跨過不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的藩籬看有獎(jiǎng)銷售
——基于彩票角度的分析

王長(zhǎng)斌

（澳門理工學(xué)院博彩教學(xué)暨研究中心，澳門）

跨過不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的藩籬看有獎(jiǎng)銷售
——基于彩票角度的分析

王長(zhǎng)斌

（澳門理工學(xué)院博彩教學(xué)暨研究中心，澳門）

有獎(jiǎng)銷售在我國(guó)一直被作為商業(yè)促銷行為，由《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》調(diào)整，但是抽獎(jiǎng)式有獎(jiǎng)銷售具備彩票的核心特征，即獎(jiǎng)勵(lì)、機(jī)會(huì)和對(duì)價(jià)，應(yīng)當(dāng)以彩票對(duì)待。相應(yīng)地，對(duì)于超出法律規(guī)定的有獎(jiǎng)銷售行為，應(yīng)當(dāng)以非法彩票行為、適用刑事或治安管理法律處理?，F(xiàn)行《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)有獎(jiǎng)銷售的處罰過于寬松，不足以遏制非法有獎(jiǎng)銷售（變相彩票）行為，故有必要轉(zhuǎn)換視角，從彩票管理的角度處理有獎(jiǎng)銷售，并對(duì)各種有獎(jiǎng)銷售活動(dòng)采用預(yù)先許可制度，實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；彩票；有獎(jiǎng)銷售；抽獎(jiǎng)；有獎(jiǎng)競(jìng)猜

有獎(jiǎng)銷售是我國(guó)商業(yè)社會(huì)慣常使用的促銷手段，通常由《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》（簡(jiǎn)稱《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》）規(guī)范。但是，有些有獎(jiǎng)銷售如抽獎(jiǎng)式有獎(jiǎng)銷售，性質(zhì)上與彩票行為并無二致。由于我國(guó)法律群體普遍對(duì)彩票行為缺乏清晰的認(rèn)知，所以有獎(jiǎng)銷售的彩票性質(zhì)在我國(guó)一直被忽視。國(guó)務(wù)院2001年發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范彩票管理的通知》（國(guó)發(fā)〔2001〕35號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》），要求“堅(jiān)決取締各種以有獎(jiǎng)銷售或抽獎(jiǎng)方式變相發(fā)行彩票的活動(dòng)”，表明《通知》已經(jīng)意識(shí)到有獎(jiǎng)銷售與彩票存在聯(lián)系。然而，這種朦朧的意識(shí)在法律實(shí)踐中并未得到認(rèn)可，法學(xué)界也從未對(duì)有獎(jiǎng)銷售與彩票之間的關(guān)聯(lián)進(jìn)行過像樣的討論。在我國(guó)，非法有獎(jiǎng)銷售從未作為變相發(fā)行彩票行為，以《彩票管理?xiàng)l例》等彩票類法律進(jìn)行處理。這一方面導(dǎo)致實(shí)質(zhì)上的私人發(fā)行彩票行為無法得到應(yīng)有的處罰；另一方面也鼓勵(lì)了違法犯罪分子借有獎(jiǎng)銷售之名行發(fā)行彩票之實(shí)，不僅對(duì)我國(guó)的商業(yè)秩序造成沖擊，而且對(duì)于消費(fèi)者利益也造成侵害。

一、有獎(jiǎng)銷售在什么情況下屬于彩票行為

有獎(jiǎng)銷售是指經(jīng)營(yíng)者銷售商品或者提供服務(wù)，附帶性地向購買者提供物品、金錢或者其他經(jīng)濟(jì)上的利益的行為，包括獎(jiǎng)勵(lì)部分購買者的抽獎(jiǎng)式有獎(jiǎng)銷售和獎(jiǎng)勵(lì)所有購買者的附贈(zèng)式有獎(jiǎng)銷售。凡以抽簽、搖號(hào)等帶有偶然性的方法決定購買者是否中獎(jiǎng)的，均屬于抽獎(jiǎng)方式，該種有獎(jiǎng)銷售屬于抽獎(jiǎng)式有獎(jiǎng)銷售。[1]附贈(zèng)式有獎(jiǎng)銷售又可分為兩種情況：一種是所有的贈(zèng)品具有同樣的價(jià)值；另外一種是贈(zèng)品的價(jià)值各不相同。如果促銷者所提供的贈(zèng)品并不相同，有些贈(zèng)品價(jià)格高，另外一些贈(zèng)品價(jià)格低，而購買者獲得高額贈(zèng)品的機(jī)會(huì)仍然需要靠搖號(hào)、抽簽等偶然方式?jīng)Q定，則此種附贈(zèng)式有獎(jiǎng)銷售實(shí)質(zhì)上仍屬抽獎(jiǎng)式有獎(jiǎng)銷售。本文以下所稱的附贈(zèng)式有獎(jiǎng)銷售均指贈(zèng)品具有同樣價(jià)值、無須經(jīng)過抽簽、搖號(hào)等偶然方式?jīng)Q定的有獎(jiǎng)銷售，不包括實(shí)質(zhì)上的抽獎(jiǎng)式有獎(jiǎng)銷售。

對(duì)于彩票，我國(guó)《彩票管理?xiàng)l例》第二條第一款定義為：“本條例所稱彩票，是指國(guó)家為籌集社會(huì)公益資金，促進(jìn)社會(huì)公益事業(yè)發(fā)展而特許發(fā)行、依法銷售，自然人自愿購買，并按照特定規(guī)則獲得中獎(jiǎng)機(jī)會(huì)的憑證?！边@一定義有很大的局限性。第一，它只能適用于《彩票管理?xiàng)l例》范圍內(nèi)，可以用來說明國(guó)家特許發(fā)行的合法彩票的一定特征，而不能被一般性地作為判斷一種非特許的商業(yè)行為是否是彩票行為的標(biāo)準(zhǔn)。第二，把彩票定義為“憑證”，亦即《彩票管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》第二條所稱的“記載彩票游戲名稱，購買數(shù)量和金額，數(shù)字符號(hào)或者圖案，開獎(jiǎng)和兌獎(jiǎng)等相關(guān)信息”的專門憑據(jù)，是一種靜態(tài)的角度，只能用來描述典型的、傳統(tǒng)的彩票，不能從動(dòng)態(tài)、行為的角度把彩票行為與其他商業(yè)行為區(qū)分開來。第三，它沒有概括出彩票的本質(zhì)特征，人們無法根據(jù)這一定義判斷一種商業(yè)策劃是否屬于彩票行為。

除《彩票管理?xiàng)l例》之外，我國(guó)其他正式的法律文件并未對(duì)彩票做出權(quán)威性的定義，或?qū)Σ势北举|(zhì)特征進(jìn)行權(quán)威性的描述。我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)于彩票概念的探討也較少，且絕大多數(shù)囿于《彩票管理?xiàng)l例》的規(guī)定。[2-3]

按照國(guó)際上的一般用法，彩票（Lottery）是一種設(shè)計(jì)、體系或方案（Scheme），根據(jù)這個(gè)設(shè)計(jì)、體系或方案確定的規(guī)則，參與者支付金錢或有價(jià)值的東西，換取獎(jiǎng)勵(lì)，而能否獲得獎(jiǎng)勵(lì)主要是由機(jī)會(huì)或機(jī)遇決定。[4]首先，這一描述從動(dòng)態(tài)的角度，把彩票看成一個(gè)設(shè)計(jì)、體系與方案，而不僅僅是一種靜態(tài)意義上的憑證，有利于我們集中分析判斷一種商業(yè)設(shè)計(jì)的本質(zhì)。其次，把彩票看成一種設(shè)計(jì)、體系或方案，也把彩票與其他博彩形式，例如幸運(yùn)游戲博彩（Gaming or Casino）、賽馬、球類博彩等區(qū)分開來。幸運(yùn)游戲博彩是指博彩者必須參與一種以運(yùn)氣為主導(dǎo)的游戲，中獎(jiǎng)與否取決于游戲的結(jié)果，它通常指賭場(chǎng)內(nèi)的各種桌面游戲與機(jī)器博彩，而動(dòng)物賽跑和各類球類博彩是以動(dòng)物賽跑或球類比賽的結(jié)果為博彩對(duì)象。最后，這一描述表明彩票具有三個(gè)本質(zhì)特征，即獎(jiǎng)勵(lì)（Prize）、對(duì)價(jià)（Consider?ation）與機(jī)會(huì)（Chance）。所謂獎(jiǎng)勵(lì)，是指參與者參與彩票活動(dòng)，希望得到金錢或其他具有商業(yè)價(jià)值的東西，如果獎(jiǎng)勵(lì)僅僅是一種榮譽(yù)或頭銜，例如冠軍、亞軍等，則此類活動(dòng)不屬于彩票；對(duì)價(jià)，是指參與者為得到獎(jiǎng)勵(lì)必須付出的東西，在彩票語境中，實(shí)際上就是投注，它同樣包括金錢以及具有商業(yè)價(jià)值的物質(zhì)，如果參與者不必付出任何對(duì)價(jià)即可參與某種獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)，通常不被認(rèn)為是參與彩票活動(dòng)；機(jī)會(huì)，是指參與者能否得到獎(jiǎng)勵(lì)取決于參與者本身不能控制的偶然性，而不是基于參與者本身是否具有某種技能，如體育競(jìng)賽、寫作競(jìng)賽主要依賴于參與者的技能，而不是或者說主要不是靠運(yùn)氣，所以不屬于彩票。一項(xiàng)商業(yè)設(shè)計(jì)具備了以上三個(gè)特征，基本上就可以將其納入彩票之列。如果缺少了其中任何一個(gè)要素，則可以排除其為彩票。

以彩票行為的三要素衡量有獎(jiǎng)銷售行為，則附贈(zèng)式有獎(jiǎng)銷售因?yàn)槿鄙佟皺C(jī)會(huì)”這個(gè)要素，確定不屬彩票行為。抽獎(jiǎng)式有獎(jiǎng)銷售明顯具備運(yùn)氣與獎(jiǎng)勵(lì)兩個(gè)特征。在這種商業(yè)設(shè)計(jì)中，決定購買者能否中獎(jiǎng)的，是通過抽簽、搖號(hào)等帶有偶然性的方法，而對(duì)于購買者的獎(jiǎng)勵(lì)，則或者是一定數(shù)額的金錢，或者是價(jià)值不等的物品或服務(wù)。

問題的關(guān)鍵是，消費(fèi)者支付金錢購物，是否等同于支付了獲得中獎(jiǎng)機(jī)會(huì)的對(duì)價(jià)？在這一問題上，存在兩種不同的觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，購物本身就等于支付了獲得中獎(jiǎng)機(jī)會(huì)的對(duì)價(jià)，因?yàn)槿绻毁徫?，消費(fèi)者就不能獲得抽獎(jiǎng)的機(jī)會(huì)，對(duì)于消費(fèi)者而言，這個(gè)抽獎(jiǎng)的機(jī)會(huì)并不是免費(fèi)的，所以，只要有購物，就滿足了彩票的“對(duì)價(jià)”特征。根據(jù)這種觀點(diǎn)，所有抽獎(jiǎng)式有獎(jiǎng)銷售都同時(shí)滿足了對(duì)價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)及運(yùn)氣三個(gè)特征，應(yīng)當(dāng)以彩票對(duì)待。美國(guó)傳統(tǒng)上[4]以及2005年以前的英國(guó)[5]均采取這一觀點(diǎn)。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，如果有獎(jiǎng)銷售活動(dòng)的組織者沒有因?yàn)榻M織抽獎(jiǎng)活動(dòng)而提高商品的售價(jià)，消費(fèi)者只是支付了商品的正常價(jià)值，則意味著消費(fèi)者無償獲得了中獎(jiǎng)機(jī)會(huì)。因此，只有當(dāng)消費(fèi)者支付商品正常價(jià)值之外的金錢的時(shí)候，才滿足了彩票的“對(duì)價(jià)”特征，才能被視為彩票。這是美國(guó)進(jìn)入21世紀(jì)以來個(gè)別法院的判決，以及少數(shù)幾個(gè)州（例如內(nèi)華達(dá)州）及英國(guó)《2005年賭博法》附件一（Gaming Act 2005，Schedule 1）中所持的觀點(diǎn)。這種觀點(diǎn)反映了20世紀(jì)后半期以來人們對(duì)彩票日漸寬松的態(tài)度。[4]

兩種觀點(diǎn)反映了人們對(duì)有獎(jiǎng)銷售價(jià)值的不同認(rèn)識(shí)。第一種觀點(diǎn)反對(duì)任何形式的有獎(jiǎng)銷售，認(rèn)為這種促銷方式與彩票一樣，鼓勵(lì)人們的投機(jī)心理，與傳統(tǒng)的以提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低產(chǎn)品價(jià)格為核心的競(jìng)爭(zhēng)方式背道而馳，因此不值得鼓勵(lì)。第二種觀點(diǎn)則承認(rèn)有獎(jiǎng)銷售對(duì)提高產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)者的知名度有一定積極意義，但同時(shí)意識(shí)到，如果有獎(jiǎng)銷售超出一定界限，很可能歪曲其促銷商品或提高知名度的輔助性作用，而淪為引誘人們以小博大、追求高額獎(jiǎng)勵(lì)的工具，亦即轉(zhuǎn)變?yōu)椴势薄?/p>

二、我國(guó)現(xiàn)行有獎(jiǎng)銷售立法的局限性

上述關(guān)于有獎(jiǎng)銷售的兩種觀點(diǎn)同樣體現(xiàn)在我國(guó)關(guān)于有獎(jiǎng)銷售的立法過程中。鑒于有獎(jiǎng)銷售給我國(guó)商業(yè)秩序帶來非常大的困擾，我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)立法將有獎(jiǎng)銷售納入了調(diào)整范圍。《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的起草單位國(guó)家工商行政管理總局在向全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)上報(bào)的法律草案中，是完全禁止抽獎(jiǎng)式有獎(jiǎng)銷售的。起草說明認(rèn)為：“這類行為國(guó)外叫作懸賞式或者抽彩式的有獎(jiǎng)銷售方式，在立法上一般都是作為一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為加以禁止的；個(gè)別國(guó)家雖然允許，但都是嚴(yán)格加以限制的。在我國(guó)，有些經(jīng)營(yíng)者不是通過提高質(zhì)量、降低成本、改善服務(wù)，進(jìn)行正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)效益，而是利用一般消費(fèi)者的投機(jī)、發(fā)財(cái)心理，追逐所謂‘效益’。目前，采用這種有獎(jiǎng)銷售方式的越來越多，設(shè)獎(jiǎng)?lì)~越來越大，以此作為推銷商品甚至推銷假冒偽劣商品的手段，對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的破壞性很大，也敗壞了社會(huì)風(fēng)氣。在征求意見中，有些地方和部門主張堅(jiān)決剎住這股歪風(fēng)，明確禁止這種抽獎(jiǎng)式的有獎(jiǎng)銷售方式，絕不要開口子”。[6]但是，在全國(guó)人大常委會(huì)審議過程中，情況發(fā)生了比較大的變化：“多數(shù)企業(yè)和部門認(rèn)為，有獎(jiǎng)銷售也是一種促銷手段，不能完全禁止，但應(yīng)當(dāng)做出限制”。[7]《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》最終接受了后一種意見，允許有獎(jiǎng)銷售的存在，但規(guī)定經(jīng)營(yíng)者不得從事下列有獎(jiǎng)銷售：采用謊稱有獎(jiǎng)或者故意讓內(nèi)定人員中獎(jiǎng)的欺騙方式進(jìn)行有獎(jiǎng)銷售；利用有獎(jiǎng)銷售的手段推銷質(zhì)次價(jià)高的商品；抽獎(jiǎng)式的有獎(jiǎng)銷售，最高獎(jiǎng)的金額不超過五千元。對(duì)于不符合法律規(guī)定的有獎(jiǎng)銷售，將處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)于有獎(jiǎng)銷售的限制，尤其是最高獎(jiǎng)不超過五千元的規(guī)定，在實(shí)踐中取得了良好的效果，有效地降低了經(jīng)營(yíng)者對(duì)有獎(jiǎng)銷售手段的使用率。但是，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》把不符合規(guī)定的有獎(jiǎng)銷售僅作為一般性質(zhì)的不正當(dāng)商業(yè)行為對(duì)待，沒有認(rèn)識(shí)到有獎(jiǎng)銷售與彩票行為的聯(lián)系，從而低估了非法有獎(jiǎng)銷售對(duì)于社會(huì)的危害性，無法有效地打擊非法有獎(jiǎng)銷售行為，也給變相發(fā)行彩票提供了可乘之機(jī)。

1.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》實(shí)施之后，出現(xiàn)了采用各種手段規(guī)避法律規(guī)定的現(xiàn)象

例如：在一次或累計(jì)的消費(fèi)行為上多次設(shè)獎(jiǎng)，雖然每一次的最高獎(jiǎng)不超過五千元，但多次中獎(jiǎng)的最高獎(jiǎng)金額大大超出五千元；不直接給付中獎(jiǎng)?wù)呓疱X或商品，而是以人身關(guān)系的內(nèi)容設(shè)立獎(jiǎng)項(xiàng)，例如聘請(qǐng)中獎(jiǎng)?wù)邠?dān)任名譽(yù)顧問、榮譽(yù)使者等，然后以薪金或津貼的形式分期向中獎(jiǎng)?wù)咧Ц丢?jiǎng)金，總獎(jiǎng)金金額大大超過五千元；以商品的使用權(quán)而不是所有權(quán)作為獎(jiǎng)勵(lì)，例如有些大型零售商場(chǎng)開展以汽車、房屋等價(jià)值大大超過五千元的商品的使用權(quán)作為獎(jiǎng)勵(lì)；等等。[8]組織者之所以費(fèi)盡心思組織這些非法的有獎(jiǎng)銷售，一方面，是用巨額獎(jiǎng)勵(lì)刺激購買者參與其中，通過擴(kuò)大銷售數(shù)量或收取額外費(fèi)用獲得巨額利潤(rùn)；另一方面，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)于非法有獎(jiǎng)銷售的威懾力不足，組織者的違法成本很低。也就是說，即使非法有獎(jiǎng)銷售被認(rèn)定為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，按照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，最多被罰款十萬元人民幣。違法者被罰款之后，還可能賺錢；即便不賺錢，由于處罰而造成的損失也不大?！斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定對(duì)于故意操作彩票活動(dòng)的人顯然不足以起到威懾作用，這無疑是一個(gè)巨大的法律漏洞，對(duì)于遏止非法有獎(jiǎng)銷售極為不利。

如果把這些非法有獎(jiǎng)銷售認(rèn)定為非法彩票行為，則可根據(jù)《彩票管理?xiàng)l例》第三十八條的規(guī)定，對(duì)于構(gòu)成犯罪的，依法對(duì)擅自發(fā)行、銷售彩票的責(zé)任人和機(jī)構(gòu)追究刑事責(zé)任。最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理賭博刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋〔2005〕3號(hào)）第六條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)擅自發(fā)行、銷售彩票，構(gòu)成犯罪的，以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。而《刑法》對(duì)于非法經(jīng)營(yíng)罪的處罰是：“擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。”對(duì)于尚不構(gòu)成犯罪的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。另外，有違法所得的，沒收違法所得?？梢?，同一種行為被認(rèn)定為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為還是非法彩票行為，在處理上有天壤之別。

問題在于，在現(xiàn)行法律體系下，繞開《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》直接適用《彩票管理?xiàng)l例》并不容易。其一，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》畢竟對(duì)非法有獎(jiǎng)銷售的處罰做出了明確的法律規(guī)定，不可能棄之不用。而且，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的位階高于《彩票管理?xiàng)l例》，如果舍前者而用后者，必然引起司法上的爭(zhēng)議。其二，《彩票管理?xiàng)l例》是針對(duì)國(guó)家特許的彩票而制定的監(jiān)管性法規(guī)，其所稱的非法彩票主要是指未經(jīng)許可的、與國(guó)家彩票具有類似形式的彩票，是否適用于本質(zhì)上屬于彩票但不具備普通彩票形式的有獎(jiǎng)銷售，權(quán)威部門沒有明確的意見，這是《彩票管理?xiàng)l例》在實(shí)踐中屢被忽略的原因之一。

2.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)于最高獎(jiǎng)未達(dá)到五千元但明顯屬于彩票行為的有獎(jiǎng)銷售無能為力

例如，2001年前后，成都某市一個(gè)百貨商場(chǎng)以10元一包的價(jià)格出售縫紉針，購買者可獲得獎(jiǎng)券。[8]在這一案例中，即使最高獎(jiǎng)項(xiàng)不超過五千元，也應(yīng)當(dāng)以變相發(fā)行彩票對(duì)待。第一，購買商品的價(jià)格大大超過商品本身的價(jià)值，消費(fèi)者除支付買縫紉針的正常價(jià)格外，顯然支付了獲得中獎(jiǎng)機(jī)會(huì)的對(duì)價(jià)。第二，縫紉針顯然不是百貨商場(chǎng)的主要銷售商品，百貨商場(chǎng)采用有獎(jiǎng)銷售的形式銷售縫紉針，明顯是借推銷商品之名兜售獎(jiǎng)券。購買者所真正購買的并不是縫紉針，而是中獎(jiǎng)機(jī)會(huì)，但由于最高獎(jiǎng)金不超過五千元，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)其無可奈何。

3.有些被勉強(qiáng)認(rèn)定為有獎(jiǎng)銷售的行為，從彩票角度更容易理解與處理，或能夠處理得更加妥當(dāng)

我們以有獎(jiǎng)競(jìng)猜活動(dòng)和無須購物的抽獎(jiǎng)為例說明這一問題。

我國(guó)不少電視臺(tái)舉辦有獎(jiǎng)競(jìng)猜活動(dòng)。例如，有的電視臺(tái)會(huì)出一個(gè)問題或謎語（問題或謎語可能與電視節(jié)目有關(guān)，也可能與電視節(jié)目無關(guān)），然后反復(fù)給觀眾以提示，反復(fù)呼吁觀眾打入電話或發(fā)短信回答問題或猜謎語，答對(duì)或猜中者可以參加抽獎(jiǎng)。國(guó)家工商行政管理局《關(guān)于有線電視臺(tái)在提供電視節(jié)目服務(wù)中進(jìn)行有獎(jiǎng)競(jìng)猜是否構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的答復(fù)》（工商公字〔1998〕第55號(hào)）認(rèn)為：“有線電視臺(tái)為招攬廣告客戶和消費(fèi)者，在提供電視節(jié)目服務(wù)中進(jìn)行有獎(jiǎng)競(jìng)猜活動(dòng)的，構(gòu)成有獎(jiǎng)銷售，應(yīng)當(dāng)遵守《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十三條的規(guī)定?！备鶕?jù)這一答復(fù)，上述有獎(jiǎng)競(jìng)猜活動(dòng)一般被認(rèn)定為有獎(jiǎng)銷售。但是，這種認(rèn)定是比較牽強(qiáng)的。其一，參加有獎(jiǎng)競(jìng)猜的人可能是有線電視節(jié)目的購買者，也可能不是購買者，如果有限電視臺(tái)與參與有獎(jiǎng)競(jìng)猜活動(dòng)的人不存在銷售和購買的關(guān)系，如何將其認(rèn)定為有獎(jiǎng)銷售？其二，公共電視觀眾免費(fèi)收看電視節(jié)目，電視臺(tái)與觀眾之間不存在銷售與購買的關(guān)系，所以一般認(rèn)為公共電視臺(tái)的有獎(jiǎng)競(jìng)猜節(jié)目不屬《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》調(diào)整的范圍。這就產(chǎn)生了同一種行為卻受到不同對(duì)待的結(jié)果。其三，一般而言，所謂有獎(jiǎng)銷售，必須是購買者因?yàn)橘徺I物品而獲得抽獎(jiǎng)的機(jī)會(huì)。而在有獎(jiǎng)競(jìng)猜情況下，電視節(jié)目的購買者（付費(fèi)者）并不自動(dòng)獲得抽獎(jiǎng)機(jī)會(huì)，而必須在參加競(jìng)猜活動(dòng)之后才獲得抽獎(jiǎng)機(jī)會(huì)，這顯然與一般的有獎(jiǎng)銷售活動(dòng)存在很大不同。其四，就電視猜謎而言，組織者的目的就是通過猜謎賺取電話費(fèi)或短信費(fèi)，與“招攬廣告客戶和消費(fèi)者”沒有任何關(guān)系。因此，筆者認(rèn)為，不宜將有獎(jiǎng)競(jìng)猜認(rèn)定為有獎(jiǎng)銷售，而是應(yīng)當(dāng)將其作為彩票活動(dòng)對(duì)待。電視節(jié)目的提供者與購買者，有獎(jiǎng)競(jìng)猜活動(dòng)的參與者和提供者，是兩對(duì)不同法律關(guān)系的當(dāng)事人，不宜混為一談。

有獎(jiǎng)競(jìng)猜顯然具有彩票行為的兩個(gè)要素。其一，有獎(jiǎng)勵(lì)；其二，是否中獎(jiǎng)實(shí)際上是以抽獎(jiǎng)的形式?jīng)Q定的。這里，回答問題或猜謎語不能視為一種技能。如果是回答問題，一般人只要看過電視節(jié)目就能夠回答問題；如果是猜謎語，一般人只要具有正常的智力，再加上不斷得到提示，就可以猜中謎語。而且，并非所有答對(duì)問題或猜中謎語的人都能得到獎(jiǎng)勵(lì)，能否得到獎(jiǎng)勵(lì)以及得到何種獎(jiǎng)勵(lì)，最終是要靠抽獎(jiǎng)等偶然方式?jīng)Q定的。

有獎(jiǎng)競(jìng)猜是否合法取決于彩票的第三個(gè)要素，即投注或?qū)r(jià)。在現(xiàn)實(shí)生活中，我國(guó)的電視競(jìng)猜節(jié)目一般要求觀眾打電話或發(fā)手機(jī)短信參與，而觀眾打入電話或發(fā)短信需要支付高于正常收費(fèi)的費(fèi)用，電視臺(tái)與電信服務(wù)商分享電話費(fèi)或短信費(fèi)。所以，電話費(fèi)或短信費(fèi)就是觀眾參與競(jìng)猜需要支付的對(duì)價(jià)，也是電視臺(tái)盈利的來源。這種有獎(jiǎng)競(jìng)猜就屬于彩票活動(dòng)，電視臺(tái)的目的是通過此類活動(dòng)賺取利潤(rùn)，而不是所謂促銷電視節(jié)目。所謂猜謎語、回答問題或促銷節(jié)目只是一個(gè)幌子，實(shí)質(zhì)上是為了掩蓋發(fā)行彩票的事實(shí)。對(duì)這種行為，如果按照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，只是處以十萬元以下罰款，顯然是不夠的。我國(guó)電視臺(tái)的有獎(jiǎng)競(jìng)猜節(jié)目屢禁不止，說明《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》并非是處理這一問題的有效工具。把有獎(jiǎng)競(jìng)猜認(rèn)定為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，盡管表面上解決了該活動(dòng)無法可依的問題，但事實(shí)上卻導(dǎo)致處罰不足，對(duì)消除此類行為不利。

如果對(duì)參與者完全免費(fèi)（例如電話費(fèi)由電視臺(tái)支付），則有獎(jiǎng)競(jìng)猜由于缺少投注或?qū)r(jià)這個(gè)要素而不構(gòu)成彩票行為。雖然主辦活動(dòng)的電視臺(tái)通過有獎(jiǎng)競(jìng)猜活動(dòng)推銷了電視節(jié)目或電視臺(tái)形象，獲得了一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但這與一般的廣告活動(dòng)沒有本質(zhì)區(qū)別，不應(yīng)當(dāng)因?yàn)楂@得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就遭到禁止。

不以購物為前提的抽獎(jiǎng)也具有同樣的道理。但是，此種抽獎(jiǎng)在實(shí)踐中通常也被認(rèn)定為有獎(jiǎng)銷售，其依據(jù)也是上述國(guó)家工商行政管理局的《答復(fù)》：對(duì)于“《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十三條所稱的有獎(jiǎng)銷售，……不論向商品的購買者提供獎(jiǎng)品，還是向其他有關(guān)當(dāng)事人提供獎(jiǎng)品，只要經(jīng)營(yíng)者以促銷商品為目的，均可構(gòu)成有獎(jiǎng)銷售?！焙?jiǎn)而言之，無論是否購物，只要以促銷商品為目的的抽獎(jiǎng)，即可構(gòu)成有獎(jiǎng)銷售。據(jù)此，不以購物為前提的抽獎(jiǎng)行為，只要獎(jiǎng)品超過五千元，就必須按照不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行處罰。有論者認(rèn)為，無須消費(fèi)的抽獎(jiǎng)活動(dòng)吸引了更多的顧客，從而使組織者獲得了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，侵犯了其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，排擠了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，因此應(yīng)當(dāng)禁止。[9]筆者認(rèn)為，把無須購物的抽獎(jiǎng)歸結(jié)為有獎(jiǎng)銷售導(dǎo)致了過分處罰，如果從彩票角度處理，這種無須購物的抽獎(jiǎng)活動(dòng)由于缺乏對(duì)價(jià)這個(gè)要素，是沒有什么問題的。一是填寫簡(jiǎn)單的表格參加抽獎(jiǎng)對(duì)于消費(fèi)者沒有損害，如果中獎(jiǎng)反而有好處；二是任何促銷或正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為（例如廣告）都有可能帶來“吸引更多顧客，排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”的效果，這是競(jìng)爭(zhēng)帶來的必然結(jié)果。因此，不能因?yàn)楫a(chǎn)生排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的效果而反過來認(rèn)為對(duì)于消費(fèi)者、參與抽獎(jiǎng)?wù)卟划a(chǎn)生損害的促銷行為違法。

三、有獎(jiǎng)銷售的立法重構(gòu)與規(guī)制

1.重新構(gòu)建有獎(jiǎng)銷售立法，對(duì)非法有獎(jiǎng)銷售行為按照非法彩票行為處理

在新的法律中，對(duì)于有獎(jiǎng)銷售有兩種態(tài)度可以選擇。一種是全面禁止的態(tài)度，即放棄現(xiàn)行《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，把所有以購物或支付費(fèi)用為前提的抽獎(jiǎng)式有獎(jiǎng)銷售均視為彩票行為，予以完全禁止；另一種是維持現(xiàn)行《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的立法模式，允許符合條件的有獎(jiǎng)銷售存在，僅把不符合條件的有獎(jiǎng)銷售視為彩票行為。如前所述，兩種態(tài)度都可以找到理論支持。但是，第二種態(tài)度無論在立法上還是在執(zhí)法上難度都較高：在立法上，需要對(duì)有獎(jiǎng)銷售的“條件”做出細(xì)致的規(guī)定；在執(zhí)法上，判斷一種有獎(jiǎng)銷售是否合法以及對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督有一定的難度。

無論采取哪一種立法模式，法律修訂的方向都應(yīng)當(dāng)是強(qiáng)化對(duì)有獎(jiǎng)銷售彩票性質(zhì)的認(rèn)識(shí)，把非法有獎(jiǎng)銷售納入非法彩票行為的軌道，放棄將其作為一般的不正當(dāng)商業(yè)行為對(duì)待的做法。凡非法的彩票行為，都有其天然的欺詐性，即利用人性的弱點(diǎn)達(dá)到非法斂財(cái)?shù)哪康?，其惡性與一般不正當(dāng)商業(yè)行為不可同日而語。因此，對(duì)于非法彩票行為，應(yīng)當(dāng)以刑事處罰為主，而不宜延續(xù)目前以行政處罰為主的做法。

2.對(duì)允許的有獎(jiǎng)銷售規(guī)定更為詳細(xì)的條件，實(shí)行許可制度

如果我國(guó)允許部分有獎(jiǎng)銷售存在，則應(yīng)當(dāng)對(duì)這部分有獎(jiǎng)銷售詳細(xì)規(guī)定其條件。例如，我國(guó)現(xiàn)行《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定：“抽獎(jiǎng)式的有獎(jiǎng)銷售，最高獎(jiǎng)的金額不得超過五千元?！边@一規(guī)定太過粗糙。對(duì)于這項(xiàng)規(guī)定，至少應(yīng)當(dāng)附加以下條件：（1）限定有獎(jiǎng)銷售的目的。舉辦有關(guān)有獎(jiǎng)銷售的目的必須是促銷商品或讓利，而不能是借兜售獎(jiǎng)券斂財(cái)。（2）限定有獎(jiǎng)銷售的時(shí)間。有獎(jiǎng)銷售活動(dòng)必須在一定時(shí)間內(nèi)截止，不能將其變成長(zhǎng)期性、經(jīng)常性的活動(dòng)，長(zhǎng)期、經(jīng)常性的有獎(jiǎng)銷售有組織彩票活動(dòng)之嫌。（3）獎(jiǎng)勵(lì)不得為現(xiàn)金。（4）所促銷的商品以及用以作為獎(jiǎng)勵(lì)的商品應(yīng)當(dāng)是正常商品，不得為假冒偽劣產(chǎn)品。（5）抽獎(jiǎng)過程應(yīng)當(dāng)真實(shí)、透明，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向購買者明示其所設(shè)獎(jiǎng)的種類、中獎(jiǎng)概率、獎(jiǎng)金數(shù)額或者獎(jiǎng)品種類、兌獎(jiǎng)時(shí)間、方式、高額獎(jiǎng)勵(lì)兌獎(jiǎng)情況等事項(xiàng)。（6）商品的售價(jià)不得高于正常價(jià)格，也不得要求購買者支付任何其他費(fèi)用。

有獎(jiǎng)銷售的對(duì)象，通常是數(shù)量眾多的不特定人，如果以事后處罰為主，往往出現(xiàn)傷害既成、無法挽回的情況，容易造成社會(huì)問題。所以對(duì)于法律允許的有獎(jiǎng)銷售，還應(yīng)當(dāng)適用預(yù)先許可制度，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。也就是說，經(jīng)營(yíng)者在舉辦有獎(jiǎng)銷售活動(dòng)之前，必須將有關(guān)活動(dòng)的詳細(xì)情況向主管機(jī)構(gòu)報(bào)告，獲得許可后，才能開展有獎(jiǎng)銷售活動(dòng)。并且，主管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，對(duì)有獎(jiǎng)銷售的獎(jiǎng)品、開獎(jiǎng)過程以及銷售過程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控。這樣做的目的，是防止欺詐購買者以及把有獎(jiǎng)銷售操作成彩票活動(dòng)。在我國(guó)的實(shí)踐中，由于對(duì)有獎(jiǎng)銷售缺乏監(jiān)督，有獎(jiǎng)銷售的舉辦者不公布相關(guān)信息，或公布不實(shí)信息，以至于有關(guān)規(guī)定并未得到切實(shí)執(zhí)行，導(dǎo)致利用有獎(jiǎng)銷售欺詐消費(fèi)者的情況屢見不鮮。

3.允許無須購物的抽獎(jiǎng)，但仍需加強(qiáng)監(jiān)管

如前所述，由于無須購物的抽獎(jiǎng)對(duì)于消費(fèi)者及市場(chǎng)沒有危害或者危害較小，所以我國(guó)可以允許其存在。但仍應(yīng)采取一些措施，以防止其可能出現(xiàn)的危害。例如我國(guó)香港的《賭博條例》允許“推廣生意的競(jìng)賽”，但其條件是不得設(shè)現(xiàn)金獎(jiǎng)，也不得收取參賽費(fèi)用，因此屬于無須購物的競(jìng)賽。對(duì)于這種競(jìng)賽，舉辦者必須獲得相關(guān)主管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的牌照后才能夠開辦，其必須預(yù)先向主管機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)競(jìng)賽的詳情，包括宣傳品（例如廣告、海報(bào)、網(wǎng)頁）、競(jìng)賽的條例及細(xì)則、抽獎(jiǎng)券或刮刮卡的樣本、電腦抽獎(jiǎng)版面（適用于即按即中電腦程序）、幸運(yùn)輪的設(shè)計(jì)圖樣及以表列方式說明不同顏色（或數(shù)字、文字、符號(hào)）所代表的獎(jiǎng)品、以表列方式說明不同顏色的乒乓球所代表的獎(jiǎng)品及箱內(nèi)每種顏色的球的數(shù)量等。[11]美國(guó)等國(guó)家也對(duì)無須購物的抽獎(jiǎng)活動(dòng)采取一定的管制措施，例如：禁止在某些領(lǐng)域（如煙、酒、武器等）使用抽獎(jiǎng)手段促銷；對(duì)于超過一定價(jià)值的促銷活動(dòng)，要求促銷者在推向市場(chǎng)之前向有關(guān)政府部門登記；要求促銷者公開參與方式、資格、決定獎(jiǎng)勵(lì)的方法、中獎(jiǎng)概率、活動(dòng)持續(xù)的時(shí)間等信息，防止促銷者進(jìn)行欺詐活動(dòng)。[10]我國(guó)應(yīng)當(dāng)借鑒這些經(jīng)驗(yàn)，對(duì)無須購物的抽獎(jiǎng)實(shí)行許可制度，以便把某些不合規(guī)定的活動(dòng)消滅在萌芽狀態(tài)。

4.把純粹彩票行為從有獎(jiǎng)銷售概念中剔除

電視臺(tái)的有獎(jiǎng)猜謎是赤裸裸的彩票行為，與有獎(jiǎng)銷售無任何關(guān)系，亦無任何積極意義，純粹是電視臺(tái)的一種斂財(cái)方式，有關(guān)主管機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)將其保留在有獎(jiǎng)銷售的范疇內(nèi)，而應(yīng)當(dāng)將其作為彩票行為，根據(jù)《彩票管理?xiàng)l例》進(jìn)行處理。

總之，對(duì)于有獎(jiǎng)銷售，我國(guó)目前的法律供給已經(jīng)無法滿足營(yíng)造健康商業(yè)環(huán)境的需求。我國(guó)需要轉(zhuǎn)變法律的視角，把滿足法律條件的有獎(jiǎng)銷售作為一種彩票行為而不是一種一般性的商業(yè)促銷行為對(duì)待，既消除法律之間的邏輯矛盾，又增加法律的針對(duì)性及有效性，以建立良好的商業(yè)秩序。

[1]國(guó)家工商行政管理局.關(guān)于禁止有獎(jiǎng)銷售活動(dòng)中不正常競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定（國(guó)家工商行政管理局令第19號(hào)）[EB/0L].（1993-12-24）[2015-09-28].http：//gkml.saic. gov.cn/auto3743/auto3746/200807/t20080729_112476.htm.

[2]韓世遠(yuǎn).彩票的法律分析[J].法學(xué)，2005（4）：69-78.

[3]邢軍.彩票法律問題探微[J].法學(xué)評(píng)論，2005（3）：129-134.

[4]Cabot A.N.，Light G.J，Rutledge K.F.Economic Value，Equal Dignity and the Future of Sweepstakes[J].UNLV Gam?ing Law Journal，2010（1）：1-38.

[5]Smith C.，Monkcom S..The Law of Betting，Gaming and Lotteries（Second Edition）[M].London：Butterworths，2001：625.

[6]劉敏學(xué).關(guān)于《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（草案）》的說明[EB/OL].（2000-12-28）[2015-09-28].http：//www. npc.gov.cn/wxzl/gongbao/2000-12/28/content_5003002.htm.

[7]蔡誠.全國(guó)人大法律委員會(huì)關(guān)于《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（草案）》審議結(jié)果的報(bào)告[R/OL].（2000-12-28）[2015-09-28].http：//www.npc.gov.cn/wxzl/gongbao/2000-12/28/content_5003003.htm.

[8]杜長(zhǎng)紅.有關(guān)有獎(jiǎng)銷售行為規(guī)制的思考[J].工商行政管理，2002（5）：37-39.

[9]胡敬東.不正當(dāng)巨額利誘性有獎(jiǎng)銷售行為法律規(guī)制初探——兼評(píng)“無須消費(fèi)可獎(jiǎng)奔馳”案[J].中國(guó)工商管理研究，2007（3）：61-62.

[10]Steven C.Bennett.An Introduction to Sweepstakes and Contest Laws[J].The Practical Lawyer，2007（8）：39-50.

[11]香港特別行政區(qū)牌照事務(wù)處.推廣生意的競(jìng)賽牌照申請(qǐng)表格及指引（持牌酒店）[R/OL].[2015-09-28].http：// www.hadla.gov.hk/el/filemanager/common/docs/forms/TPC_Ap?plication_Forms_Guide_chi.pdf.

責(zé)任編輯：林英澤

Premium Sales beyond Unfair Competitive Practices：from the Perspective of Lottery

WANG Changbin
（Macao Polytechnic Institute，Macao，China）

Premium sales are treated as a normal method of commercial promotion and regulated by the anti-unfair competition law in China.However，most forms of premium sales should be dealt with as lotteries because they have the essential characters of a lottery：prize，consideration and chance.Correspondently，premium sales beyond the legal regulation should be treated as illegal lottery，and be dealt with criminal law or security administration regulation.The existing anti-unfair competition law in China is too easing.So，it is necessary for us to change our view and deal with premium sales from the view of lottery management，and adopt the pre-license system and dynamic supervision system.

unfair competition；lottery；premium sales；prize draw；contests

F713.3

A

1007-8266（2015）11-0110-06

王長(zhǎng)斌（1967—），男，山東省聊城市人，澳門理工學(xué)院博彩教學(xué)暨研究中心副教授，法學(xué)博士，主要研究方向?yàn)椴┎史膳c公共政策。