我國出口食品安全問題博弈分析及政策建議

王來賓，吳華，漆雁斌，余華

我國出口食品安全問題博弈分析及政策建議

王來賓，吳華，漆雁斌，余華

近年來，食品安全問題日益受到各國人民的關(guān)注，成為影響各國之間食品貿(mào)易的重要因素，我國食品出口貿(mào)易業(yè)也因此受到很大的影響。國際市場的技術(shù)性貿(mào)易壁壘、各國食品安全制定標(biāo)準(zhǔn)不一、國際關(guān)系等均是影響我國食品出口的原因，但提高出口食品安全質(zhì)量卻是影響食品貿(mào)易的內(nèi)因。文章運(yùn)用博弈論模型嘗試分析了完全信息下和非完全信息下的出口食品質(zhì)量監(jiān)管博弈行為。對梳理政府監(jiān)管部門、出口食品生產(chǎn)單位、消費(fèi)者等關(guān)系、提高出口食品安全質(zhì)量、保障國家經(jīng)濟(jì)安全和國際貿(mào)易發(fā)展，都有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

食品安全；信息不對稱；博弈分析

自2001年我國加入世貿(mào)組織以來，我國食品進(jìn)出口貿(mào)易在這十多年內(nèi)得到飛速發(fā)展，成為了世界上第四大食品出口國和第三進(jìn)口國。但由于出口食品的質(zhì)量安全問題，給我國食品出口企業(yè)以及在國際市場的影響力造成了較大的負(fù)面影響，如2006年蘇丹紅鴨蛋和毒比目魚、2007年有毒寵物食品、2008年曝光的“三鹿奶粉”事件、2011年毒生姜和毒海參、2014年提供給麥當(dāng)勞和肯德基的過期肉類等，這些食品安全現(xiàn)象給生產(chǎn)商和供應(yīng)商帶來了巨大損失，也在消費(fèi)者之間造成了惡劣影響，一定程度上表明了我國食品在生產(chǎn)流程和監(jiān)管中存在很大的漏洞。因此，對于出口食品的質(zhì)量安全問題研究，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

20世紀(jì)80年代以來，國內(nèi)外學(xué)者對食品安全博弈問題作了很多的研究。Hennessy等（2001）研究表明，食品產(chǎn)業(yè)對于質(zhì)量安全食品的供給，起著不可忽視的領(lǐng)導(dǎo)作用和機(jī)制。Daughcty（2007）對于食品安全問題的博弈分析和研究，主要是假設(shè)了普遍的不完全信息情況的存在，證明產(chǎn)品之間存在著不完全的替代，同時對兩個企業(yè)之間非合作信號進(jìn)行了傳遞博弈的研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)對于自身產(chǎn)品的質(zhì)量問題以及消費(fèi)者對某一個企業(yè)產(chǎn)品的喜好都是私人方面的信息，并在研究中描述了一個有關(guān)價(jià)格質(zhì)量信號的分離均衡。

本文主要運(yùn)用了博弈論的分析方法，針對我國出口食品供應(yīng)鏈上的產(chǎn)品供應(yīng)商、食品安全的監(jiān)管者、參與其中的政府部門以及產(chǎn)品的消費(fèi)者進(jìn)行分析研究，表明在隨即概率的前提條件下，政府需要加強(qiáng)監(jiān)督，對生產(chǎn)不安全行為進(jìn)行懲罰，以便能夠有效地分析供應(yīng)商、監(jiān)管者和消費(fèi)者等在出口食品貿(mào)易中的福利效用。

二、模型構(gòu)建及分析

（一）食品出口安全貿(mào)易壁壘博弈分析

一些發(fā)達(dá)國家運(yùn)用技術(shù)優(yōu)勢，用以維護(hù)本國以及本地區(qū)的食品安全，或以保護(hù)環(huán)境和動植物的安全等理由，在進(jìn)口方面建立越來越多的技術(shù)性法律法規(guī)，采取更多的安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品認(rèn)證和相關(guān)方面的專利，建立很多的技術(shù)門檻，來阻止其他貿(mào)易國進(jìn)入本國的市場，這些技術(shù)門檻對我國的出口產(chǎn)品形成了很大的影響，例如，我國很多傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品和食品在國際市場上屢屢遭受技術(shù)性的貿(mào)易壁壘，以食品不安全為由擋住我國食品進(jìn)入國際市場。本文采用Boom效用函數(shù)，建立兩階段Bertrand價(jià)格競爭的動態(tài)博弈模型，用以研究我國出口食品企業(yè)在發(fā)達(dá)國家對我國設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的情況下受到的影響。

1.不存在壁壘時的博弈分析

將發(fā)達(dá)國家的企業(yè)設(shè)置成M，將我國出口食品的企業(yè)設(shè)置成N，假設(shè)這兩個企業(yè)生產(chǎn)不同質(zhì)量的同一種食品，發(fā)達(dá)國家企業(yè)M因?yàn)槠浼夹g(shù)水平高，能夠生產(chǎn)出質(zhì)量比較高的食品。發(fā)達(dá)國家的食品消費(fèi)者對食品質(zhì)量的偏好，可以設(shè)置為?，其中，本文假設(shè)發(fā)達(dá)國家消費(fèi)者對食品質(zhì)量的偏好?連續(xù)并均勻的分布在[?0，?1]，將出口食品質(zhì)量表示為ai，出口食品的價(jià)格表示為bi。

當(dāng)我國出口食品企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品與發(fā)達(dá)國家企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品具有相同效用時，即UM=UE時，無差異偏好?為：

則發(fā)達(dá)國家市場上的消費(fèi)者對高質(zhì)量食品的需求函數(shù)為

而對低質(zhì)量食品的需求函數(shù)則為：

兩階段Bertrand模型為：其一是我國出口食品企業(yè)以及發(fā)達(dá)國家的企業(yè)各自根據(jù)自身企業(yè)的客觀條件，對于在技術(shù)上是否進(jìn)行投資作出自身的決定，從而決定了兩個企業(yè)生產(chǎn)出不同質(zhì)量的食品；其二是我國出口食品的企業(yè)將其生產(chǎn)出來的食品出口到發(fā)達(dá)國家的消費(fèi)市場，與發(fā)達(dá)國家企業(yè)價(jià)格競爭，則我國出口企業(yè)出口到發(fā)達(dá)國家市場上的食品就可在其市場上自由地進(jìn)入和流通，此時發(fā)達(dá)國家企業(yè)與我國出口企業(yè)的利潤分別為：

在第二階段，對發(fā)達(dá)國家企業(yè)和我國食品出口企業(yè)的利潤函數(shù)進(jìn)行求導(dǎo)，聯(lián)立這兩個方程，可得到企業(yè)M進(jìn)行Bertrand價(jià)格競爭的均衡價(jià)格為和利潤以及我國出口食品的企業(yè)N進(jìn)行價(jià)格競爭的均衡價(jià)格和均衡利潤。

在第一階段的博弈中，我國出口食品的企業(yè)N選擇與發(fā)達(dá)國家企業(yè)M在食品生產(chǎn)中進(jìn)行不同的投入，雙方各自得到相應(yīng)的產(chǎn)品質(zhì)量，從而使得兩個企業(yè)各自利潤的最大化。對發(fā)達(dá)國家企業(yè)和我國食品出口企業(yè)的利潤函數(shù)進(jìn)行求導(dǎo)，聯(lián)立方程，可得到發(fā)達(dá)國家企業(yè)M和我國出口企業(yè)N的均衡質(zhì)量水平：

2.存在壁壘的博弈分析

根據(jù)不設(shè)置“食品安全”貿(mào)易壁壘的情況，可以得出發(fā)達(dá)國家企業(yè)M和我國食品出口企業(yè)N通過進(jìn)行Bertrand價(jià)格競爭，進(jìn)而確定了兩個企業(yè)的均衡質(zhì)量水平，分別記為。

但是，若發(fā)達(dá)國家設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘通過消費(fèi)者對食品質(zhì)量安全的偏好這個變量，來引導(dǎo)消費(fèi)者對食品進(jìn)行選擇，消費(fèi)者則會選擇高質(zhì)量的食品，摒棄低質(zhì)量的食品，其需求函數(shù)為：

二者利潤分別為：

因而，對二者利潤函數(shù)求導(dǎo)，我們可以得出兩者的均衡價(jià)格和利潤?？梢钥闯觯何覈髽I(yè)與發(fā)達(dá)國家企業(yè)在博弈時，其均衡利潤均會下降，而且我國均衡利潤下降會更大。

（二）食品出口質(zhì)量監(jiān)管的博弈分析

1.完全信息下的博弈

在完全信息條件下，本文將假設(shè)四個條件：

其一，主管部門及時主動地采取行政手段、法律手段或者經(jīng)濟(jì)手段等，來監(jiān)管食品企業(yè)在食品安全方面的行為，其監(jiān)管食品企業(yè)安全行為的成本，記為C1，發(fā)生這種情況的概率，記為p1。

其二，若食品企業(yè)能夠在將食品流通到市場上之前，積極主動地去配合相關(guān)政府主管部門，去進(jìn)行食品安全行為等活動，而食品企業(yè)做此行為所需付出的成本為C2，因維護(hù)了食品安全而得到了聲譽(yù)，其利益為T，這樣的情況發(fā)生的概率為P2。

其三，若食品企業(yè)只顧到當(dāng)前利益，完全不在乎其生產(chǎn)的食品安全問題帶來的不利影響，在其造成了嚴(yán)重后果之后，就必須付出代價(jià)，承擔(dān)相應(yīng)的罰金，負(fù)責(zé)相應(yīng)的法律責(zé)任或者企業(yè)本身在社會上的形象受到了損害，這樣的成本可以記為C3。

其四，若政府主管部門對企業(yè)的食品安全行為不進(jìn)行監(jiān)督，同時食品企業(yè)對于食品的安全問題也不進(jìn)行重視，付出相應(yīng)的代價(jià)，即代價(jià)成本可以記為C4，政府主管部門因?yàn)槠涫ж?zé)而造成聲譽(yù)上損失，記為C5，博弈矩陣如表1所示。

表1　主管部門和食品出口企業(yè)的博弈矩陣

若整個社會對于和諧發(fā)展并不是特別重視的話，食品企業(yè)再不規(guī)范自身在食品安全上的行為，相關(guān)的政府主管部門對于自身沒有盡到相應(yīng)的責(zé)任，因此造成了政府部門在聲譽(yù)上的損失，就會出現(xiàn)納什均衡，就是（不重視，不監(jiān)督），這種情況是與現(xiàn)實(shí)生活中的情況是相似的。若想改變當(dāng)前的這種情況，現(xiàn)將因?yàn)橄嚓P(guān)政府部門未盡到相應(yīng)的責(zé)任而形成的社會成本，記為C4，這個成本放在失責(zé)的政府主管部門的身上。但是一般狀況下，因食品安全問題而造成的社會成本是一定大于政府監(jiān)督食品企業(yè)行為的成本，那么，政府主管部門付出了相應(yīng)的代價(jià)，就會采取相應(yīng)的手段去監(jiān)督或者約束食品企業(yè)不規(guī)范的行為，食品企業(yè)與相關(guān)政府部門的博弈矩陣如表2所示。

表2　主管部門與企業(yè)間的博弈模型

二者期望收益函數(shù)為：

從（2.13）式中得知，相關(guān)政府主管部門在監(jiān)督食品企業(yè)安全行為上付出的成本以及因自身的失責(zé)造成聲譽(yù)上的損失越大，即C4和C5越大，那么政府主管部門就會去監(jiān)督食品安全問題，且食品企業(yè)就會規(guī)范自己的行為，加強(qiáng)食品質(zhì)量安全的生產(chǎn)，即P2越大。如果食品企業(yè)因?yàn)橹匾暽a(chǎn)的食品安全，而因此獲得聲譽(yù)，得到相關(guān)的利益，且這樣的利益是大于其對食品安全問題保護(hù)的成本時，隨著相關(guān)政府主管部門監(jiān)管食品安全的概率的提升，食品企業(yè)重視其所生產(chǎn)的食品安全的概率也會相應(yīng)地提升，即P2隨著P1的提高而上升。

2.不完全信息下的博弈分析

其一，因?yàn)檎块T、生產(chǎn)商、供應(yīng)商以及消費(fèi)者等這些參與者對彼此的特征和策略空間，或者是從中獲得的收益函數(shù)信息都了解得不夠透徹，而且對于博弈分析來說，彼此之間的博弈都是有先后順序，且存在著重復(fù)博弈的原則行為，所以政府主管部門和生產(chǎn)食品的企業(yè)之間就構(gòu)成了不完全信息的動態(tài)博弈。

其二，在主管部門濫用職權(quán)的情況下，如果生產(chǎn)食品的企業(yè)不規(guī)范自身的行為，對食品安全不夠重視，但是又不想遭受相關(guān)方面的處罰，因此就對相關(guān)的政府主管部門進(jìn)行賄賂，βC2,0＜β＜1，食品企業(yè)對政府部門進(jìn)行行賄的概率是P4。此時政府主管部門將所得的賄賂金作為自身的收益，即?C2，但因?yàn)槭ж?zé)又接受了行賄，所以造成了聲譽(yù)損失，即為C5。對于食品企業(yè)來說，其因?yàn)閷κ称钒踩珕栴}不重視，又對相關(guān)的主管部門進(jìn)行了賄賂，但主管部門又濫用自己的權(quán)力，再對食品企業(yè)進(jìn)行處罰，其罰金為ηC3,η＞1。

其三，當(dāng)主管部門盡責(zé)，則主管部門就會得到政府部門的獎勵，記為K(βC2+C3),0＜K＜1。

表3　政府部門與食品出口企業(yè)的博弈之后各個點(diǎn)的收益值

其四，是作為最糟糕的情況，當(dāng)主管部門對食品企業(yè)的安全問題不進(jìn)行監(jiān)督和檢查，食品企業(yè)也不規(guī)范自身的行為，生產(chǎn)出具有問題的食品，流向了市場，這對消費(fèi)者以及整個社會造成了惡劣的影響和損害，因此，主管部門就要付出相應(yīng)的損失，這個損失既包括聲譽(yù)上的，也包括整個社會成本，記為C6。

計(jì)算之后，得到納什均衡：

通過以下分析，可以得出：

其一，相關(guān)政府主管部門是否對食品安全進(jìn)行監(jiān)督，是與食品企業(yè)是否重視食品安全的成本、保護(hù)企業(yè)本身的聲譽(yù)以及期望其食品有安全保障有關(guān)系的，若食品企業(yè)對食品安全問題非常重視、懂得保護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)而重視食品安全問題，則政府部門就不太會去監(jiān)督其生產(chǎn)。

其二，若相關(guān)政府主管部門對食品企業(yè)生產(chǎn)安全問題進(jìn)行監(jiān)督檢查，且成本比較高，則政府主管部門將會減少監(jiān)督檢查，其概率也比較小。同時，政府主管部門在監(jiān)督檢查的第一階段期望得到成效的收益越大的話，則政府主管部門再去進(jìn)行監(jiān)督檢查的概率也會比較大。若政府主管部門因其在食品安全監(jiān)督上的失責(zé)，造成自身的聲譽(yù)損失比較大，則其檢查監(jiān)督的概率越大。

其三，若茁越大，則食品企業(yè)的贖金茁C2就越高，在這種情況下，對政府主管部門就會產(chǎn)生很大的誘惑，那么政府主管部門可能會濫用自己的職權(quán)，對食品企業(yè)的處罰金會征收得越多。食品企業(yè)因?yàn)樘幜P金較高，就害怕被處罰，從而會重視食品的生產(chǎn)安全問題，食品生產(chǎn)越來越安全，政府主管部門收取的處罰金就會越來越少，則其濫用職權(quán)的概率就會越來越小。

三、結(jié)論

（一）積極應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘

首先，我國食品出口企業(yè)若想增加其在國際市場的認(rèn)證覆蓋面，則需在我國食品行業(yè)中宣傳和推廣有關(guān)食品的國際標(biāo)準(zhǔn)，盡力將我國食品行業(yè)的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)能夠與國際上的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行接軌；其次，分階段地建立我國TBT保護(hù)體系，及時對國際制定和實(shí)施針對我國相關(guān)的TBT進(jìn)行交涉，維護(hù)我國出口企業(yè)在國外的利益；最后，加強(qiáng)和完善我國相關(guān)政府部門的服務(wù)，建立TBT信息收集和咨詢的機(jī)構(gòu)，對其進(jìn)行整理和研究，總結(jié)出其中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，從而能對同行業(yè)或者相關(guān)行業(yè)作為參考和借鑒。

（二）構(gòu)建我國食品出口的品牌戰(zhàn)略

品牌是上乘質(zhì)量的體現(xiàn)和價(jià)值衍生，我國食品企業(yè)和政府都要有品牌化發(fā)展的戰(zhàn)略意識。品牌代表的是一個商品的精神象征和價(jià)值傳承，有了品牌的力量才能在激烈的食品出口中占有一席之地。一個優(yōu)秀的品牌若能得到國際市場的認(rèn)可，對于打破我國食品出口的壁壘瓶頸也是非常有利的。

（三）加強(qiáng)食品安全追溯管理

對于我國食品出口，可以對相關(guān)食品的進(jìn)出口建立一個信息庫，并在其所在的市工商局進(jìn)行備案，保證食品的名稱、商標(biāo)、規(guī)格、生產(chǎn)商的地址以及聯(lián)系方式能夠在當(dāng)?shù)毓ど叹值木W(wǎng)站上進(jìn)行查詢。同時，要對食品企業(yè)進(jìn)行安全信息的監(jiān)督管理，為社會提供定點(diǎn)的屠宰廠、養(yǎng)殖場以及各種優(yōu)質(zhì)品牌名單，并將檢測信息及時公布。同時，政府部門可考慮整個社會階層的利益，為方便相關(guān)利益群體監(jiān)督檢查和追究食品安全的責(zé)任，建立一個食品追溯系統(tǒng)。

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[責(zé)任編輯：劉烜顯]

王來賓，池州學(xué)院政法管理系講師，碩士，安徽池州247000；吳華，四川農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生；漆雁斌，四川農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，通訊作者；余華，四川農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，四川成都611130

F752

A

1004-4434(2015)01-0060-04

國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“農(nóng)產(chǎn)品食品安全視閾下的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型問題研究”（14XGL003）；國家質(zhì)檢總局科技計(jì)劃項(xiàng)目“出口豬肉應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的措施研究”（2014IK242）；四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目“四川出口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量競爭力提升研究”（2014ZR 0118）