制度變遷角度對(duì)李約瑟難題的解釋

○柳晨

（寶雞文理學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 陜西 寶雞 721013）

中國(guó)經(jīng)濟(jì)在古代就有著極其輝煌的成就，中華文明在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)領(lǐng)先于世界。但為什么近代中國(guó)發(fā)展停滯而西方國(guó)家不斷崛起？為什么曾經(jīng)的泱泱大國(guó)會(huì)走向衰落？本文對(duì)此進(jìn)行了深入的研究。

一、李約瑟難題

歷來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)李約瑟難題的研究大多與工業(yè)革命相聯(lián)系，將李約瑟難題簡(jiǎn)單地概括為為什么工業(yè)革命沒(méi)有發(fā)生在14世紀(jì)的中國(guó)。李約瑟在其代表作《中國(guó)科學(xué)技術(shù)史》第一卷的序言中這樣描述：一是“為何現(xiàn)代科學(xué)，即伽利略時(shí)代的‘新的、或者說(shuō)實(shí)驗(yàn)性的’哲學(xué)只興起于歐洲文化，卻不見(jiàn)于中國(guó)和印度文化”，二是“為何在科學(xué)革命前的大約14個(gè)世紀(jì)中，中國(guó)文明在發(fā)現(xiàn)自然，并將自然知識(shí)造福于人類方面比西方有成效得多？”通過(guò)對(duì)中國(guó)古代歷史的研究，李約瑟發(fā)現(xiàn)，在第1至第15世紀(jì)，中國(guó)的科學(xué)發(fā)明和發(fā)現(xiàn)遙遙領(lǐng)先于同時(shí)代的歐洲；但歐洲在16世紀(jì)以后誕生了近代科學(xué)，這種科學(xué)已經(jīng)被證明是形成近代世界秩序的基本因素之一，而中國(guó)文明卻未能產(chǎn)生相似的近代科學(xué)。中國(guó)的科學(xué)為什么持續(xù)停留在經(jīng)驗(yàn)階段，其阻礙因素到底是什么？也就是說(shuō)，為什么近代中國(guó)只存在經(jīng)驗(yàn)性科學(xué)，而沒(méi)有產(chǎn)生實(shí)驗(yàn)性的現(xiàn)代科學(xué)。綜上所述，本文將李約瑟難題界定為，為什么在古代，中華文明在相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)代中領(lǐng)先于世界先進(jìn)水平，曾取得了巨大的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，但在近代卻沒(méi)能產(chǎn)生科學(xué)革命和工業(yè)革命？

二、學(xué)術(shù)界現(xiàn)有的對(duì)于李約瑟難題的解釋

1、政治視角的解釋——官僚體制的約束

李約瑟博士本人從政治制度的角度入手，解釋了李約瑟難題產(chǎn)生的原因。李約瑟認(rèn)為傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)的政治制度無(wú)法鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，是近代中國(guó)沒(méi)有產(chǎn)生科技革命的根本原因。在封建社會(huì)，以私有制為基礎(chǔ)的官僚體制，是為了維護(hù)中央集權(quán)和統(tǒng)治階級(jí)的意志而存在的，與當(dāng)時(shí)歐洲的貴族式封建體制形成了鮮明的對(duì)比，并且形成了重農(nóng)抑商的價(jià)值觀。這種觀念極其不利于商人階層的產(chǎn)生，也無(wú)法把工匠們的發(fā)明創(chuàng)造大規(guī)模地進(jìn)行傳播。

2、資源視角的解釋——人口增長(zhǎng)過(guò)快的約束

這種解釋以MarkElvin為代表，其認(rèn)為在工業(yè)革命前，中國(guó)的綜合國(guó)力長(zhǎng)期處于世界的領(lǐng)先水平，但這種資源優(yōu)勢(shì)沒(méi)有繼續(xù)延續(xù)是因?yàn)橹袊?guó)進(jìn)入了“高水平陷阱”之中。中國(guó)人口眾多，農(nóng)業(yè)發(fā)展水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于歐洲，但由于人口增長(zhǎng)速度過(guò)快，農(nóng)業(yè)技術(shù)改良所帶來(lái)的收益完全被新一輪的人口增長(zhǎng)所吞噬，而人口的增長(zhǎng)又繼續(xù)推動(dòng)農(nóng)業(yè)的進(jìn)步，高額的回報(bào)使得資金流向農(nóng)業(yè)。與此同時(shí)工業(yè)由于缺乏資金，發(fā)展受到了極大的限制，中國(guó)便進(jìn)入了一個(gè)“高農(nóng)業(yè)水平、高人口增長(zhǎng)、低工業(yè)水平”的高水平陷阱中。而在歐洲，由于人口增速慢，即使較低的農(nóng)業(yè)水平也足以支撐人口的增長(zhǎng)，因此資金流向工業(yè)，經(jīng)濟(jì)達(dá)到高水平的均衡。

3、地理視角的解釋——疆域擴(kuò)大的約束

這種解釋以我國(guó)學(xué)者文貫中為代表，其從經(jīng)濟(jì)地理的角度對(duì)李約瑟難題進(jìn)行分析。由于宋朝的動(dòng)蕩不安，中國(guó)失去了中原地區(qū)的大面積耕地，政府為增加財(cái)政稅收，開(kāi)放了商業(yè)活動(dòng)和對(duì)外貿(mào)易，并且開(kāi)發(fā)了海外航線，促進(jìn)了城市的發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步。然而到了明清時(shí)期，中國(guó)人口密集程度降低，人口分布逐漸分散，由中原地區(qū)向四周擴(kuò)散，城市人口趨于向農(nóng)村分布，城市化水平倒退，并且城市的集聚效應(yīng)消失，技術(shù)進(jìn)步趨于停滯。

4、技術(shù)視角的解釋——發(fā)明模式的束縛

北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心的林毅夫教授在其2007年發(fā)表的名為《李約瑟之謎、韋伯疑問(wèn)和中國(guó)的奇跡——自宋以來(lái)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一文中提出，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。工業(yè)革命前，中國(guó)工匠在實(shí)踐中產(chǎn)生的經(jīng)驗(yàn)性發(fā)明占據(jù)優(yōu)勢(shì)，使得我國(guó)經(jīng)濟(jì)水平長(zhǎng)期領(lǐng)先于歐洲，而在歐洲出現(xiàn)科學(xué)革命后，科學(xué)實(shí)驗(yàn)逐漸成為技術(shù)發(fā)明的基礎(chǔ)，中國(guó)卻沒(méi)能適應(yīng)這種發(fā)明方式的轉(zhuǎn)變，并且中國(guó)的科舉制度極大地束縛了實(shí)驗(yàn)性科學(xué)的發(fā)展，因此中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步停滯。

5、產(chǎn)權(quán)視角的解釋——產(chǎn)權(quán)制度的束縛

諾斯認(rèn)為：“只有建立保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的制度才能夠刺激技術(shù)進(jìn)步、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?！睔v史學(xué)家黃仁宇引用諾斯的觀點(diǎn)從產(chǎn)權(quán)角度對(duì)李約瑟難題進(jìn)行了解釋，他認(rèn)為：“在中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)沒(méi)有得到應(yīng)有的尊重和保護(hù)，沒(méi)有真正意義上的產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)制度?！倍谕瑫r(shí)代的歐洲，私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，私人財(cái)產(chǎn)權(quán)有著至高無(wú)上的地位。中國(guó)傳統(tǒng)的財(cái)產(chǎn)制度無(wú)法與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相匹配，是資本主義沒(méi)有在中國(guó)產(chǎn)生的重要原因。

6、思維視角的解釋——思維方式的束縛

一方面，李約瑟本人認(rèn)為中國(guó)人的思維具有極大的局限性，重實(shí)用而輕分析的思維方式是中國(guó)沒(méi)有產(chǎn)生現(xiàn)代科學(xué)的重要原因。另一方面，中國(guó)人自古尊崇傳統(tǒng)的儒家思想，儒教強(qiáng)調(diào)對(duì)世界的肯定、順從和適應(yīng)，而缺乏對(duì)自然探索，對(duì)世界進(jìn)行改造的精神，因此無(wú)法推動(dòng)現(xiàn)代科學(xué)的進(jìn)步。

三、制度變遷視角對(duì)李約瑟難題的解釋

1、政治制度的解釋

一方面，中國(guó)古代法治缺失，統(tǒng)治者為所欲為，私有產(chǎn)權(quán)無(wú)法得到法律的保護(hù)。另一方面，憲政缺失，國(guó)家權(quán)力濫用，掌權(quán)者暴力執(zhí)法，社會(huì)沒(méi)有民主。在中國(guó)古代，皇帝貴為天子，掌握著國(guó)家的一切大權(quán)，但中國(guó)疆土遼闊，最終的管理權(quán)由各地官員代為實(shí)施，官員手中權(quán)力巨大，但監(jiān)督機(jī)制缺乏，因此極易滋生腐敗。在這種法治和憲政同時(shí)缺失的政治環(huán)境下，商人階層更愿意與官僚階層結(jié)成聯(lián)盟來(lái)保護(hù)自己的私有財(cái)產(chǎn)，打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，中國(guó)歷史上，官商聯(lián)姻的例子數(shù)不勝數(shù)。正是中國(guó)古代的集權(quán)和官僚體制使得真正意義產(chǎn)權(quán)制度的無(wú)法產(chǎn)生，也沒(méi)有為科學(xué)革命和工業(yè)革命的發(fā)生提供制度土壤。同時(shí)，政治制度也在一定程度上影響了古代中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度。

2、經(jīng)濟(jì)制度的解釋

經(jīng)濟(jì)制度中占最主要地位的就是私人產(chǎn)權(quán)制度，合理的產(chǎn)權(quán)制度能夠提高資源分配效率和社會(huì)福利。自中世紀(jì)以來(lái)，西方國(guó)家極為重視私人產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，同時(shí)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)也給予了極高的尊重，建立了健全的專利和發(fā)明保護(hù)制度，從而為科學(xué)革命的發(fā)生奠定了基礎(chǔ)。在18世紀(jì)后的西方，科學(xué)實(shí)驗(yàn)室如雨后春筍般出現(xiàn)，發(fā)明創(chuàng)造逐漸由經(jīng)驗(yàn)型轉(zhuǎn)向科學(xué)實(shí)驗(yàn)型，并且發(fā)明創(chuàng)造的成果有著完善的產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)，使得實(shí)驗(yàn)的成果能夠投入生產(chǎn)，進(jìn)行盈利。

而在中國(guó)古代，雖然產(chǎn)生了火藥、指南針、造紙術(shù)、印刷術(shù)等偉大發(fā)明，但由于私人產(chǎn)權(quán)制度的缺失，卻沒(méi)有發(fā)生科學(xué)革命和工業(yè)革命。在中國(guó)，大多數(shù)的技術(shù)發(fā)明都源于工人的經(jīng)驗(yàn)，并且是依靠家族或者師徒的方式來(lái)進(jìn)行保密，沒(méi)有專門的制度來(lái)鼓勵(lì)和保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造，甚至將發(fā)明創(chuàng)造視為“奇技淫巧”。在這種私人產(chǎn)權(quán)制度嚴(yán)重缺失的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，人們無(wú)法從創(chuàng)造發(fā)明中得到利益回報(bào)，發(fā)明的積極性受到遏制，這是近代中國(guó)沒(méi)有產(chǎn)生科技革命和工業(yè)革命一個(gè)極為重要的原因。

3、文化制度的解釋

在中國(guó)，歷代統(tǒng)治者均推崇儒家文化，儒家傳統(tǒng)思想一直是占社會(huì)支配地位的意識(shí)形態(tài)，并且自古以來(lái)的社會(huì)習(xí)俗、道德觀念、價(jià)值觀等均以儒家思想作為指導(dǎo)，但儒家思想所倡導(dǎo)的孝悌忠信、禮儀廉恥并不利于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。儒家思想以“仁”和“禮”為核心，推行仁政，認(rèn)為統(tǒng)治者寬厚待民，施以恩惠，有利于爭(zhēng)取民心，以“禮”來(lái)維持社會(huì)道德秩序。儒家思想主張經(jīng)濟(jì)生活中最重要的是平均，正如孔子所說(shuō)“不患寡而患不均”，認(rèn)為財(cái)富不合理的分配方式有礙于社會(huì)秩序的形成。并且，中國(guó)古代長(zhǎng)期重農(nóng)抑商的經(jīng)濟(jì)政策也是受到了儒家觀念的影響，以農(nóng)業(yè)為本，限制工商業(yè)的發(fā)展，認(rèn)為農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)狀況直接關(guān)系到國(guó)家的興衰存亡，是國(guó)家之大義，而發(fā)展商業(yè)會(huì)使農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力流失，為國(guó)家之害。在這種意識(shí)形態(tài)的主導(dǎo)之下，中國(guó)不可能出現(xiàn)資本主義的萌芽，更無(wú)法產(chǎn)生工業(yè)革命。

政治、經(jīng)濟(jì)和文化制度這三方面的因素并不是孤立存在的，三者做為一個(gè)有機(jī)的整體相互聯(lián)系、相互制約、相互促進(jìn)。一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)制度決定了其政治制度和文化制度的走向，同時(shí)，政治制度和文化制度又可以鞏固經(jīng)濟(jì)制度的變遷方向。制度變遷理論認(rèn)為，制度變遷在技術(shù)進(jìn)步中起著非常重要的作用，技術(shù)進(jìn)步是否能夠引起工業(yè)革命，制度起到了催化劑的作用。即使技術(shù)騰飛到了非常高的水平，若沒(méi)有高效率的制度去催化，工業(yè)革命和科技革命也是不會(huì)發(fā)生的，經(jīng)濟(jì)僅僅會(huì)停滯在原來(lái)的水平。但這種經(jīng)濟(jì)停滯狀態(tài)是可以被打破的，只要制度向著有利的方向變遷，不論是漸進(jìn)式還是激進(jìn)式的變遷，都能夠打破這種停止的狀態(tài)。在古代中國(guó)，之所有沒(méi)有發(fā)生工業(yè)革命和科技革命，就是因?yàn)橹贫葋児挪蛔?，新制度被無(wú)限的遏制，停滯狀態(tài)無(wú)法被打破。

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