國外學(xué)者關(guān)于鄧小平及鄧小平理論的研究述評

摘 要：鄧小平作為中國改革開放的總設(shè)計師，其影響早已突破了國界。國外鄧小平和鄧小平理論研究主要側(cè)重于三個方面：鄧小平的個性特征和人生經(jīng)歷、鄧小平的歷史地位、鄧小平理論的內(nèi)容及其影響?？偟目磥?，1978年以前研究側(cè)重于鄧小平的人生經(jīng)歷，1989年以前主要研究鄧小平理論的具體內(nèi)容，90年代以后則著眼于鄧小平的歷史地位與評價。

關(guān)鍵詞：鄧小平;鄧小平理論;國外;述評

中圖分類號：A849 ? 文獻標(biāo)志碼：A ? 文章編號：1002-2589（2015）07-0008-03

鄧小平作為中國改革開放的總設(shè)計師，是中國共產(chǎn)黨第二代領(lǐng)導(dǎo)核心;鄧小平理論作為中共指導(dǎo)理論之一，是馬列主義中國化進程中產(chǎn)生的第二個重大的理論成果。鄧小平及其理論的影響早已超越了國界，引起了國外學(xué)者的高度關(guān)注。半個世紀(jì)以來，尤其是改革開放三十多年來，國外學(xué)者在研究鄧小平和鄧小平理論過程中取得了諸多成果，現(xiàn)僅就筆者手中掌握的材料，結(jié)合國外學(xué)者研究的階段性特征，對其主要觀點、研究方法以及缺陷不足做一述評。

一、國外鄧小平和鄧小平理論研究概況

國外對鄧小平和鄧小平理論的研究具有兩個總的特點：一是從時間上看國外研究要比國內(nèi)早得多，目前已知國外最早介紹鄧小平的書籍是1940年出版的美國駐華使館海軍武官卡爾遜寫的《中國的雙星》一書，盡管從嚴(yán)格意義上講，這還不能算作對鄧小平理論的研究，但從時間上看，卻開啟了鄧小平及鄧小平理論研究的先河;二是國外研究的進展?fàn)顩r與鄧小平在國內(nèi)政治生活中的地位和作用密切相關(guān)，呈現(xiàn)出明顯的階段性特征，并且每一階段研究的側(cè)重點也各有不同。根據(jù)國外鄧小平和鄧小平理論研究的階段性特征，結(jié)合每一階段的研究成果，現(xiàn)將其研究概況略述如下。

1.萌芽起步階段（1978年以前）

總的看來這一階段國外鄧小平研究重點多停留在鄧小平的政治活動和個性特征上，鮮有獨立而又深入細致的研究，研究成果也相對較少，這是由鄧小平在國內(nèi)政治生活中的地位和作用決定的。這一階段又可分為兩個時期：1953年以前鄧小平長期以中共地方軍事和政治領(lǐng)導(dǎo)人的身份出現(xiàn)在世人面前，這期間除了前面提到的卡爾遜《中國的雙星》一書和日本學(xué)者吉田東佑著的《中國革命的一百單八將》外尚未發(fā)現(xiàn)其他論著;1953年后鄧小平調(diào)入中央工作，隨后在中共八大上做修改黨章的報告，此后又參與了中蘇論戰(zhàn)，特別是鄧小平在“文革”中兩起兩落的傳奇經(jīng)歷和不屈不撓的斗爭精神引起了外界的廣泛關(guān)注，一大批研究成果也于此時問世，其代表作有關(guān)于鄧小平的第一本傳記日本學(xué)者和田武司的《鄧小平傳》、斯諾《漫長的革命》、匈牙利記者巴拉奇《鄧小平》和美籍華人學(xué)者芝加哥大學(xué)政治學(xué)教授鄒讜的《毛澤東思想、為繼承權(quán)的最后斗爭和毛以后的時代》等。這些著作從不同側(cè)面記錄了鄧小平的政治活動和個性特征，尤其是鄒讜的文章對鄧小平在“文革”后期的思想進行了深刻剖析。

2.深入發(fā)展階段（1978年—1989年）

這十一年是鄧小平政治生涯的頂峰時期，也是鄧小平理論形成的關(guān)鍵時期。作為中國改革開放的總設(shè)計師和黨的第二代領(lǐng)導(dǎo)核心，鄧小平參與了關(guān)系國家和民族發(fā)展的一切重大決策制定過程，通過出訪美日兩國從而在國際上掀起了一股“鄧旋風(fēng)”，在此背景下，國外關(guān)于鄧小平及其理論的研究也如火如荼地發(fā)展起來。首先是出版了大量有關(guān)鄧小平生平的人物傳記，如德國記者弗蘭茲和法國作家那維亞分別著的同名書《鄧小平傳》、美國學(xué)者戴維的《鄧小平領(lǐng)導(dǎo)下的中國》、法國諾拉亞的《鄧小平：法國歲月》以及日本內(nèi)藤雄三的《五尺巨人鄧小平》等;其次是編輯出版了鄧小平的理論著作，如英國培格曼公司總經(jīng)理羅伯特1984年編輯出版了英文版的《鄧小平文集》，1988年蘇聯(lián)也出版了俄文版的《鄧小平選集》;此外不同于以往的是出現(xiàn)了一些關(guān)于鄧小平理論的較為深入的研究成果，并在事實上形成了歐美、日本和蘇聯(lián)三大研究基地，如美國學(xué)者費正清的《偉大的中國革命1800—1985》和布萊徹的《中國：一個反對偶像崇拜和厲行革新的社會主義國家》、日本學(xué)者天兒彗的《中國改革第一線——鄧小平政治展望》，以及小島朋之的兩篇文章《中國的政治社會——探索鄧小平以后》和《不斷變化的中國政治社會——轉(zhuǎn)折時期的矛盾與摩擦》、蘇聯(lián)學(xué)者亞諾夫斯基的《為了共同的利益一道前進》和雅科夫列夫的《鄧小平的政治肖像》等。

3.成熟繁榮階段（1989年以后）

1989年鄧小平主動辭去一切職務(wù)，此后國外鄧小平及鄧小平理論研究在經(jīng)歷了三次高潮后趨于成熟，第一次高潮出現(xiàn)在1992年鄧小平南方談話之后，主要是圍繞鄧小平提出的一系列新理論展開研究;第二次高潮出現(xiàn)在1997年鄧小平逝世后，主要圍繞鄧小平及其理論的歷史地位展開研究;2004年鄧小平100周年誕辰前后圍繞鄧小平的歷史功績評價形成了第三次研究高潮。這一階段的研究成果按研究基地的不同可分為以下三類：歐美類，如施拉姆《鄧小平超過毛澤東了嗎？》、伊文思《鄧小平與當(dāng)代中國的誕生》、德里克《后社會主義：論有中國特色的社會主義》、夏泰寧《社會轉(zhuǎn)型時期中國人觀念的變化——寫在鄧小平南行之后》等;日本類，天兒彗《作為歷史的鄧小平時代》和《中國近現(xiàn)代史中的鄧小平》、竹內(nèi)實《鄧小平是中國歷史上的第四位偉人》、矢吹晉《鄧小平以后的中國經(jīng)濟》;俄羅斯類，杰柳辛《鄧小平——革命家、毛澤東主義者、改革家》和《鄧小平和社會主義現(xiàn)代化理論》、沃爾加科夫《鄧小平與中國改革政策》，此外俄國學(xué)者還將《我的父親鄧小平》一書譯成俄文，影響極大。

二、國外鄧小平和鄧小平理論研究的基本觀點

國外鄧小平和鄧小平理論研究主要側(cè)重于三個方面：鄧小平的個性特征和人生經(jīng)歷、鄧小平的歷史地位、鄧小平理論的內(nèi)容及其影響?？偟目磥?，1978年以前研究側(cè)重于鄧小平的人生經(jīng)歷，1989年以前主要研究鄧小平理論的具體內(nèi)容，90年代以后則著眼于鄧小平的歷史地位與評價。

關(guān)于鄧小平的個性特征研究主要集中在以下三個方面：一是鄧小平思維敏捷、充滿活力?？栠d在《中國的雙星》一書中稱贊鄧小平的頭腦像“芥末一樣辛辣”，美國前國務(wù)卿基辛格曾對鄧小平說過：“我知道中國有人比你更年輕，但我不知道，在中國還有人比你更有活力?！眾W克森伯格也認為鄧小平始終“擁有一種頗具吸引力的、敏銳而求知若渴的才智”。二是鄧小平求真務(wù)實、善于實踐。俄羅斯學(xué)者巴拉赫塔和庫茲涅佐夫認為鄧小平關(guān)于中國改革的構(gòu)想的產(chǎn)生“是他作為具有務(wù)實精神和現(xiàn)實主義態(tài)度的一位大政治家合乎規(guī)律的成長過程?！笔赜暝凇吨袊鴮ν庹叩木琛芬粫蟹Q贊“鄧小平是務(wù)實風(fēng)格的典范”。三是不屈不撓、敢于斗爭。鄧小平三起三落的傳奇經(jīng)歷使得他被各國媒體稱頌為“打不倒的東方小個子”，國外學(xué)者對鄧小平生平實踐活動的研究，在國際上樹立了一個活生生的永不服輸?shù)母锩业男蜗蟆?/p>

國外關(guān)于鄧小平的歷史定位主要體現(xiàn)在四個方面：成功的改革家、“中國現(xiàn)代化之父”、世界和平的維護者、“社會主義事業(yè)的救星”。美國學(xué)者派依在《鄧小平和中國政治文化》中認為“在人類歷史上，大概還從未有過這樣一個社會，像毛澤東去世后，鄧小平成為最高領(lǐng)導(dǎo)人以來的中國那樣，在沒有戰(zhàn)爭、暴力革命或經(jīng)濟崩潰的條件下，進行如此重大而全面的改革?！编囆∑绞攀篮?，美國哈佛大學(xué)“費正清東亞研究中心”舉行學(xué)術(shù)討論，普遍認為，鄧小平是20世紀(jì)最偉大、最具影響力的領(lǐng)袖之一，是20世紀(jì)最偉大的政治家。日本學(xué)者竹內(nèi)實更是直接將鄧小平與秦始皇、孔子、毛澤東一起并稱為中華民族四大偉人。英國《金融時報》發(fā)表文章，稱“鄧小平將作為中國現(xiàn)代化之父，因而也是世界經(jīng)濟史上具有重大影響事件之一的設(shè)計師載入史冊”。許多學(xué)者認為：“鄧小平將自己的一生都獻給了為社會主義中國而斗爭的事業(yè)，他不僅對自己國家的社會主義未來沒有喪失信心，而且對全世界的社會主義未來也沒有喪失信心。無論中國的‘文化大革命，還是蘇聯(lián)共產(chǎn)主義的失敗，都沒有破壞他的這種信念。”這些評價，分別從改革開放、中國現(xiàn)代化進程、中國外交政策、社會主義前途命運四個主要方面來評價了鄧小平的歷史地位。

國外關(guān)于鄧小平理論的研究幾乎涉及了政治、經(jīng)濟、文化各個方面，但研究的熱點一般集中在改革開放、“一國兩制”、社會主義市場經(jīng)濟三個方面。大多數(shù)學(xué)者都認為鄧小平的改革開放是一場和平漸進的革命，和平、漸進、革命三位一體，是鄧小平改革開放理論的三大顯著特征。和平反映了改革的方式，漸進體現(xiàn)了改革的步驟，而革命則點明了改革的性質(zhì)。格里特認為“與以前的革命熱情相比，鄧改革的特征不是革命的言辭和方法，而是漸進性的、階段性的政策改變。”“無論從改革的類型、范圍，還是從改革的深度來看，這場改革已涉及到整個社會經(jīng)濟體制和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)各個方面?！?/p>

關(guān)于“一國兩制”，許多學(xué)者認為這是一個天才的構(gòu)想，是解決港澳問題的關(guān)鍵，為最終解決臺灣問題提供了一個成功的模式，但也有學(xué)者認為聯(lián)邦制或德國模式比“一國兩制”更適合于解決臺灣問題。國外學(xué)者普遍認為鄧小平社會主義市場經(jīng)濟理論實現(xiàn)了市場和社會主義的聯(lián)姻，“鄧強調(diào)中國共產(chǎn)黨在經(jīng)濟改革中的主導(dǎo)地位，要求黨對經(jīng)濟進行積極的干預(yù)。從這個意義上講，他是目前中國最‘毛澤東主義的領(lǐng)導(dǎo)人?！边€有的學(xué)者對鄧小平駕馭市場經(jīng)濟的能力大加贊許，巴里·諾頓在《經(jīng)濟學(xué)家鄧小平》一文中指出：“鄧小平?jīng)]有什么思想要強加給社會，因而，他愿意采取‘不干涉的政策，他讓經(jīng)濟（不是政治）發(fā)展按其發(fā)展規(guī)律自然展開，黨和政府不經(jīng)常予以干涉。”“他本人表現(xiàn)出了任經(jīng)濟按自身規(guī)律發(fā)展的才能。”但這些學(xué)者同時強調(diào)，鄧小平并不是絕對的不干涉經(jīng)濟。諾頓指出，雖然鄧小平很少直接干預(yù)經(jīng)濟政策的判定，但這少數(shù)干預(yù)往往是關(guān)鍵性的?！班嚳偸谴_定政策的總方向，在關(guān)鍵時刻把握航向”，“在15年里，鄧親自制定經(jīng)濟政策只有四五次，但每次都是關(guān)鍵性的”。

三、國外鄧小平與鄧小平理論研究的主要方法及其局限

國外學(xué)者在鄧小平及鄧小平理論的研究方法上比較善于發(fā)掘新的分析模式，從而在實踐中形成了許多比較科學(xué)的研究方法，這對于國內(nèi)學(xué)者的研究也具有明顯的借鑒意義，現(xiàn)擇其要者介紹之。

第一，比較研究法，這是歐美學(xué)者常用的研究方法。國外學(xué)者對鄧小平理論采取了廣泛而深入的比較，既有國內(nèi)比較，又有國際比較;既有縱向比較，也有橫向比較;既有思想理論、歷史地位比較，也有領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、人物個性比較，他們認為，鄧小平理論的特色與獨特的歷史貢獻只有在比較中才能更好地展現(xiàn)和把握。最常見的是把鄧小平與毛澤東、周恩來、陳云等中共其他領(lǐng)導(dǎo)人進行的比較，如戴維·W.張就曾認為，“毛澤東是一個富于想象的理想主義者，周恩來是一個腳踏實地的實干家，鄧小平則是一個富有勇氣的改革家，一個堅持斗爭并斗爭到勝利的對抗主義者”。內(nèi)藤雄三也曾用此法分析過鄧小平和周恩來所代表的“剛”和“柔”兩種不同的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格。當(dāng)然也有把鄧小平同列寧、戈爾巴喬夫等外國領(lǐng)導(dǎo)人進行比較分析的。

第二，實地考察研究法，日本學(xué)者由于享有近水樓臺先得月的優(yōu)勢廣泛采用此法。實地考察研究促進了國外學(xué)者研究方法的變革，他們不再局限于閱讀和研究中國的報刊資料和文件，一改以往歷史定性和思維定性分析，不再拘泥于理論的思辨，而是更多采用了實地調(diào)查、實際考察的實證性研究。天兒彗所著的《中國改革第一線——鄧小平政治展望》一書就是作者在華實地考察訪問兩年后回國完成的。

第三，概念定性研究法，前蘇聯(lián)以及西方左翼學(xué)者受意識形態(tài)的影響大多采用這種方法。他們大多肯定鄧小平理論的馬克思主義特性，承認鄧小平理論是馬列主義、毛澤東思想在新時期的發(fā)展，但也有一些學(xué)者并沒有掌握馬克思主義的精髓，僅根據(jù)經(jīng)典作家個別論斷以及他們自己理解的馬克思主義來評價鄧小平理論，認為鄧小平理論背離了馬列主義和毛澤東思想，是一種實用主義的理論。

第四，結(jié)構(gòu)主義研究方法。國外對鄧小平理論的研究是在對已有的方法進行批判與改進中進行的。到了20世紀(jì)80年代，人們更注重社會結(jié)構(gòu)對中國領(lǐng)導(dǎo)層與群眾兩方面行為的限制，正如美國學(xué)者哈里·哈丁指出的，無論在對中國國內(nèi)還是對外方面的研究，行為主義已被結(jié)構(gòu)主義方法所取代。

總的說來，國外鄧小平和鄧小平理論的研究經(jīng)過半個多世紀(jì)尤其是最近二十多年的發(fā)展碩果累累，已經(jīng)達到了相當(dāng)?shù)母叨?，但是不容否認的是仍然存在一些不足和缺陷，這主要體現(xiàn)在一些西方學(xué)者難以擺脫意識形態(tài)的偏見，特別是以索爾茲伯里為代表的一批西方學(xué)者提出重新評價鄧小平的問題，更有甚者認為鄧小平促成了中國狹隘民族主義情緒的產(chǎn)生，這種觀點在近年中日關(guān)系冷淡大背景下的日本學(xué)界有一定的市場。此外由于受資料不全、信息閉塞、文化背景的差異等客觀因素的制約，國外學(xué)者的研究與國內(nèi)學(xué)者相比仍有相當(dāng)大的差距，缺乏有一定理論深度和深入細致的研究。隨著中國綜合國力的提升和國際影響的擴大，相信會有越來越多的學(xué)者研究鄧小平和鄧小平理論，越來越多的有分量的研究成果也必將隨之問世，上述缺陷也或許終將得到克服。

收稿日期：2014-12-14

基金項目：北京高等學(xué)校青年英才計劃項目（Beijing Higher Education Young Elite Teacher Project）“高校推進馬克思主義大眾化研究”（YETP1728）的階段性成果，本課題的研究同時還得到了北京農(nóng)學(xué)院都市農(nóng)業(yè)文化科研團隊和北京農(nóng)學(xué)院思想政治理論課科研專項基金的支持

作者簡介：馬寧（1980-），男，江蘇宿遷人，講師，博士，從事中共黨史黨建研究。