論我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的“中國(guó)特色”

宣　勇,鐘偉軍,張鳳娟

(1. 浙江農(nóng)林大學(xué)；杭州 311300；2. 浙江工業(yè)大學(xué),杭州 310014)

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論我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的“中國(guó)特色”

宣勇1,鐘偉軍2,張鳳娟2

(1. 浙江農(nóng)林大學(xué)；杭州 311300；2. 浙江工業(yè)大學(xué),杭州 310014)

摘要：西方現(xiàn)代大學(xué)制度的基本特征是大學(xué)實(shí)行自治、大學(xué)與政府保持相互主體關(guān)系,形成了“校長(zhǎng)治?！薄敖淌谥螌W(xué)”和“學(xué)術(shù)自由”的傳統(tǒng),學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力各司其職、互不干涉,利益相關(guān)者形成共治結(jié)構(gòu)。與西方現(xiàn)代大學(xué)制度相比較,“中國(guó)特色”就是堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo),政黨權(quán)力主導(dǎo)中國(guó)大學(xué)的發(fā)展,具體表現(xiàn)為戰(zhàn)略目標(biāo)的國(guó)家先導(dǎo)、人才培養(yǎng)的政黨領(lǐng)導(dǎo)和資源配置的政府主導(dǎo)。建設(shè)“中國(guó)特色”的現(xiàn)代大學(xué),核心在于重新理順國(guó)家、政黨、政府與大學(xué)的關(guān)系,建立“中國(guó)特色”與現(xiàn)代大學(xué)之間有效的耦合機(jī)制,通過(guò)制度化的方式明確大學(xué)與國(guó)家、政黨和政府的邊界。具體包括:制定契約型的大學(xué)章程,理順大學(xué)與政府的關(guān)系;完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,明晰黨政職能;推進(jìn)大學(xué)校長(zhǎng)管理專業(yè)化,實(shí)行大學(xué)校長(zhǎng)的遴選制度。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)代大學(xué)制度;“中國(guó)特色”;大學(xué)治理現(xiàn)代化;黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制;大學(xué)校長(zhǎng)管理專業(yè)化;大學(xué)章程

現(xiàn)代大學(xué)制度這一概念是在西方的話語(yǔ)體系中被提出來(lái)的,現(xiàn)代大學(xué)緊密地鑲嵌在西方的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和政治結(jié)構(gòu)之中,現(xiàn)代大學(xué)制度的確立正是西方社會(huì)變遷的必然結(jié)果。大學(xué)在知識(shí)、文化和社會(huì)秩序領(lǐng)域中獲得自己的空間,知識(shí)模式的變化和社會(huì)秩序的變化對(duì)大學(xué)的影響最為重要。*[英]杰勒德·德蘭迪:《知識(shí)社會(huì)中的大學(xué)》,黃建如譯,北京:北京大學(xué)出版社,2010年,第15頁(yè)。

以我國(guó)建設(shè)“世界一流大學(xué)”戰(zhàn)略目標(biāo)的提出為開(kāi)端,現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)成為我國(guó)高等教育體制改革的核心目標(biāo)之一,也成為建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的現(xiàn)實(shí)路徑。因此,首要問(wèn)題是:如何將西方較為成熟的現(xiàn)代大學(xué)制度移植到中國(guó)本土,與中國(guó)特色的政治、經(jīng)濟(jì)制度體系有機(jī)地結(jié)合起來(lái),建立“中國(guó)特色”的現(xiàn)代大學(xué)制度體系。這也是《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》的明確要求。

不少人依然把“中國(guó)特色”和“現(xiàn)代大學(xué)”對(duì)立起來(lái),要么認(rèn)為應(yīng)該完全依照西方現(xiàn)代大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)建設(shè)中國(guó)現(xiàn)代大學(xué),要么認(rèn)為應(yīng)該與西方現(xiàn)代大學(xué)決裂,完全依照自身的邏輯來(lái)建設(shè)中國(guó)的大學(xué)。實(shí)際上,這種思維是片面的,對(duì)中國(guó)現(xiàn)代大學(xué)的建設(shè)無(wú)益。當(dāng)前,我國(guó)正處于現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的重要階段,如何理解“中國(guó)特色”,并將“中國(guó)特色”與現(xiàn)代大學(xué)結(jié)合起來(lái)是必須要解決的重大問(wèn)題。

一、域外之鑒:現(xiàn)代大學(xué)制度形成過(guò)程中的西方特征

學(xué)術(shù)界論及“現(xiàn)代大學(xué)制度”,通常是指西方現(xiàn)代大學(xué)制度。西方現(xiàn)代大學(xué)制度源于歐洲中世紀(jì)大學(xué),19世紀(jì)初期在德國(guó)得到創(chuàng)新,19世紀(jì)后期與20世紀(jì)在美國(guó)得到繼承、改造和發(fā)展。該制度“在西方各國(guó)雖然千差萬(wàn)別,以致每所大學(xué)都各有特色,但作為一種制度范型,卻有著基本的、共同的、國(guó)際公認(rèn)的、甚至已經(jīng)變?yōu)槌ＷR(shí)的若干特征?！雹賲⒁?jiàn)陳學(xué)飛于2013年5月18日在浙江師范大學(xué)舉辦的“現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)高峰論壇”上所作的報(bào)告,題為《論現(xiàn)代大學(xué)制度的特征》。

大學(xué)制度的作用在于界定大學(xué)與外部相關(guān)主體、大學(xué)內(nèi)部各利益相關(guān)者之間的關(guān)系,規(guī)定職權(quán)劃分,進(jìn)行組織建設(shè),由此呈現(xiàn)出以下三個(gè)方面的特征。

(一)從外部關(guān)系來(lái)看,大學(xué)實(shí)行自治、大學(xué)與政府保持相互主體關(guān)系是西方現(xiàn)代大學(xué)制度的根本原則

1. 大學(xué)自治是西方現(xiàn)代大學(xué)從初始、發(fā)展到成熟始終堅(jiān)守的基本原則

從初始、發(fā)展直至成熟,西方大學(xué)為了自治權(quán)與教皇、國(guó)王和政府不斷博弈,始終與這些統(tǒng)治主體保持一定的距離,堅(jiān)守大學(xué)自治的原則。從形成淵源來(lái)看,西方大學(xué)與東方大學(xué)并不相同。西方大學(xué)是自發(fā)形成的,源于當(dāng)時(shí)歐洲自治城市的興起與自治行會(huì)的出現(xiàn)。在真正的大學(xué)出現(xiàn)之前,高深知識(shí)的傳播與研究活動(dòng)主要存在于教會(huì)機(jī)構(gòu)與牧師私辦的城市學(xué)校中,到了12世紀(jì),這些師生仿照手藝人行會(huì)的形式組成教師或?qū)W生的行會(huì),以保護(hù)他們?cè)诔鞘袃?nèi)的利益,并把這種行會(huì)稱為“universitas”。這些學(xué)者行會(huì)為了保證追求學(xué)問(wèn)的尊嚴(yán)、安全和自由,為了獲得教學(xué)資格許可證和獨(dú)立頒發(fā)學(xué)位的權(quán)力,與當(dāng)時(shí)的統(tǒng)治階層(包括教會(huì)或者國(guó)王)展開(kāi)各種形式的斗爭(zhēng)并獲得了教皇的認(rèn)可,最終成為合法的大學(xué)。在中世紀(jì)的歐洲，大學(xué)成立的主要標(biāo)志是獲得教皇詔令、皇帝詔令或者王室特許狀,這是保障大學(xué)自身合法、獨(dú)立地位的法律依據(jù),標(biāo)志著一所大學(xué)獲得了國(guó)際性或者全國(guó)性的地位,同時(shí)享有學(xué)位授予權(quán)。②和震:《美國(guó)大學(xué)自治制度的形成與發(fā)展》,北京:北京師范大學(xué)出版社,2008年,第21頁(yè)。

美國(guó)在殖民地時(shí)期誕生的九所學(xué)院為美國(guó)高等教育的繁榮興盛奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),這九所學(xué)院在創(chuàng)辦之初便得到議會(huì)或者王室的特許。如,哈佛學(xué)院于1636年8月23日由馬薩諸塞海灣公司大議會(huì)通過(guò)法案批準(zhǔn)建立,并于1650年獲得了馬薩諸塞大議會(huì)頒發(fā)的特許狀。1693年建于南部弗吉尼亞殖民地威廉斯堡(Williamsburg)的威廉—瑪麗學(xué)院是北美殖民地第二所學(xué)院,它在殖民地時(shí)期九所學(xué)院中第一個(gè)擁有王室特許狀。耶魯學(xué)院于1701年10月由康涅狄格議會(huì)頒布的一個(gè)法案批準(zhǔn)建立,并于1745年獲得康涅狄格殖民地政府正式頒布的特許狀。特許狀的頒發(fā)劃定了殖民地時(shí)期政府或者王室與學(xué)院之間的關(guān)系、彼此的權(quán)利與責(zé)任,也奠定了美國(guó)大學(xué)自治的傳統(tǒng)與制度基礎(chǔ)?！耙皇墙逃?dú)立于政府卻對(duì)它負(fù)責(zé)的觀念,這是最終成為美國(guó)高等教育中不斷謀求院校機(jī)構(gòu)自治與公眾問(wèn)責(zé)(accountability)之間保持平衡的思想前提;另一個(gè)是由外部公民組成最高權(quán)力機(jī)構(gòu)——董事會(huì)來(lái)控制學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的模式,并擴(kuò)展到后來(lái)的美國(guó)公立學(xué)院和大學(xué)?！?Duryea E D,The Academic Corporation: A History of College and University Governing Boards, New York: Falmer Press,2000,p.55.在美國(guó)大學(xué)的發(fā)展歷史中,“國(guó)立大學(xué)運(yùn)動(dòng)”*從18世紀(jì)末到20世紀(jì)初,美國(guó)先后有六位總統(tǒng)提出建立國(guó)立大學(xué)的計(jì)劃——在美國(guó)整個(gè)教育體系頂端建立一所國(guó)立大學(xué),均遭到國(guó)會(huì)的否決,最終沒(méi)有成功。與“達(dá)特茅斯學(xué)院案”是影響美國(guó)大學(xué)發(fā)展走向的兩大事件,皆以政府的失敗而告終,并進(jìn)一步明確了聯(lián)邦政府、州政府與大學(xué)之間的權(quán)責(zé)劃分,鞏固了大學(xué)自治原則。美國(guó)的憲法限制聯(lián)邦政府對(duì)高等教育進(jìn)行過(guò)多的干預(yù),聯(lián)邦政府只能尋求更加合適和克制的介入方式,如土地捐贈(zèng)、教育信息服務(wù)等,對(duì)高等教育進(jìn)行資助和干預(yù)?！斑_(dá)特茅斯學(xué)院案”限制了州政府對(duì)私立大學(xué)的干預(yù)權(quán)力,同時(shí),在私立大學(xué)高度自治的榜樣倡導(dǎo)下,“法人—董事會(huì)制度結(jié)構(gòu)”向19世紀(jì)中期形成的以州立大學(xué)為主體的公共高等教育體系擴(kuò)展,最終使州立大學(xué)也獲得了相當(dāng)程度的自治權(quán)。

2. 在西方各國(guó)，大學(xué)擁有獨(dú)立的法人地位，大學(xué)自治具有強(qiáng)大的法律保障

大學(xué)自治并非大學(xué)單方面的作為就可以實(shí)現(xiàn),作為舉辦者的政府與作為經(jīng)營(yíng)者的大學(xué)之間要達(dá)成契約,或者通過(guò)法律來(lái)規(guī)范雙方的責(zé)任與權(quán)力,以保證雙方互為主體關(guān)系,在行使大學(xué)管理權(quán)時(shí)不會(huì)越界。

總體來(lái)看,西方大學(xué)自治權(quán)的實(shí)現(xiàn)與獨(dú)立的法人地位以及相應(yīng)的法律是緊密相連的,因?yàn)橹挥挟?dāng)高校成為法律意義上獨(dú)立的法人之后,才有權(quán)力和能力實(shí)現(xiàn)對(duì)自身的管理與運(yùn)營(yíng)。綜觀世界各國(guó),明確高校的獨(dú)立法人身份已成為多數(shù)國(guó)家的選擇,如法國(guó)1984年的《高教法》規(guī)定:高等學(xué)校享有法人地位和教學(xué)、科研、行政、財(cái)務(wù)的自主權(quán)。西班牙于2001年頒布的《大學(xué)組織法》第二章明確規(guī)定:大學(xué)是獨(dú)立法人,在自治制度的基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)履行各項(xiàng)職能。當(dāng)政府承認(rèn)高校的獨(dú)立法人身份之后,會(huì)頒布相應(yīng)的法律明確高校的權(quán)力與義務(wù),從各國(guó)的情況來(lái)看,此類法律大多詳細(xì)具體、有可操作性。高校和政府都可以依據(jù)法律各行其是、各盡其責(zé),使大學(xué)行使自治權(quán)有了法律依據(jù)與保障。各國(guó)的高等教育法基本明確規(guī)定了大學(xué)的自治權(quán)范圍,主要包括大學(xué)在學(xué)位授予、課程設(shè)置、專業(yè)設(shè)置、校長(zhǎng)選擇、財(cái)政、科研經(jīng)費(fèi)、人事和招生等方面的自治權(quán)。

(二)從內(nèi)部關(guān)系來(lái)看,形成了“校長(zhǎng)治?！薄敖淌谥螌W(xué)”和“學(xué)術(shù)自由”的傳統(tǒng),學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力各司其職、互不干涉

西方大學(xué)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的演進(jìn)和發(fā)展,形成了“教授治學(xué)”和“學(xué)術(shù)自由”的傳統(tǒng),“學(xué)術(shù)權(quán)力”成為大學(xué)治理中的支配性力量。大學(xué)中,行政性組織的首要功能在于保證學(xué)術(shù)活動(dòng)的順利開(kāi)展,以便不斷提高學(xué)術(shù)水平。學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力各司其職、互不干涉。

1. 以教授為主體的學(xué)術(shù)權(quán)力主導(dǎo)校內(nèi)學(xué)術(shù)事務(wù),維護(hù)“學(xué)術(shù)自由”“學(xué)術(shù)中立”的傳統(tǒng)

西方大學(xué)中學(xué)術(shù)事務(wù)由學(xué)術(shù)權(quán)力主導(dǎo),這是因?yàn)榻淌凇白钋宄呱顚W(xué)問(wèn)的內(nèi)容,因此他們最有資格決定應(yīng)該開(kāi)設(shè)哪些科目以及如何講授。此外,教師還應(yīng)該決定誰(shuí)最有資格學(xué)習(xí)高深學(xué)問(wèn)(招生),誰(shuí)已經(jīng)掌握了知識(shí)(考試)并應(yīng)該獲得學(xué)位(畢業(yè)要求)”。*[美]布魯貝克:《高等教育哲學(xué)》,王承緒,鄭繼偉等譯,杭州:浙江教育出版社,2001年,第31頁(yè)。因此,在各國(guó)大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)中,以教授為主體的委員會(huì)通常占據(jù)很重要的地位。例如,在英國(guó)大學(xué)中,學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)主要由校內(nèi)教授組成,主要職責(zé)包括:制定學(xué)術(shù)戰(zhàn)略、促進(jìn)科研、審核課程內(nèi)容和新課程、制定學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及學(xué)位授予程序、任命內(nèi)外部考試員、制定考試政策和程序、督促學(xué)生紀(jì)律等。

2. 以校長(zhǎng)為首的行政權(quán)力發(fā)揮治校職能,為推動(dòng)學(xué)術(shù)發(fā)展提供服務(wù)和保障

從西方大學(xué)發(fā)展的歷史來(lái)看,校長(zhǎng)治校是大學(xué)在歷史發(fā)展過(guò)程中逐漸形成的、能夠適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的一種制度。世界上最早的大學(xué)出現(xiàn)在中世紀(jì)的歐洲,主要呈現(xiàn)兩種形態(tài):一種是以意大利大學(xué)為代表的學(xué)者行會(huì)性質(zhì)的大學(xué),一種是以德國(guó)為代表的隸屬于皇帝、封建邦國(guó)諸侯和自由城市政府的大學(xué)。前者由學(xué)術(shù)權(quán)力主導(dǎo),后者由政府權(quán)力主導(dǎo),大學(xué)校長(zhǎng)的作用無(wú)法發(fā)揮。20世紀(jì)之后,高等教育規(guī)模擴(kuò)大,由精英教育向大眾化發(fā)展,進(jìn)而步入普及化階段——規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致大學(xué)系統(tǒng)復(fù)雜程度大大增加,單純依靠學(xué)術(shù)權(quán)力或者依靠政府權(quán)力管理大學(xué)已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)大學(xué)的發(fā)展,大學(xué)校長(zhǎng)的職權(quán)擴(kuò)大,開(kāi)始作為最重要的治理主體參與大學(xué)的管理?，F(xiàn)當(dāng)代涌現(xiàn)出的一批卓越大學(xué),在其發(fā)展過(guò)程中,校長(zhǎng)治校功不可沒(méi):例如阿什比之于劍橋大學(xué),洛維爾、博克之于哈佛大學(xué),安吉爾之于耶魯大學(xué),威爾遜之于普林斯頓大學(xué),范海斯之于威斯康星大學(xué)，等等。因此,現(xiàn)當(dāng)代大學(xué)發(fā)展史也是大學(xué)校長(zhǎng)治校發(fā)展史。

校長(zhǎng)治校制度極大地推動(dòng)了大學(xué)的發(fā)展,所以世界各國(guó)政府通過(guò)法律法規(guī)加強(qiáng)校長(zhǎng)在大學(xué)治理中的職權(quán)。例如,英國(guó)的大學(xué)(1992年創(chuàng)辦的多科技術(shù)學(xué)院除外)大部分由樞密院(Privy Council, 代表英國(guó)王權(quán)的行政機(jī)關(guān))授予皇家特許狀而成立,皇家特許狀明確規(guī)定了大學(xué)校長(zhǎng)的職權(quán)。美國(guó)大學(xué)實(shí)行董事會(huì)制度,校長(zhǎng)由董事會(huì)選拔和任命,校長(zhǎng)既是董事會(huì)的重要成員,又是大學(xué)最高行政首腦,“在制定執(zhí)行學(xué)校的大政方針和管理學(xué)校方面實(shí)際發(fā)揮著最重要的作用”。*蘇智先,佘正松,張繼華,李化樹(shù):《現(xiàn)代大學(xué)制度創(chuàng)新研究》,成都:四川人民出版社,2008年,第139頁(yè)。

雖然校長(zhǎng)在西方大學(xué)治理中的作用舉足輕重,但是學(xué)校中的行政群體被明確為大學(xué)的輔助力量,因?yàn)樵撊后w是大學(xué)學(xué)術(shù)事務(wù)不斷擴(kuò)充與復(fù)雜化的產(chǎn)物,不是大學(xué)存在的必要條件。在西方一些大學(xué)中,該群體代表組成的行政職員評(píng)議會(huì)直接被稱為輔助組織,其地位與教師所代表的學(xué)術(shù)群體是無(wú)法相提并論的。

(三)西方大學(xué)內(nèi)外部利益相關(guān)者形成共治結(jié)構(gòu),對(duì)大學(xué)進(jìn)行民主管理

大學(xué)首先是一個(gè)學(xué)術(shù)組織,保持學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)中立是西方現(xiàn)代大學(xué)制度中不可撼動(dòng)的原則;其次,大學(xué)是一個(gè)接受公共財(cái)政資助和社會(huì)捐贈(zèng)的社會(huì)組織。因此,從校內(nèi)到校外,其利益相關(guān)者群體復(fù)雜而多元。在長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程中,這些利益相關(guān)者逐漸參與大學(xué)的管理事務(wù),形成了共治結(jié)構(gòu),對(duì)大學(xué)進(jìn)行民主管理。

雖然西方大學(xué)的共治結(jié)構(gòu)千差萬(wàn)別,但是,共同理念在于所有利益相關(guān)者對(duì)學(xué)校事務(wù)均有一定的發(fā)言權(quán),學(xué)校制定決策要考慮所有利益相關(guān)者的建議與意見(jiàn)。

在西方各國(guó)的大學(xué)管理制度中,美國(guó)大學(xué)的董事會(huì)制度具有典型的共治結(jié)構(gòu)特征。美國(guó)大學(xué)的利益相關(guān)者群體包括政府、社區(qū)居民、教授、教師、學(xué)生、校友、職員等,因此,其共治結(jié)構(gòu)基本上包括董事會(huì)、校長(zhǎng)和大學(xué)共治委員會(huì)、學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)、教師評(píng)議會(huì)、行政職員評(píng)議會(huì)、學(xué)生評(píng)議會(huì)和校友聯(lián)合會(huì)等。*于楊:《美國(guó)大學(xué)共同治理理念與實(shí)踐》,北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2010年,第90頁(yè)。董事會(huì)是大學(xué)的法人代表,決定學(xué)校的大政方針,其成員結(jié)構(gòu)多元,基本涵蓋了所有利益相關(guān)者群體代表。以教授為代表的學(xué)術(shù)力量和以校長(zhǎng)為代表的行政力量在大學(xué)共治結(jié)構(gòu)中均起到舉足輕重的作用,因此,學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)和大學(xué)共治委員會(huì)是共治結(jié)構(gòu)中的重要組成部分。教師評(píng)議會(huì)是大學(xué)里各類教師的利益代表組織,“職責(zé)范圍為提出、闡述、評(píng)論、修訂所有與學(xué)術(shù)、教師個(gè)人和專業(yè)相關(guān)的政策,包括與學(xué)術(shù)相關(guān)的財(cái)政政策,對(duì)它們進(jìn)行廣泛的、自由的討論并參與決策制定?！?于楊:《美國(guó)大學(xué)共同治理理念與實(shí)踐》,第132頁(yè)。自西方大學(xué)誕生之日起,學(xué)生在學(xué)校中的作用就非常重要,如今,學(xué)生作為重要的利益相關(guān)者群體,在學(xué)校事務(wù)中也發(fā)揮著重要的作用。在多數(shù)西方大學(xué)的董事會(huì)中,學(xué)生代表不可或缺,同時(shí),各校成立了獨(dú)立的非利益性學(xué)生合作組織——學(xué)生評(píng)議會(huì),該評(píng)議會(huì)主要向董事會(huì)和具體負(fù)責(zé)學(xué)生事務(wù)的行政人員就與學(xué)生利益相關(guān)的事務(wù)提供決策建議。作為大學(xué)發(fā)展最重要的資源之一，校友受到各大學(xué)的高度重視,校友會(huì)的組織機(jī)構(gòu)非常完善成熟,許多學(xué)校的董事會(huì)中專門設(shè)有校友席位,同時(shí),大學(xué)也會(huì)積極邀請(qǐng)校友參與大學(xué)具體的決策過(guò)程。

二、“中國(guó)特色”:我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的本土特征

與西方現(xiàn)代大學(xué)制度相比較,用一句話來(lái)概括“中國(guó)特色”,就是堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo),政黨權(quán)力主導(dǎo)大學(xué)的發(fā)展。正如克拉克所言:黨和政府的雙重控制是共產(chǎn)主義模式的一個(gè)特征,是實(shí)施強(qiáng)有力政治權(quán)力的突出例子。①[美]伯頓·R·克拉克:《高等教育系統(tǒng)——學(xué)術(shù)組織的跨國(guó)研究》,王承緒等譯,杭州:杭州大學(xué)出版社,1994年,第135頁(yè)。

在西方現(xiàn)代大學(xué)制度的形成與建構(gòu)過(guò)程中,政黨一直被排除在外,行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力與學(xué)生權(quán)力是西方大學(xué)內(nèi)部的主要權(quán)力結(jié)構(gòu)。在中國(guó),現(xiàn)代大學(xué)制度的建設(shè)與完善,必須要堅(jiān)持“中國(guó)特色”,堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo),堅(jiān)持黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。因此,政黨權(quán)力、行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力與學(xué)生權(quán)力構(gòu)成了中國(guó)大學(xué)的主要權(quán)力結(jié)構(gòu)。

中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)是通過(guò)直接與間接的方式實(shí)現(xiàn)的。一方面,中國(guó)共產(chǎn)黨通過(guò)對(duì)大學(xué)舉辦者——人民政府的領(lǐng)導(dǎo),主導(dǎo)著大學(xué)的發(fā)展,從撥款、招生規(guī)模、學(xué)科專業(yè)設(shè)置、課程教學(xué)內(nèi)容到機(jī)構(gòu)設(shè)置、大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)人的選配,都是黨對(duì)大學(xué)間接領(lǐng)導(dǎo)的實(shí)現(xiàn)方式。另一方面,在大學(xué)建立中國(guó)共產(chǎn)黨的基層委員會(huì),實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,實(shí)現(xiàn)直接的政治領(lǐng)導(dǎo)。這種大學(xué)管理體制在我國(guó)《高等教育法》中有明確的規(guī)定。

因此,中國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)中最重要的特征表現(xiàn)為特殊的制度體系蘊(yùn)含的特殊的國(guó)家、政黨、政府與大學(xué)的關(guān)系,在大學(xué)的管理運(yùn)行中具體體現(xiàn)為戰(zhàn)略目標(biāo)的國(guó)家先導(dǎo),人才培養(yǎng)的政黨領(lǐng)導(dǎo),資源分配的政府主導(dǎo)。戰(zhàn)略目標(biāo)的國(guó)家先導(dǎo),是指大學(xué)被納入國(guó)家戰(zhàn)略的整體目標(biāo)之中,大學(xué)發(fā)展服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略的優(yōu)先目標(biāo);人才培養(yǎng)的政黨領(lǐng)導(dǎo)是指大學(xué)承載著重要的培養(yǎng)社會(huì)主義接班人的政黨目標(biāo);資源分配的政府主導(dǎo)是指特殊的社會(huì)主義市場(chǎng)體制決定了政府依然掌握重要的資源配置手段,大學(xué)的核心資源依賴于政府。

與西方現(xiàn)代大學(xué)相比,中國(guó)大學(xué)具有更為明顯的國(guó)家屬性、政黨屬性和政府屬性。因此,不能僅僅從認(rèn)識(shí)論的角度來(lái)審視中國(guó)的現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)。實(shí)際上,現(xiàn)代大學(xué)制度絕不是與國(guó)家、政黨和政府完全絕緣的“象牙塔”,對(duì)于目前中國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)來(lái)說(shuō),也絕不意味著抹去現(xiàn)代大學(xué)制度中的國(guó)家、政黨與政府的色彩,而是需要通過(guò)制度化的方式，更好地規(guī)范大學(xué)制度中國(guó)家、政黨與政府的職能,把政治的邏輯與知識(shí)的邏輯有機(jī)地協(xié)調(diào)起來(lái)。

總體來(lái)說(shuō),大學(xué)制度不僅是整體經(jīng)濟(jì)社會(huì)與政治制度體系中的一個(gè)組成部分,更是國(guó)家民族特定歷史進(jìn)程中的組成部分,抽離整體的環(huán)境來(lái)談現(xiàn)代大學(xué)沒(méi)有任何意義。任何一位嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖穼W(xué)家都不會(huì)認(rèn)為,大學(xué)是憑空出現(xiàn)的,或者是作為一種社會(huì)生產(chǎn)力的功能簡(jiǎn)單地從社會(huì)中生發(fā)出來(lái)的。②[比]希爾德·德·里德-西蒙斯主編:《歐洲大學(xué)史》第1卷,張斌賢等譯,石家莊:河北大學(xué)出版社,2008年,第13頁(yè)。因此,只有從中國(guó)大學(xué)建設(shè)所處的特定的歷史與制度環(huán)境著手進(jìn)行研究,才能更好地理解“中國(guó)特色”的含義。

(一)戰(zhàn)略目標(biāo)的國(guó)家先導(dǎo):國(guó)家戰(zhàn)略下的大學(xué)功用

在中國(guó),大學(xué)的目標(biāo)到底是什么,這是一個(gè)需要認(rèn)真嚴(yán)肅回答的問(wèn)題。對(duì)一些人來(lái)說(shuō),大學(xué)是“一個(gè)追求光明、自由和學(xué)問(wèn)的地方”,或者是“一個(gè)教授廣博知識(shí)的地方”,*[美]詹姆斯·杜德斯達(dá):《21世紀(jì)的大學(xué)》,劉彤等譯,北京:北京大學(xué)出版社,2008年,第33頁(yè)。他們把以“閑逸的好奇”追求知識(shí)作為高等教育的目標(biāo)。對(duì)他們來(lái)說(shuō),大學(xué)應(yīng)該關(guān)注的是真理本身?！敖淌趥円罁?jù)這一原則力求得出‘不受價(jià)值影響’的結(jié)論。盡力排除所有感情色彩”。*[美]布魯貝克:《高等教育哲學(xué)》,第14頁(yè)。對(duì)于更多人來(lái)說(shuō),大學(xué)不僅僅是自?shī)首詷?lè)的學(xué)術(shù)好奇,更是一個(gè)有用的實(shí)體:為公民提供技術(shù)教育,為社會(huì)培養(yǎng)人才,為發(fā)現(xiàn)對(duì)國(guó)家發(fā)展有重要意義的新知識(shí)而進(jìn)行科學(xué)研究。不管是從公民、社會(huì)還是國(guó)家的角度,現(xiàn)代大學(xué)的“實(shí)用”色彩越來(lái)越濃。

中國(guó)的特殊性在于,現(xiàn)代中國(guó)大學(xué)從誕生的那一刻起,就帶有非常濃厚的國(guó)家功用色彩。近代以來(lái)的一百多年間,在外部世界的強(qiáng)烈刺激下,如何自強(qiáng)以御辱,如何讓國(guó)家快速地走向現(xiàn)代化,最終富國(guó)強(qiáng)兵,始終是中華民族追求的戰(zhàn)略目標(biāo)。但是,很顯然,中國(guó)原有的“自發(fā)秩序”不可能在短期內(nèi)為達(dá)成這一目標(biāo)提供重大力量源泉,這種力量只有從國(guó)家體系中去尋找。以國(guó)家意志作為政治的軸心力量,通過(guò)自上而下的社會(huì)動(dòng)員,凝聚各方力量,以超常規(guī)的方式來(lái)達(dá)成目標(biāo)是最現(xiàn)實(shí)的選擇。正如羅茲曼所言,一個(gè)國(guó)家的行政管理實(shí)行高度集中的中央集權(quán),有助于力量的協(xié)調(diào)和資源的征用以支持現(xiàn)代化進(jìn)程。*[美]羅茲曼主編:《中國(guó)的現(xiàn)代化》,國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金“比較現(xiàn)代化”課題組譯,南京:江蘇人民出版社,2003年,第54頁(yè)。新中國(guó)的建立為現(xiàn)代化的進(jìn)程奠定了有利的政治條件。因此,從一開(kāi)始,中國(guó)的大學(xué)就被嵌入以國(guó)家為軸心的現(xiàn)代化模式當(dāng)中,作為中國(guó)社會(huì)變遷的附屬產(chǎn)品，中國(guó)現(xiàn)代大學(xué)組織的興起,首先就成為帶有強(qiáng)烈政治性的現(xiàn)代社會(huì)組織機(jī)構(gòu)之一。*王彥斌:《權(quán)力的邏輯——大學(xué)組織運(yùn)行的社會(huì)學(xué)管窺》,博士學(xué)位論文,華中師范大學(xué),2008年,第205頁(yè)。中國(guó)大學(xué)從一開(kāi)始就承載著強(qiáng)烈的國(guó)家目的性,具有濃厚的國(guó)家工具主義色彩,這是中國(guó)大學(xué)與西方大學(xué)在生長(zhǎng)環(huán)境方面的重要區(qū)別。也就是說(shuō),中國(guó)的現(xiàn)代大學(xué)一出生就被打上了深深的國(guó)家工具主義的烙印,例如京師大學(xué)堂成立之初就明確強(qiáng)調(diào),其基本精神是“為國(guó)求學(xué)”,明顯地體現(xiàn)了這一點(diǎn)。新中國(guó)建立之后,這種現(xiàn)代化的目標(biāo)和愿望在中國(guó)共產(chǎn)黨人心中更加強(qiáng)烈,為了讓積貧積弱的中國(guó)在短時(shí)間內(nèi)“趕英超美”，中國(guó)共產(chǎn)黨帶領(lǐng)全國(guó)人民付出了孜孜不倦的努力。正因?yàn)槿绱?國(guó)家正當(dāng)百?gòu)U待興之際,大學(xué)的首要任務(wù)是服務(wù)于國(guó)家建設(shè),毛澤東和其他國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的設(shè)想是:共和國(guó)成立后,首要任務(wù)是迅速地恢復(fù)和發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì),開(kāi)始大規(guī)模的國(guó)家工業(yè)化建設(shè),使新民主主義的政治、經(jīng)濟(jì)、文化形態(tài)有相當(dāng)程度的發(fā)展,為中國(guó)穩(wěn)步地由農(nóng)業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)國(guó),由新民主主義國(guó)家轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)主義國(guó)家奠定基礎(chǔ)。之后的國(guó)有化改造以及高校的院系調(diào)整都是在這種國(guó)家戰(zhàn)略先導(dǎo)的邏輯下進(jìn)行的。

在中國(guó),一百多年的屈辱史使大學(xué)承載了太多的期望與責(zé)任,大學(xué)不是基于知識(shí)邏輯的學(xué)術(shù)組織,也不是基于學(xué)術(shù)興趣的學(xué)者團(tuán)體,而是國(guó)家整體戰(zhàn)略體系中一個(gè)不可缺少的組成部分,大學(xué)的學(xué)術(shù)旨趣被深深地套嵌在國(guó)家的現(xiàn)代化戰(zhàn)略之中。盡管今天的中國(guó)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了綜合國(guó)力的整體飛躍,實(shí)現(xiàn)了最初富國(guó)強(qiáng)兵的夢(mèng)想,政治撤出大學(xué)、大學(xué)回歸學(xué)術(shù)似乎有了充分的理由,而且20世紀(jì)80年代以來(lái),國(guó)家也有意識(shí)地對(duì)高等教育體制進(jìn)行了以擴(kuò)大和落實(shí)大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)為核心的改革。但是,問(wèn)題在于:第一,中國(guó)的現(xiàn)代化目標(biāo)沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn),中國(guó)依然處于追趕西方現(xiàn)代國(guó)家的進(jìn)程中;第二,長(zhǎng)期以來(lái)形成的國(guó)家與大學(xué)的關(guān)系慣性依然難以克服,因此目前與西方國(guó)家相比,我國(guó)的國(guó)家權(quán)力依然在大學(xué)治理中扮演著非常重要的角色。

(二)人才培養(yǎng)的政黨領(lǐng)導(dǎo):“又紅又?！钡慕逃结?/h2>

人才培養(yǎng)是現(xiàn)代大學(xué)非常重要的職能之一,但是在中國(guó),“人才”不僅僅是從專業(yè)技術(shù)的角度來(lái)說(shuō)的,社會(huì)更加強(qiáng)調(diào)思想道德意義上的“人才”,培養(yǎng)“又紅又?！钡纳鐣?huì)主義事業(yè)的接班人是新中國(guó)大學(xué)在人才培養(yǎng)方面的重要任務(wù)。之所以強(qiáng)調(diào)人才培養(yǎng)的思想道德標(biāo)準(zhǔn),是由新中國(guó)特殊的歷史環(huán)境、特殊的體制所決定的。

首先,新中國(guó)是一個(gè)革命后的國(guó)家,教育領(lǐng)域的道德更新具有某種必然性。教育家卡扎米亞斯曾經(jīng)說(shuō)過(guò),所有社會(huì),在民族危機(jī)和重大事變之后都有過(guò)重大教育改革的嘗試,*[美]卡扎米亞斯,馬西亞拉斯:《教育的傳統(tǒng)與變革》,福建師范大學(xué)教育系譯,北京:文化教育出版社,1981年,第231-232頁(yè)。對(duì)新中國(guó)而言,同樣如此。新中國(guó)成立之后,我國(guó)進(jìn)入了全新的歷史時(shí)期,所謂“全新”,是相對(duì)于革命之前的“舊”而言的。中國(guó)共產(chǎn)黨人通過(guò)革命的方式徹底打碎了舊的國(guó)家機(jī)器,重新建構(gòu)了一整套“同傳統(tǒng)的所有制關(guān)系和傳統(tǒng)的思想觀念”徹底決裂的新的權(quán)力體系和社會(huì)秩序,教育體系的重構(gòu)就是其中非常重要的一環(huán)。伴隨著政權(quán)的更迭,教育領(lǐng)域的革命運(yùn)動(dòng)逐漸展開(kāi),教育革命的任務(wù)是“肅清封建的、買辦的、法西斯主義思想,發(fā)展為人民服務(wù)的思想”。*張應(yīng)強(qiáng)主編:《精英與大眾:中國(guó)高等教育60年》,杭州:浙江大學(xué)出版社,2009年,第3頁(yè)。

其次,新中國(guó)建立之后激烈的國(guó)際意識(shí)形態(tài)斗爭(zhēng)使得大學(xué)在思想道德教育中的重要性更加凸顯。不管是對(duì)20世紀(jì)50年代蘇聯(lián)“修正主義”的反思,還是對(duì)于西方資本主義的警惕,在復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境中,對(duì)人才隊(duì)伍進(jìn)行思想道德教育在某種程度上甚至比專業(yè)技術(shù)教育更為重要。例如毛澤東曾經(jīng)不止一次地強(qiáng)調(diào)“要從上到下地、普遍地、經(jīng)常不斷地注意培養(yǎng)和造就革命事業(yè)的接班人?！彼赋?“為了保證我們的黨和國(guó)家不改變顏色,我們不僅需要正確的路線和政策,而且需要培養(yǎng)和造就千百萬(wàn)無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命事業(yè)的接班人?！?毛澤東:《關(guān)于赫魯曉夫的假共產(chǎn)主義及其在世界歷史上的教訓(xùn)》,《人民日?qǐng)?bào)》,1964年7月14日。新中國(guó)的教育方針,就是使受教育者在德育、智育、體育等多方面都得到發(fā)展,成為既有社會(huì)主義覺(jué)悟又有文化的勞動(dòng)者。為了更好地培養(yǎng)“又紅又?！钡慕影嗳?大學(xué)一方面把畢業(yè)生下放到基層任職鍛煉,與工、農(nóng)、兵相結(jié)合,另一方面接收黨組織選調(diào)的年紀(jì)較輕、政治素質(zhì)較好但文化水平較低的工農(nóng)干部進(jìn)修。為了確保大學(xué)在人才培養(yǎng)方面的“又紅又專”,黨對(duì)高校的全面領(lǐng)導(dǎo)、黨組織全面進(jìn)入大學(xué)組織是必然結(jié)果。

改革開(kāi)放以來(lái),盡管國(guó)際和國(guó)內(nèi)環(huán)境發(fā)生了很大的變化,但是,培養(yǎng)社會(huì)主義和黨的事業(yè)的接班人始終是大學(xué)的重要任務(wù)。特別是20世紀(jì)80年代東歐劇變和蘇聯(lián)解體等意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域中的重大事件,以及中國(guó)大學(xué)內(nèi)部出現(xiàn)的思想混亂等問(wèn)題使得人才培養(yǎng)中的道德建設(shè)被提升至新的高度,高等教育的社會(huì)主義方向問(wèn)題被強(qiáng)化。強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持社會(huì)主義方向,把高校建成社會(huì)主義精神文明的基地,是中國(guó)根本制度的內(nèi)在規(guī)定性所決定的。*謝雪峰:《從全面學(xué)蘇到自主選擇——中國(guó)高等教育與蘇聯(lián)模式》,武漢:華中科技大學(xué)出版社,2004年,第132頁(yè)。德育工作在高校人才培養(yǎng)中的首要地位被重新確立,1989年7月,中共中央、國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家教委《關(guān)于當(dāng)前高等學(xué)校工作中幾個(gè)問(wèn)題的意見(jiàn)》的通知，1990年的《中共中央關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校黨的建設(shè)的通知》，1993年的《關(guān)于新形勢(shì)下加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校黨的建設(shè)和思想政治工作的若干意見(jiàn)》，1995年11月的《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)工作的若干意見(jiàn)》，1996年3月的《中國(guó)共產(chǎn)黨普通高等學(xué)?；鶎咏M織工作條例》，1998年6月的《普通高等學(xué)校黨建工作基本標(biāo)準(zhǔn)》等等，這些文件無(wú)不體現(xiàn)出強(qiáng)化高校思想道德建設(shè)職能的重要性。

為了更好地體現(xiàn)高校在培養(yǎng)“又紅又專”的人才方面的職能,堅(jiān)持和確保高校辦學(xué)的社會(huì)主義方向,在高等學(xué)校全面實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,把校長(zhǎng)負(fù)責(zé)、校長(zhǎng)治校置于黨委的有效領(lǐng)導(dǎo)之下是最基本和最可靠的組織保障。黨組織對(duì)行政和學(xué)術(shù)事務(wù)、對(duì)高校各類組織實(shí)行政治領(lǐng)導(dǎo),大學(xué)黨委不僅擁有對(duì)學(xué)校工作的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、決策權(quán),而且還擁有監(jiān)督行政權(quán)力、執(zhí)行黨委決策等權(quán)力。高等學(xué)校中的黨組織既是接受黨中央指示的執(zhí)行機(jī)關(guān),又是大學(xué)中黨員的政治運(yùn)動(dòng)組織,因此大學(xué)的黨委代表下屬的黨員監(jiān)督大學(xué)的管理和運(yùn)營(yíng),同時(shí)參與主要人事決策。在這個(gè)意義上,各個(gè)高等院校的自主性運(yùn)營(yíng)具有合法性和正當(dāng)性。*[日]金子元久:《高等教育發(fā)展的中國(guó)模式:來(lái)自日本的觀察》,徐國(guó)興譯,教育發(fā)展研究,2006年第9期,第27頁(yè)。尤其是在高校堅(jiān)持黨管干部的原則,按照干部隊(duì)伍革命化、年輕化、知識(shí)化、專業(yè)化的方針和德才兼?zhèn)涞脑瓌t選拔任用干部,并對(duì)學(xué)校黨政干部實(shí)行統(tǒng)一管理。黨對(duì)高校的全面領(lǐng)導(dǎo)以確保和強(qiáng)化人才培養(yǎng)中的道德建設(shè)也許是中國(guó)高等教育體制中最為鮮明的特點(diǎn)。

(三)資源配置的政府主導(dǎo):單位組織下的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)

與西方現(xiàn)代大學(xué)制度不同的是,中國(guó)大學(xué)一開(kāi)始就被嵌入高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制之中,大學(xué)是作為一種“準(zhǔn)政府”的單位組織而出現(xiàn)的。單位是國(guó)家調(diào)控體系的基本單元,既是國(guó)家政策的最終落實(shí)者,又是整個(gè)政治體系的支撐者和資源的最終分配者。*劉建軍:《單位中國(guó):社會(huì)調(diào)控體系重構(gòu)中的個(gè)人、組織和國(guó)家》,天津:天津人民出版社,2000年,第19頁(yè)。在這種資源分配體制中,政府把資源集中起來(lái),依照組織體系中的級(jí)別,分配給單位,單位再依照貢獻(xiàn)、工齡和職務(wù)等標(biāo)準(zhǔn)分配給普通大眾。因此,中國(guó)的大學(xué)組織具有濃厚的行政特征。凡是國(guó)有和集體單位都是國(guó)家設(shè)置和控制的,都是國(guó)家行政序列中的一員。其功能、活動(dòng)范圍、管理權(quán)限等均由國(guó)家直接規(guī)定和規(guī)范,所需要的組織資源也由國(guó)家統(tǒng)一調(diào)配。這樣,幾乎所有的國(guó)有和集體單位都成為國(guó)家的一部分,僅僅在功能上有差別。單位制度建立了一種高效率的社會(huì)動(dòng)員機(jī)制,使黨和政府能夠運(yùn)用自上而下的行政手段實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)戰(zhàn)略意圖。單位制度還為國(guó)家集中稀缺、分散的社會(huì)資源,投入國(guó)家建設(shè)的關(guān)鍵領(lǐng)域,落實(shí)趕超戰(zhàn)略提供了有效的組織保證。因此,單位制度是一元化的政治體制和國(guó)家壟斷資源的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)必須采用的配套制度。

伴隨新中國(guó)的成立,單位制度在作為事業(yè)單位的大學(xué)中得到推行,特別是在院系調(diào)整之后,由于私立大學(xué)被取消,單位體制在我國(guó)大學(xué)全面實(shí)施。大學(xué)的工資福利、后勤生活和人事晉升等體系,國(guó)家都在其中扮演著支配角色,大學(xué)師生通過(guò)大學(xué)這一單位組織與政府建立起全面的依附關(guān)系,這種單位制度決定了中國(guó)大學(xué)組織的環(huán)境、結(jié)構(gòu)、工作過(guò)程與基本價(jià)值取向。*趙炬明:《精英主義與單位制度——對(duì)中國(guó)大學(xué)組織與管理的案例研究》,北京大學(xué)教育評(píng)論,2006年第1期,第181-198頁(yè)。盡管20世紀(jì)80年代以來(lái),中國(guó)改變了高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,建立和不斷發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,但是,我國(guó)目前離完全的(full-fledged)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家還有相當(dāng)?shù)木嚯x,用布魯斯和拉斯基的話來(lái)說(shuō),就是還處在有缺陷的市場(chǎng)模式階段:含有受管制的市場(chǎng)的集中計(jì)劃模式。*[波]布魯斯,拉斯基:《從馬克思到市場(chǎng):社會(huì)主義對(duì)經(jīng)濟(jì)體制的求索》,銀溫泉譯,上海:生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店上海分店、上海人民出版社,1998年,第174頁(yè)。市場(chǎng)體制的不完善導(dǎo)致政府依然在資源的配置中扮演著非常重要的角色,一些重要資源依然掌握在政府手里,大學(xué)作為“單位”的組織特征在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)不可能得到根本的改變。

首先,大學(xué)校長(zhǎng)由政府任命。我國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)不可能完全依照西方民主遴選的方式產(chǎn)生,而是直接由上級(jí)任命,中組部直接管理“985工程”大學(xué)的校長(zhǎng),部屬大學(xué)的校長(zhǎng)由教育部的司局級(jí)官員直接下派也是屢見(jiàn)不鮮的現(xiàn)象。其次,大學(xué)仍然保留著相應(yīng)的行政級(jí)別。為了更好地與政府對(duì)接,大學(xué)中擁有一定權(quán)力的成員被納入國(guó)家行政序列。最后,自上而下的行政邏輯。正如霍爾巴赫所言:“中國(guó)普通的行政人員,在其他國(guó)家應(yīng)該是給專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)人員做輔助工作的,而在中國(guó)卻常常能領(lǐng)導(dǎo)和指揮專家?！?[德]霍爾巴赫:《自然的體系》下卷,管士濱譯,北京:商務(wù)印書(shū)館,1964年,第423頁(yè)。由于大學(xué)依然被視為事業(yè)單位,在管理上主要沿襲行政管理體制,套用政府機(jī)關(guān)行政級(jí)別,實(shí)行長(zhǎng)官負(fù)責(zé)制,上一級(jí)管下一級(jí),行政隸屬關(guān)系清晰,形成了金字塔式的組織結(jié)構(gòu)。

歸根結(jié)底,現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)中的“中國(guó)特色”是由中國(guó)特殊的制度環(huán)境、特殊的發(fā)展路徑以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)所決定的,具有某種內(nèi)在的規(guī)定性,這是中國(guó)現(xiàn)代大學(xué)建設(shè)進(jìn)程中必須認(rèn)真面對(duì)和正視的基本前提,也是在移植西方現(xiàn)代大學(xué)制度中需要認(rèn)真審視的最基本的本土資源。

三、未來(lái)發(fā)展:大學(xué)治理體系與治理能力的現(xiàn)代化

黨的十八屆三中全會(huì)明確提出,全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度,推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。這是國(guó)家改革的總目標(biāo),也是各領(lǐng)域改革的總要求。教育改革作為全面深化改革的重要領(lǐng)域,一切改革的舉措和行動(dòng),毫無(wú)疑問(wèn)都要自覺(jué)圍繞這一總目標(biāo),落實(shí)這一總要求,主動(dòng)完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度,推進(jìn)大學(xué)治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

目前,人們對(duì)中國(guó)大學(xué)現(xiàn)狀的不滿,從根本上來(lái)說(shuō)不是因?yàn)榇髮W(xué)中的國(guó)家、政黨以及政府因素——其實(shí)在任何國(guó)家,大學(xué)都會(huì)或多或少地以不同的形式呈現(xiàn)出國(guó)家、政黨和政府的影子,“中國(guó)特色”與現(xiàn)代大學(xué)之間并不存在必然的相互排斥的關(guān)系,在現(xiàn)有的“中國(guó)特色”的體系中,同樣存在著現(xiàn)代大學(xué)必要的制度空間。目前,我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)建設(shè)的主要問(wèn)題在于“中國(guó)特色”與現(xiàn)代大學(xué)之間邊界不清晰,缺乏有效而具體的約束機(jī)制與運(yùn)行程序。在大學(xué)治理中,“中國(guó)特色”的國(guó)家、政黨與政府的邊界在哪里,應(yīng)該通過(guò)怎樣的方式和機(jī)制發(fā)揮作用,大學(xué)如何在擁有一個(gè)學(xué)術(shù)組織應(yīng)有功能的前提下體現(xiàn)“中國(guó)特色”……這些重要的問(wèn)題依然模糊不清,導(dǎo)致“中國(guó)特色”與現(xiàn)代大學(xué)關(guān)系混亂,“中國(guó)特色”不恰當(dāng)?shù)靥娲舜髮W(xué)本應(yīng)具有的學(xué)術(shù)屬性,這才是我國(guó)目前現(xiàn)代大學(xué)建設(shè)困難重重的根本原因。

因此,建設(shè)中國(guó)特色的現(xiàn)代大學(xué),核心在于重新理順國(guó)家、政黨、政府與大學(xué)的關(guān)系,建立“中國(guó)特色”與現(xiàn)代大學(xué)之間有效的耦合機(jī)制,通過(guò)制度化的方式明確大學(xué)中國(guó)家、政黨與政府的邊界,并建立規(guī)范化的約束機(jī)制,彰顯和保障大學(xué)的學(xué)術(shù)屬性。

(一)制定契約型的大學(xué)章程,理順大學(xué)與政府的關(guān)系

我國(guó)大學(xué)的外部治理尚未形成多元的治理結(jié)構(gòu),依然受到政府的一元化管制,目前,主要任務(wù)是盡快建立由政府主導(dǎo)、社會(huì)中間機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)力量參與的共同治理結(jié)構(gòu),政府的歸政府,大學(xué)的歸大學(xué)。

如何確定二者的權(quán)力邊界?大學(xué)章程就是一個(gè)非常好的切入點(diǎn)。章程就是一種契約,是雙方權(quán)力合法性的來(lái)源,把二者的權(quán)力邊界通過(guò)大學(xué)章程的方式固定下來(lái),明確化、剛性化,并以此作為雙方權(quán)力運(yùn)行的依據(jù)。要做到這一點(diǎn),大學(xué)章程必須具備兩個(gè)基本的條件。第一,大學(xué)章程必須基于政府和大學(xué)及相關(guān)利益者的平等參與。契約要有權(quán)威,必須得到訂立契約各方的認(rèn)可,必須保障參與各方平等的發(fā)言權(quán),契約的內(nèi)容必須體現(xiàn)各方的訴求并得到認(rèn)可。契約一旦得到認(rèn)可,就產(chǎn)生了權(quán)威。第二,大學(xué)章程必須具有健全的保障體系?！皼](méi)有刀劍,契約將是一紙空文?！边`背契約必須承擔(dān)相應(yīng)的成本,大學(xué)章程作為政府與大學(xué)之間的契約,對(duì)于任何一方來(lái)說(shuō)都具有約束力,而這種約束力來(lái)自健全的保障體系。目前,政府對(duì)權(quán)力越位不承擔(dān)任何責(zé)任,或者說(shuō)權(quán)力越位的成本非常小,大學(xué)缺乏有效的救濟(jì)手段,也難以進(jìn)入司法程序,即使進(jìn)入司法程序也缺乏依據(jù),沒(méi)有任何問(wèn)責(zé)機(jī)制,這是一個(gè)非常致命的問(wèn)題。當(dāng)然,對(duì)于大學(xué)來(lái)說(shuō),同樣如此——大學(xué)功能的異化,學(xué)術(shù)的腐敗,學(xué)術(shù)權(quán)力被濫用,政府同樣難以找到有效的應(yīng)對(duì)措施。

(二)完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,明確黨政職能

我國(guó)大學(xué)的黨政關(guān)系,在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中存在三種典型狀態(tài):矛盾沖突、消極謙讓或協(xié)調(diào)配合,其中,最后一種狀態(tài)當(dāng)是制度設(shè)計(jì)之初所期待的。但就目前來(lái)看,一所大學(xué)的黨政關(guān)系屬于何種類型,往往取決于書(shū)記或校長(zhǎng)的個(gè)性、目標(biāo)追求以及個(gè)人關(guān)系,具有一定的偶然性。在黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制當(dāng)中,校長(zhǎng)負(fù)責(zé)的保障機(jī)制存在明顯的缺位,有人概括為“領(lǐng)導(dǎo)不負(fù)責(zé),負(fù)責(zé)不領(lǐng)導(dǎo)”。因此,《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》第四十條提出，“健全議事規(guī)則與決策程序,依法落實(shí)黨委、校長(zhǎng)職權(quán)”,試圖理順兩者關(guān)系。

大學(xué)黨委會(huì)是大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)決策力量,在黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制中,校長(zhǎng)不是大學(xué)發(fā)展方向與辦學(xué)風(fēng)格的最終決策者,黨委的集體領(lǐng)導(dǎo)與黨委書(shū)記的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格直接影響著校長(zhǎng)個(gè)性的張揚(yáng)與作用的發(fā)揮,校長(zhǎng)難以成為大學(xué)辦學(xué)的“精神領(lǐng)袖”。即使黨政雙方在辦學(xué)理念、定位與道路選擇一致的前提下,還存在著方法、政策、時(shí)機(jī)等選擇,具體操作層面的差異更容易導(dǎo)致決策與執(zhí)行脫節(jié),甚至黨政關(guān)系緊張。其中,最為麻煩的是,在實(shí)際的大學(xué)運(yùn)行中，黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制缺少具體的操作規(guī)范,為黨政之間的決策與執(zhí)行留下了較大的自由裁量空間。黨政關(guān)系是否和諧、協(xié)調(diào),主要取決于黨委書(shū)記與校長(zhǎng)個(gè)人在辦學(xué)理念、個(gè)性氣質(zhì)、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、成長(zhǎng)閱歷等方面的契合程度,而不是制度安排,黨委領(lǐng)導(dǎo)和校長(zhǎng)負(fù)責(zé)之間的職責(zé)邊界模糊不清,因此具有很大的偶然性。要研究中國(guó)的現(xiàn)代大學(xué)制度,就不能離開(kāi)這樣的政治制度與歷史環(huán)境。①宣勇:《現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)中的“中國(guó)特色”與大學(xué)校長(zhǎng)的角色選擇》,新華文摘,2013年第21期,第120頁(yè)。

最近,中共中央辦公廳下發(fā)了《關(guān)于堅(jiān)持和完善普通高等學(xué)校黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的實(shí)施意見(jiàn)》,對(duì)于黨委、黨委書(shū)記、校長(zhǎng)的職責(zé)進(jìn)行了明確的規(guī)定,相信這個(gè)文件的出臺(tái),對(duì)于理順大學(xué)的內(nèi)部治理將產(chǎn)生重要的指導(dǎo)意義。

(三)推進(jìn)大學(xué)校長(zhǎng)管理專業(yè)化,實(shí)行大學(xué)校長(zhǎng)的遴選制度

大學(xué)校長(zhǎng)管理專業(yè)化是大學(xué)治理能力現(xiàn)代化的重要標(biāo)志。就我國(guó)目前的實(shí)際情況而言,作為大學(xué)法人代表的校長(zhǎng)是大學(xué)組織與政府、社會(huì)聯(lián)系的重要橋梁,是黨委決策與行政執(zhí)行的重要紐帶,是行政系統(tǒng)與學(xué)術(shù)系統(tǒng)交匯的重要結(jié)點(diǎn)。校長(zhǎng)是中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的關(guān)鍵人物,校長(zhǎng)對(duì)誰(shuí)負(fù)責(zé)?如何讓校長(zhǎng)負(fù)責(zé)?讓校長(zhǎng)如何負(fù)責(zé)?這是我國(guó)當(dāng)下必須回答的三個(gè)基本問(wèn)題。②宣勇等:《大學(xué)校長(zhǎng)管理專業(yè)化研究的價(jià)值與基本問(wèn)題》,復(fù)旦教育論壇,2013年第5期,第6頁(yè)?？v觀世界高等教育發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn),推進(jìn)大學(xué)校長(zhǎng)管理專業(yè)化是解決上述問(wèn)題的必由之路,同時(shí)也是完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度的切入點(diǎn)、突破口,是提升高等教育治理能力、完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度的關(guān)鍵問(wèn)題。

從宏觀層面來(lái)看,大學(xué)校長(zhǎng)管理專業(yè)化是指大學(xué)校長(zhǎng)的職業(yè)化制度。轉(zhuǎn)變政府的職能和管理方式,培育大學(xué)校長(zhǎng)職業(yè)化市場(chǎng),提供更為合理的職業(yè)化制度,營(yíng)造良好的職業(yè)化環(huán)境,讓大學(xué)校長(zhǎng)成為一個(gè)職業(yè)而不僅僅是一種職務(wù)。同時(shí),對(duì)政府官員也提出了專業(yè)化的要求,官員應(yīng)該懂得高等教育的基本規(guī)律與大學(xué)組織的內(nèi)在邏輯,改變大學(xué)校長(zhǎng)的選拔方式與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),大學(xué)校長(zhǎng)是一個(gè)文明社會(huì)中的特殊群體,不能等同于一般的政府官員或企業(yè)經(jīng)理人,政府不能按“官”的制度與思維來(lái)選拔、使用、培養(yǎng)與考核大學(xué)校長(zhǎng)。

職業(yè)化是大學(xué)校長(zhǎng)管理專業(yè)化最為重要的制度誘因,讓大學(xué)校長(zhǎng)把大學(xué)管理作為一項(xiàng)志愿,并心甘情愿地全身心地投入其中,職業(yè)化是動(dòng)力的來(lái)源,而牽引這一動(dòng)力最重要的紐帶就是有效的遴選機(jī)制。目前,中國(guó)自上而下的行政任命方式把大學(xué)校長(zhǎng)視為行政官員,把校長(zhǎng)選拔視為政府封閉體系內(nèi)部的事務(wù),校長(zhǎng)與職業(yè)化市場(chǎng)之間的有效連接紐帶被剪斷,職業(yè)化的動(dòng)力機(jī)制無(wú)法有效地發(fā)揮出來(lái),這是我國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)管理僵化、被動(dòng)以及不專心的重要原因。

2011年底,教育部首次在東北師范大學(xué)、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)開(kāi)展試點(diǎn),面向海內(nèi)外公開(kāi)選拔部屬高校校長(zhǎng)。2012年12月又啟動(dòng)了北京科技大學(xué)、北京中醫(yī)藥大學(xué)、中國(guó)藥科大學(xué)三所直屬高校校長(zhǎng)的公開(kāi)選拔工作。盡管教育部開(kāi)始有意識(shí)地推動(dòng)大學(xué)校長(zhǎng)遴選機(jī)制的改革,但是從總體上來(lái)說(shuō),改革依然沒(méi)有跳出行政化的邏輯。必須讓大學(xué)擁有校長(zhǎng)的初始提名權(quán),從單一的政府任命方式轉(zhuǎn)變?yōu)榇髮W(xué)自主選拔的方式：通過(guò)一定的方式與程序,比如教授會(huì)、遴選委員會(huì)等,通過(guò)社會(huì)公開(kāi)招聘的形式提出校長(zhǎng)人選,報(bào)政府審定之后再任命。只有這樣，才能改變大學(xué)校長(zhǎng)權(quán)力來(lái)源的政府一元化傾向。

〔責(zé)任編輯：沈丹〕

·高等教育評(píng)論·

Characteristics of China’s Modern University System

XUAN Yong1, ZHONG Wei-jun2, ZHANG Feng-juan2

(1.ZhejiangA&FUniversity,Hangzhou,China; 2.ZhejiangUniversityofTechnology,Hangzhou310023,China)

Abstract:The main characteristics in western modern university system is university autonomy. University and government keep independent relationship from each other, which creates traditions with president administration, professors governing academic affairs and academic freedom in universities; academic power and administration power are responsible for respective affairs. Stakeholders form the governance structure. Compared with western university system, China’s universities are led by Chinese Communist Party (CCP). The CCP have a very big influence on university development; nation leading strategy aim, leading personnel training, and government making decision on resources distribution. The core of constructing the modern university with China’s characteristics is to: straighten out the relationships between the country, political parties, government and the university, establish the effective coupling mechanism between “China’s characteristics” and “modern university”, and clear the border of China’s university, political party and government through the systematic system. It includes the following details: construct contracted university statute, clearing relationship between university and government, perfect the president responsibility system under the Party leadership, clear functions of the party and the government, promote the university management specialization and carry out the University President Selection System.

Key words:modern university system; “Chinese characteristics”; modernization of university governance; The President responsibility system under the leadership of the Party committee; management specialization of the President of the university; the articles of the university system

作者簡(jiǎn)介：宣勇,男,博士,浙江農(nóng)林大學(xué)黨委書(shū)記,浙江工業(yè)大學(xué)現(xiàn)代大學(xué)制度研究中心主任,教授;鐘偉軍,男,博士,浙江工業(yè)大學(xué)現(xiàn)代大學(xué)制度研究中心副教授;張鳳娟,女,博士,浙江工業(yè)大學(xué)現(xiàn)代大學(xué)制度研究中心副教授。

基金項(xiàng)目：教育部2011年哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大攻關(guān)項(xiàng)目“完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度進(jìn)程中的大學(xué)校長(zhǎng)管理專業(yè)化研究”(11JZD042)

收稿日期：2014-12-26

中圖分類號(hào)：G64

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章分類號(hào)：1674-7089(2015)02-0070-11