石油企業(yè)法律風險防范與控制

摘 要：石油是我國重要能源之一，但是石油企業(yè)在生產(chǎn)運營中存在諸多風險因素，極大威脅到了石油開采的安全性和可靠性。隨著我國法律的逐漸完善，如《反壟斷法》、《勞動合同法》等的頒布，《環(huán)境保護法》的修訂，石油企業(yè)面臨著更大的法律風險，本文從風險特點入手，對風險成因和法律風險防范控制進行的分析說明。

關(guān)鍵詞：石油企業(yè)；法律風險；防范；控制；

文章編號：1674-3520（2015）-03-00-02

這里我們提到的“企業(yè)法律風險”具體是指在企業(yè)在處理法律事務時，由于行為人處理方式或者處理理念的問題而導致處理結(jié)果偏離期望值，影響到企業(yè)自身的經(jīng)濟效益或社會效益。而企業(yè)面臨的法律風險僅僅是經(jīng)營過程中所面臨的眾多風險之一，它很有可能會導致企業(yè)承擔相應的行政責任或刑事責任，使企業(yè)面臨巨大經(jīng)濟損失甚至破產(chǎn)，所以說企業(yè)法律風險是導致企業(yè)陷入經(jīng)營危機的重要原因。如何有效防控風險的同時，更大程度的尋找盈利機會正體現(xiàn)出企業(yè)對市場的敏感度與成熟度，如何有效提高法律風險防控能力、準確把握盈利機會是企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。

一、石油企業(yè)所面臨的法律風險的主要特點

市場經(jīng)濟屬于法制經(jīng)濟，企業(yè)作為市場發(fā)展的主體，其運行經(jīng)營必須要以國家的經(jīng)濟法規(guī)為基礎(chǔ)和前提，但是不同類型的企業(yè)所面臨的法律風險也不盡相同。石油企業(yè)受行業(yè)屬性、業(yè)務規(guī)模、體制特點等因素的影響，其所面臨的法律風險不同于一般企業(yè)，其法律風險的特點主要表現(xiàn)在以下幾點。

（一）石油企業(yè)適用法律廣泛，法律風險多樣、分布廣泛。石油企業(yè)在勘測、開發(fā)、經(jīng)營、管理等領(lǐng)域涉及到商法、民法、行政法、刑法、勞動法等國內(nèi)法律，如果石油企業(yè)涉及到跨國經(jīng)營或者境外上市，又要考慮到國際條約、國際慣例以及涉外法律等等。企業(yè)的一切經(jīng)營活動，都要符合相關(guān)法律的規(guī)定，一旦出現(xiàn)漏洞，就會面臨法律風險。

（二）石油企業(yè)對政府許可的經(jīng)營權(quán)利有較大的依賴性。石油企業(yè)在正常運行過程中，需要通過政府獲得各種合法開采權(quán)，如探礦權(quán)、土地權(quán)、采礦權(quán)、油品經(jīng)營權(quán)甚至危險化學品經(jīng)營權(quán)等等，這些權(quán)利都需要國家政府部門的許可，而這些權(quán)利是石油企業(yè)賴以生存的基礎(chǔ)，隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，法律法規(guī)的完善，企業(yè)在獲取經(jīng)營權(quán)的過程中也面臨著很大的法律風險。

（三）石油企業(yè)的風險防范難度較大。石油企業(yè)具有高投資、高風險、專業(yè)性強、法律關(guān)系復雜、多階段多層次管理等特點，這使得石油企業(yè)的管理不管是橫向還是縱向都跨度較大。除此之外，石油企業(yè)還具有點多、線長、面廣的特點，這大大提高了石油企業(yè)法律風險的控制難度，特別是涉及到跨國經(jīng)營的石油企業(yè)。

（四）石油企業(yè)的社會屬性、政治地位以及境外上市公司的經(jīng)營性質(zhì)等，決定了部分風險隱患可能帶給石油企業(yè)的經(jīng)濟損失和形象上打擊，尤其是在安全生產(chǎn)以及保護環(huán)境和地緣政治、上市承諾等等，一旦出現(xiàn)法律問題，就會對企業(yè)造成不可估量的損失，帶來嚴重的社會影響。

二、石油企業(yè)法律風險的重要來源

（一）日益完善的法律體系，使石油企業(yè)所處的法律環(huán)境持續(xù)變化。改革開放以來，我國的經(jīng)濟逐漸從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，而法律法規(guī)、制度規(guī)范也在不斷修訂完善，這種客觀變化，一方面能夠更加全面地保護石油企業(yè)的合法權(quán)益，另一方面也改變了石油企業(yè)長期生存的法律環(huán)境，提高了法律風險率。就我國來看，石油企業(yè)屬于大中型國有企業(yè)，具有工作崗位多、涉及面十分廣泛等特點。例如石油企業(yè)在正常運行過程中，會涉及到土地資源的開發(fā)利用、土地使用甚至石油的安全生產(chǎn)等。隨著我國相關(guān)資源立法的不斷完善，對自然環(huán)境保護以及勞動者合法權(quán)益的保護，致使企業(yè)面臨著多方多面的法律風險；與此同時石油企業(yè)作為能源開發(fā)性產(chǎn)業(yè)，在石油生產(chǎn)過程中的勘測環(huán)節(jié)、開發(fā)環(huán)節(jié)、經(jīng)營環(huán)節(jié)，時常會牽扯到政府設(shè)立的行政許可項目，現(xiàn)階段規(guī)范約束政府職能以及政府行為的法律法規(guī)也不斷健全，這使得石油企業(yè)面臨更大的法律風險；石油企業(yè)作為高污染、危險系數(shù)較高的行業(yè)，一旦被追究法律責任，由于我國訴訟中的責任追究機制有無過錯、過錯推定之分，這會使企業(yè)承擔的法律責任進一步擴大。

（二）經(jīng)濟全球化快速發(fā)展，使石油企業(yè)面臨的法律環(huán)境更加繁雜。1979年以來，黨中央在經(jīng)濟發(fā)展上實施“走出去”、“引進來”的戰(zhàn)略，這一方針政策使我國的石油企業(yè)融合到世界經(jīng)濟發(fā)展中，面臨著更大的競爭力。同時我國海外項目的擴張，使我國石油企業(yè)的發(fā)展受到開采區(qū)政治、經(jīng)濟的影響較大。而能源性國家的政治運動頻繁，致使我國石油企業(yè)法律穩(wěn)定性較差、有較高風險。2011年發(fā)生的利比亞政治危機，導致中國央企損失高達188億美元。如果違反開采地的經(jīng)濟條規(guī)、政治法規(guī)，很有可能會遭到能源國人民甚至政府的抵制和法律制裁。除此之外石油在市場運行過程中，通常會遇到更加嚴謹?shù)穆殑栈乇芎托畔⑴墩?，一旦在處理過程中沒有采取合適的手段，就會給石油企業(yè)其帶來巨大損失。例如，2004年11月21日，我國航油（新加坡）公司由于違反了石油期權(quán)交易，發(fā)生5.5億美元的賠償，導致公司被迫重組。

（三）石油企業(yè)規(guī)模大又缺乏嚴格的治理結(jié)構(gòu)致使法律風險大.我國石油企業(yè)以最初的石油部國家集中分配運行模式到后來的總公司、集團公司，使石油企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)不斷改進完善，但是石油企業(yè)作為大型的國有企業(yè)，受傳統(tǒng)經(jīng)營模式的影響較大，同時其涉及到眾多行業(yè)，在許多領(lǐng)域仍然存在著產(chǎn)權(quán)不清晰、組織結(jié)構(gòu)混亂等現(xiàn)象。另外石油企業(yè)投資渠道多元化，投資鏈較長，這也會在一定程度上影響到公司治理效率。新《公司法》和《證券法》的頒布施行，對公司的組織結(jié)構(gòu)有了全新的規(guī)定，這同樣也會給石油企業(yè)的發(fā)展帶來一定影響。

三、石油企業(yè)法律風險防范與控制

完善石油企業(yè)法律風險防范機制是控制風險損失的重要舉措，系統(tǒng)性、完整性的風險防范機制是石油企業(yè)正常運行中必不可好的組成部分，而法律風險防范機制的建立需要石油企業(yè)各部門、各單位之間相互配合，為建立全面、規(guī)范、動態(tài)、高效的防范機制而共同努力，以提高企業(yè)規(guī)避法律風險的能力、提高經(jīng)濟效益為最終目標。

（一）建立高效的法律風險防范機制

1、建立有效的法律風險預警機制。法律風險預警機制能夠有效防范或者處理法律相關(guān)問題，石油企業(yè)在設(shè)置風險預警機制過程中，要完成以下幾點：第一，要對市場或生產(chǎn)環(huán)境進行全面的調(diào)查，廣泛的收集風險預警信息；第二，要對收集到的預警信息進行科學的分析整合；第三，要明確風險預警等級，并根據(jù)風險的大小、對企業(yè)正常經(jīng)營的影響程度、生產(chǎn)后果等進行分類，根據(jù)輕重緩急確定處理方案；第四，在企業(yè)內(nèi)部發(fā)布風險預警報告；第五，根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的實際情況處理預警風險；第六，對風險處理過程進行嚴格考評、全程監(jiān)督，對處理原則、標準和程序、方法進行嚴格控制。在實際操作過程中，企業(yè)可以將防范法律風險的業(yè)務量劃分為幾個部分，將考評成績和經(jīng)營業(yè)績相結(jié)合，成為薪資和工效的一部分，這樣以來實現(xiàn)風險的層層突破、責任層層落實，形成自上而下的風險處理體系。

2、完善企業(yè)內(nèi)部管理制度。完善石油企業(yè)內(nèi)部的管理制度是確保企業(yè)依法經(jīng)營、管理的基礎(chǔ)。如果石油企業(yè)沒有一個完善的、全面的管理制度那么企業(yè)就像一盤散沙、無章可循、無法可依，很容易造成企業(yè)內(nèi)部隨意操作的局面，進一步使企業(yè)面臨更嚴重的法律風險。所以說石油企業(yè)要根據(jù)市場經(jīng)濟、政治政策等的變化，不斷完善自身的內(nèi)部制度規(guī)范，確保企業(yè)能夠有章可依，并能夠根據(jù)相關(guān)法律維護自身的合法權(quán)益，使制度真正發(fā)揮出“事先防范、事中控制、事后彌補”的作用，成為企業(yè)高效生產(chǎn)運行的防護門。

3、強化企業(yè)重大決策中的法律參與機制。石油企業(yè)在日常運行過程中，往往會涉及到很多重大決策，而這些重大決策中往往都蘊含著很多法律風險，而法律參與機制是在決策過程中考慮到法律法規(guī)，建立決策法律論證制度。石油企業(yè)的高層管理者在關(guān)系改革、未來發(fā)展、穩(wěn)定生產(chǎn)等重要事項決策前必須要從法律層面進行可行性論證，圍繞決策是否合法、是否有明確的法律依據(jù)、是否具有可操作性等。重大決策的法律論證程序，主要要三大步驟：第一是論證決策前期，主辦單位要提前把需要論證的事項送往法律論證部門；第二是論證部門通過對事項可行性的分析研究，做出科學合理的論證結(jié)論；第三是向決策者報告結(jié)論，對可能出現(xiàn)的風險或?qū)Σ哌M行評估。

4、建立高效的法律糾紛處理機制。首先，建立糾紛訴訟的歸口管理、分級負責制度，所謂的歸口管理實際就是指在遇到法律糾紛案件時，企業(yè)要有專門的崗位對法律事務進行指導、監(jiān)控以及考核；而分級負責制度就是指以企業(yè)為當事人的法律糾紛訴訟案件，以引起法律訴訟的單位為主，根據(jù)案件性質(zhì)和標的額大小，明確管理權(quán)限，通常情況下，糾紛案件經(jīng)由案發(fā)單位直接負責調(diào)查、協(xié)調(diào)和處理，而較特殊或重大案件需要由企業(yè)法律事務部門專門負責調(diào)查、協(xié)調(diào)和處理。

其次，優(yōu)化管理機制，盡可能的降低企業(yè)訴訟糾紛的發(fā)生概率，把重視處理糾紛、降低公司損失，轉(zhuǎn)移到風險防范上。建立糾紛案件分析制度，從自身管理中尋找問題，完善制度加強管理，同時建立案例教育制度，以實際案例為準，將其作為普法教育的理論載體，并提出法律建議，進行普法教育，使廣大員工能夠引以為戒吸取案例的經(jīng)驗教訓，為日后的工作積累財富。

（二）控制石油企業(yè)法律風險防范的措施

1、提高工作人員的法律意識，作為石油企業(yè)法律風險防范機制的思想保障。在石油企業(yè)建立健全法律風險防范機制，首先要做的就是強化企業(yè)高層決策者以及各層工作人員的法律風險意識，這是降低風險發(fā)生概率的重要措施。而提高工作人員法律意識的方法也是分層次、多樣化的。

第一，通過知識培訓提高企業(yè)經(jīng)營管理人員的法律意識，尤其是石油企業(yè)內(nèi)部領(lǐng)導者的知識教育，使企業(yè)領(lǐng)導者熟練掌握最基本的法律知識，提高其自身的法律風險防范能力和預見、分析能力，是預防企業(yè)陷入法律風險中關(guān)鍵；第二，要加強對法律事務工作者的培訓，一般來說，石油企業(yè)法律事務工作者自身的知識水平和專業(yè)能力將直接影響到企業(yè)法律風險防范，因此定期對法律工作者進行繼續(xù)教育、培養(yǎng)風險意識，甚至對風險分析能力或者風險管控能力、風險處理能力進行訓練，都是作為一名法律風險防范工作者必備的能力；第三，對石油企業(yè)的所有員工進行普及教育，重視培養(yǎng)企業(yè)所有員工的法律風險意識，是因為風險防范工作涉及到眾多工作崗位，而任何崗位都不會是一成不變的，由于法律風險在不同崗位中的表達不同，因此石油企業(yè)中的各個崗位都要加強風險意識教育。

2、健全法律風險防范體系，作為石油企業(yè)法律風險防范機制的組織保障。第一，要建立完善的組織體系，構(gòu)建負責人—總法律顧問—法律事務部門—基層法律事務機構(gòu)為一體的組織系統(tǒng)；第二，要明確總法律顧問在石油企業(yè)法律風險防范中的主要職責和重要地位，總法律顧問是企業(yè)法律風險處理的高級人員，將直接領(lǐng)導企業(yè)法律風險防范機制的運行監(jiān)督管理工作。

3、強化企業(yè)內(nèi)部管理體系建設(shè)，作為石油企業(yè)法律風險防范機制的制度保障。企業(yè)內(nèi)部管理體系的建設(shè)是規(guī)范石油企業(yè)經(jīng)營管理活動的準則，同樣也是法律風險防范機制的主要內(nèi)容。企業(yè)必須要結(jié)合自身發(fā)展實際情況，考慮到運行現(xiàn)狀以及外部市場環(huán)境，對企業(yè)內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)和財務管理、人事管理、物資供應管理、機動設(shè)備、生產(chǎn)協(xié)調(diào)等進行調(diào)節(jié)，并按照政策的相關(guān)規(guī)定以及企業(yè)經(jīng)營的具體要求健全管理制度體系，在企業(yè)內(nèi)部樹立“以制度管人、依規(guī)矩辦事”的行為準則，明確每個部門的權(quán)利、義務、責任和要求，為確保其強化落實，企業(yè)可以將其作為考核部門的重要依據(jù)，這樣才能不斷提高企業(yè)的管理效率，持續(xù)提高石油企業(yè)的內(nèi)在素質(zhì)，促使企業(yè)逐漸走上依法治理、依法防范、依法管理的軌道。

四、結(jié)束語

石油企業(yè)法律風險防范與控制并非是一朝一夕就能完成的，也并不是僅僅依靠某一部門就能單獨完成的，也不是僅僅吃透一套法律政策就可以完全規(guī)避的，它的影響因素、風險成因十分復雜；而石油企業(yè)建立法律風險防范的主要目的在于在企業(yè)中形成依法決策、依法經(jīng)營、依法生產(chǎn)的環(huán)境氛圍，最大程度上降低石油企業(yè)的運營風險，使其成為石油企業(yè)發(fā)展道路上強大的助推器。

參考文獻：

[1]姜全兵.油田企業(yè)法律風險產(chǎn)生原因及防范途徑[J]. 長江大學學報（社會科學版）. 2011（03）

[2]王凱.論當前我國保險企業(yè)法律風險成因和管理[J]. 社會科學家. 2005（06）

[3]張恒.從源頭入手建設(shè)企業(yè)法律風險防范機制[J]. 現(xiàn)代企業(yè)教育. 2007（17）

[4]王兆熊.淺論企業(yè)法律風險的識別與防范[J]. 黑河學刊. 2014（08）

[5]蔣云貴.TRM視角的企業(yè)法律風險體系及其辨識研究[J]. 求索. 2011（05）