新形勢下研究生獎助體系的構(gòu)建與實踐

王敏 侯喜林 姚志友

2013 年，教育部、國家發(fā)展改革委和財政部連續(xù)出臺一攬子文件，提出了深入推進研究生教育綜合改革、創(chuàng)新培養(yǎng)模式、加強質(zhì)量保障等一系列重大政策措施，其中一個重要組成部分就是研究生教育投入機制改革。在全面實行研究生教育收費制度的背景下，如何構(gòu)建科學(xué)可行的研究生獎助體系， 成為2014 年各高校研究生教育改革的重要議題。 南京農(nóng)業(yè)大學(xué)在充分借鑒以往研究生獎助工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，堅持以人為本，統(tǒng)籌各類資金，構(gòu)建了一套以“三個百分百”為特點的“全覆蓋、高額度、保生活、促先進”的研究生獎助體系。

一、以人為本，努力提高研究生待遇水平

對從事科學(xué)研究的研究生給予相應(yīng)補助，是世界各國高等教育資助制度的慣例，其資助水平通常與當(dāng)?shù)仄胀癖姷囊率匙⌒猩顦?biāo)準(zhǔn)基本相當(dāng)，特別是對博士研究生的資助標(biāo)準(zhǔn)更高[1]。 但目前我國研究生待遇普遍偏低。 筆者對南京地區(qū)5 所主要部屬高校、國內(nèi)4 所主要農(nóng)業(yè)高校的博士研究生的收入水平進行的調(diào)查表明，這9 所高校的博士生均免交學(xué)費，2013 年每生年平均收入為17124 元，而南京地區(qū)2013 年城市居民人均可支配收入達到39881 元。 為改變過去長期存在的研究生待遇水平偏低的現(xiàn)狀， 南京農(nóng)業(yè)大學(xué)在構(gòu)建2014 年新的研究生獎助體系時，依據(jù)國家相關(guān)政策，堅持以人為本，努力提高研究生待遇水平。 南京農(nóng)業(yè)大學(xué)新的研究生獎助體系構(gòu)成如表1。

以一位相對優(yōu)秀的博士研究生為例，改革前免收學(xué)費，每年收入為18000 元（含國家助學(xué)金12000元、 學(xué)校助學(xué)金2400 元和導(dǎo)師助研津貼3600 元）。實施新的獎助體系后，在不享受校長獎學(xué)金和國家獎學(xué)金的情況下，假如獲得一等學(xué)業(yè)獎學(xué)金，年收入可達36000 元。 除去學(xué)費10000 元，年收入為26000元，比改革前多8000 元。

再以一位相對優(yōu)秀的碩士研究生為例，改革前學(xué)術(shù)型碩士生和免試推薦的全日制專業(yè)學(xué)位碩士生免收學(xué)費，非免試推薦的全日制專業(yè)學(xué)位碩士生平均學(xué)費11200 元/年左右，每年收入為4800 元（含國家助學(xué)金2000 元和導(dǎo)師助研津貼2000 元等）。 改革后，在不享受校長獎學(xué)金和國家獎學(xué)金的情況下，假如獲得一等學(xué)業(yè)獎學(xué)金，年收入可達18000 元，除去學(xué)費8000 元，年收入10000 元，比改革前多5200 元。

表1 南京農(nóng)業(yè)大學(xué)研究生獎助體系構(gòu)成情況簡表

二、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)研究生獎助體系的改革實踐

在此次研究生教育投入機制改革中，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)堅持以人為本，統(tǒng)籌各類資金，構(gòu)建了一套以“三個百分百”為特點的“全覆蓋、高額度、保生活、促先進”的研究生獎助體系?！叭齻€百分百”分別是百分百投入、百分百返還和百分百覆蓋。 百分百投入，即學(xué)校新增收入，包括財政撥款和研究生交納的學(xué)費百分百用于研究生獎助和培養(yǎng)；百分百返還，即學(xué)校將研究生所交學(xué)費以獎助學(xué)金的形式百分百返還給研究生；百分百覆蓋，即所有在校全日制研究生都能獲得學(xué)校一定類別的獎助學(xué)金。

1.獎助體系的特點和構(gòu)建原則

（1）以全覆蓋為基礎(chǔ)，保障研究生基本生活條件。 為最大限度減少因收取學(xué)費對研究生生活和學(xué)校生源的影響，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)研究生獎助體系改革首先考慮的是保障研究生順利入學(xué)和基本生活。 國家層面上，盡管國家助學(xué)金100%覆蓋，但還不足以達到返還學(xué)費和保障基本生活的要求，因此，必須借助學(xué)業(yè)獎學(xué)金。 研究生學(xué)業(yè)獎學(xué)金100%覆蓋是南京農(nóng)業(yè)大學(xué)此次研究生獎助體系改革的一大特色，配合國家助學(xué)金、學(xué)校助學(xué)金、國家助學(xué)貸款和綠色通道，能夠最大限度地保障家庭經(jīng)濟困難研究生順利入學(xué)并安心學(xué)習(xí)。 以一位普通博士研究生為例，在不享受校長獎學(xué)金和國家獎學(xué)金的情況下，僅獲得最低的三等學(xué)業(yè)獎學(xué)金，扣除學(xué)費，每年收入還有20000 元，足以保障其基本生活需求，學(xué)生還可以通過申請助管、助教崗位等增加收入。

（2）以高額度為手段，激勵研究生奮勇爭先。 改革前研究生獎助體系的特點是以身份界定獎助標(biāo)準(zhǔn)，博士生一個標(biāo)準(zhǔn)，碩士生一個標(biāo)準(zhǔn)，這種平均主義和大鍋飯的分配方式，無法體現(xiàn)優(yōu)秀學(xué)生和普通學(xué)生在學(xué)業(yè)和科研成績上的差異。因此，本次南京農(nóng)業(yè)大學(xué)研究生獎助體系改革重點考慮利用獎助體系的調(diào)節(jié)激勵作用，鼓勵廣大研究生創(chuàng)先爭優(yōu)。在國家獎學(xué)金的基礎(chǔ)上，增設(shè)了校長獎學(xué)金，獎金30000～100000 元，額度較高。 目前，校長獎學(xué)金的首次評審工作剛剛結(jié)束，師生關(guān)注度非常高。 學(xué)業(yè)獎學(xué)金方面，一等獎標(biāo)準(zhǔn)均按照國家規(guī)定的上限（國家獎學(xué)金的60%）設(shè)定，博士生為18000 元，碩士生為12000元。 一、二、三等獎的獲獎比例分別為30%、40%和30%，呈“紡錘型”，特點是穩(wěn)定，易操作。這一設(shè)置原則，通俗地說就是：以摘蘋果為例，三等獎研究生站著伸手就能夠著，二等獎使勁踮踮腳能夠著，一等獎必須跳起來才能夠著。這就打破了研究生“一考定終生”，以身份為獎助界定標(biāo)準(zhǔn)的慣例，盤活了研究生教育資源，更好地激勵研究生刻苦學(xué)習(xí)、努力鉆研。

（3）在構(gòu)建和評審過程中堅持公平公正公開原則。 一是積極貫徹國家發(fā)展全日制專業(yè)學(xué)位研究生教育的政策，對全日制專業(yè)學(xué)位碩士研究生和學(xué)術(shù)型碩士研究生實行同等獎助政策，覆蓋比例和獎助標(biāo)準(zhǔn)一視同仁，不搞區(qū)別化對待。二是分類制定評審標(biāo)準(zhǔn)，博士生重在考查科研成果；學(xué)術(shù)型碩士生重在考查學(xué)術(shù)能力和科研發(fā)展?jié)摿Γ蝗罩茖I(yè)學(xué)位碩士生重在考查實踐動手能力。 三是實行動態(tài)評審制度，校長獎學(xué)金、國家獎學(xué)金和學(xué)業(yè)獎學(xué)金每年評審一次，新生重在考查入學(xué)背景和學(xué)術(shù)潛力，二、三年級研究生重在考查學(xué)業(yè)和科研成果。 四是實行公開答辯制度，校長獎學(xué)金在全校范圍內(nèi)組織公開答辯，國家獎學(xué)金由各學(xué)院組織公開答辯。 五是除校長獎學(xué)金獲獎當(dāng)年不能和國家獎學(xué)金兼得外，其他各類獎助項目可以兼得，使優(yōu)秀的研究生在申請獎助學(xué)金時選擇面更加寬廣。

（4）保障碩士生基本生活，提高博士生待遇水平。博士生是高?？萍紕?chuàng)新的生力軍和中堅力量。據(jù)不完全統(tǒng)計，2012～2013 年，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)共發(fā)表第一作者單位SCI 論文2209 篇，其中88.7%的論文第一作者為在讀博士生。因此，本次改革的重點是保障碩士生基本生活，提高博士生待遇水平。為博士生專設(shè)學(xué)校助學(xué)金和導(dǎo)師助研津貼，覆蓋面100%；學(xué)業(yè)獎學(xué)金的額度設(shè)置方面，博士生最低的三等獎學(xué)金也高出學(xué)費2000 元。 新獎助體系下，博士生最高年收入可超過136000 元，激勵作用比較明顯。

2.獎助體系的預(yù)期效果

實踐證明，研究生獎助體系的改革和完善已成為培養(yǎng)機制改革的重要突破口， 對研究生招生、培養(yǎng)、德育、學(xué)科建設(shè)等起著重要的調(diào)控作用，對高校研究生教育改革有著牽一發(fā)而動全身的影響[2]。 南京農(nóng)業(yè)大學(xué)期望通過本次研究生獎助體系改革，推動包括研究生德育、招生、培養(yǎng)等在內(nèi)的研究生教育綜合改革進程。

（1）在研究生德育方面，發(fā)揮獎助工作的引導(dǎo)和激勵作用，推進獎助育人。獎助學(xué)金的評審標(biāo)準(zhǔn)對學(xué)生的發(fā)展方向一直有顯著的導(dǎo)向作用，改革后“全覆蓋、高額度”的獎學(xué)金評審工作勢必影響更大。 南京農(nóng)業(yè)大學(xué)堅持“德才兼?zhèn)?、全面發(fā)展”的評審標(biāo)準(zhǔn)，以引導(dǎo)研究生提高綜合素質(zhì)。 堅持“德才兼?zhèn)洹睘榈谝粭l件，既著重考察研究生的學(xué)術(shù)水平和科研成果，又嚴(yán)格強調(diào)研究生的思想道德狀況，對違反法紀(jì)校規(guī)和學(xué)術(shù)道德的研究生實行一票否決制。 鼓勵研究生全面發(fā)展，對在學(xué)校集體活動、社會公益活動及志愿服務(wù)中有突出表率作用的研究生，同等條件下優(yōu)先評獎。

堅持“德育為先、能力為重”的育人原則，增強獎助育人的時效性和針對性[3]。 針對獎助工作的不同環(huán)節(jié)開展育人工作， 使獎助工作成為研究生思想政治教育的有效手段。在獎助政策的宣傳落實環(huán)節(jié)，培養(yǎng)研究生愛國愛校情懷和感恩意識； 在家庭經(jīng)濟困難研究生認(rèn)定環(huán)節(jié)，引導(dǎo)研究生正確面對貧困；在獎助學(xué)金評審環(huán)節(jié)，引導(dǎo)研究生積極投身科研創(chuàng)新，激發(fā)他們奮發(fā)向上、敢為人先的熱情；在“三助”崗位聘任環(huán)節(jié)，鼓勵研究生通過有償勞動解決生活問題，培養(yǎng)研究生自強意識，提高實踐能力；在助學(xué)貸款環(huán)節(jié)，做好誠信教育，引導(dǎo)研究生樹立誠信意識。

堅持“典型引路”，發(fā)揮獎助工作的激勵和示范作用。每年在研究生獎助評審工作結(jié)束后，在全校范圍內(nèi)召開規(guī)模宏大的表彰總結(jié)大會，對獲獎研究生進行表彰；組織優(yōu)秀研究生事跡宣講團，編寫《研究生校長獎學(xué)金和國家獎學(xué)金獲得者先進事跡匯編》小冊子，在校園櫥窗、研究生工作部網(wǎng)站、《研究生工作簡報》、校研究生會人人網(wǎng)、官方微博、微信等平臺，大力宣傳優(yōu)秀研究生的事跡，感染和激勵在校研究生潛心科研、全面發(fā)展。

（2）在研究生培養(yǎng)方面，發(fā)揮獎助工作的調(diào)節(jié)和促進作用，創(chuàng)新培養(yǎng)模式。首先是推進研究生分類培養(yǎng)改革。研究生獎助學(xué)金評審實行動態(tài)評審機制，除校長獎學(xué)金由全校統(tǒng)一評審之外，研究生國家獎學(xué)金和學(xué)業(yè)獎學(xué)金均由各學(xué)院自行制定評審細(xì)則，評審細(xì)則要求根據(jù)研究生的入學(xué)時間、培養(yǎng)模式制定區(qū)別化的評審標(biāo)準(zhǔn)，以引導(dǎo)不同類別的研究生努力達到培養(yǎng)目標(biāo)，推進研究生分類培養(yǎng)改革取得實效。其次是深化研究生培養(yǎng)模式改革。 研究生獎助體系由于具備鼓勵研究生“早出成果、出大成果”的特點。有利于學(xué)校加大應(yīng)用型、復(fù)合型人才培養(yǎng)力度，彰顯學(xué)科人才培養(yǎng)規(guī)律，強化分類培養(yǎng)特色。研究生獎助學(xué)金重大獎項向免試推薦研究生、 碩博連讀研究生和直接攻博研究生傾斜，有利于學(xué)校建立健全定位清晰、層次分明、便于選拔的直博生制度和碩博連讀培養(yǎng)體系；名人企業(yè)獎學(xué)金項目和獎助力度的增加，有利于學(xué)校利用社會教育資源和優(yōu)勢辦學(xué)資源，建立和完善校所、校企協(xié)同創(chuàng)新和聯(lián)合培養(yǎng)機制；各類專項獎學(xué)金的設(shè)置，有利于鼓勵研究生全面發(fā)展，學(xué)有所長。

（3）在學(xué)科建設(shè)方面，促進多學(xué)科協(xié)調(diào)綜合發(fā)展，優(yōu)化資源配置。 南京農(nóng)業(yè)大學(xué)以農(nóng)業(yè)和生命科學(xué)為優(yōu)勢和特色學(xué)科，覆蓋農(nóng)、理、經(jīng)、管、工、文、法學(xué)等多學(xué)科門類，各學(xué)科實力相差較大。為促進各學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展，學(xué)校在研究生獎助學(xué)金名額分配上，充分考慮各學(xué)科特點，向優(yōu)勢學(xué)科、基礎(chǔ)學(xué)科和弱勢學(xué)科傾斜，不搞平均分配，以引導(dǎo)各學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展，齊頭并進。

在調(diào)控博士生招生指標(biāo)方面，按時足額發(fā)放博士研究生助研津貼的導(dǎo)師才能申請下一學(xué)年博士招生指標(biāo)，同時學(xué)校還設(shè)立了博士生培養(yǎng)基金，導(dǎo)師每多招1 名博士生，就必須向培養(yǎng)基金繳納一定費用。這就將促使優(yōu)秀博士生源向優(yōu)勢學(xué)科、重大項目流動，同時支持承擔(dān)重大科研項目、科研經(jīng)費充足的導(dǎo)師擴大博士生招生規(guī)模。這種做法，有利于分擔(dān)學(xué)校的培養(yǎng)成本，擴大研究生獎助工作的資金來源，實現(xiàn)資源的合理配置。

三、研究生獎助體系改革實踐中存在的問題及思考

1.延期畢業(yè)生的獎助工作缺乏政策保障及資金來源

我國博士生學(xué)制通常為3 年，部分高校進行了延長學(xué)制和實行彈性學(xué)制的探索和實踐，但生均撥款、 國家助學(xué)金和學(xué)業(yè)獎學(xué)金等財政撥款均按照3年撥給高校， 國家又沒有出臺學(xué)制外延期畢業(yè)研究生獎助工作的政策。而在實際工作中，博士生延期畢業(yè)已成為各研究生培養(yǎng)單位的普遍現(xiàn)象。目前，延期博士生的資助資金主要來源于導(dǎo)師和學(xué)校，但由于各高校財務(wù)狀況和導(dǎo)師科研收入的不均衡，延期畢業(yè)博士生在經(jīng)濟狀況、住宿條件、就業(yè)形勢和心理健康等方面都存在著不少問題[4]。 以南京農(nóng)業(yè)大學(xué)為例，博士生學(xué)制3 年，能在學(xué)制內(nèi)順利完成學(xué)業(yè)的博士研究生不足1/2。 改革前，學(xué)校對延期博士生不提供任何資助。 改革后，一名普通博士生在3 年學(xué)制內(nèi)，扣除學(xué)費，每年至少還有20000 元收入，延期后，學(xué)校每月只能提供600～800 元的基本津貼。 課題組曾經(jīng)在100 名延期博士生中做過一個問卷調(diào)查，調(diào)查結(jié)果顯示：15%的延期博士生能夠獲得導(dǎo)師每月500 元以內(nèi)資助，29%的能夠獲得導(dǎo)師每月500～1000 元資助；16%的能夠獲得導(dǎo)師每月1000～2000元資助，還有40%的博士生沒有獲得導(dǎo)師任何資助。平均看來，博士生在延期期內(nèi)待遇大幅下降是不爭事實。

博士生延期畢業(yè)一部分屬合理延期，主要是要進行更深入的科學(xué)研究，產(chǎn)出更高水平的科研成果；但也有因為能力、選題或個人原因不能按時完成學(xué)業(yè)者。一味加大對延期博士生的資助，并不是解決博士生延期問題的良方。有研究表明，經(jīng)費資助在博士生完成學(xué)業(yè)過程中有著相當(dāng)重要的地位，但僅通過向?qū)W生提供資金并不意味著一定可以改善博士生完成學(xué)業(yè)的情況[5]。 更高的資助會鼓勵更多學(xué)生進入博士階段學(xué)習(xí)，但對博士生的學(xué)業(yè)完成時間和完成率的影響是雙方面的。一方面，高經(jīng)費資助有利于減輕博士生的經(jīng)濟壓力，使博士生能夠集中時間和精力進行科學(xué)研究，順利完成學(xué)業(yè)；另一方面，高經(jīng)費資助會降低學(xué)生按時畢業(yè)以進入職業(yè)生涯的積極性，延緩學(xué)生順利完成學(xué)業(yè)的時間。 因此，在對博士生進行資助時，必須確定合理的資助期限，對延期博士生的資助，則必須考慮其延期理由是否合理。對合理延期的學(xué)生給予合理的資助，目前已經(jīng)得到高校的普遍認(rèn)可。但如何界定合理延期，實際操作中也存在很多問題。不少實行彈性學(xué)制的高校，在彈性學(xué)制期限內(nèi)對博士生統(tǒng)一獎助標(biāo)準(zhǔn)，然而這種做法對高校的財政支出是有壓力的。對南京農(nóng)業(yè)大學(xué)而言，通過調(diào)研本校實際情況， 認(rèn)為延期半年至一年以內(nèi)屬合理延期，故本次研究生獎助體系改革也對合理延期的博士生給予了基本生活津貼。 為鼓勵博士生盡快完成學(xué)業(yè)，延期超過半年的博士生資助標(biāo)準(zhǔn)比延期半年以內(nèi)的博士生低。同時，對由于參加重大科研項目研究， 能夠預(yù)期產(chǎn)出突出科研成果而確需延長學(xué)習(xí)時間的一部分博士生，學(xué)校則設(shè)立了研究生“創(chuàng)新工程”獎學(xué)金，額度較高。實際效果如何，還有待于在工作中檢驗。

2.助研津貼的支出應(yīng)有相應(yīng)的科研經(jīng)費管理辦法配套進行

導(dǎo)師對研究生的資助主要是助研津貼，這已經(jīng)成為研究生收入的重要組成部分。 助研津貼既明確了導(dǎo)師作為研究生培養(yǎng)過程中第一責(zé)任人的作用，增大了導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)過程的自主權(quán)， 也密切了師生關(guān)系，有利于鼓勵研究生積極參與導(dǎo)師的課題研究。 但實際操作中，不少研究生導(dǎo)師反映，目前現(xiàn)行的科研經(jīng)費管理辦法對于研究生勞務(wù)費支出比例規(guī)定太低，不利于導(dǎo)師改善研究生待遇。以國家自然科學(xué)基金項目為例，2002 年出臺的 《國家自然科學(xué)基金項目資助經(jīng)費管理辦法》（財教〔2002〕65 號）規(guī)定，勞務(wù)費是指用于直接參加項目研究的研究生、博士后人員的勞務(wù)費用。 面上項目勞務(wù)費不得超過自然科學(xué)基金資助經(jīng)費的15%；重點項目、重大項目及各類專項的勞務(wù)費不得超過自然科學(xué)基金資助經(jīng)費的10%。 不僅比例偏低，實際操作中還存在研究生勞務(wù)費與科研項目經(jīng)費審計、財務(wù)方面的問題。因此，改革科研經(jīng)費使用管理體制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高科研經(jīng)費中研究生勞務(wù)費和培養(yǎng)費的支出比例，鼓勵研究生積極參加導(dǎo)師的課題研究，是構(gòu)建和完善研究生獎助體系的當(dāng)務(wù)之急。

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