FIDIC 黃皮書在我國電力工程項(xiàng)目中的適用性問題研究*

左小德 汪任安 趙菊

(暨南大學(xué)管理學(xué)院，廣東 廣州 510632)

0 引言

FIDIC 是國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(Fédération lnternationale Des lngénieurs Conseils)法 文 的 縮寫?！渡a(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì):施工合同條件》 (以下簡稱FIDIC 黃皮書)，是由其編制的，可適用于電力工程項(xiàng)目管理的標(biāo)準(zhǔn)合同條件，包括通用條件與專用條件編制指南、投標(biāo)書文本、合同協(xié)議書以及爭端裁決協(xié)議書［1］。它公平地確定了合同各方的權(quán)利和責(zé)任，程序合理，實(shí)操性強(qiáng)，目前已經(jīng)在電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用。

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)一步發(fā)展，我國的電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域進(jìn)一步與國際接軌，逐步引進(jìn)國外先進(jìn)的電力工程項(xiàng)目管理方法，F(xiàn)IDIC 黃皮書的應(yīng)用最早出現(xiàn)在我國的涉外電力工程項(xiàng)目中［2］。FIDIC 黃皮書的引進(jìn)，促使我國的電力工程項(xiàng)目不再單純依靠行政手段進(jìn)行管理，企業(yè)的工程管理科學(xué)化、制度化、條理化，電力工程項(xiàng)目的質(zhì)量、成本、進(jìn)度管理水平都顯著改善?？墒?，F(xiàn)IDIC 黃皮書的管理方式與我國電力工程項(xiàng)目傳統(tǒng)的管理方法存在差異。另外，由于我國市場經(jīng)濟(jì)和法律制度還不完善，F(xiàn)IDIC 黃皮書在本土化的使用過程中受到了一定的制約，這也阻礙了我國電力工程項(xiàng)目管理水平的進(jìn)一步提升。因此，關(guān)于FIDIC 黃皮書在我國電力工程項(xiàng)目中的適用性問題有著重要的研究價(jià)值。

1 FIDIC 黃皮書的特點(diǎn)

與其他FIDIC 合同條件一樣，F(xiàn)IDIC 黃皮書也具有以下三個(gè)特點(diǎn):①設(shè)計(jì)屬于業(yè)主或其授權(quán)企業(yè)的工作，施工則屬于承包商;②承包商通過施工得到相應(yīng)的報(bào)酬，業(yè)主通過付款獲得按合同要求完成的工程;③在招投標(biāo)階段保持程序公開、公平競爭、機(jī)會(huì)均等。除了以上三個(gè)共同特征，F(xiàn)IDIC 黃皮書還具備以下三個(gè)專有的特點(diǎn):①工程承包合同采用單價(jià)合同，保證工程量的準(zhǔn)確性，避免承包商承擔(dān)過多的風(fēng)險(xiǎn);②業(yè)主和承包商雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等，風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偩?③以監(jiān)理工程師為中心的合同履行模式，賦予監(jiān)理工程師應(yīng)有的權(quán)利以保證工程項(xiàng)目按要求完成。

2 FIDIC 黃皮書在我國電力工程項(xiàng)目適用中產(chǎn)生問題的原因

2.1 電力工程項(xiàng)目監(jiān)理制度差異

(1)監(jiān)理工程師權(quán)力受限。FIDIC 黃皮書明確規(guī)定了監(jiān)理工程師擁有全方位參與合同的監(jiān)督、控制和管理的權(quán)限，從而使得監(jiān)理工程師可以獨(dú)立公正地履行權(quán)利和職責(zé)［3］。但我國的法律在很大程度上限制了監(jiān)理工程師的權(quán)利，業(yè)主可以通過行使合同審批，同意或者決定是否直接參與合同管理，而對(duì)于監(jiān)理工程師，則要在業(yè)主同意的前提下，由監(jiān)理單位行使上述權(quán)力。這導(dǎo)致我國的監(jiān)理工程師不能發(fā)揮FIDIC 黃皮書中監(jiān)理工程師相應(yīng)的作用。在我國，盡管很多電力工程項(xiàng)目都設(shè)置了監(jiān)理工程師，可是業(yè)主對(duì)監(jiān)理工程師的授權(quán)非常少，監(jiān)理工程師擔(dān)責(zé)過多而授予的權(quán)力過少，導(dǎo)致監(jiān)理工程師有名無實(shí)。

(2)監(jiān)理工程師整體素質(zhì)水平較低。電力工程項(xiàng)目的管理是一種知識(shí)密集型的管理，需要電力專業(yè)技術(shù)、項(xiàng)目管理、法律合同等多方面的知識(shí)和技能。FIDIC 黃皮書要求電力工程項(xiàng)目的參與人員具備較高的素質(zhì)，尤其是電力工程項(xiàng)目管理者既要有突出的專業(yè)技術(shù)水平，又要有優(yōu)秀的管理能力。我國電力工程項(xiàng)目監(jiān)理領(lǐng)域的從業(yè)人員的整體素質(zhì)水平較低，長期落后的人才培養(yǎng)機(jī)制和行政手段配置人力資源，導(dǎo)致了監(jiān)理行業(yè)人員技能和專業(yè)單一，尤其缺乏高層次的，懂專業(yè)技術(shù)、管理和法律知識(shí)的綜合人才。在長期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，造成我國電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域的監(jiān)理工程師工程技術(shù)水平較高，但普遍忽視管理、商務(wù)、法律和合同方面素質(zhì)的培養(yǎng)。這使得我國監(jiān)理工程師對(duì)市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境的電力工程項(xiàng)目管理的適應(yīng)存在問題，在一定程度上限制了他們?cè)陔娏こ添?xiàng)目管理中的作用。

(3)欠缺對(duì)監(jiān)理工程師的約束。FIDIC 黃皮書下的監(jiān)理工程師，不但要有高水平的技術(shù)和管理素質(zhì)，還必須要有很高的職業(yè)道德水平。FIDIC 成員協(xié)會(huì)有一套嚴(yán)格的準(zhǔn)則來規(guī)范監(jiān)理人員的行為:①承擔(dān)本職業(yè)的社會(huì)責(zé)任;②維護(hù)職業(yè)尊嚴(yán)和地位;③致力于可持續(xù)發(fā)展;④擁有并保持匹配管理、技術(shù)、法律要求的素質(zhì);⑤客觀地給出意見，合理地做出決策;⑥不收受一切額外酬答;⑦不能用任何行為損害其他監(jiān)理工程師的職業(yè);⑧監(jiān)理工程師要避免自己的主觀性干擾客戶選擇和工作判斷;⑨提前告知客戶有可能出現(xiàn)的利益沖突;⑩加強(qiáng)根據(jù)能力進(jìn)行判斷決策的觀念。而且它對(duì)監(jiān)理工程師的訓(xùn)練也遵循嚴(yán)謹(jǐn)苛刻的步驟。但是在我國，我們的監(jiān)理工程師認(rèn)證體系還有很多欠缺的地方。此外，監(jiān)理工程師的咨詢收入較低，容易導(dǎo)致監(jiān)理工程師牟取不正當(dāng)收入，從而造成監(jiān)理工程師的立場不公正。

2.2 招標(biāo)投標(biāo)制度差異

(1)業(yè)主憑借其買方的強(qiáng)勢地位，在招投標(biāo)中提出苛刻的條件。我國現(xiàn)在的電力工程項(xiàng)目還是買方市場，處于強(qiáng)勢地位，雙方簽訂的合同中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)對(duì)于承包商不平等的條款，承包商為了中標(biāo)，很多時(shí)候只能被迫接受。這種權(quán)責(zé)不對(duì)稱的現(xiàn)象，容易導(dǎo)致承包商的機(jī)會(huì)主義行為，最終影響電力工程項(xiàng)目的質(zhì)量。

(2)在招投標(biāo)過程中，會(huì)發(fā)生簽訂陰陽合同的行為。業(yè)主利用其在電力工程項(xiàng)目市場中的強(qiáng)勢地位，除了與承包商訂立一份公開的合同，還會(huì)迫使承包商私下訂立一份對(duì)業(yè)主有利的合同，該合同在工期、價(jià)款等方面與公開的合同不同。這種陰陽合同的行為，給政府的監(jiān)管帶來很大的困難，也給FIDIC 黃皮書的適用和監(jiān)理工程師的工作帶來障礙，在電力工程項(xiàng)目出現(xiàn)問題時(shí)，很容易導(dǎo)致業(yè)主和承包商產(chǎn)生法律糾紛。

(3)FIDIC 黃皮書適用的前提是公開投標(biāo)［4］。而一些電力工程項(xiàng)目的業(yè)主為了單位或個(gè)人的利益，經(jīng)常通過各種手段避免公開招標(biāo)，這就有可能導(dǎo)致暗箱操作。

2.3 電力工程項(xiàng)目計(jì)價(jià)方式差異

工程量清單計(jì)價(jià)是國際電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域通用的計(jì)價(jià)方式，使用工程量清單計(jì)價(jià)方式，也是FIDIC 黃皮書的一個(gè)重要特點(diǎn)［5］。在我國電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域，雖然使用工程量清單計(jì)價(jià)方式的法律依據(jù)已經(jīng)具備，但是由于多年來一直采用定額和費(fèi)率的計(jì)價(jià)方式，這種舊的、落后的計(jì)價(jià)方式還在起作用，要真正在實(shí)踐中采用工程量清單計(jì)價(jià)方式還存在很多管理以及技術(shù)上的障礙。定額和費(fèi)率代表的是整個(gè)行業(yè)的整體生產(chǎn)水平，不能真實(shí)反映某個(gè)企業(yè)的綜合素質(zhì)和管理水平，這樣的報(bào)價(jià)模式下確定的承包商不一定具有按要求完成電力工程項(xiàng)目的能力，也不利于我國的電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域優(yōu)勝劣汰競爭機(jī)制的形成。加之我國電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域各類相關(guān)單位的管理水平還有待提升，要實(shí)現(xiàn)與國際電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域完全對(duì)接，還需要人們?cè)诶砟?、管理水平、行業(yè)監(jiān)管等方面進(jìn)一步完善。

2.4 電力工程項(xiàng)目保險(xiǎn)制度差異

20 世紀(jì)80 年代，我國的電力工程企業(yè)在建設(shè)由世界銀行貸款支持的電力工程項(xiàng)目的過程中，將工程保險(xiǎn)制度引入我國電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域。當(dāng)時(shí)采用工程保險(xiǎn)的以涉外電力工程項(xiàng)目為主，國內(nèi)的電力工程項(xiàng)目都不采用保險(xiǎn)。經(jīng)過三十多年的發(fā)展，我國電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域的工程保險(xiǎn)水平有了很大提升，但是與發(fā)達(dá)國家和FIDIC 黃皮書的要求相比較，還有很大的差距，有很多問題需要解決［6］。我國電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域的工程保險(xiǎn)主要存在以下幾個(gè)問題:①電力工程保險(xiǎn)行業(yè)不規(guī)范，保險(xiǎn)公司與承包商信息不對(duì)稱;②業(yè)主和承包商欠缺風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，工程參保率低;③電力工程項(xiàng)目參保的種類、保險(xiǎn)額度、參保范圍沒有法律依據(jù)可循，整個(gè)電力工程保險(xiǎn)領(lǐng)域缺少強(qiáng)力、有效的監(jiān)督和管理;④電力工程保險(xiǎn)設(shè)置的保險(xiǎn)種類有限，只能涵蓋少量的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素;⑤電力工程保險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)I(yè)人才極度缺乏，從業(yè)人員素質(zhì)水平較低。電力工程保險(xiǎn)領(lǐng)域的這些問題限制了電力工程項(xiàng)目整體管理的規(guī)范性和科學(xué)性的進(jìn)一步提升，表明我國的電力工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理還有很大的改善空間。

3 FIDIC 黃皮書在我國電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域適用的建議

3.1 建設(shè)以監(jiān)理工程師為中心的電力工程項(xiàng)目管理模式

(1)業(yè)主和承包商以合同文本的形式授予監(jiān)理工程師權(quán)利，監(jiān)理合同示范文本的缺陷從根源上導(dǎo)致了我國電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域的監(jiān)理工程師制度的不完善。我國電力工程項(xiàng)目采用的承發(fā)包合同是國家工商局和住建部于2013 年聯(lián)合發(fā)布的《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》。在《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》中，除了名詞解釋，談到監(jiān)理的只有三處，授予監(jiān)理工程師的權(quán)利范圍小、不明確。所以，《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》存在的不足，從根源上限制了監(jiān)理工程師在電力工程項(xiàng)目中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。FIDIC 黃皮書是可作為電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域的施工合同示范文本最好、最合適的選擇。但是，由于示范文本本身并不是以法律條文的形式頒布的，只能起到示范的作用，并不具備法律強(qiáng)制效力，業(yè)主和承包商可以選擇使用、不使用或者修改，這仍然會(huì)極大地限制FIDIC 黃皮書作為示范文本的應(yīng)用。所以，一方面，應(yīng)采用法律法規(guī)的方式規(guī)定示范文本的強(qiáng)制效力，使這種監(jiān)督形式制度化、透明化，從法律層面規(guī)范電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域的合同管理;另一方面，為使FIDIC 黃皮書在我國更好地適用，應(yīng)允許業(yè)主和承包商根據(jù)工程的具體情況對(duì)其進(jìn)行更改。

(2)監(jiān)理工程師從招標(biāo)階段開始就應(yīng)該參與合同管理，這一點(diǎn)也應(yīng)該用法律法規(guī)的形式給予頒布，在法律層面規(guī)定監(jiān)理工程師在招標(biāo)投標(biāo)階段應(yīng)有的合理權(quán)利和位置［7］。業(yè)主和承包商雙方都應(yīng)該處于監(jiān)理工程師的監(jiān)督之下。若監(jiān)理合同的簽訂在承包合同簽訂之后，監(jiān)理工程師很可能會(huì)由于業(yè)務(wù)業(yè)績的壓力和需要，而不得不接受業(yè)主和承包商對(duì)示范合同條件的不合理甚至不合法的變更。監(jiān)理工程師從招標(biāo)階段就開始參與合同的管理，則可以保證業(yè)主和承包商更好地執(zhí)行示范合同條件，確保在合同中賦予監(jiān)理工程師應(yīng)有的權(quán)利。

(3)要提升我國電力工程項(xiàng)目監(jiān)理人員的整體素質(zhì)水平，就要加強(qiáng)人才建設(shè)，培養(yǎng)高素質(zhì)、高水平的監(jiān)理人員。針對(duì)我國現(xiàn)階段電力工程項(xiàng)目監(jiān)理行業(yè)人才結(jié)構(gòu)單一的狀況，目前應(yīng)著重培養(yǎng)既熟悉管理、商務(wù)和法律法規(guī)，又精通電力專業(yè)技術(shù)的綜合型人才，豐富我國電力工程項(xiàng)目監(jiān)理行業(yè)人才的結(jié)構(gòu)層次，形成一個(gè)獨(dú)立穩(wěn)定而且高素質(zhì)的監(jiān)理職業(yè)體系。

3.2 應(yīng)用公開招投標(biāo)制度

由于多年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)環(huán)境所形成的落后的電力工程項(xiàng)目管理模式，電力工程項(xiàng)目行業(yè)還未充分具有實(shí)施FIDIC 合同條件的行業(yè)環(huán)境和宏觀條件。比如，就承包商的選擇而言，我國現(xiàn)在還未形成公開、公平、公正的招投標(biāo)制度。在招標(biāo)過程中，政府的地方保護(hù)主義，業(yè)主優(yōu)先選擇自己的關(guān)系單位，而排斥其他有競爭力的投標(biāo)單位，這些現(xiàn)象仍然廣泛存在。有些承包商既沒有投標(biāo)資格，又不具備履行工程的能力，但是憑借資質(zhì)掛靠、拉攏業(yè)主和評(píng)委等灰色手段而獲取了承包合同。這些現(xiàn)象嚴(yán)重違背了FIDIC 黃皮書公正、公平、公開的原則。雖然確立建設(shè)市場經(jīng)濟(jì)以來，我國電力工程項(xiàng)目管理有了巨大的進(jìn)步，電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域廣泛應(yīng)用建設(shè)工程報(bào)建制度、招投標(biāo)制度、工程監(jiān)理制度等，但是依然存在很多缺陷。而采用公開招投標(biāo)制度，有利于我國電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域創(chuàng)建符合FIDIC 黃皮書要求的公平、公正、公開、平等的市場環(huán)境。采用公開招投標(biāo)制度，一方面，招標(biāo)信息需公開發(fā)布，只有公開程度高，才能有效防止賄賂、暗箱操作等不公平招標(biāo)現(xiàn)象的發(fā)生;另一方面，但凡具備資格的單位都可以參與公開招標(biāo)，擴(kuò)大了業(yè)主的選擇范圍，提高了競爭程度，有利于業(yè)主選擇更加合適的承包商。

3.3 推行工程量清單計(jì)價(jià)方式

FIDIC 黃皮書的一個(gè)重要特點(diǎn)是使用工程量清單計(jì)價(jià)方式。工程量清單計(jì)價(jià)方式的推行，會(huì)帶來我國電力工程項(xiàng)目管理方式的變革。首先，工程量清單計(jì)價(jià)是在公開競爭的環(huán)境中產(chǎn)生的最終價(jià)格，投標(biāo)單位的報(bào)價(jià)是自身參與電力工程項(xiàng)目整體競爭實(shí)力的真實(shí)反映，投標(biāo)人員的素質(zhì)水平需要滿足工程量清單計(jì)價(jià)方式的新要求;其次，采用工程量清單計(jì)價(jià)方式，投標(biāo)單位須參考市場自主報(bào)價(jià)迅速投標(biāo)，這就要有相應(yīng)的信息系統(tǒng)給予支撐，從而能夠促進(jìn)我國電力工程項(xiàng)目管理的信息化。

3.4 構(gòu)建符合我國電力工程項(xiàng)目實(shí)踐的保險(xiǎn)模式

根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，業(yè)主準(zhǔn)備電力工程保險(xiǎn)是目前國際上最廣泛應(yīng)用的工程保險(xiǎn)模式，這種有效的工程保險(xiǎn)模式的經(jīng)驗(yàn)非常值得我國的電力工程項(xiàng)目借鑒。一方面，這是業(yè)主對(duì)電力工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的有效手段，如果發(fā)生任何風(fēng)險(xiǎn)性事故，業(yè)主可以憑借工程保險(xiǎn)將自身的損失降到最低;另一方面，這也是約束承包商的一種可行方法，確保承包商按要求執(zhí)行合同，保證電力工程項(xiàng)目按質(zhì)量和進(jìn)度完成。工程保險(xiǎn)是FIDIC 黃皮書的核心內(nèi)容之一，也是電力工程項(xiàng)目順利完成的一個(gè)重要保障，構(gòu)建符合我國電力工程項(xiàng)目實(shí)踐的保險(xiǎn)模式會(huì)促進(jìn)我國電力工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系的完善。

4 結(jié)語

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)一步發(fā)展，要求我國的電力工程項(xiàng)目市場進(jìn)一步與國際接軌。一方面，更多的國外企業(yè)作為承包商參與到中國電力工程項(xiàng)目建設(shè)市場中，要求中國的業(yè)主企業(yè)選擇FIDIC 黃皮書;另一方面，我國的電力工程項(xiàng)目承包企業(yè)將更多的資源投入到國際電力工程項(xiàng)目市場，而作為承包商往往需按照國外業(yè)主的要求采用FIDIC 黃皮書。從剛開始部分參加國際電力工程項(xiàng)目的企業(yè)的初步應(yīng)用，到目前在我國電力工程項(xiàng)目中的普遍采用，F(xiàn)IDIC 黃皮書對(duì)我國電力工程項(xiàng)目管理水平的進(jìn)步有著重大的促進(jìn)作用，也會(huì)促使我國電力工程項(xiàng)目領(lǐng)域的各個(gè)企業(yè)快速適應(yīng)國際競爭環(huán)境。

［1］ 國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)，中國工程咨詢協(xié)會(huì). 生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì):施工合同條件［M］ . 北京:機(jī)械工業(yè)出版社，2002.

［2］ 張尚. 國際工程合同的發(fā)展趨勢研究［J］. 項(xiàng)目管理技術(shù)，2011 (5):30-34.

［3］ 程建，李志永，葛若. FIDIC 合同條件下工程師的角色［J］. 國際經(jīng)濟(jì)合作，2007 (3):52-55.

［4］ 王要武，李清志，袁紅平. AIA 合同文件介紹及其與FIDIC合同的比較研究［J］. 建筑經(jīng)濟(jì)，2007 (11):88-91.

［5］ 尹貽林，邱艷.99 版FIDIC 施工合同下的變更費(fèi)用類似工作界定研究［J］. 工程管理學(xué)報(bào)，2014 (1):82-86.

［6］ 閔衛(wèi)國. FIDIC 合同條件適用性問題比較研究［D］. 武漢:武漢大學(xué)，2013.

［7］ 王卉，何佰洲. FIDIC 合同條件中工程師的作用及其在中國的發(fā)揮［J］ . 大連海事大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版，2007(3):76-79.