貿(mào)易自由化、生產(chǎn)率“飽和”與就業(yè)

張紅+宋文飛+韓先鋒+魏軒

摘要：基于2004～2012年工業(yè)中33個細分行業(yè)樣本數(shù)據(jù)，對貿(mào)易自由化對就業(yè)影響的階段性特點進行了分析。實證結果表明，部分勞動密集型行業(yè)對就業(yè)的影響呈“倒U型”特征，生產(chǎn)率已經(jīng)達到“飽和”。但從總體上來看，生產(chǎn)率對就業(yè)的擴大效應仍有一定的上升空間。在這一行業(yè)發(fā)展的階段特點下，貿(mào)易自由化對就業(yè)總體上具有正向溢出效應。同時，工資上升促進了就業(yè);釋放“結構紅利”促進生產(chǎn)率提升是解決就業(yè)矛盾的根本策略。

關鍵詞：貿(mào)易自由化;就業(yè);生產(chǎn)率“飽和”

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.01.27

中圖分類號：F426 ? ?文獻標識碼：A ? ?文章編號：1001-8409（2015）01-0124-05

Trade Liberalization， Productivity “Saturation”and Employment

ZHANG Hong1，2 ，SONG Wen-fei 3，HAN Xian-feng4，WEI Xuan1

（1.School of Economics， University of Jinan， Jinan 250002;2.School of Economics， Shandong University， Jinan 250100;

3.School of Economics and Finance， Xian Jiaotong University， Xian 710061;

4.School of Economics and Management，

Northwest University， Xian 710127）

Abstract：Based on the 33 industry segments sample data from 2004 to 2012， the impact of trade liberalization on employment on the stage characteristics were analyzed.The empirical results show that some labor-intensive industries impact on employment was “inverted U” features;productivity has reached “saturation.” On the whole， however， the expansion of the productivity effect on employment is still some room for growth.At this stage of development of the industry characteristics， the trade liberalization has a positive spillover effect on employment.In addition， it has also been promoting employment wage increase is an important conclusion.Therefore， the release of "structural bonus" to promote productivity improvement is to solve the fundamental contradiction of employment policy.

Key words：trade liberalization;employment;productivity “saturation”

文獻的研究結果表明貿(mào)易自由化對就業(yè)的影響與國家發(fā)展的階段有關，突出表現(xiàn)在發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間的差異。按照比較優(yōu)勢理論、要素稟賦論，發(fā)展中國家就業(yè)主要集中于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，通過出口勞動密集型產(chǎn)品帶動整個社會就業(yè)水平增加。以我國為例，胡昭玲等、盛斌等的研究表明出口對就業(yè)有一定的促進作用，在不同的行業(yè)或產(chǎn)業(yè)具有差異性[1，2]。然而，多數(shù)學者認為，貿(mào)易自由化不利于或不影響發(fā)達國家就業(yè)。Greeway和Hine的研究表明，英國貿(mào)易自由化不利于就業(yè)的增加，會減少勞動力需求^[3];Kojiro Sakurai的研究表明日本貿(mào)易自由化對就業(yè)的影響不大^[4]。發(fā)達國家由于就業(yè)主要集中于資本密集型或技術密集型產(chǎn)業(yè)，就業(yè)與勞動密集型產(chǎn)業(yè)關聯(lián)不大，而與國內(nèi)需求結構緊密相關。貿(mào)易自由化對就業(yè)影響程度較少的關鍵因素是產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段下的結構特征。可以看出，由于國家發(fā)展階段不同，貿(mào)易自由化對就業(yè)的影響也會產(chǎn)生差異性特征。

從我國的發(fā)展階段特點來看，2010年，中國人均GDP為4481美元①，正式邁入上中等收入國家行列，不過關于中國是否會出現(xiàn)“中等收入陷阱②”學術界存在爭議。中國已經(jīng)進入了經(jīng)濟改革的轉(zhuǎn)折性歷史時期。從經(jīng)濟發(fā)展的階段性特點來看，“人口紅利”模式帶動我國經(jīng)濟的高速增長將不可持續(xù)。學術界普遍認為以廉價勞動力促進出口貿(mào)易模式帶動了中國經(jīng)濟的高速增長。

按照比較優(yōu)勢理論，貿(mào)易促進就業(yè)的主要原因是勞動密集型產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢。那么，這種優(yōu)勢是否可持續(xù)？勞動密集型行業(yè)是否已經(jīng)達到“飽和點”③？這就需要討論貿(mào)易自由化對就業(yè)影響的階段性特點。因此本文擬從行業(yè)發(fā)展視角，分析經(jīng)濟發(fā)展的特點，以試圖解釋貿(mào)易自由化對就業(yè)影響的階段性特征。

1 研究樣本與模型設計

1.1 研究樣本

本文的樣本數(shù)據(jù)為2004～2012年39個工業(yè)行業(yè)除“其他采礦業(yè)”、“工藝品及其他制造業(yè)”、“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”、“燃氣生產(chǎn)和供應業(yè)”、“水的生產(chǎn)和供應業(yè)”、“農(nóng)副食品加工業(yè)”的33個細分行業(yè)面板數(shù)據(jù)。

1.2 模型設計

當勞動密集型產(chǎn)業(yè)達到飽和時，意味著該產(chǎn)業(yè)已進入產(chǎn)業(yè)結構改革的關鍵時期。此時，貿(mào)易自由化對就業(yè)的影響是否顯著需要進行深入探討。由于技術進步是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵指標和核心因素，因此從生產(chǎn)率視角研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段性特征具有代表性意義?？紤]到產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率存在“飽和點”時，意味著生產(chǎn)率與就業(yè)之間可能存在非線性關系。因此，本文構建計量模型：

employmentit=c+α1tradeit+β1TEit+β2TEit2+η1X+eit（1）

式（1）中，employmentit表示行業(yè)i在時間t的就業(yè)。TEit表示生產(chǎn)率，TEit2表示生產(chǎn)率二次項，當β1>0、β2<0且顯著時，表示生產(chǎn)率已達到“飽和點”，此時，行業(yè)發(fā)展已經(jīng)達到飽和，生產(chǎn)率對就業(yè)的影響呈“倒U型”特征。tradeit表示行業(yè)i在時間t的貿(mào)易自由化水平。X表示其他控制變量，主要考慮與行業(yè)發(fā)展特征相關的規(guī)?；剑╯cale）、獲取利潤水平（cp）、資本勞動比（kl）、價格水平（price）。主要指標設計見表1。

1.3 數(shù)據(jù)來源

為獲得行業(yè)的進出口數(shù)據(jù)，根據(jù)盛斌關于“國際貿(mào)易商品標準的分類”（SITC）^[9]，從聯(lián)合國貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫（UN Commodity Trade Statistics Database）網(wǎng)站數(shù)據(jù)加總計算得到行業(yè)的進出口數(shù)據(jù)。其他指標數(shù)據(jù)則源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。對數(shù)據(jù)進行描述性統(tǒng)計，結果如表2所示。

表1 計量模型指標設計

名稱指標設計

行業(yè)貿(mào)易自由化

（Trade）按照現(xiàn)有文獻的普遍做法，用行業(yè)進出口與行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比值表示行業(yè)貿(mào)易自由化（Trade）。這種設計思路簡單，數(shù)據(jù)容易獲得。

生產(chǎn)率（TE）由于科技進步是生產(chǎn)力發(fā)展的關鍵因素，用隨機前言技術（SFA）計算技術效率。其中，產(chǎn)出用行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值表示，投入用行業(yè)就業(yè)年末人數(shù)和資本存量表示④

。

工資水平（W）參考Roberts和Tybout[5]、Bernard和Jensen等[6]的研究，用行業(yè)平均工資表示工資水平;參考毛其淋[7]的做法，以1998為基期，采用居民消費價格指數(shù)平減計算實際工資水平。

控制變量用細分行業(yè)工業(yè)成本費用利潤率表示利潤獲取水平（cp）;用各細分行業(yè)固定資產(chǎn)投資總額與就業(yè)人數(shù)的比值表示資本勞動比（kl）;用工業(yè)各細分行業(yè)平均銷售收入表示規(guī)模化水平（scale）。

①根據(jù)《中華人民共和國2010年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》相關數(shù)據(jù)計算得出。

②指發(fā)展中國家走出“低水平均衡陷阱”后，不能順利進入高收入水平行列，經(jīng)濟發(fā)展長期處于中等水平徘徊，最為典型的是拉美國家。

③這里的“飽和點”與經(jīng)濟學意義上的“轉(zhuǎn)折點”或“拐點”意義基本相同，指當達到“飽和點”后，經(jīng)濟事物會發(fā)生根本性轉(zhuǎn)折變化。本文引入行業(yè)生產(chǎn)率的“飽和點”概念，旨在解釋當產(chǎn)業(yè)超過達到生產(chǎn)率“飽和點”時，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率提升對就業(yè)會產(chǎn)生轉(zhuǎn)折意義的影響。

④按照陳詩一（2011）的做法，以1980年數(shù)據(jù)為基期計算得出。

2 實證分析

2.1 面板單位根檢驗

由于本文采用的是面板數(shù)據(jù)，在進行門檻檢驗之前，首先需要進行面板單位根檢驗，以檢驗數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。對于面板數(shù)據(jù)考慮一階自回歸過程：

yit=ρiyit-1+xitδi+uit i=1，2，…，n;t=1，2，…，T（2）

式（2）中，xit表示模型中外生變量向量，包括各個橫截面的時間趨勢和固定影響，參數(shù)ρi為自回歸系數(shù)，隨機

誤差項uit滿足獨立同分布假設，若|ρi|<1，則對應yi平穩(wěn)序列。

根據(jù)Levin，Lin和Chu t（LLC）、Fisher-ADF和Fisher-PP單位根檢驗方法檢驗結果表明，所有變量在LLC、Breitung、ADF-Fisher、PP-Fisher檢驗中均通過了顯著性檢驗①，表明所有面板數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的。

① 由于篇幅限制，本文僅列出研究結果。

2.2 實證檢驗結果

變量的內(nèi)生性問題可能使估計結果存在有偏和非一致。為了有效避免變量的內(nèi)生性問題，現(xiàn)有文獻的普遍做法是尋找工具變量。本文運用工具變量法（IVE）對各變量與就業(yè)之間的關系進行實證檢驗，結果表明，J-tes值在歷次模擬中的變化區(qū)間為1.082～2.302，各模型J-tes檢驗均沒有拒絕同時為零的假設，表明了模型的內(nèi)生性問題并不嚴重。

根據(jù)2004～2012年我國33個工業(yè)細分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，本文采用EGLS估計方法建立了固定效應變系數(shù)模型并對面板數(shù)據(jù)模型的參數(shù)進行估計，結果如表3、表4所示。

從模型的模擬情況來看，R2為0.757，表明模型具有較高的擬合優(yōu)度;DW為2.015，表明模型不存在自相關問題。

從回歸結果來看，絕大多數(shù)行業(yè)的TE-LY一次項系數(shù)顯著，且影響系數(shù)為正。表明行業(yè)生產(chǎn)率是促進就業(yè)的重要因素。當生產(chǎn)率提升，意味著行業(yè)可以發(fā)揮就業(yè)的產(chǎn)出吸納效應，以增長促進就業(yè)。不過，要判斷行業(yè)是否已經(jīng)達到生產(chǎn)率“飽和點”，還需要探究TE-LY2對就業(yè)的影響。

表5是考慮生產(chǎn)率二次項的貿(mào)易自由化對就業(yè)的EGLS估計結果。從TE-LY2對就業(yè)的影響情況來看，大多行業(yè)的影響系數(shù)并不顯著，部分行業(yè)，如儀器儀表及文化、辦公用電子設備制造業(yè)，電氣機械及器材制造業(yè)，通信設備、計算機及其他，交通運輸設備制造業(yè)，專用設備制造業(yè)，通用設備制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，塑料制品業(yè)食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)，煙草制品業(yè)等行業(yè)生產(chǎn)率二次項系數(shù)為負。然而，這些行業(yè)中的大多行業(yè)影響系數(shù)并不顯著，因此，總體上行業(yè)生產(chǎn)率對就業(yè)的影響并未出現(xiàn)根本性轉(zhuǎn)折變化，行業(yè)生產(chǎn)率還有上升空間，沒有達到“飽和” 狀態(tài)。不過，值得注意的是，部分勞動密集型行業(yè)，如文教體育用品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、食品制造業(yè)、印刷業(yè)和記錄媒介的復制、文教體育用品制造業(yè)等生產(chǎn)率二次項系數(shù)為負且顯著，說明這些勞動密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率已趨近或超過生產(chǎn)率“飽和點”，勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的逐漸飽和，對就業(yè)的吸納效應可能呈現(xiàn)下滑趨勢。

在此行業(yè)發(fā)展的階段特點下，貿(mào)易自由化對就業(yè)的影響是正向的，影響系數(shù)為0.097（見表3），且在1%的顯著性水平下顯著。表明我國行業(yè)貿(mào)易自由化有利于就業(yè)的增加，我國貿(mào)易自由化對就業(yè)的正向溢出效應還存在改善空間，并未出現(xiàn)發(fā)達國家貿(mào)易自由化對就業(yè)的不利或不顯著現(xiàn)象。研究結論表明，貿(mào)易自由化對就業(yè)的影響仍處于上升區(qū)間，并未出現(xiàn)根本性轉(zhuǎn)折，這與行業(yè)生產(chǎn)率仍存在上升趨勢是相關的。

從行業(yè)整體發(fā)展來看，生產(chǎn)率對就業(yè)的拉動作用還未達到 “飽和”狀態(tài)。不過，部分勞動密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率對就業(yè)的影響呈“倒U型”特征，說明這些行業(yè)生產(chǎn)率對就業(yè)的影響已經(jīng)趨于或達到“飽和點”。在行業(yè)生產(chǎn)率上升趨勢下，貿(mào)易自由化對就業(yè)具有正向溢出效應，且還有上升空間。

與貿(mào)易自由化相同的是工資對就業(yè)的影響也是正向的，影響系數(shù)為0.408（見表3），且在1%的顯著性水平下顯著。這說明，行業(yè)工資水平是吸引就業(yè)的主要因素。實證研究結果與西方傳統(tǒng)研究觀點是不一致的。傳統(tǒng)的勞動經(jīng)濟學觀點認為，在完全競爭市場條件下，工資水平如果在市場水平之上就會對就業(yè)造成負向沖擊。按照凱恩斯就業(yè)理論，在剛性工資條件下，由價格上升帶來的實際工資下降可以促進就業(yè)上升。說明在一定條件下二者呈負相關關系。研究結論表明：行業(yè)生產(chǎn)率仍處于上升階段，生產(chǎn)率提升促進經(jīng)濟增長的同時也吸納了大量就業(yè)。當經(jīng)濟增長帶動就業(yè)的能力較強時，工資上升未必會弱化就業(yè)增長，反而會刺激勞動生產(chǎn)率提升，從而進一步帶動就業(yè)水平提升。

從其他控制變量對就業(yè)的影響情況來看：利潤水平對就業(yè)的影響是正向的。利潤水平對就業(yè)的影響系數(shù)為0.521，說明行業(yè)獲利能力越高越有利于就業(yè)。規(guī)模化水平對就業(yè)的影響是負向的。這可能與行業(yè)異質(zhì)性有關，例如，某些壟斷行業(yè)規(guī)模化程度雖高，但是吸納就業(yè)的能力并不高。資本勞動比對就業(yè)的影響是不顯著的。資本勞動比雖然對就業(yè)的影響系數(shù)為正，但是其并未通過顯著性檢驗。這說明資本對就業(yè)的吸納作用并不明顯。

3 主要結論及政策建議

基于2004～2012年33個工業(yè)細分行業(yè)樣本數(shù)據(jù)，對貿(mào)易自由化對就業(yè)影響的階段性特點進行了分析。研究結果表明，從行業(yè)的階段性特點來看，生產(chǎn)率對就業(yè)的擴大效應仍有一定的上升空間，不過值得注意的是，部分勞

據(jù)此，提出政策建議：一是釋放“結構紅利”，促進生產(chǎn)率的同時吸納更多就業(yè)。雖然，我國已經(jīng)邁入上中等收入國家行列，但這并不意味著經(jīng)濟進入停滯階段，出現(xiàn)所謂的“中等收入陷阱”。從行業(yè)生產(chǎn)率發(fā)展視角，仍存在上升空間。主要表現(xiàn)在資本、技術密集型行業(yè)生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的擴大效應還有待提升。不過，部分勞動密集型產(chǎn)業(yè)已經(jīng)趨于“飽和”，這需要適時優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，釋放“結構紅利”，在促進生產(chǎn)率提升的同時，提升經(jīng)濟增長對就業(yè)的吸納能力。二是提高行業(yè)市場化水平，減少阻礙生產(chǎn)率提升的壟斷因素。高壟斷行業(yè)扭曲了市場，不利于生產(chǎn)率提升，且阻礙勞動力市場的正常發(fā)育。因此，需要加強反行業(yè)壟斷的政策力度。

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（責任編輯：李 鏡）