發(fā)達(dá)國家市場監(jiān)管體系建設(shè)的發(fā)展歷程、共同特征及相關(guān)啟示

卞靖

摘 ?要？演經(jīng)過幾十年乃至上百年的實踐和完善，西方成熟市場經(jīng)濟(jì)國家和東亞趕超型國家在完善市場監(jiān)管體系的目標(biāo)方面形成共識，即實現(xiàn)以“良好的治理（善治）”為標(biāo)志的國家治理能力現(xiàn)代化。通過對發(fā)達(dá)國家在社會性監(jiān)管領(lǐng)域發(fā)展歷程和共同經(jīng)驗的分析總結(jié)可知，當(dāng)前我國在加強市場監(jiān)管體系建設(shè)的目標(biāo)方面與發(fā)達(dá)國家基本一致，但實現(xiàn)路徑有所不同。需結(jié)合我國實際國情，完善相關(guān)法律法規(guī)體系，樹立監(jiān)管成本收益觀念，構(gòu)建獨立高效的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，形成多元共治的決策機(jī)制。

關(guān)鍵詞?演監(jiān)管體系;社會性監(jiān)管;國際經(jīng)驗

[中圖分類號]F20 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號]1673-0461（2015）01-0001-06

一、發(fā)達(dá)國家市場監(jiān)管的實踐發(fā)展、主要目標(biāo)和實現(xiàn)路徑

（一）市場監(jiān)管在實踐中的形成與發(fā)展

發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管實踐大多開始于20世紀(jì)二、三十年代，監(jiān)管理論脫離微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)組織理論范疇而自成體系始于20世紀(jì)70年代?，F(xiàn)代監(jiān)管理論一般將監(jiān)管分成經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管和社會性監(jiān)管。經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管是指在自然壟斷（有線通信、電力、鐵路運輸、自來水和管道燃?xì)夤?yīng)等）和存在信息不對稱（金融業(yè)等）的領(lǐng)域，為了防止發(fā)生資源配置低效率和確保利用者的公平利用，政府機(jī)關(guān)利用法律權(quán)限，通過許可和認(rèn)可等手段，對企業(yè)的進(jìn)入和退出、價格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財務(wù)會計等有關(guān)行為加以監(jiān)管。社會性監(jiān)管又稱“健康、安全和環(huán)境監(jiān)管”，指除了經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管理由之外的、圍繞如何達(dá)到健康、安全、環(huán)保社會目標(biāo)的跨行業(yè)、全范圍監(jiān)管（見表1）。從發(fā)達(dá)國家市場監(jiān)管的發(fā)展歷程看，首先是從經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管特別是反壟斷與反不正當(dāng)競爭領(lǐng)域開始的，后經(jīng)過“放松監(jiān)管”運動，在縮小經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管范圍的同時，逐步擴(kuò)大社會性監(jiān)管的工作領(lǐng)域，不斷提升監(jiān)管的力度和科學(xué)性。

發(fā)達(dá)國家市場監(jiān)管的實踐始于反壟斷與反不正當(dāng)競爭領(lǐng)域，逐步形成了以法律制度為核心的較為成熟的市場監(jiān)管體系。之后，為有效解決市場失靈、外部性、信息不對稱等問題，發(fā)達(dá)國家將經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管的覆蓋范圍延伸到自然壟斷領(lǐng)域以外的許多競爭性行業(yè)，相關(guān)規(guī)定和程序也日趨復(fù)雜。社會性監(jiān)管雖開始較早，但當(dāng)時受重視程度不高，直到發(fā)達(dá)國家在實踐中發(fā)現(xiàn)過度的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管存在一系列問題，開始逐步放松規(guī)制時，社會性監(jiān)管才在同時加強，并取得較快發(fā)展。目前，發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管改革仍在繼續(xù)，但已經(jīng)基本形成了較為完善成熟的市場監(jiān)管體系。

（二）市場監(jiān)管的主要目標(biāo)

1. 市場監(jiān)管最初的目標(biāo)是解決市場失靈問題

美國著名智庫布魯金斯研究所和企業(yè)研究所聯(lián)合成立的監(jiān)管研究中心指出，如果沒有顯著的市場失靈，那么政府就不應(yīng)該干預(yù);如果市場失靈嚴(yán)重，且有充分的理由相信監(jiān)管能夠改進(jìn)效果，那么政府就應(yīng)該干預(yù)。監(jiān)管理論認(rèn)為，市場監(jiān)管的目標(biāo)是通過平衡買賣雙方利益關(guān)系，解決由壟斷和不正當(dāng)競爭引起的市場失靈，以提高全社會總福利。在實踐過程中，要利用有限的監(jiān)管手段，權(quán)衡效率、公平和可持續(xù)性三重目標(biāo)。三者同時達(dá)到最優(yōu)是不可能的，監(jiān)管實踐中應(yīng)考慮的是如何實現(xiàn)三者間的最合理配置，盡可能取得理想的綜合效率。關(guān)鍵是合理把握各方面的限度，任何一個方面超過了限度，就會激化矛盾，發(fā)生沖突;在合理限度之內(nèi)，其他方面就可以接受，沖突也不會激化。如何把握這個限度，是制定具體監(jiān)管政策的難點。

2. 隨著相關(guān)理論和實踐的不斷發(fā)展，市場監(jiān)管的目標(biāo)也上升到國家能力層面

20世紀(jì)80年代中期，以埃文斯等學(xué)者的《把國家找回來》為標(biāo)志，國家主義理論范式興起，探討國家自主性、國家能力、國家建設(shè)等一系列問題，他認(rèn)為國家自主性是指國家獨立于社會自我決策的程度，國家能力是指國家通過社會執(zhí)行其政策的能力，兩個概念考察的分別是國家統(tǒng)治力和執(zhí)行力。英國學(xué)者邁克·曼則進(jìn)一步將國家能力定義為國家與市民社會的事實滲透，即與市民社會各集團(tuán)進(jìn)行例行化、制度化討價還價，在其統(tǒng)治的領(lǐng)域內(nèi)有效貫徹正確決策的能力。在此基礎(chǔ)上，無論是西方成熟的市場經(jīng)濟(jì)國家，還是亞洲工業(yè)化的趕超型國家，將市場監(jiān)管的主要目標(biāo)都設(shè)定為實現(xiàn)以“良好的治理（善治）（Good Governance）”為標(biāo)志的國家治理能力現(xiàn)代化，主要特征包括法治規(guī)范、公平公正、有效且高效、可問責(zé)、公開透明、參與和回應(yīng)等（見圖1）。

（三）市場監(jiān)管的實現(xiàn)路徑

雖然以歐美國家為代表的西方成熟市場經(jīng)濟(jì)國家和以日韓為代表的東亞趕超型國家在市場監(jiān)管目標(biāo)方向保持一致，但由于價值理念和制度體系的差別，使得其完善市場監(jiān)管制度體系的重點任務(wù)和實現(xiàn)路徑不盡相同（見表2）。

1. 西方成熟市場經(jīng)濟(jì)國家的實現(xiàn)路徑是把國家和政府“找回來”

與良好的國家治理和社會共治監(jiān)管模式相比，崇尚自由主義的西方國家或政府介入市場和社會的能力較弱，即國家自主性較弱。在西方成熟市場經(jīng)濟(jì)國家當(dāng)中，信奉新自由主義的英美等國，更加強調(diào)市場化、自由化和私有化，反對任何形式的國家干預(yù)，但是20世紀(jì)80年代以后遭遇一系列市場自由放任引致的社會性危機(jī)，不得不重新調(diào)整政府與市場關(guān)系。實踐表明，政府放的過多，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職能就有可能迷失于自由旅途的市場體系當(dāng)中，從而造成新的市場失靈問題。與英美國家有明顯差別，德國、法國、瑞典等歐洲大陸的市場經(jīng)濟(jì)國家，主張走極端自由主義與共產(chǎn)主義之間的第三條道路，既非自由放任亦非強制干預(yù)，而是通過公權(quán)力建設(shè)性干預(yù)取得經(jīng)濟(jì)效益與社會福利之間的理性平衡，但同樣存在社會組織“綁架”公權(quán)力、市場監(jiān)管缺乏頂層設(shè)計、監(jiān)管能力和效率較低等一系列問題?？傊鞣匠墒焓袌鼋?jīng)濟(jì)國家市場監(jiān)管體系建設(shè)的路徑是將國家和政府的監(jiān)管職能找回來，全面加強監(jiān)管的法治架構(gòu)和宏觀管理。

2. 亞洲趕超型市場經(jīng)濟(jì)國家的實現(xiàn)路徑是把市場和社會“找回來”

以日韓為代表市場經(jīng)濟(jì)國家，將威權(quán)主義付諸政治實踐，通過強制性政治整合穩(wěn)定秩序，以拉動經(jīng)濟(jì)增長、促進(jìn)社會進(jìn)步。威權(quán)主義對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式被稱為“擠壓型發(fā)展模式”，表現(xiàn)為政府部門對供給和價格的直接干預(yù)方式。日本在向高收入國家邁進(jìn)過程中遭遇了政府與社會關(guān)系的艱難轉(zhuǎn)型，在社會治理理念和架構(gòu)上更趨向于歐洲大陸的德國，甚至被稱為“亞洲法團(tuán)主義”，20世紀(jì)90年代經(jīng)濟(jì)增速明顯下滑的階段，日本著力建設(shè)“小政府”，更多依靠市場和社會力量解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展引致的社會負(fù)外部性問題，取得了明顯進(jìn)展。總之，亞洲趕超型市場經(jīng)濟(jì)國家市場監(jiān)管體系建設(shè)的路徑是將市場和社會“找回來”，引入多元治理理念，更多依靠市場機(jī)制來提高監(jiān)管效率。endprint