切實提高科技檔案對科研監(jiān)督的作用力

李洪

摘 要：近年來科研腐敗已經(jīng)成為熱點話題，違法違紀(jì)案件時有曝光。加強(qiáng)對科研權(quán)力行使監(jiān)督制約，把科研權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，是促進(jìn)科技發(fā)展的迫切需要和推進(jìn)社會主義科技文化建設(shè)的必然。具體對科技檔案管理而言，科技檔案事業(yè)必須真正融入科技管理體制之中，以改革的思路堅持以提高質(zhì)量、促進(jìn)效率、服務(wù)發(fā)展為導(dǎo)向，切實提高科技檔案對科技的監(jiān)督作用力，充分調(diào)動科研機(jī)構(gòu)及其人員的積極性，實現(xiàn)科技檔案工作社會效益與經(jīng)濟(jì)效益的最大統(tǒng)一。

關(guān)鍵詞：提高;科技檔案;監(jiān)督;作用力

中圖分類號：G273 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? 文章編號：1002-2589（2015）34-0173-02

改革開放以來，隨著經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展，我國的科技領(lǐng)域取得了舉世矚目的進(jìn)步，人民群眾的科學(xué)素養(yǎng)得到很大提升。然而，近年來科研腐敗已經(jīng)成為熱點話題，違法違紀(jì)案件時有曝光?！皳?jù)中國科協(xié)調(diào)查：我國科研資金用于項目本身的僅占40%左右，大量科研經(jīng)費流失在項目之外。依據(jù)目前我國每年投入科研經(jīng)費1萬億元左右來估算，這是一筆讓人驚悚的巨額資金?！盵1]我國科研存在“監(jiān)督無力”的現(xiàn)實給了我們重要啟示——科研權(quán)力運行制約和監(jiān)督體系建設(shè)的重要性和緊迫性。

科技要創(chuàng)新發(fā)展，必須全面深化改革，改革越是深入，科研越是與經(jīng)濟(jì)緊密相連，則越要加強(qiáng)監(jiān)督。加強(qiáng)對科研權(quán)力行使監(jiān)督制約，把科研權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，是促進(jìn)科技發(fā)展的迫切需要和推進(jìn)社會主義科技文化建設(shè)的必然。是需要用改革的辦法對科技體制機(jī)制動大手術(shù)，建立健全科研管理監(jiān)督體制。具體對科技檔案管理而言，科技檔案事業(yè)必須真正融入科技管理體制之中，以改革的思路堅持以提高質(zhì)量、促進(jìn)效率、服務(wù)發(fā)展為導(dǎo)向，切實提高科技檔案對科技的監(jiān)督作用力，充分調(diào)動科研機(jī)構(gòu)及其人員的積極性，實現(xiàn)黨的十八屆三中全會《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）所指出的：“堅持用制度管權(quán)管事管人，讓人民監(jiān)督權(quán)力，讓權(quán)力在陽光下運行，是把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度籠子的根本之策”[2]，實現(xiàn)科技檔案工作社會效益與經(jīng)濟(jì)效益的最大統(tǒng)一。

一、要依據(jù)檔案法提高科研過程中科技檔案監(jiān)督的執(zhí)行力與公信力

科技檔案監(jiān)督與經(jīng)濟(jì)監(jiān)督、政紀(jì)監(jiān)督一樣，是國家行政監(jiān)督體系的重要組成部分?！吨腥A人民共和國檔案法》明確規(guī)定：“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員，負(fù)責(zé)保管本單位的檔案，并對所屬機(jī)構(gòu)的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)?！奔捶少x予了檔案機(jī)關(guān)和檔案工作人員個人管理監(jiān)督科技檔案工作全程的權(quán)利，科技檔案行政執(zhí)法是科技檔案工作的重要職能。

保證科研權(quán)力正確行使是科研管理的核心問題，也是科研管理的本質(zhì)問題。把提高科技檔案監(jiān)督的執(zhí)行力與公信力放在首位，既是從國家戰(zhàn)略視域理解堅定不移地把科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力，堅定不移地實施科教興國戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，堅定不移地貫徹經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展必須依靠科學(xué)技術(shù)、科學(xué)技術(shù)發(fā)展;必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展的方針要求。也是從法律視域理解依法治檔是依法治國、依法治科技，有效地遏制科研權(quán)力腐敗現(xiàn)象的滋長的訴求。同時是從質(zhì)量視域理解確保不斷優(yōu)化科研工作環(huán)境，提升科研運行質(zhì)量，打造科研創(chuàng)新團(tuán)隊，產(chǎn)生高水平科研成果，為增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力奠定重要基礎(chǔ)。

執(zhí)行力、公信力是科技檔案執(zhí)法的生命。制定科技法律的目的是為了運用它來規(guī)范科技機(jī)構(gòu)及其科技人員、科技管理服務(wù)人員的行為，以法律形式明確界定是非，用客觀標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)科研腐敗的內(nèi)涵和處延，用法律法規(guī)衡量科技人員是否有違法亂紀(jì)、徇私舞弊等腐敗行為。

要嚴(yán)格執(zhí)法。好的法律，必須在現(xiàn)實生活中得到實現(xiàn)，如若不能依其法律執(zhí)行，則失去存在的價值。就實施科技檔案法而論，必須堅持依法執(zhí)法、科學(xué)執(zhí)法、民主執(zhí)法。一方面要運用法治手段，進(jìn)一步推進(jìn)科技檔案管理制度改革，規(guī)范科技管理制度;另一方面要求科技檔案機(jī)構(gòu)及其管理人員必須守法，嚴(yán)格執(zhí)行檔案法，從而保證檔案法的實現(xiàn)，提高科技檔案資源管理效能，促進(jìn)提升科技檔案服務(wù)質(zhì)量，讓科技人員享受更加優(yōu)質(zhì)高效的檔案服務(wù)，以不斷提高科技檔案監(jiān)督管理的執(zhí)行力與公信力。

現(xiàn)階段必須加快建立健全科技檔案監(jiān)督的任務(wù)措施。一是牢固確立科技檔案在科研管理中的重要位置，促進(jìn)形成“把科研權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里”的科研氛圍，激發(fā)科技人員、科技管理人員以及科技服務(wù)人員的積極性。二是創(chuàng)新科技檔案監(jiān)督模式，積極推進(jìn)科技檔案監(jiān)督制度建設(shè)。擴(kuò)大科技檔案管理在科研合同簽訂、程序設(shè)置和調(diào)整、人事管理、成果評估等方面的監(jiān)督權(quán)。從法規(guī)上，向建設(shè)工程那樣，明確科技檔案監(jiān)督擁有評價科研成果“一票否決權(quán)”。三是大力推動科技檔案在專業(yè)培訓(xùn)與科研需求、檔案質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與科研質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)研究過程與檔案監(jiān)督過程的“三對接”。執(zhí)行國務(wù)院批準(zhǔn)，國家經(jīng)委、國家建委、國家科委、國家檔案局發(fā)布施行的《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》中第6條明確規(guī)定的：“各單位應(yīng)當(dāng)把科技文件材料的形成、積累、整理和歸檔納入科技工作程序和科研、生產(chǎn)、基建等計劃中，列入有關(guān)部門和有關(guān)人員的職責(zé)范圍?！痹诳萍紮n案工作中建立健全著名的檔案工作“三納入”管理機(jī)制。即構(gòu)建決策科學(xué)、執(zhí)行堅決、監(jiān)督有力的權(quán)力運行體系，切實解決科研權(quán)力配置不夠科學(xué)，其權(quán)力邊界不夠清晰、運行不夠透明、制約不夠嚴(yán)密、監(jiān)督不夠有力的問題?？蒲袡?quán)力行使到哪里，其檔案監(jiān)督就到哪里。

二、要建立健全科研管理制度，提高科研過程中科技檔案監(jiān)督的作用力

科技檔案管理必須遵循科技發(fā)展規(guī)律，建立科學(xué)、高效的檔案監(jiān)督新機(jī)制，完善科研管理制度體系，以達(dá)到提高科研管理水平的目標(biāo)。由于檔案工作與科研工作同步，則檔案監(jiān)督運行與科研運行同步。因此，科技檔案監(jiān)督制度的建設(shè)不僅是對科研的全程監(jiān)督，同時也對科研權(quán)力的全程跟蹤監(jiān)督。既要明確科研機(jī)構(gòu)及其科技人員的工作職責(zé)，增強(qiáng)全體科技工作者對規(guī)章制度的執(zhí)行力，又要明確科技檔案工作及其檔案管理人員的職能與職責(zé)，增強(qiáng)科技檔案工作者對規(guī)章制度的執(zhí)行力。堅決貫徹執(zhí)行黨的十八屆三中全會《決定》所指出的，堅持用制度管權(quán)管事管人，讓人民監(jiān)督權(quán)力，讓權(quán)力在陽光下運行，是把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度籠子的根本之策。形成科學(xué)有效的權(quán)力制約和協(xié)調(diào)機(jī)制。以改革的思路抓好科技檔案管理，對提升科研能力、科技人員素質(zhì)和市場競爭力，意義重大。

制度建設(shè)具有根本性、全面性、穩(wěn)定性和長期性。首先，依據(jù)檔案法，各個科研機(jī)構(gòu)（單位、課題組等）必須建立、健全檔案工作規(guī)章制度。其次，根據(jù)權(quán)力與責(zé)任對等原則，實行定崗、定人、定權(quán)、定責(zé)、定獎懲。最后，必須把檔案制度建設(shè)貫穿到科研權(quán)力運行的全過程，設(shè)置科技檔案管理流程圖，明確流程各環(huán)節(jié)的責(zé)任人、監(jiān)督方式，構(gòu)建一個科學(xué)的、和諧的、完整的科研權(quán)力規(guī)范、行使和監(jiān)督的懲防體系。確?？蒲袡?quán)力始終沿著制度化、規(guī)范化的軌道運行。

要建立健全科研管理制度，提高科研過程中科技檔案監(jiān)督的作用力，必須堅持檔案工作與科研同步進(jìn)行，這是科技檔案監(jiān)督價值的重要體現(xiàn)。所謂檔案工作與科研同步，指檔案管理與工程建設(shè)同步即申請、取得科研計劃任務(wù)（合同）與提出文件材料歸檔要求同步;檢查科研計劃進(jìn)度與檢查文件材料形成情況同步;科研驗收與驗收科研檔案同步。如若將檔案“三率”（完整率、準(zhǔn)確率和歸檔率）納入科研監(jiān)督、審計范疇，對科研責(zé)任人任職期間檔案的管理情況進(jìn)行評估與獎罰，不僅能推動科研檔案管理工作效率的提高，更能促進(jìn)科研質(zhì)量的提高。

建立健全科技檔案監(jiān)督制度，無疑對形成科學(xué)有效的權(quán)力制約和協(xié)調(diào)機(jī)制具有重要意義。一是增強(qiáng)了制度的系統(tǒng)性。完善了科研工作中的行政、專業(yè)和財務(wù)工作制度，加強(qiáng)了科研“人、財、物、事”四權(quán)運行的規(guī)范、約束和監(jiān)督。二是維護(hù)了制度的權(quán)威性。三是保持了制度的先進(jìn)性。隨著市場經(jīng)濟(jì)不斷完善和改革的不斷深入，科研權(quán)力運行將呈現(xiàn)出新的形式、新的特點和新的規(guī)律，加強(qiáng)科技檔案監(jiān)督是探索建立有效監(jiān)督制約權(quán)力運行的新機(jī)制新體制的有效途徑。四是拓寬了探索制度的預(yù)警性。前瞻性和預(yù)警性是制度的本質(zhì)要求。由于檔案監(jiān)督運行與科研運行同步，更容易發(fā)現(xiàn)科研工作中科技人員在思想上、行為上的那些“異”動，即為事前的研究和預(yù)測，為制度設(shè)計提供參考依據(jù)。具體體現(xiàn)在以下幾個方面。

第一，加強(qiáng)了科研經(jīng)費的監(jiān)督管理。民主的基礎(chǔ)是公開，公開是最好的監(jiān)督。建立健全科技檔案監(jiān)督制度，有利于健全嚴(yán)格公開的財務(wù)預(yù)算、核準(zhǔn)和審計制度。對管住科研經(jīng)費源頭，加強(qiáng)科研經(jīng)費使用和支出結(jié)構(gòu)、數(shù)額、比例的監(jiān)管，防止科研權(quán)力腐敗，督促科研機(jī)構(gòu)強(qiáng)化內(nèi)部控制和財務(wù)管理，增強(qiáng)了監(jiān)督審計“免疫系統(tǒng)”作用。

第二，完善了公開科研權(quán)力運行流程。檔案監(jiān)督為依法公開科研機(jī)構(gòu)及其科研人員的決策權(quán)、審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)等職責(zé)權(quán)限、法律依據(jù)、法定程序，制成并公布權(quán)力運行流程，促使隱性權(quán)力公開化、顯性權(quán)力規(guī)范化。

第三，健全科研專業(yè)管理公開制度。檔案監(jiān)督增強(qiáng)了科研專業(yè)制度的透明度和相關(guān)人員的參與度，把相關(guān)人員參與、專家論證、風(fēng)險評估、合法性審查和集體討論決定等必經(jīng)程序加以全程規(guī)范。確保了科研結(jié)果在保密人員范圍內(nèi)公開的完整性和真實性，提高了科研人員對其負(fù)責(zé)人（機(jī)構(gòu)或負(fù)責(zé)集體）的信任度、滿意度。

參考文獻(xiàn)：

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[2]中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定 [N] .人民日報，2013-11-16（1）.