科技成果進(jìn)入市場，從而對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化辦公室的工作起到補(bǔ)充作用。與傳統(tǒng)的科技“孵化器”相比，概念證明中心的運(yùn)行模式有兩個(gè)特征：①概念證明中心允許受資助的教師和學(xué)生在大學(xué)實(shí)驗(yàn)室研發(fā)，而科技“孵化器”進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)通常與大學(xué)是獨(dú)立的；②概念證明中心必須對(duì)作為大學(xué)研究成果的產(chǎn)品的商業(yè)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，科技“孵化器”則通常是為已有一個(gè)產(chǎn)品的新創(chuàng)企業(yè)提供種子基金或分享工作環(huán)境。

截至2012年，美國主要研究型大學(xué)已建立起32個(gè)概念證明中心，它們的名稱雖然不是全部冠以“概念證明中心”的稱謂，但都扮演著同樣的角色。可以預(yù)測，隨著科技經(jīng)濟(jì)融合需求日益旺盛，概念證明中心的數(shù)量將會(huì)不斷增加。美國商務(wù)部在其發(fā)表的《創(chuàng)建創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)型大學(xué)》報(bào)告中指出，在大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域地位上升最快的是概念證明中心，因?yàn)樗鼈儭疤嵘@創(chuàng)業(yè)的數(shù)量和多樣性；改進(jìn)校園內(nèi)新公司和創(chuàng)業(yè)的質(zhì)量；加強(qiáng)了與地方投資人和創(chuàng)業(yè)家之間的聯(lián)系，以留住大學(xué)中成立的新型公司”[18]。概念證明中心也被美國總統(tǒng)奧巴馬譽(yù)為“美國基礎(chǔ)設(shè)施中極具潛力的要素之一”。

四、結(jié)論與啟示

美國研究型大學(xué)的概念證明中心通過制度創(chuàng)新構(gòu)建有效的開放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),充分利用區(qū)域資源將創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)了大學(xué)科技與產(chǎn)業(yè)的有機(jī)銜接與協(xié)同發(fā)展，從而有效地消除了大學(xué)研發(fā)成果與可市場化產(chǎn)品之間的鴻溝，是跨越研發(fā)活動(dòng)與產(chǎn)品開發(fā)之間“死亡之谷”的一種新的組織模式。當(dāng)前我國正在進(jìn)行全面深化改革，探討大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化新路徑成為我國高水平研究型大學(xué)建設(shè)和自主創(chuàng)新能力提升的重要課題。結(jié)合前述關(guān)于美國大學(xué)概念證明中心的分析，推進(jìn)我國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化可以得到以下借鑒和啟示：

1.改革和完善大學(xué)科研考評(píng)體系

改革現(xiàn)有以論文、專利、獎(jiǎng)項(xiàng)為主體指標(biāo)的大學(xué)考評(píng)體系，引入大學(xué)服務(wù)社會(huì)、科技成果轉(zhuǎn)化等方面的考評(píng)指標(biāo)，鼓勵(lì)大學(xué)科研人員和科研機(jī)構(gòu)開展科技研發(fā)活動(dòng)，并愿意將科技成果轉(zhuǎn)為現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品，在政策導(dǎo)向上有利于大學(xué)科研人員從事實(shí)際轉(zhuǎn)化活動(dòng)，如創(chuàng)辦企業(yè)、與企業(yè)合作等[19]。在實(shí)踐中不斷探索和完善學(xué)術(shù)理論與成果轉(zhuǎn)化并重的大學(xué)考評(píng)體系，實(shí)行大學(xué)科研人員崗位分類管理和考評(píng)制度，鼓勵(lì)科研人員的差異化發(fā)展，徹底打消大學(xué)科研人員的后顧之憂，促使其更加主動(dòng)、深入地投入科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐之中，真正激勵(lì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的“主體”。

2.完善大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的配套體系

在全社會(huì)尤其是科技成果轉(zhuǎn)化市場上營造良好的氛圍，誘導(dǎo)和幫助各相關(guān)領(lǐng)域和部門積極融入大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化體系之中。深入推進(jìn)科技金融改革，適度放開現(xiàn)行人事政策，加大科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)力度，降低科技創(chuàng)業(yè)門檻，完善科技成果轉(zhuǎn)化市場體系，真正實(shí)現(xiàn)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化過程的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)，提升大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新績效。

3.構(gòu)建和優(yōu)化大學(xué)創(chuàng)業(yè)生態(tài)

促進(jìn)大學(xué)現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化管理辦公室職能轉(zhuǎn)變，提升其項(xiàng)目資金資助、市場信息、項(xiàng)目咨詢、創(chuàng)業(yè)教育、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等服務(wù)功能，并通過個(gè)性化方案為各科研項(xiàng)目和科研人員提供成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。與此同時(shí)，加強(qiáng)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化部門與市場和企業(yè)的對(duì)接與交流，跟蹤和捕捉市場動(dòng)態(tài)，把握市場趨勢，促進(jìn)大學(xué)科研人員與企業(yè)之間的溝通與合作，增強(qiáng)科研成果對(duì)市場的適應(yīng)性。此外，積極推動(dòng)大學(xué)主動(dòng)融入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的生態(tài)體系，構(gòu)建大學(xué)與外部機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，打造更為順暢和強(qiáng)大的創(chuàng)新鏈條和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

4. 培育大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化中介組織

中介組織在創(chuàng)新體系中扮演著極為重要的角色，它不僅通過掃描和整合相關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息促進(jìn)創(chuàng)新參與主體之間實(shí)現(xiàn)信息共享，而且通過網(wǎng)絡(luò)挑選機(jī)制將創(chuàng)新系統(tǒng)中相近或互補(bǔ)的參與者聚焦到一起，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)中的技術(shù)轉(zhuǎn)移，強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)的合作文化和結(jié)構(gòu)特征，完善網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行規(guī)則。此外，一旦網(wǎng)絡(luò)成員之間建立了合作關(guān)系，中介機(jī)構(gòu)則起到維護(hù)和促進(jìn)這種合作關(guān)系發(fā)展并推動(dòng)合作走向深化的作用。當(dāng)前，我國技術(shù)中介和技術(shù)經(jīng)紀(jì)剛剛興起，但明顯落后于創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐的需求。由于大學(xué)管理體制等方面的約束，大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化市場化程度仍然較低，應(yīng)該在完善國家創(chuàng)新體系的過程中，強(qiáng)化技術(shù)中介和經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的培育和扶持，并通過立法和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行規(guī)范化管理，充分發(fā)揮其對(duì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的聯(lián)結(jié)和促進(jìn)作用。

總之，大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化已成為當(dāng)前我國創(chuàng)新型國家建設(shè)中必須加以重視和推進(jìn)的重要方面，盡管存在著各種各樣的困難和障礙，但從中央到地方各級(jí)政府部門以及各大學(xué)自身，都開始主動(dòng)變革，積極求解。在具體實(shí)施轉(zhuǎn)化的過程中，通過借鑒美國研究型大學(xué)概念證明中心的運(yùn)作模式，加快我國大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化體制和機(jī)制改革，構(gòu)建新型有效的大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化體系，已經(jīng)具有現(xiàn)實(shí)可行性。當(dāng)然，隨著科技創(chuàng)新和高等教育的不斷發(fā)展與創(chuàng)新，這種借鑒也應(yīng)不斷變革和創(chuàng)新，并契合我國的創(chuàng)新情境。

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[責(zé)任編輯 勇 慧]

2015-05-27

湖北省軟科學(xué)研究專項(xiàng)(編號(hào)：2012GDA01503)；湖北省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃重點(diǎn)課題(編號(hào)：2014A001).

溫興琦，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師，管理學(xué)博士，武漢大學(xué)中國產(chǎn)學(xué)研合作問題研究中心研究員，英國蘭卡斯特大學(xué)管理學(xué)院訪問學(xué)者，主要從事企業(yè)環(huán)境、產(chǎn)學(xué)研合作、創(chuàng)新環(huán)境與政策研究.

C939；G311

A

1009-3699(2015)05-0555-06