基因利用限制技術(shù)中的技術(shù)超越與倫理嬗變

周蒔文

基因利用限制技術(shù)中的技術(shù)超越與倫理嬗變

周蒔文

種業(yè)壟斷企業(yè)利用“基因利用限制技術(shù)”來(lái)鞏固與超越其植物品種權(quán)中的專利期限制，該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)步的“合理性”與利益的“合法性”既破壞了現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡機(jī)制，亦挑戰(zhàn)了專利保護(hù)的“滯后性”。在現(xiàn)行法律制度無(wú)法對(duì)這些特殊技術(shù)發(fā)展提供有效途徑時(shí)，有必要把具有人文價(jià)值意義的倫理引入科學(xué)技術(shù)，強(qiáng)調(diào)道德的基礎(chǔ)是對(duì)人們正當(dāng)利益的尊重與保護(hù)。任何技術(shù)實(shí)質(zhì)上都不可能游離于法律之外，只有構(gòu)建技術(shù)規(guī)范與法律規(guī)范有效結(jié)合的現(xiàn)代技術(shù)倫理觀，才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益的平衡發(fā)展。

技術(shù)保障措施 技術(shù)超越 法律 倫理

一、對(duì)“基因利用限制技術(shù)”的思考

當(dāng)技術(shù)淘汰的速度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的難度在不斷擴(kuò)大時(shí)，專利權(quán)人越來(lái)越難從傳統(tǒng)專利保護(hù)中獲取壟斷利益。社會(huì)開始質(zhì)疑專利制度所賦予的專有權(quán)的效率，有比專利體制更廉價(jià)更快捷的保護(hù)和開發(fā)技術(shù)的方式嗎？①歐洲專利局編著：《未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的愿景》，郭民生等譯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2008年版。有關(guān)技術(shù)保障措施的出現(xiàn)給予了創(chuàng)新者新的激勵(lì)因素，但是當(dāng)“基因利用限制技術(shù)”給予植物品種創(chuàng)新者激勵(lì)的同時(shí)，其技術(shù)的影響也同樣給知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度帶來(lái)新的困惑。

轉(zhuǎn)基因植物技術(shù)保障措施能夠超越現(xiàn)行專利制度的限定，無(wú)限期鞏固創(chuàng)新者植物新品種專有權(quán)。美國(guó)種業(yè)公司把這項(xiàng)創(chuàng)新命名為“基因利用限制技術(shù)”，它包括V-GURTs（Variety-Level Genetic Use Restriction Technology，即“終止子”技術(shù)Terminator Technology）和T-GURTs（Trail-Level Genetic Use Restriction Technology）。②該技術(shù)泛指一切利用一系列交互式或互助式的基因與環(huán)境或化學(xué)誘導(dǎo)因子（如熱休克或酒精）相結(jié)合連接或切斷植物基因特性的表達(dá)的基因工程技術(shù)。See: “Swiss Expert Committee for Biosafety(EFBS)”. Impact of genetic use rest riction technology(gurts) on theenvironment. May, 17, 2001.該技術(shù)本質(zhì)上仍然是一種技術(shù)保障措施，目的是利用技術(shù)手段來(lái)彌補(bǔ)法律保護(hù)不足所留下來(lái)的空缺，我們統(tǒng)稱為GURTs技術(shù)③GURTs技術(shù)會(huì)阻隔轉(zhuǎn)基因品種良性基因與傳統(tǒng)地方品種的基因融合，將會(huì)對(duì)全球糧食安全，特別是發(fā)展中國(guó)家的糧食安全，帶來(lái)不利影響。見詹映、朱雪忠：《轉(zhuǎn)基因作物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)措施保護(hù)初探》，載《科學(xué)管理》2003年第5期。。在植物品種和生物技術(shù)創(chuàng)新不被保護(hù)的國(guó)家，GURTs技術(shù)能夠成為植物品種培育者的技術(shù)專業(yè)權(quán)的保障，使利益的天平基本上倒向了技術(shù)擁有者，超越了現(xiàn)有專利制度設(shè)計(jì)的保護(hù)模式。轉(zhuǎn)基因植物技術(shù)的作用在現(xiàn)實(shí)生活中引發(fā)了不同的爭(zhēng)議④該爭(zhēng)議主指轉(zhuǎn)基因食品安全的潛在性問(wèn)題，本文主要論證轉(zhuǎn)基因植物的技術(shù)價(jià)值與技術(shù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。，從科學(xué)技術(shù)發(fā)展觀來(lái)看，它既是生物技術(shù)研究的結(jié)果，也是現(xiàn)代及未來(lái)農(nóng)業(yè)發(fā)展需求的一種探索，它不僅能夠解決自然界各種生物資源稀缺的問(wèn)題，更能夠改進(jìn)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家為了本國(guó)利益，在不同程度、不同角度給予其法律保護(hù)，就說(shuō)明其價(jià)值的潛在性。顯然，專利技術(shù)的壟斷利益與社會(huì)公共利益沖突，在轉(zhuǎn)基因植物保護(hù)機(jī)制構(gòu)建的博弈過(guò)程中，基因利用限制技術(shù)中技術(shù)的合理性與利益的合法性是否相悖？基因技術(shù)保護(hù)措施是否超越了現(xiàn)有的法律規(guī)范與社會(huì)道德的基礎(chǔ)？是否會(huì)破壞專利制度中創(chuàng)新者的技術(shù)專有權(quán)的法律基礎(chǔ)，是否會(huì)打破現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系所建立的社會(huì)公眾利益與私人利益之間的平衡？人們的思考不再局限于科技創(chuàng)新帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，以及各利益主體之間的經(jīng)濟(jì)利益紛爭(zhēng)，而是高新技術(shù)的發(fā)展與社會(huì)倫理道德觀以及整個(gè)人類的生存環(huán)境安全等。

二、“基因利用限制技術(shù)”中的權(quán)利分析

“基因利用限制技術(shù)”的出現(xiàn)直接撞擊了專利制度私權(quán)保護(hù)的合理性，技術(shù)的無(wú)極帶來(lái)了私權(quán)的無(wú)理性，亦對(duì)社會(huì)制度產(chǎn)生了一定的影響，主要是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的傳承與生物多樣性的良性共生發(fā)展，以及種業(yè)市場(chǎng)份額被少數(shù)技術(shù)壟斷者控制。不論是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)還是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，農(nóng)民都有權(quán)選擇優(yōu)良種子留存種用，但是GURTs技術(shù)的公司利用技術(shù)控制市場(chǎng)，制定新的市場(chǎng)規(guī)則，迫使農(nóng)民逐漸淘汰傳統(tǒng)育種方法，逐漸依賴他們的物種技術(shù)，當(dāng)依賴成為慣性，GURTs技術(shù)的副作用將加劇生物技術(shù)創(chuàng)新者與種子資源使用者之間的矛盾，加劇農(nóng)業(yè)發(fā)展中國(guó)家與技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的利益不平衡。這種技術(shù)對(duì)植物變異基因的控制與捆綁銷售也違背了《生物多樣性公約》確立的國(guó)際理念，限制了世界各國(guó)育種者“農(nóng)民權(quán)”的實(shí)現(xiàn)。⑤根據(jù)聯(lián)合國(guó)糧食與農(nóng)業(yè)組織的解決方案（FAO，1989b），農(nóng)民權(quán)利是國(guó)際性的權(quán)利，并不受制于各國(guó)法律?！都Z食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》第9條確認(rèn)了“農(nóng)民權(quán)”，并對(duì)農(nóng)民權(quán)作廣泛的解釋，包括傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)權(quán)、平等分享利益權(quán)、決策參與權(quán)，保證農(nóng)民在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用過(guò)程中獲益。當(dāng)農(nóng)民的留種權(quán)被剝奪，那么這種技術(shù)的創(chuàng)新似乎就包含了不道德的因素，有悖于立法初衷，破壞了人類社會(huì)長(zhǎng)期以來(lái)形成的倫理價(jià)值觀。

GURTs技術(shù)的持有者認(rèn)為他們沒有限制農(nóng)民的選擇權(quán)，農(nóng)民仍然可以自由地選擇種植傳統(tǒng)品種或轉(zhuǎn)基因新品種。種業(yè)公司的發(fā)展既離不開技術(shù)創(chuàng)新，也離不開農(nóng)民的需求，共同的需求才能夠促進(jìn)種業(yè)市場(chǎng)的技術(shù)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)規(guī)則的構(gòu)建。但在信息和經(jīng)濟(jì)實(shí)力不對(duì)稱的情況下，商人一定會(huì)追逐技術(shù)優(yōu)勢(shì)控制傳統(tǒng)種子的市場(chǎng)份額，以各種優(yōu)惠來(lái)吸引農(nóng)民購(gòu)買轉(zhuǎn)基因種子。由于傳統(tǒng)種子的長(zhǎng)期保存和供應(yīng)對(duì)個(gè)體農(nóng)民和小型農(nóng)業(yè)企業(yè)是一個(gè)沉重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，保存環(huán)境和保存時(shí)間都會(huì)影響種子的生物活性而失去種用的功能，因此農(nóng)民個(gè)體精選傳統(tǒng)種子的困境本身就是一個(gè)亟待解決的社會(huì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。當(dāng)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展能夠惠及人類，我們有理由去終止這項(xiàng)技術(shù)研究與應(yīng)用嗎？如果放任一項(xiàng)技術(shù)的研究和發(fā)展，是否會(huì)違背人類社會(huì)的公序良俗？顯然，GURTs技術(shù)的創(chuàng)新依舊是狹隘的科學(xué)功利主義在起作用。正如詹頌生（2002）所言，我們知道科學(xué)的正面作用直接表現(xiàn)在科技創(chuàng)新與應(yīng)用帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，科學(xué)的負(fù)面作用則間接表現(xiàn)在對(duì)倫理道德的沖擊上。⑥詹頌生：《科技時(shí)代的反思》，中山大學(xué)出版社2002年版，第118頁(yè)。狹隘的科技功利主義使創(chuàng)新者在發(fā)展和應(yīng)用科技上產(chǎn)生了價(jià)值短視，進(jìn)而影響技術(shù)與道德的平衡發(fā)展。

人類創(chuàng)造了科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)又推動(dòng)了人類的發(fā)展。為激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新者而制定的專利法本身就包含了技術(shù)性規(guī)范和道德準(zhǔn)則，在合法的技術(shù)規(guī)范的基礎(chǔ)上不允許違反公共秩序和善良風(fēng)俗的發(fā)明創(chuàng)造取得專利權(quán)。我國(guó)《專利法》第5條體現(xiàn)的核心價(jià)值就是倫理道德標(biāo)準(zhǔn)，高科技的發(fā)展必須恪守倫理道德底線，追求與道德理想的統(tǒng)一。但是人類的技術(shù)知識(shí)與社會(huì)后果預(yù)測(cè)能力之間存在一定的差距，現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法難以預(yù)見未來(lái)出現(xiàn)的新的技術(shù)形態(tài)，而現(xiàn)代高新技術(shù)所具有的單一性、創(chuàng)新性、功能潛在性及社會(huì)發(fā)展的不確定性等因素，⑦李文潮：《技術(shù)倫理面臨的困境》，載《自然辯證法研究》2005年第11期，第43頁(yè)。也決定了傳統(tǒng)的法律制度無(wú)法對(duì)這些特殊之處提妥善的解決途徑，唯有進(jìn)一步反思倫理道德規(guī)范的作用。

一直以來(lái)，科學(xué)技術(shù)在提高生產(chǎn)力、創(chuàng)造財(cái)富的同時(shí)也推動(dòng)了社會(huì)制度改良。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)被視為共享知識(shí)、共享信息的催化劑的今天，專利權(quán)的使用是否會(huì)導(dǎo)致整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制受到阻礙，⑧同注釋① 。技術(shù)的復(fù)雜性也帶來(lái)了利益分配的再思考，“基因利用限制技術(shù)”比基因技術(shù)本身更進(jìn)一步觸及專利制度的基礎(chǔ)，甚至改變了社會(huì)利益的分配原則。因此新技術(shù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求越來(lái)越與傳統(tǒng)的、分離的技術(shù)要求發(fā)生沖突，最終專利制度如何突破原有的保護(hù)模式，去反映新技術(shù)的變化速度、跨學(xué)科的特點(diǎn)和復(fù)雜的技術(shù)本質(zhì)呢？⑨同注釋① 。傳統(tǒng)的專利制度是否僅適用于傳統(tǒng)技術(shù)，而高新技術(shù)則需要新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式才能真正得到保護(hù)？以遺傳資源為核心的基因工程技術(shù)給我們帶來(lái)新資源的同時(shí)也帶來(lái)新的思考，其他新的技術(shù)保護(hù)模式和新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類方法必將出現(xiàn)，但現(xiàn)有專利制度的改革必須跟進(jìn)現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展，甚至能夠超越技術(shù)復(fù)雜性的預(yù)期。從GURTs技術(shù)的創(chuàng)新角度來(lái)講，它符合技術(shù)發(fā)明的規(guī)范，從GURTs技術(shù)持有者的期待來(lái)看，技術(shù)保護(hù)措施是保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新壟斷權(quán)的一種合理的技術(shù)性規(guī)范，它通過(guò)獨(dú)有的技術(shù)手段來(lái)構(gòu)建“合理”的保護(hù)模式，突破知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的期限權(quán)，以“不違法”的模式試圖調(diào)整人們的經(jīng)濟(jì)行為，但是任何違反制度正當(dāng)性才能獲得的利益本身只具有單一的追求財(cái)富價(jià)值性，其社會(huì)正義性是會(huì)受到質(zhì)疑的?？茖W(xué)技術(shù)的運(yùn)用只有獲得了來(lái)自現(xiàn)實(shí)世界的法律與道德所賦予的強(qiáng)制力的支持，才能取得實(shí)質(zhì)上的正當(dāng)性。雖然技術(shù)保護(hù)措施與法律條款是不同層次的規(guī)范，但是只有二者有效的結(jié)合才能為高科技的發(fā)展提供新的規(guī)范的保護(hù)模式。

三、“基因利用限制技術(shù)”的倫理反思

轉(zhuǎn)基因植物技術(shù)的研究和應(yīng)用既是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，也衍生了知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體，擴(kuò)大了專利保護(hù)范圍，但是“基因利用限制技術(shù)”的應(yīng)用還意味著“專利保護(hù)”的擴(kuò)張，給專利法帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。“基因利用限制技術(shù)”引發(fā)的技術(shù)壟斷主要表現(xiàn)在技術(shù)擁有者可以無(wú)限制控制植物新品種權(quán)的使用權(quán)，破壞了《生物多樣性公約》確立的利益平衡原則，給社會(huì)帶來(lái)了倫理道德的反思。

道德是一個(gè)根植于某一特定文化傳統(tǒng)下的行為準(zhǔn)則，法律一直無(wú)法對(duì)這一概念作出統(tǒng)一的界定?？萍汲侔l(fā)展的今天，社會(huì)對(duì)其分歧依舊，事實(shí)上如果時(shí)代不同也不可能取得一致。在專利法中的道德評(píng)價(jià)是指某一技術(shù)在決定是否授予專利權(quán)時(shí)，具體檢討該技術(shù)方案是否違背公共秩序、社會(huì)良俗的過(guò)程，即凡是在開發(fā)一項(xiàng)發(fā)明時(shí)有可能危害公共安全或社會(huì)秩序，亦或?qū)Νh(huán)境造成嚴(yán)重危害時(shí)，即可被視為違反社會(huì)道德。誠(chéng)如《歐洲專利公約》第53條的規(guī)定：發(fā)明的公布和利用違反“公共秩序”或道德的，假如發(fā)明的利用并不僅僅因?yàn)槟承┚喖s國(guó)的法律或法規(guī)禁止利用，只要被認(rèn)為違反公共秩序或道德的。⑩《歐洲專利公約》第53條a款。該內(nèi)容與我國(guó)《專利法》第5條的規(guī)定同工同曲，日本專利法也有類似的規(guī)定，都是對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行必要的道德審查。不同時(shí)代、不同國(guó)家、不同利益集團(tuán)會(huì)有不同的道德準(zhǔn)則，但是在是否有利于社會(huì)公共秩序和人的行為準(zhǔn)則方面則是基本一致的。技術(shù)發(fā)展的嚴(yán)重不平衡，現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度必然存在利益分配不合理、不公正的制度缺陷。GURTs技術(shù)是專利制度激勵(lì)科技創(chuàng)新的結(jié)果，是資源日漸貧乏的人類的追求，但是純粹以技術(shù)進(jìn)步和私人利益為宗旨的“終止子”技術(shù)似乎背離了分配正義，違反公平原則獲得的極權(quán)利益不具有公認(rèn)的價(jià)值取向，需要功利主義之外的倫理道德原則來(lái)進(jìn)一步限制其功利性。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在公眾利益與私人利益之間構(gòu)建了一種較為精細(xì)的平衡，賦予個(gè)人利益的目的是激勵(lì)創(chuàng)新者繼續(xù)造福人類；如果只有激勵(lì)而沒有約束，社會(huì)資源就會(huì)被濫用；如果只有約束而沒有激勵(lì)，社會(huì)資源利用就會(huì)效率低下。現(xiàn)行專利制度為防止權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不僅設(shè)定其專有權(quán)利期限限制，同時(shí)還設(shè)計(jì)了強(qiáng)制許可制度、合理使用制度等規(guī)制，確保社會(huì)在危機(jī)時(shí)刻的正當(dāng)性權(quán)利。但是轉(zhuǎn)基因植物技術(shù)保護(hù)措施卻繞開知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的限制直接壟斷權(quán)利。我們知道不受任何法律制度約束的技術(shù)將是危險(xiǎn)的，偏離了大眾認(rèn)可的道德觀，它的發(fā)展挑戰(zhàn)了人類傳統(tǒng)的道德觀。作為世界公民的每個(gè)個(gè)體對(duì)世界范圍的資源均享有共同的權(quán)利和平等的機(jī)會(huì)，“一些人正好處在有利資源位置上的事實(shí)，并不意味著他們擁有將其他人從這些資源的收益中排除在外的權(quán)利”。①Charles R. Beitz, “Politicl Theory and International Relations”, Princeton: Princeton University Press, 1999, P.138. 參見李建華、張永義：（2012年）《世界主義倫理觀的國(guó)際政治困境》。人類發(fā)展到今天，事實(shí)上還是沒有擺脫生存困境，只能期待科技的發(fā)展來(lái)解決未來(lái)糧食的匱乏，因此在借助生物技術(shù)高速發(fā)展，提高糧食作物產(chǎn)量的同時(shí)，新的財(cái)富倫理觀亦應(yīng)在探索構(gòu)建中。通常合法財(cái)產(chǎn)獲取的道德基礎(chǔ)有三性：財(cái)富獲取的正當(dāng)性、財(cái)富配置的正義性、財(cái)富使用的合理性。但是轉(zhuǎn)基因植物技術(shù)保障措施的技術(shù)超越使人們相信憑借技術(shù)可以不斷地控制自然，對(duì)自然的理性把握和技術(shù)的征服能夠帶來(lái)個(gè)體私人利益；他們認(rèn)為集體是抽象存在的，個(gè)體是具體實(shí)在的，一切倫理準(zhǔn)則應(yīng)該以個(gè)體為旨?xì)w，因此把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、利益最大化的實(shí)現(xiàn)作為最高價(jià)值來(lái)追求。高新技術(shù)的確給我們帶來(lái)了物質(zhì)生活的空前繁榮，但是也把人類帶進(jìn)了被技術(shù)控制的困境中。當(dāng)人類再次陷入新的能源危機(jī)之中，人的價(jià)值理性也再次失落在技術(shù)理性的膨脹中。馬克斯·韋伯在《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》②《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》一書是在馬克斯·韋伯（1864～1920）逝世后由其夫人瑪麗婭·韋伯整理出版的。該書反映的技術(shù)時(shí)代應(yīng)該是其有生之年的資本主義社會(huì)大革命時(shí)期。中提到，現(xiàn)代西方社會(huì)由于“工具理性”與“價(jià)值理性”的分離與對(duì)立，造成人的本質(zhì)的扭曲，是一種“形式上的合理性和實(shí)質(zhì)上的非理性”。他“主張限制工具理性，把價(jià)值意義等人文倫理重新引入科學(xué)技術(shù)，恢復(fù)實(shí)質(zhì)理性的權(quán)威”的觀點(diǎn)，在今天依舊值得我們反思與借鑒?，F(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度授予現(xiàn)代育種者的權(quán)利與農(nóng)民擁有的傳統(tǒng)權(quán)利之間存在著利益失衡，而轉(zhuǎn)基因植物技術(shù)保障措施的運(yùn)用進(jìn)一步加劇了這種利益的失衡，其后果不僅僅是不同利益主體之間的經(jīng)濟(jì)利益爭(zhēng)端，也會(huì)導(dǎo)致社會(huì)主體尋找新的改革路徑，重構(gòu)植物品種權(quán)的保護(hù)制度。

四、“基因利用限制技術(shù)”的法律困境與出路

技術(shù)創(chuàng)新與社會(huì)進(jìn)步之間有時(shí)是對(duì)立統(tǒng)一的矛盾，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步能夠提高勞動(dòng)效率，提高生活水準(zhǔn)時(shí)，人們?cè)敢饨邮芗夹g(shù)的副作用，有時(shí)甚至忽視副作用的危害。當(dāng)美國(guó)農(nóng)業(yè)部將“終止子”技術(shù)的商業(yè)許可證頒給DPL公司時(shí)引發(fā)了各種爭(zhēng)議，而DPL公司并沒有因?yàn)閴毫ΧＶ拱l(fā)展“終止子”技術(shù)，反而表示堅(jiān)持把“終止子”技術(shù)推向農(nóng)業(yè)市場(chǎng)。孟山都公司雖然表示不會(huì)繼續(xù)使用“終止子”技術(shù)，卻在研究著類似T-GURTs技術(shù)的新技術(shù)，③Alejandro E. Segarra; Jean M. Rawson “The ‘Terminator Gene’ and Other Genetic Use Restriction Technologies (GURTs) in Crops”, CRS reports. October 21, 1999.其他生物公司亦在積極進(jìn)行相關(guān)技術(shù)的研發(fā)。畢竟轉(zhuǎn)基因植物技術(shù)在為人類解決食品短缺、環(huán)境污染、能源匱乏等問(wèn)題上帶來(lái)了新的希望。1999年，在加拿大蒙特利爾召開的生物多樣性公約的有關(guān)會(huì)議上，歐盟、拉丁美洲、東南亞等地區(qū)的國(guó)家代表均對(duì)T-GURTs技術(shù)表現(xiàn)出了謹(jǐn)慎接受的態(tài)度。因此，雖有必要借助合理的技術(shù)保護(hù)措施肯定人們追求高額利潤(rùn)的本性，但同時(shí)應(yīng)引入技術(shù)倫理觀，在嚴(yán)格的法律制度中規(guī)范人們對(duì)利益的追求。

由于技術(shù)保障措施的保護(hù)簡(jiǎn)單有效，僅僅依賴技術(shù)的創(chuàng)新和改進(jìn)就可以超越專利權(quán)利的限制，節(jié)約審核程序的繁瑣，獲得技術(shù)長(zhǎng)久使用權(quán)。而一項(xiàng)法律制度的設(shè)立需要反復(fù)研究和實(shí)證，經(jīng)歷完整的立法程序，顯然，基因利用限制技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效率比法律制度更直接、更有效。因此，雖然有些國(guó)家對(duì)轉(zhuǎn)基因植物新品種權(quán)給予了專利保護(hù)，但是擁有核心技術(shù)的生物農(nóng)業(yè)公司依舊愿意借助“基因利用限制技術(shù)”等技術(shù)保障措施來(lái)保護(hù)其專有權(quán)。哈耶克認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最重要的道德基礎(chǔ)就是“責(zé)任感”，這種責(zé)任感源于每個(gè)人對(duì)自己行為的一切后果負(fù)有責(zé)任。人類若想安全地生活在地球上，必須培養(yǎng)與自己強(qiáng)大力量相稱的德性與智慧。④盧風(fēng)：《科技進(jìn)步與道德進(jìn)步》，載《清華大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2001年第3期，第19頁(yè)。若是沒有信用道德的支持，人與人之間最簡(jiǎn)單的商品交換關(guān)系都建立不起來(lái)，更談不上現(xiàn)代意義的技術(shù)分工合作秩序的擴(kuò)大和相關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)，因此，基因利用限制技術(shù)帶來(lái)的利益就會(huì)在一定時(shí)間內(nèi)失去技術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。

由于專利保護(hù)的嚴(yán)格地域性，單純依靠國(guó)家法律很難有效地保護(hù)轉(zhuǎn)基因植物的新品種權(quán)。生物農(nóng)業(yè)公司當(dāng)然希望依靠自己的技術(shù)永久壟斷植物新品種權(quán)，既可以防止專利侵權(quán)，又可以彌補(bǔ)專利制度、專利權(quán)許可等法律手段的不足。如果沒有強(qiáng)有力的制度保護(hù)，也沒有相關(guān)技術(shù)保障，農(nóng)業(yè)企業(yè)或者是生物巨頭的投資都是小心謹(jǐn)慎的。一方面是法律保護(hù)的滯后，另一方面是技術(shù)保障措施的高效，為了投資回報(bào)，生物農(nóng)業(yè)公司的投資方向顯然是轉(zhuǎn)基因植物品種與技術(shù)保障措施等，這是符合資本利潤(rùn)規(guī)則的，是符合人類生存利益的。因此，從社會(huì)整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，適當(dāng)引入技術(shù)保障措施有其必要性與合理性。由于法律制度的發(fā)展總是落后于技術(shù)的進(jìn)步，因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面所留下的制度缺陷，可以考慮適當(dāng)利用技術(shù)手段來(lái)加以彌補(bǔ)，所以基因利用限制技術(shù)依舊有其發(fā)展的合理性，能夠避免當(dāng)下法律規(guī)范的滯后性、僵化性。如果通過(guò)及時(shí)的調(diào)整功能，能夠達(dá)到相應(yīng)的社會(huì)規(guī)范效果。當(dāng)前著作權(quán)保護(hù)的技術(shù)保障措施在信息技術(shù)的迅猛發(fā)展下已經(jīng)獲得了法律的認(rèn)可，那么伴隨生物技術(shù)的超越，一系列相關(guān)技術(shù)措施的保護(hù)是否也將會(huì)納入到法律體系中來(lái)呢？這是一個(gè)值得認(rèn)真考慮的問(wèn)題。在未納入法律保護(hù)體系之前，必須加強(qiáng)監(jiān)管，同時(shí)期以社會(huì)道德倫理來(lái)規(guī)范。

其實(shí)技術(shù)超越本身無(wú)極限，無(wú)論是多么先進(jìn)的技術(shù)保障措施，都有可能被更先進(jìn)的技術(shù)破解，任何試圖以單純的利用技術(shù)手段來(lái)進(jìn)行保護(hù)只能是燃眉之急，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的白熱化加劇了保護(hù)的脆弱。在計(jì)算機(jī)軟件領(lǐng)域雄霸天下的微軟，盡管它也不斷采用新的加密、激活技術(shù)來(lái)保護(hù)其軟件產(chǎn)品，但終究也不得不利用法律作為最終的救濟(jì)手段。有些人規(guī)避法律，卻不知無(wú)法律的地方的人連活下去的權(quán)利都沒有， 因此基因利用限制技術(shù)亦不可游離于法律之外。

結(jié) 論

基因技術(shù)給人類帶來(lái)新的資源、新的財(cái)富，也帶來(lái)社會(huì)改革、制度創(chuàng)新的需求。面對(duì)糧食安全、資源危機(jī)，只有期待技術(shù)發(fā)明與創(chuàng)造帶來(lái)新的資源品種?！盎蚶孟拗萍夹g(shù)”的出現(xiàn)既是一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新，也是創(chuàng)新者為了個(gè)人利益最大化的無(wú)限追求。技術(shù)擁有者不需要法律對(duì)其創(chuàng)新成果提供專利保護(hù)就能獲得壟斷利益，因此，基因利用限制技術(shù)的產(chǎn)生有違背科學(xué)技術(shù)道德規(guī)范的嫌疑，它破壞了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法構(gòu)建的私人利益與公共利益平衡的原則，我們有必要對(duì)這項(xiàng)“新技術(shù)”進(jìn)行理性地評(píng)判與反思，探索與審視該項(xiàng)技術(shù)的社會(huì)目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)價(jià)值。技術(shù)創(chuàng)新的合理性和應(yīng)用上的非理性是客觀存在的，但任何一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明與應(yīng)用都不應(yīng)該成為社會(huì)發(fā)展中個(gè)別利益團(tuán)體永遠(yuǎn)的壟斷。我們不能單純地對(duì)基因利用限制技術(shù)的創(chuàng)新與應(yīng)用設(shè)置一定的限制與制約，應(yīng)該從制度著手嚴(yán)格限制其廣泛使用，并作為強(qiáng)制性條款規(guī)定在專利法中。

在科技時(shí)代，推進(jìn)專利技術(shù)應(yīng)用性的同時(shí)，有必要強(qiáng)調(diào)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的社會(huì)責(zé)任，把道德重新引入創(chuàng)新活動(dòng)中，構(gòu)建新的技術(shù)倫理觀，追求科技與倫理、道德與利益平衡的協(xié)同發(fā)展。技術(shù)倫理的內(nèi)蘊(yùn)在于它強(qiáng)調(diào)道德的基礎(chǔ)是對(duì)人們正當(dāng)利益的尊重與保護(hù)，在于平衡人與人之間發(fā)生的各種利益關(guān)系。通過(guò)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的財(cái)富即使不違反現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，也沒有侵害他人利益，但是用超越法律保護(hù)的技術(shù)措施來(lái)實(shí)現(xiàn)無(wú)期限的專有壟斷權(quán)，看似為研發(fā)者完整保護(hù)自身技術(shù)產(chǎn)權(quán)的想法提供了可能，但卻削弱了現(xiàn)行專利制度的功能。因此，在現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律制度中，適當(dāng)考慮某些技術(shù)的復(fù)雜性與特殊性，尊重技術(shù)壟斷帶來(lái)的市場(chǎng)份額，秉承公平正義原則和社會(huì)公共安全的理念，將技術(shù)保護(hù)與法律保護(hù)結(jié)合起來(lái)，在法律制度中規(guī)范人們對(duì)利益的追求，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的自然屬性與社會(huì)屬性，真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值。

Seed monopoly enterprises have developed "genetic use restriction technologies" that have reinforced as well as surpassed the limits of their plant variety patent' rights. The rationality of technological progress and the legality of interests have damaged the current balance among various intellectual property interests， thus challenging the lag within patent protection. When the current legal system is unable to suffi ciently provide for the development of these special technologies， it is necessary to introduce the moral signifi cance of humanistic values to technology and emphasize that only through moral bases can the proper interests of the people be respected and protected. Any technology cannot bypass the boundaries of the law. Only through developing technology ethics that effectively combines the standardizations of both technology and law， can the balanced development of socio-economic benefi ts be realized.

technical safeguard measures； technology transcendence； law； ethic

周蒔文，華南理工大學(xué)法學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院副教授，博士

教育部人文社科研究一般項(xiàng)目《基因信息的法律保護(hù)與基因倫理的構(gòu)建》（11YJA820123）。