也論民法典與知識(shí)產(chǎn)權(quán)

朱謝群

也論民法典與知識(shí)產(chǎn)權(quán)

朱謝群

內(nèi)容提要：在民法典中規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)，既是民法典圓滿其完整性、彰顯其時(shí)代性的需要，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)固本強(qiáng)基、良性運(yùn)行的需要，更是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的題中應(yīng)有之義。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)區(qū)隔于其他民事權(quán)利的封閉整體是現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法模式設(shè)計(jì)中共同隱含的前提，但這一前提的理據(jù)并不充分。嘗試提出既不拔高、放大也不抑制、壓縮知識(shí)產(chǎn)權(quán)特殊性從而使之以本原、正常形態(tài)“融入”民法典的可能思路。

民法典 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 民事權(quán)利 立法模式設(shè)計(jì)

上一次制定民法典的過程中，圍繞著知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)否、能否以及如何進(jìn)入民法典曾有熱烈的討論，其中不乏共識(shí)，分歧卻似乎所在更多。然而，隨著法典編纂的沉寂，無論共識(shí)還是分歧，大都漸漸淡出，只留下零星的回響。

2014年通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》中指出：“加強(qiáng)市場(chǎng)法律制度建設(shè)，編纂民法典”。由此，民法典的制定被重新 “激活”，因而知識(shí)產(chǎn)權(quán)“入典”的相關(guān)問題也就必然再次浮出水面。本文不揣淺陋，嘗試就此提出一些不成熟的想法，以求拋磚引玉。

一、民法典中應(yīng)否規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)？

當(dāng)前完全否認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于一種民事權(quán)利的觀點(diǎn)不說沒有，至少也是十分難見。但是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是民法的一部分，是不是意味著必然將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法納入民法典呢？”①齊愛民：《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的性質(zhì)和立法模式》，載《社會(huì)科學(xué)家》2006年第5期，第92頁。謝鴻 飛：《中國(guó)民法典的生活世界、價(jià)值體系與立法表達(dá)》，http://cclc.sdupsl.edu.cn/msyjxsqy/21517.jhtml.本文對(duì)此做肯定回答，并試圖在已有的贊同將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法納入民法典的理由之基礎(chǔ)上，再做補(bǔ)充或進(jìn)一步的說明。

第一，民法典作為“社會(huì)生活的百科全書”，“就必須盡可能囊括產(chǎn)生民事權(quán)利義務(wù)的社會(huì)生活，并將其規(guī)范化”。①而在當(dāng)今時(shí)代，隨著技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)早已溢出特定人群“個(gè)別、局部”的生活場(chǎng)域，而是廣泛滲透于民眾生活的文化、商業(yè)、經(jīng)濟(jì)、科教、技術(shù)等幾乎所有領(lǐng)域，并仍或快或慢地鋪展開來，在“抽象普通人”之間的社會(huì)交往中成為常見、多見的元素與內(nèi)容，形成越來越寬廣、密集的權(quán)利關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，甚至逐漸重塑著市民社會(huì)的行為方式。因此，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)在我國(guó)將要制定的民法典中不能得到足夠乃至前瞻的觀照、反映與規(guī)范，那么這部民法典的完整性顯然將存在缺陷。

第二，民法典作為“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本法”，實(shí)際上也就是關(guān)于全部或至少是重要資源的市場(chǎng)配置機(jī)制最基本的“制度化表達(dá)”。反觀現(xiàn)實(shí)，我國(guó)目前正在“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，而“創(chuàng)新不是技術(shù)行為，也不是政府行為，而是市場(chǎng)行為”，①張志 成：《完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的根本》，http://www.m4.cn/space/2012-08/1176273.shtml.所以，在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)過程中及建成之后，各種創(chuàng)新要素與創(chuàng)新成果必然成為我國(guó)市場(chǎng)機(jī)制所要配置的最主要對(duì)象資源之一。進(jìn)一步看，經(jīng)由市場(chǎng)而配置創(chuàng)新要素和創(chuàng)新成果的最主要工具則非知識(shí)產(chǎn)權(quán)莫屬，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的制度功能就在于通過市場(chǎng)促進(jìn)各類要素向創(chuàng)新環(huán)節(jié)和創(chuàng)新部類流動(dòng)、集中并進(jìn)一步在市場(chǎng)上配置創(chuàng)新成果。近年來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的日益活躍以及反壟斷法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行使不斷升溫的“關(guān)注”，恰恰從正反兩個(gè)方面印證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中持續(xù)被抬高的重要地位。

據(jù)此而言，我國(guó)民法典如果不能充分反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)在當(dāng)前創(chuàng)新發(fā)展背景下的突出地位，恐將難以稱為“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本法”。

第三，現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)于我國(guó)無疑屬于“舶來品”，而且由于客體不同即導(dǎo)致權(quán)利不同，與建基于農(nóng)業(yè)社會(huì)和工業(yè)社會(huì)的傳統(tǒng)物權(quán)相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)確實(shí)具有“特殊性”，同時(shí)也更易于受到技術(shù)變革和國(guó)際形勢(shì)等其他因素的沖擊與影響。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)特殊性再明顯、再突出也從未否定過其“私權(quán)”（民事權(quán)利）本質(zhì)（“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)”恰恰是國(guó)際社會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的普遍共識(shí)之一，所以才在TRIPS中被開宗明義地提出）。鄭成思教授就此曾明確指出：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身，在當(dāng)代，是民事權(quán)利的一部分——雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大部分來源于古代或近代的特權(quán)，它們與一般民事權(quán)利似乎并不同源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是民法的一部分，這在十多年前中國(guó)的《民法通則》中已有了定論?！瓊鹘y(tǒng)民法的大多數(shù)原則，適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得后的最終確權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)，主要通過民事訴訟程序，在多數(shù)國(guó)家均是如此。在2000年之后修訂了主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門法的中國(guó)，也是如此。世貿(mào)組織的《TRIPS協(xié)定》第41、42及49條，均指出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)（無論通過司法還是行政執(zhí)法），主要適用民事訴訟法的原則?！雹卩嵆?思：《民法、民訴法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究——21世紀(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究若干問題》，載《中國(guó)專利與商標(biāo)》2001年第2期，第3頁。換句話說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)之“特殊”是民法家族內(nèi)部的“特殊”，是民法這棵大樹上不同枝條之間的差異，而絕不是根基的“異類”，是與其他民事權(quán)利作為同類事物相比較而顯現(xiàn)出的差異。由此，也就尤其需要民法典將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“私權(quán)”本質(zhì)牢牢固定下來并清晰地呈現(xiàn)出來，避免將知識(shí)產(chǎn)權(quán)在民法家族內(nèi)的“特殊性”放大到民法家族之外，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)根基動(dòng)搖，定位不穩(wěn)，迷失方向，最終妨礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度功能的正常發(fā)揮。

從一定意義上看，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展中的一些彎路（諸如馳名商標(biāo)的異化、將授權(quán)量與政績(jī)掛鉤等）和爭(zhēng)議（如關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)“私權(quán)公權(quán)化”、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的存廢等）不能不說是與民法精神滋養(yǎng)不足以致干擾了民法理念的貫徹有關(guān)。因此，在民法典中規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)，“有利于彰顯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)本性，克服欠缺私權(quán)意識(shí)的我國(guó)傳統(tǒng)法觀念以及一些過于強(qiáng)調(diào)‘社會(huì)化’的當(dāng)代法理論對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)造成的負(fù)面影響，為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐提供重要的理念支撐?！雹蹢畲?雄：《我國(guó)未來民法典中知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范的立法模式》，載《上海商學(xué)院學(xué)報(bào)》2012年第4期，第2頁。

綜上，在民法典中規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)，既是民法典圓滿其完整性、彰顯其時(shí)代性的需要，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)固本強(qiáng)基、良性運(yùn)行的需要，更是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的題中應(yīng)有之義。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法模式設(shè)計(jì)的回顧與思考

（一）現(xiàn)有模式設(shè)計(jì)及理由

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為民事權(quán)利的立法模式，吳漢東教授指出：“曹新明教授在其博士論文中歸納了四種模式：一是分離式，即將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與民法典相分離，但無論是特別法典還是單行法，都是以民法典為其基本法，其立法例為法國(guó)《民法典》；二是納入法，即將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度全部納入民法典之中，使其與物權(quán)、債權(quán)、人身權(quán)等平行，成為獨(dú)立一編，其立法例為俄羅斯《民法典》；三是鏈接式，即民法典對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作出概括性、原則性規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍保留單獨(dú)立法模式，其立法例為‘我國(guó)第四次民法典草案’；四是糅合式，即將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為一種無形物權(quán)，與一般物權(quán)進(jìn)行整合，規(guī)定在‘所有權(quán)編’之中，其立法例為蒙古《民法典》?！雹賲菨h 東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)“入典”與民法典“財(cái)產(chǎn)權(quán)總則”》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2015年第4期，第58頁。據(jù)此，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定于民法典中的模式共有鏈接式、納入法、糅合式三種。

另外，還曾有學(xué)者建議過另外一種模式：“在民法典中單設(shè)一單元，可以是單獨(dú)一編，其位置應(yīng)當(dāng)在債權(quán)之后；也可以在民事權(quán)利部分單設(shè)一節(jié)。具體立法技術(shù)上，可以借鑒德國(guó)民法典‘提取公因式’的方式將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的一般規(guī)則納入民法典。……至于在民法典之外，是仍然存在作為民法特別法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行法還是將各單行法編纂為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典則是另外一個(gè)問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典化并不排斥作為民事特別法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的存在，而是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與民法典之間建立有機(jī)的聯(lián)系?！雹诎惭?梅：《現(xiàn)代民法典對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的接納》，載《法學(xué)論壇》2009年第1期，第51頁。相較于吳漢東教授提及的納入法，此種模式似可稱為“有保留的納入法”。

縱覽上述，可以看出，在民法典中規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)有模式設(shè)計(jì)中除糅合式③此種 模式后文再議。外，其他各種模式在理念上存在共同的隱含前提：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)“獨(dú)立板塊”，其實(shí)質(zhì)性的主干內(nèi)容務(wù)必保持一體，然后或打包封裝于民法典中自成一部分（編或章或節(jié)）（納入法），或者整體游離于民法典之外而只在民法典總則中建立若干宣示性、象征性的鏈接點(diǎn)（鏈接式）。進(jìn)一步看，這一隱含的共同前提顯示出上述鏈接式、納入法與“分離式”在本質(zhì)上其實(shí)極為接近，即均將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)區(qū)隔于其他民事權(quán)利的封閉整體，或明（分離式）或暗（納入法、鏈接式）地劃清與其他民事權(quán)利的界限和/或保持距離。

之所以建立這種區(qū)隔，歸納學(xué)者們先前的意見可知其理由主要如下：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)易受技術(shù)變革和國(guó)際形勢(shì)的影響，顯現(xiàn)出多變性，從而與民法典的穩(wěn)定性有沖突；（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容龐雜，既含有公法性規(guī)范，又含有程序性內(nèi)容，從而與民法典實(shí)體私法的性質(zhì)及“形式美”不合；（3）沒有在民法典中規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成功立法先例；（4）我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究?jī)?chǔ)備不足；（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的內(nèi)容已自成一體。④參 見吳漢東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法體例與民法典編纂》，中國(guó)法學(xué)網(wǎng)，http://www.iolaw.org.cn/showNews.asp?id=3769；袁真富：《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)相對(duì)于民法的獨(dú)立性》，正義網(wǎng)，http://review.jcrb.com.cn/ournews/asp/readNews.asp?id=124403；齊愛民：《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的性質(zhì)和立法模式》，載《社會(huì)科學(xué)家》2006年第5期；王崇敏、張麗娜：《論我國(guó)民法典總則中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則》，載《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》2008年第3期；楊代雄：《我國(guó)未來民法典中知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范的立法模式》，載《上海商學(xué)院學(xué)報(bào)》2012年第4期；滕銳、羅婷：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與民法典關(guān)系的思考》，載《科技與法律》2005年第3期；浩然、麻銳：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)與我國(guó)民法典立法體例結(jié)構(gòu)》，載《河南社會(huì)科學(xué)》2014年第5期。以下將逐一分別討論。

（二）關(guān)于現(xiàn)有模式設(shè)計(jì)及理由的討論⑤文中 第5條理由，后文將專題商榷。

1.關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多變性

客觀地講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多變性確實(shí)存在，但如果仔細(xì)分析就不難發(fā)現(xiàn)，“多變”的其實(shí)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體規(guī)則而非其“私權(quán)本質(zhì)”，亦非其與其他民事權(quán)利之間所有的共性。例如，隨著技術(shù)進(jìn)步或國(guó)際形勢(shì)的變化，可能會(huì)產(chǎn)生新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體或者新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)項(xiàng)，但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除他人擅自就特定客體進(jìn)行使用、收益的核心效力并不會(huì)隨著新客體或新權(quán)項(xiàng)的出現(xiàn)而發(fā)生改變，否則知識(shí)產(chǎn)權(quán)就“權(quán)將不權(quán)”了。其次，民法典是體系化的構(gòu)成，其基本的操作是“提取公因式”而非巨細(xì)靡遺、包羅萬象，否則就不會(huì)存在一系列諸多民事單行法。因此，只要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)本質(zhì)存在，就必然存在與其他民事權(quán)利相同/相通的共性，也就必然具有能夠在民法典中提取出來的“公因式”；進(jìn)一步看，只要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)本質(zhì)不被否定，那么就意味著這些“公因式”不會(huì)消失或者說可以穩(wěn)固地存在。至少到目前為止，知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)本質(zhì)還沒有被否定和推翻的任何跡象，那么，“提取公因式”的操作就是完全可行的。至于那些可能隨其他因素快速多變的具體規(guī)則，完全可以放到知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行特別法中加以規(guī)范，這與在民法典中規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他民事權(quán)利之共性并無沖突?？梢?，真正的焦點(diǎn)其實(shí)并非知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多變性，而是能否提取知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)本質(zhì)中的“公因式”。

2.關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公法性內(nèi)容和程序性內(nèi)容

事實(shí)上，民法典中并不絕對(duì)排斥公法性內(nèi)容和程序性內(nèi)容，顯例之一即為法人制度，①參見 鄭沖、賈紅梅譯：《德國(guó)民法典》，法律出版社1999年版，第一章第二節(jié)。其中同樣涉及到公權(quán)機(jī)關(guān)的審查、審批等，卻并未破壞民法典的實(shí)體私法地位?？梢姡允欠窈泄ㄐ院统绦蛐詢?nèi)容來判斷一項(xiàng)制度能否被民法典所規(guī)定的觀點(diǎn)似不足取。

再進(jìn)一步，關(guān)于民法典中的公法內(nèi)容，已有民法學(xué)者做出過比較深入的論述：“在我國(guó)，國(guó)家廣泛介入經(jīng)濟(jì)生活的范圍之廣、方式之復(fù)雜、手段之多，在立法技術(shù)不成熟時(shí)，已足以使民法典淪為公法私法耦合和交融的‘混合法’?！容^妥善的方式是民法典通過‘引致’等方式容讓公法，但并不納入公法的具體內(nèi)容?！雹谥x鴻 飛：《中國(guó)民法典的生活世界、價(jià)值體系與立法表達(dá)》，中國(guó)法學(xué)網(wǎng)，http://www.iolaw.org.cn/showArticle.aspx?id=4310.由此，完全有理由認(rèn)為，只要安頓得當(dāng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的公法性因素和程序性因素也并不會(huì)妨礙在民法典中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。

3.關(guān)于在民法典中規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)并無成功立法先例的問題

首先，這是一個(gè)守成與創(chuàng)新的問題。法國(guó)民法典制定之時(shí)并無先例可循，而德國(guó)民法典制定之時(shí)也未因襲法國(guó)民法典的先例，因而以有無（成功）先例來判斷能否在民法典中規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然不乏警示和參酌價(jià)值，但僅此就認(rèn)為我國(guó)也不能在民法典中規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)恐怕說服力不足。

其次，民法典是民族生活歷史的記載。雖然我國(guó)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的歷史不長(zhǎng)，而且并不具有現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民族歷史基因，但是，由于我國(guó)特殊的管理體制結(jié)構(gòu)和社會(huì)治理方式，在建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度尤其是入世后，又適逢數(shù)字技術(shù)的普及和互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的興起，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度其實(shí)已以卓有中國(guó)特色的方式在我國(guó)法制史上烙下了清晰的印記，或者說知識(shí)產(chǎn)權(quán)已在我國(guó)特定的社會(huì)環(huán)境中形成了中國(guó)特色的制度認(rèn)知、生活經(jīng)驗(yàn)與權(quán)利意識(shí)。這表明，當(dāng)前我國(guó)市民社會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“民族”生活已經(jīng)為在民法典中規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)而提供了素材，關(guān)鍵在于如何從中去“發(fā)現(xiàn)”和提煉。

4.關(guān)于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究?jī)?chǔ)備的不足

在我國(guó)上次民法典制定浪潮中，這個(gè)判斷或許不無道理。但是，上次浪潮退去之時(shí)，正是我國(guó)入世后官產(chǎn)學(xué)研各界遭受陣痛而開始正面直視知識(shí)產(chǎn)權(quán)之際。近十幾年來，《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的頒布、專利、商標(biāo)、著作權(quán)單行法的主動(dòng)修訂、相關(guān)司法解釋的不斷出臺(tái)與修訂以及諸多代表性、典型性案件的裁判等等背后，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究?jī)?chǔ)備量的增加和質(zhì)的提升之速度，用“空前”、“井噴”來形容或許都不為過。當(dāng)然，儲(chǔ)備可能依舊不足，但是在民法典中提取知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他民事權(quán)利的公因式的能力顯然已有了長(zhǎng)足進(jìn)步——至少可以一試。

（三）關(guān)于“知識(shí)產(chǎn)權(quán)自成一體”

有觀點(diǎn)認(rèn)為：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在內(nèi)容上不僅包括人身權(quán)，如著作權(quán)上的精神權(quán)利（或者人身權(quán)利）、發(fā)明權(quán)、科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)等，而且包括財(cái)產(chǎn)權(quán)，如著作權(quán)上的經(jīng)濟(jì)權(quán)利（或稱財(cái)產(chǎn)權(quán)利）、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等；就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法涵蓋的財(cái)產(chǎn)權(quán)而言，不僅包括財(cái)產(chǎn)權(quán)中的支配權(quán)內(nèi)容，表現(xiàn)為商標(biāo)權(quán)的取得、專利權(quán)的實(shí)施等，而且包括財(cái)產(chǎn)權(quán)中的請(qǐng)求權(quán)內(nèi)容，表現(xiàn)為著作權(quán)許可使用合同、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等方式……可見，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法至少在內(nèi)容上，已自成體系，自成風(fēng)格，有與傳統(tǒng)民法并駕齊驅(qū)的趨勢(shì)?！雹墼娓唬骸墩撝R(shí)產(chǎn)權(quán)相對(duì)于民法的獨(dú)立性》，正義網(wǎng)，http://review.jcrb.com.cn/ournews/asp/readNews.asp?id=124403.至此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他民事權(quán)利的區(qū)隔可謂已“進(jìn)行到底”。

但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性真的已使自己成為自給自足的獨(dú)立完整體系以致于可以脫離民法層級(jí)化概念體系的涵攝進(jìn)而擺脫對(duì)民法的依賴了嗎？

事實(shí)上，“由于民事立法技術(shù)的原因，近代立法者并未像構(gòu)建物權(quán)體系那樣，將專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)整合成一個(gè)概括的、統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系?！雹賲菨h 東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法體例與民法典編纂》 中國(guó)法學(xué)網(wǎng)，http://www.iolaw.org.cn/showNews.asp?id=3769.“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是對(duì)專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等法律規(guī)范的一個(gè)總稱，這一稱法是虛設(shè)的，是一種理論概括”。②黃勤 南主編：《新編知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教程》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1995年版，第263頁。轉(zhuǎn)引注釋。h換個(gè)角度看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律蘊(yùn)含基本上都是通過民法術(shù)語來傳遞的，諸如人格、財(cái)產(chǎn)、合同、轉(zhuǎn)讓、排他權(quán)、請(qǐng)求權(quán)、停止侵權(quán)、損害賠償……等等，離開了民法的這些“概念構(gòu)件”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)幾乎無以完成自我表達(dá)。這不僅表明我們應(yīng)當(dāng)破除知識(shí)產(chǎn)權(quán)封閉自足體系的虛設(shè)幻象，而且恰恰相反，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究與運(yùn)用都必須緊扣其所使用的民法上諸種“概念構(gòu)件”規(guī)范性、體系化的構(gòu)造與機(jī)理，厘清各概念構(gòu)件之間涵攝與關(guān)涉的關(guān)系，③這一點(diǎn)在很多時(shí)候非常必要，例如物權(quán)是具有排他性的財(cái)產(chǎn)權(quán)，但不能反過來將具有排他性的財(cái)產(chǎn)權(quán)都當(dāng)作物權(quán)，二者的涵攝關(guān)系不容顛倒。文中上述的糅合式應(yīng)該說就是犯了這樣的錯(cuò)誤。明確各概念構(gòu)件在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的指向與“射程”及其在民法整體框架中的坐標(biāo)，才能進(jìn)而理順知識(shí)產(chǎn)權(quán)這個(gè)“總稱”名下的經(jīng)緯條理。正如鄭成思教授所言：“研究其（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）特殊性的目的，是把它們抽象與上升到民法的一般性，即上升為民法原理的一部分。這才是真正學(xué)者應(yīng)有的思維方式?！雹芡?釋。d因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)找準(zhǔn)自己在民法體系中的定位，經(jīng)由與其他民事權(quán)利之間的“公因式”，用自己的個(gè)性（特殊性）去印證、充實(shí)、拓展與其他民事權(quán)利之間不同層級(jí)的共性，在自我發(fā)育、完善的同時(shí)，也為民法的豐富與發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

三、在民法典中規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的另一種可能思路

如前所述，在民法典中規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)有模式設(shè)計(jì)主要有鏈接式（對(duì)于鏈接點(diǎn)的選擇以及鏈接內(nèi)容的范圍存在分歧）、納入法等。⑤同注 釋。 i另，關(guān)于糅合式請(qǐng)見注釋。p就本文目前不成熟的看法而言，前者太過單薄，不足以充分體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“私權(quán)”屬性；后者又確實(shí)會(huì)在一定程度上影響民法典的體系構(gòu)建使之“難以消化”，而且也面臨著如何與知識(shí)產(chǎn)權(quán)各單行法相互銜接的難題。

本文嘗試提出另一種可能思路，該思路的前置考量是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)真正當(dāng)作與其他民事權(quán)利平行的權(quán)利，賦予其平等地位，既不拔高、放大，也不抑制、壓縮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性，使之以本原、正常形態(tài)“融入”民法典。不拔高、放大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性，即破除知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為自給自足之封閉體系的幻象（同時(shí)也就免去了“肢解知識(shí)產(chǎn)權(quán)完整體系”的顧慮），不再自外、區(qū)隔于其他民事權(quán)利，而是盡可能通過公因式的提取以便在民法典框架中各個(gè)單元的不同層級(jí)上找到自己的位置，并借由公因式與其他民事權(quán)利的相應(yīng)規(guī)則或者建立聯(lián)系甚至加以合并，或者在同一公因式的涵攝下與其他民事權(quán)利平行而立，在共性統(tǒng)合下展現(xiàn)自己的個(gè)性；不抑制、壓縮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特殊性，一是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)旗下確實(shí)不能或基于特別原因而不宜規(guī)定于民法典的規(guī)則仍保留于單行特別法中，二是絕不能將其他個(gè)別民事權(quán)利的個(gè)性當(dāng)作一類權(quán)利的共性進(jìn)而生搬硬套于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者說，在沒有公因式可提取之時(shí)，必須堅(jiān)決維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身的個(gè)性。

本文提出的思路是：將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他民事權(quán)利最高層級(jí)的共性規(guī)定于總則，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他個(gè)別民事權(quán)利的共性規(guī)定于相應(yīng)分則中的總則（或通則、一般規(guī)定），再將與其他民事權(quán)利不相容但卻屬于各知識(shí)產(chǎn)權(quán)（主要是著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)）的共性在各相應(yīng)分則中單列或至少給出指引，而不能完全不顧。當(dāng)然，這只是一種思路，要具體實(shí)現(xiàn)則還有待于大量的進(jìn)一步深入的識(shí)別與提取工作。試粗略描述如下以資說明。

（一）總則部分

第一，在法典總則中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利類型相比較而言，直接給知識(shí)產(chǎn)權(quán)作出類似于現(xiàn)行《物權(quán)法》第2條第3款①《物權(quán)法》第2條第3款規(guī)定：本法所稱物權(quán)，是指權(quán)利人依法對(duì)特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利，包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。中給物權(quán)作出的定義的方式②例如可表述為：“本法所稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是指權(quán)利人依法對(duì)特定智力成果享有的（控制利用和）排他的權(quán)利，包括……?！甭宰髡f明如下：1、本文認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是直接支配特定客體的權(quán)利；2、關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的表述可以再推敲；3、有文獻(xiàn)指出希臘民法典第60條曾做此表述，見 Koumantos, Georges ,1998.“Reflections on the Concept of Intellectual Property”, in Kabel, Jan J. C. and Gerard J.H.M Mom, ed., INTELLECTUAL PROPERTY AND INFORMATION LAW, KLUWER LAW INTERNATIONAL., pp.40可能最為理想，退而求其次的方式是法工委草案中以界定外延的方式來規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)③全 國(guó)人大常委會(huì)法工委2002年《民法典（草案）》第89條規(guī)定：自然人、法人依法享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。本法所稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是指就下列內(nèi)容所享有的權(quán)利：（一） 文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)等作品及其傳播；（二） 專利；（三） 商標(biāo)及其他有關(guān)商業(yè)標(biāo)識(shí)；（四） 企業(yè)名稱；（五） 原產(chǎn)地標(biāo)記；（六） 商業(yè)秘密；（七） 集成電路布圖設(shè)計(jì)；（八） 植物新品種；（九） 發(fā)現(xiàn)、發(fā)明以及其他科技成果；（十）傳統(tǒng)知識(shí)；（十一） 生物多樣化；（十二） 法律規(guī)定的其他智力成果。2015年4月公布的《民法總則專家建議稿（征求意見稿）》中雖未直接對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)定義，但以列舉對(duì)象的方式在第114條中規(guī)定：發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、作品、商標(biāo)、商業(yè)秘密等智力成果、商業(yè)標(biāo)記和信息得成為民事權(quán)利客體。，理由在于第一種方式直接明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性，而后一種方式則可能仍需要對(duì)權(quán)利不可侵原則再做細(xì)化。排他性應(yīng)當(dāng)是人身權(quán)、物權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生命線，目前有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許多模糊認(rèn)識(shí)大多與抵觸或試圖消減知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性有關(guān)，因而在民法典中明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性是十分必要的。

第二，明確當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中熱門的“利益平衡原則”與誠(chéng)實(shí)信用、公序良俗、權(quán)利不得濫用等民法基本原則的異同，如并無實(shí)質(zhì)差異或可被上述基本原則所覆蓋，則應(yīng)以民法中上述已成熟的各基本原則為準(zhǔn)；如果確有差異，則應(yīng)在立法說明中說明并對(duì)利益平衡原則另作處理。

第三，在訴訟時(shí)效條目中，應(yīng)當(dāng)將基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)請(qǐng)求權(quán)列為不適用訴訟時(shí)效的除外對(duì)象。④參見 《中國(guó)民法典草案建議稿·總則》（社科院草案）第197條。

（二）人格權(quán)部分（無論人格權(quán)單獨(dú)成編還是規(guī)定于總則中）

將著作權(quán)中的精神權(quán)利作為一個(gè)整體予以規(guī)定，作為與名譽(yù)權(quán)、隱私權(quán)等并列的一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利，由此彰顯著作權(quán)中的精神權(quán)利與每個(gè)自然人平等享有的普通人身權(quán)之間的區(qū)別，但同時(shí)肯定了著作權(quán)中的精神權(quán)利屬于民事權(quán)利。精神權(quán)利的具體內(nèi)容可以規(guī)定于著作權(quán)單行法中。

（三）“狹義財(cái)產(chǎn)權(quán)”⑤王衛(wèi)國(guó)：現(xiàn)代財(cái)產(chǎn)法的理論建構(gòu)，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》，2012年第1期，第162頁。部分

此處的“狹義財(cái)產(chǎn)權(quán)”是指作為絕對(duì)權(quán)（對(duì)世權(quán)）的財(cái)產(chǎn)權(quán)。王利明教授指出，“在未來民法典的編纂過程中，是否有必要適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的要求，在民法典中確立一個(gè)超越傳統(tǒng)物權(quán)法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的財(cái)產(chǎn)法總則，值得探討?！雹尥趵鳎骸睹穹ǖ涞臅r(shí)代特征和編纂步驟》，載《清華法學(xué)》2014年第6期，第6頁。王衛(wèi)國(guó)教授也指出，“簡(jiǎn)單地套用物權(quán)法的規(guī)則，不足以充分保護(hù)人們?cè)谥橇Τ晒系呢?cái)產(chǎn)權(quán)，也不足以有效建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律秩序。因此，需要在民法體系中為知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供存在和發(fā)展的空間?！雹咄?釋w， 第145頁。為此，建議設(shè)立一個(gè)包括物權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)編，并將二者的共性（典型者如排他效力）提取出來列入該編的通則（或一般規(guī)定）中。

（四）債權(quán)部分

無論是否設(shè)立債權(quán)總則，都應(yīng)當(dāng)在債權(quán)部分對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同予以規(guī)定，具體內(nèi)容可以只涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的共同含義、類型及相應(yīng)效力、生效要件等。其次，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中可能涉及的無因管理、不當(dāng)?shù)美劝l(fā)生債的原因也應(yīng)有所規(guī)定或至少給出指引。

（五）侵權(quán)責(zé)任部分【略】

（六）親屬權(quán)部分【略】

（七）繼承權(quán)部分

無論是否對(duì)著作權(quán)的繼承作出具體規(guī)定，但至少應(yīng)有所指引。同時(shí)，對(duì)自然人商標(biāo)權(quán)的繼承也應(yīng)有所規(guī)定，尤其是自然人商標(biāo)權(quán)主體死亡后有多個(gè)繼承人的，如無指引將極可能引發(fā)爭(zhēng)議。事實(shí)上，我國(guó)一些關(guān)于老字號(hào)的商標(biāo)案件在根源上就與商標(biāo)制度同繼承制度的脫節(jié)有關(guān)。

The provision of intellectual property in the civil code is not only the demand of realizing civil code integrity and highlighting the need of times， but also the need of consolidating the foundation of intellectual property and promoting its benign operation. The provision of intellectual property is also the necessity of constructing innovative country under the socialist market economy condition. Regarding intellectual property as a closed segment from other civil rights is the implicit premise of existing intellectual property legislative model design， but the justifi cation of premise is not suffi cient. This paper tries to propose some possible ideas， which neither overstating， magnifying nor suppressing， compressing the particularity of intellectual property to enable it to integrate into civil code in primitive normal morphology.

civil code； intellectual property； civil rights； legislative model design

朱謝群，深圳大學(xué)法學(xué)院教授

本文為2014年度國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“中國(guó)民法重述、民法典編纂與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律制度的完善”（批準(zhǔn)號(hào)14ZDC018）的階段性成果。