論行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管的法律困境與對策

李伯僑+羅艷輝

摘 要：行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管存在的主要問題是行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管的主體地位缺乏法律依據(jù)、政社不分以及行業(yè)協(xié)會自身發(fā)展不完善。然而，行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管是歷史的必然，首先，它是經(jīng)濟安全理論和社會責(zé)任理論發(fā)展的必然產(chǎn)物；其次，它能有效彌補政府監(jiān)管的局限性；再次，行業(yè)監(jiān)管具有獨特的優(yōu)越性。為此，必須加強立法，確立行業(yè)協(xié)會監(jiān)管的合法地位，實行政社分開，以提高行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管能力。

關(guān) 鍵 詞：行業(yè)協(xié)會；市場監(jiān)管；法律困境

中圖分類號：D922.294 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-8207（2014）11-0020-05

收稿日期：2014-07-10

作者簡介：李伯僑（1958—），男，四川宜賓人，暨南大學(xué)法學(xué)院教授，研究方向為經(jīng)濟法、涉外經(jīng)濟法；羅艷輝（1988—），女，湖南益陽人，暨南大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟法專業(yè)教師，研究方向為經(jīng)濟法。

黨的十八屆三中全會審議通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出，激發(fā)社會組織活力，正確處理政府和社會關(guān)系，加快實施政社分開，推進(jìn)社會組織明確權(quán)責(zé)、依法自治、發(fā)揮作用；適合由社會組織提供的公共服務(wù)和解決的事項，交由社會組織承擔(dān)。在進(jìn)一步倡導(dǎo)建立“大社會、小政府”的時代背景下，行業(yè)自律、政社分開的提出，為新經(jīng)濟環(huán)境下監(jiān)管體系的創(chuàng)建指明了方向，也為行業(yè)組織參與市場監(jiān)管提出了要求。近年來，隨著政府職能的轉(zhuǎn)移，行業(yè)協(xié)會通過承接政府職能和為政府服務(wù)的方式已參與到市場監(jiān)管中來。行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管是市場經(jīng)濟發(fā)展與政府角色轉(zhuǎn)化的必然，是市場監(jiān)管新的管理思路和管理方式，但是，由于我國正處于政府轉(zhuǎn)型的過程中，行業(yè)協(xié)會的發(fā)展還不夠完善，因此產(chǎn)生了一系列的法律問題。

一、行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管的法律困境

⒈行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管的主體地位缺乏法律依據(jù)。我國目前沒有關(guān)于行業(yè)協(xié)會的基本法律，無法形成完整的關(guān)于行業(yè)協(xié)會的法律體系，導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管的主體地位缺乏法律依據(jù)。首先，行業(yè)協(xié)會作為一支新的監(jiān)管力量，法律法規(guī)沒有明確行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管的合法性地位。雖然《憲法》中關(guān)于結(jié)社自由權(quán)的規(guī)定明確了行業(yè)協(xié)會的合法性基礎(chǔ)，但對于行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管的法律地位、作用、職能等缺乏明確界定，使其開展監(jiān)管活動缺乏權(quán)威性，違背了合法監(jiān)管原則。政府在強調(diào)職能轉(zhuǎn)移的同時對于行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管沒有“立法先行”的保障，使監(jiān)管工作難以開展。其次，將行業(yè)協(xié)會與其它社會組織進(jìn)行混同規(guī)定和管理，忽略了行業(yè)協(xié)會在市場中的獨立地位，而更多的是程序性規(guī)定，沒有賦予行業(yè)協(xié)會實際的監(jiān)管權(quán)力。國務(wù)院1998年頒布的《社會團體登記管理條例》是我國目前規(guī)范行業(yè)協(xié)會的主要法規(guī)，其中只規(guī)定了我國行業(yè)協(xié)會登記管理和監(jiān)督職能，沒有明確行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管的具體權(quán)力。而相關(guān)法律中對行業(yè)協(xié)會的部分規(guī)定，如《律師法》、《注冊會計師法》、《體育法》、《證券法》中專章對各自行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、地位、章程、會員加入、具體職責(zé)等作了規(guī)定，但這些法律不是以調(diào)整行業(yè)協(xié)會社會關(guān)系為主，也沒有強調(diào)行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管的合法性地位。第三，地區(qū)間立法不平衡。各地對于行業(yè)協(xié)會承接政府職能進(jìn)行市場監(jiān)管的規(guī)定不統(tǒng)一一。我國大多數(shù)省、市、自治區(qū)都制定了有關(guān)行業(yè)協(xié)會的地方性法規(guī)。如《上海市促進(jìn)行業(yè)協(xié)會發(fā)展規(guī)定》、《無錫市促進(jìn)行業(yè)協(xié)會發(fā)展條例》、《深圳經(jīng)濟特區(qū)行業(yè)協(xié)會條例》等都對行業(yè)協(xié)會的權(quán)利義務(wù)作出了實體性規(guī)定。[1]但是，這種分散立法的現(xiàn)象導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會跨地區(qū)進(jìn)行市場監(jiān)管難以協(xié)調(diào)，無法進(jìn)行統(tǒng)一的監(jiān)管，而跨地區(qū)企業(yè)接受行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管狀況不一，也影響了監(jiān)管效率。

⒉政社不分問題突出，行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管缺乏獨立性。經(jīng)濟的發(fā)展與政府角色的逐步轉(zhuǎn)變使得行業(yè)協(xié)會得到了一定的發(fā)展，但我國大部分行業(yè)協(xié)會是隨著政府機構(gòu)改革和專業(yè)部門的撤銷設(shè)立的，自上而下形成的行業(yè)協(xié)會與政府行業(yè)主管部門之間存在相當(dāng)密切的關(guān)系，協(xié)會主要依靠政府行政命令開展工作，主管部門實際控制了轉(zhuǎn)移給行業(yè)協(xié)會的職能。[2]自下而上形成的行業(yè)協(xié)會的職位多由政府部門的領(lǐng)導(dǎo)干部兼任，行業(yè)協(xié)會的定位變得非常模糊，政社不分問題十分突出。2013年1月，曾是深圳市物管協(xié)會員工的深圳市民戴小明以行政不作為把民間組織管理局告上了法庭，其訴訟理由是：國土局的退休副局長李某擔(dān)任物管協(xié)會會長，違反了深圳市關(guān)于退休公務(wù)人員退出行業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，而民管局作為管理部門沒有履行其監(jiān)管職責(zé)。雖然深圳市對于公務(wù)人員兼職行業(yè)協(xié)會高管的問題已經(jīng)開始進(jìn)行規(guī)范，但國家公務(wù)人員在行業(yè)協(xié)會兼職的現(xiàn)象在我國仍然十分常見。退休公務(wù)人員擔(dān)任行業(yè)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，易把行政管理職能與行業(yè)協(xié)會的職能聯(lián)系到一起，將政府的管理思路、方法、要求和目的等灌輸?shù)叫袠I(yè)協(xié)會日常事務(wù)的運行之中，使行業(yè)協(xié)會功能的發(fā)揮無法擺脫政府的任意干預(yù)，政社不分問題在短期內(nèi)無法得到有效解決。法律賦予政府部門管理社團內(nèi)部事務(wù)的權(quán)利阻礙了行業(yè)協(xié)會獨立地參與市場監(jiān)管，這就帶來如下問題：第一，行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管應(yīng)該是獨立于政府部門的監(jiān)管，行業(yè)協(xié)會在參與市場監(jiān)管的過程中仍然過度依附于政府部門和政府部門操控行業(yè)協(xié)會的現(xiàn)象，實際上沒有改變我國現(xiàn)在監(jiān)管權(quán)力集中于政府的現(xiàn)狀，使得行業(yè)協(xié)會沒有獨立的監(jiān)管權(quán)限，行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管名存實亡。第二，由于行業(yè)協(xié)會與政府部門監(jiān)管對象與監(jiān)管范疇不明確，影響行業(yè)協(xié)會監(jiān)管功能的發(fā)揮，容易造成監(jiān)管越權(quán)、缺位、錯位或者出現(xiàn)監(jiān)管真空。第三，政社不分使得政府部門與行業(yè)協(xié)會在進(jìn)行市場監(jiān)管時難以形成制衡關(guān)系，無法真正實際地承接政府職能。當(dāng)政府部門在市場監(jiān)管中出現(xiàn)監(jiān)管失當(dāng)、相互推諉等情形時，行業(yè)協(xié)會無法通過向上級主管部門反映情況，協(xié)調(diào)監(jiān)管工作。

⒊行業(yè)協(xié)會自身發(fā)展不完善，監(jiān)管能力不足。我國行業(yè)協(xié)會的發(fā)展缺乏良好的內(nèi)部環(huán)境，職能定位不明確、組織機構(gòu)不健全、服務(wù)功能不到位，這些都抑制了行業(yè)協(xié)會的發(fā)展。同時，行業(yè)協(xié)會為了行業(yè)利益或者自身利益損害公共利益的現(xiàn)象時有發(fā)生，無法充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作為政府與企業(yè)的橋梁與紐帶作用。行業(yè)協(xié)會監(jiān)管能力不足主要表現(xiàn)在：第一，行業(yè)協(xié)會自治處于起步階段，自身建設(shè)有待完善。大多數(shù)的行業(yè)協(xié)會缺乏健全、有效、公正的運作制度及有威信的領(lǐng)導(dǎo)人、行業(yè)專家，缺乏有效率的管理團隊，無法在企業(yè)評估、資質(zhì)審定、指導(dǎo)行業(yè)企業(yè)方面發(fā)揮作用，參加復(fù)雜而又具有挑戰(zhàn)性的市場監(jiān)管活動還相當(dāng)困難。[3]審慎監(jiān)管原則是市場監(jiān)管法的宗旨和要求，行業(yè)協(xié)會自身發(fā)展的不完善使其無法有效承接政府職能的轉(zhuǎn)移，在參與市場監(jiān)管的過程中，對于專業(yè)性的監(jiān)管和連貫性或前瞻的問題難以掌握。第二，行業(yè)協(xié)會較少參與市場監(jiān)管活動，缺乏公信力。我國行業(yè)協(xié)會行業(yè)覆蓋率較低，企業(yè)參與行業(yè)協(xié)會的積極性不高，加之行業(yè)協(xié)會的政府依附性較強，行業(yè)協(xié)會作為“二政府”的角色已深入人心，企業(yè)、公眾對于行業(yè)協(xié)會沒有信任意識。此外，由于行業(yè)協(xié)會沒有處罰權(quán)，對于企業(yè)的不法行為除了進(jìn)行罰款、名譽懲罰等之外無法進(jìn)行其它實質(zhì)性的懲罰，不法行為的受害者往往無法通過行業(yè)協(xié)會使自身的合法權(quán)益得以維護(hù)。第三，行業(yè)協(xié)會經(jīng)費不足，導(dǎo)致監(jiān)管工作難以真正展開。行業(yè)協(xié)會作為非營利性組織，經(jīng)費來源除了會費、社會捐贈等之外來源不足。我國現(xiàn)階段全國性行業(yè)協(xié)會接受政府的補助僅占年度總收入的13%。經(jīng)費不足導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會在參與市場監(jiān)管的過程中，對于違規(guī)行為的調(diào)查、市場情況的統(tǒng)計等大規(guī)模的監(jiān)管活動不能真正開展。故此，由于監(jiān)管能力的不足，使行業(yè)協(xié)會在參與市場監(jiān)管的過程中難以做到公開、公平、公正，監(jiān)管效力不高，其作為第三方獨立的監(jiān)管作用難以體現(xiàn)。

二、行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管是歷史的必然

⒈行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管是經(jīng)濟安全理論和社會責(zé)任理論發(fā)展的必然產(chǎn)物。經(jīng)濟安全理論和社會責(zé)任理論是市場監(jiān)管法的理論基礎(chǔ)，隨著經(jīng)濟發(fā)展問題的增多，這兩個理論日益受到人們的重視。經(jīng)濟安全可以分為個體（企業(yè)）安全、市場安全和國民經(jīng)濟整體安全，經(jīng)濟法對經(jīng)濟安全也各有分工：國民經(jīng)濟整體安全的環(huán)境應(yīng)由宏觀調(diào)控法來營造，實質(zhì)就是供求平衡、穩(wěn)定增長；個體安全則有賴微觀規(guī)制法來維護(hù)，實質(zhì)就是單個企業(yè)在競爭發(fā)展中其整體性、持續(xù)性不被非法競爭行為損害；而市場安全就應(yīng)由市場監(jiān)管法來保障，以消除市場過度投機、信息偏在等所致的風(fēng)險。[4]經(jīng)濟法歷來強調(diào)社會本位，要求市場主體在實現(xiàn)個體利益時尊重社會利益，在行使個體權(quán)利時應(yīng)承擔(dān)一定社會責(zé)任，市場主體是否履行了這種社會責(zé)任，就成為市場監(jiān)管的基本理由。2013年1月，民建廣東省委員會提出廣東省要盡快改變食品安全單一主體監(jiān)管模式，促進(jìn)行業(yè)協(xié)會參與食品安全管理，并認(rèn)為行業(yè)協(xié)會可為政府和公眾提供最全面、最真實的信息，能夠維護(hù)食品安全和食品行業(yè)的長遠(yuǎn)利益，從而達(dá)到維護(hù)經(jīng)濟安全的效果。同時，也可以通過行業(yè)自律、行業(yè)協(xié)調(diào)的方式進(jìn)行行業(yè)監(jiān)管，監(jiān)督食品企業(yè)社會責(zé)任的實現(xiàn)。[5]其他行業(yè)如金融業(yè)、醫(yī)藥等行業(yè)協(xié)會也日益參與到行業(yè)監(jiān)管中來，所以行業(yè)協(xié)會參與到市場監(jiān)管有其必然性：⑴維護(hù)經(jīng)濟安全的需要。經(jīng)濟安全是經(jīng)濟法的價值取向，經(jīng)濟法對實現(xiàn)經(jīng)濟安全具有特殊作用。[6]行業(yè)協(xié)會作為行業(yè)利益的代表，在進(jìn)行行業(yè)管理時必然對妨礙市場安全的行為予以糾正和制止，協(xié)調(diào)行業(yè)利益，維護(hù)經(jīng)濟安全。⑵有利于企業(yè)社會責(zé)任的實現(xiàn)。行業(yè)協(xié)會在市場監(jiān)管過程中，基于行業(yè)協(xié)會與企業(yè)聯(lián)系密切的天然優(yōu)勢，通過行使日常經(jīng)營管理權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)制定和實施權(quán)、非法律懲罰權(quán)等對企業(yè)社會責(zé)任的實現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)督和管理，為政府節(jié)約了監(jiān)管成本，同時也提高了監(jiān)管效力。

⒉行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管可以有效地彌補政府監(jiān)管的不足。在社會主義市場經(jīng)濟條件下，市場對資源配置始終起著基礎(chǔ)性作用，市場失靈的情況決定了政府對市場經(jīng)濟進(jìn)行監(jiān)管的必要性。但由于政府監(jiān)管的局限性，使其已無法適應(yīng)市場經(jīng)濟的發(fā)展。具體表現(xiàn)為：第一，政府監(jiān)管缺乏公正性。政府監(jiān)管的一個前提條件是它應(yīng)該作為社會公共利益的代表對市場運行進(jìn)行客觀公正的監(jiān)管。然而在實踐中，少數(shù)政府官員的腐敗行為和政府部門追求私利的行為影響了監(jiān)管的公正性。第二，政府監(jiān)管效率低下。政府監(jiān)管一方面不能通過明確價格的方式從供給對象那里直接收取費用，而主要是依靠財政支出維持其生產(chǎn)和經(jīng)營，很難計較其成本，因此缺乏降低成本提高效益的直接利益驅(qū)動；另一方面，政府監(jiān)管體系是由政府眾多機構(gòu)或部門構(gòu)成的，這些機構(gòu)與部門間的職權(quán)劃分、協(xié)調(diào)配合等都影響著調(diào)控體系的運轉(zhuǎn)效率。第三，政府決策的失誤導(dǎo)致政府監(jiān)管的失敗。政府對社會經(jīng)濟活動監(jiān)管的政策必須以充分可靠的信息為依據(jù)。但由于這種信息是在無數(shù)分散的個體行為者之間發(fā)生和傳遞著，政府很難完全占有，加之現(xiàn)代社會化市場經(jīng)濟活動的復(fù)雜性和多變性，增加了政府對信息的全面掌握和分析處理的難度。這種情況很容易導(dǎo)致政府決策的失誤，影響政府監(jiān)管的效力和效果。[7]從近年來發(fā)生的食品安全事故來看，如三聚氰胺奶粉事件、雙匯瘦肉精事件、廣州市場的“染色紫菜”等等，其主要原因就是政府所掌握的信息不足，而掌握市場信息充分的食品行業(yè)協(xié)會及時發(fā)現(xiàn)了這些食品問題，向政府部門反映情況，提供了專業(yè)意見和切合市場實際的建議。這說明，政府監(jiān)管的局限性使得監(jiān)管體系需要注入新的活力，監(jiān)管主體的多元化是市場監(jiān)管的必然趨勢。所以，行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管既能彌補政府監(jiān)管的不足，也是市場監(jiān)管發(fā)展的需要。

⒊行業(yè)協(xié)會進(jìn)行市場監(jiān)管的優(yōu)越性是行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管的根本原因。第一，行業(yè)監(jiān)管靈活性強。行業(yè)監(jiān)管如何實施，可以根據(jù)市場條件變化作出適當(dāng)調(diào)整，可以實施靈活的、高標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。而政府監(jiān)管則具有連續(xù)性和相對的穩(wěn)定性，不宜經(jīng)常變化，無法應(yīng)對市場發(fā)展的需求。第二，行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管有利于提高監(jiān)管效率。行業(yè)監(jiān)管專注于發(fā)展本行業(yè)內(nèi)最佳的實踐和標(biāo)準(zhǔn)，可根據(jù)經(jīng)濟性原則和自益原則進(jìn)行市場監(jiān)管，維護(hù)行業(yè)聲譽。行業(yè)協(xié)會的成員一旦有違反行業(yè)規(guī)則和執(zhí)業(yè)操守的行為，行業(yè)協(xié)會可依據(jù)自身權(quán)限對企業(yè)的行為進(jìn)行懲罰，增加企業(yè)的違約成本，從而提高監(jiān)管效率。第三，行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管成本相對較低。由于與企業(yè)聯(lián)系密切的天然優(yōu)勢，且具有專業(yè)性和靈活性，行業(yè)協(xié)會對企業(yè)監(jiān)管十分便利，從而降低了監(jiān)管成本。行業(yè)監(jiān)管降低了管理費用，會員自律程度將得以提高。因大部分監(jiān)管成本由企業(yè)承擔(dān)，在監(jiān)管成本與監(jiān)管收益的權(quán)衡之下，行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管將引致最優(yōu)的監(jiān)管水平。[8]

三、行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管的對策

政府監(jiān)管和行業(yè)監(jiān)管不能相互代替，兩者應(yīng)相互促進(jìn)，相輔相成。在行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管的必然趨勢下，發(fā)展不成熟的行業(yè)協(xié)會如何承接政府職能，參與市場監(jiān)管，構(gòu)建政府監(jiān)管與行業(yè)監(jiān)管協(xié)調(diào)的局面，值得我們深思和探索。

⒈遵守合法監(jiān)管原則，確立行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管的合法地位。恩格斯指出：“在現(xiàn)代國家中，法不僅必須適應(yīng)總的經(jīng)濟狀況，不僅必須是它的表現(xiàn)，而且還必須是不因為內(nèi)在矛盾而自己推翻自己的內(nèi)部和諧一致的表現(xiàn)?！盵9]我國關(guān)于行業(yè)協(xié)會的法律體系不具有內(nèi)部統(tǒng)一性與和諧性。合法監(jiān)管即監(jiān)管符合法律規(guī)范，監(jiān)管者主體資格的取得、權(quán)力的行使均有法律依據(jù)。我國行業(yè)協(xié)會承接政府職能參與市場監(jiān)管的發(fā)展趨勢，使得我國對行業(yè)協(xié)會的法律地位、權(quán)利義務(wù)、活動方式等進(jìn)行全方位的立法成為必要，建立和諧統(tǒng)一的行業(yè)協(xié)會法律體系成為可能。首先，應(yīng)制定專門的行業(yè)協(xié)會法，將行業(yè)協(xié)會與其他社會組織區(qū)分開來，明確行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管的主體地位及合法性，確保行業(yè)協(xié)會在市場監(jiān)管中的權(quán)威性。同時，應(yīng)賦予行業(yè)協(xié)會明確的監(jiān)管權(quán)力，但行業(yè)協(xié)會行使監(jiān)管權(quán)力必須符合法定的條件并遵循法定的程序，對于未經(jīng)法定授權(quán)或者違背法定條件和程序的行為予以規(guī)制，將行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管納入法制軌道，使行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督有法可依、有章可循。其次，應(yīng)進(jìn)一步完善相關(guān)的行業(yè)協(xié)會立法以及地方性法規(guī)和其它規(guī)范性文件。各地應(yīng)根據(jù)地區(qū)的具體情形，在秉承專門行業(yè)協(xié)會法的立法精神的同時，完善配套的行業(yè)協(xié)會法律體系。各地區(qū)、各行業(yè)在完善立法的過程中，應(yīng)充分考慮法律之間、地區(qū)之間、行業(yè)協(xié)會之間等的立法銜接，為全國性行業(yè)協(xié)會進(jìn)行統(tǒng)一的市場監(jiān)管創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，提高監(jiān)管效率。

⒉政社分開，增強行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管的獨立性。事實證明，一個法治不健全的社會，地方政府及政府部門、領(lǐng)導(dǎo)人個人的不當(dāng)干預(yù)，往往會直接損害監(jiān)管的公正性和客觀性。[10]我國長期以來政社不分的問題使行業(yè)協(xié)會監(jiān)管的公正客觀性無法得到保證，因此，應(yīng)堅持政社分開原則，排除政府的非法干預(yù)，努力確保監(jiān)管工作的嚴(yán)肅性。對此，筆者建議：一是對于公務(wù)人員擔(dān)任行業(yè)協(xié)會職務(wù)的行為予以明令禁止，排除政府機構(gòu)及其領(lǐng)導(dǎo)人對監(jiān)管工作及和監(jiān)管人員的干擾。我國多個省市雖然對公職人員擔(dān)任行業(yè)協(xié)會職務(wù)的行為予以了規(guī)定，但并沒有嚴(yán)格禁止，經(jīng)申請和審核后仍可擔(dān)任，這就無法排除行政權(quán)力對于行業(yè)協(xié)會行為的過度干預(yù)。因此，應(yīng)明確劃分政府與行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管權(quán)限與監(jiān)管對象，杜絕市場監(jiān)管中監(jiān)管越權(quán)、缺位、錯位和越位的現(xiàn)象，確保行業(yè)協(xié)會監(jiān)管的獨立性。二是建立和推廣政府購買行業(yè)協(xié)會服務(wù)機制，融監(jiān)管與服務(wù)于一體。政府購買行業(yè)協(xié)會服務(wù)制度可以杜絕國家行政權(quán)力對于行業(yè)協(xié)會的恣意介入，改變政社不分的狀態(tài)，減少機構(gòu)設(shè)置，提高監(jiān)管效率。2013年7月31日，國務(wù)院常務(wù)會議首次提出要推進(jìn)政府向社會力量購買公共服務(wù)，并部署加強城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，同時還對政府購買公共服務(wù)的內(nèi)容、方式、主體、資金、監(jiān)管等方面做出了指引性要求，政府購買公共服務(wù)，主要是將公共服務(wù)以合同的方式交予有資質(zhì)的社會組織完成。[11]行業(yè)協(xié)會作為重要的社會組織，在提供服務(wù)的過程中有利于引導(dǎo)和推進(jìn)行業(yè)協(xié)會監(jiān)管，融監(jiān)管與服務(wù)于一體，一方面，發(fā)揮其信息面廣、專業(yè)性強的優(yōu)勢，為政府提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；另一方面，通過對市場的監(jiān)管，在為政府提供服務(wù)的過程中與政府溝通協(xié)商，向政府反映行業(yè)情況，幫助政府的決策，為企業(yè)提供服務(wù)。

⒊鼓勵行業(yè)協(xié)會的發(fā)展，提高行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管能力。北京、上海、廣東、浙江等多地政府已將部分職能轉(zhuǎn)移給行業(yè)協(xié)會，讓行業(yè)協(xié)會更多地參與政策制定和市場監(jiān)管工作。廣東省建立了政府購買行業(yè)協(xié)會服務(wù)的機制，設(shè)立了政府購買服務(wù)目錄和咨詢平臺，對于可以承接政府職能轉(zhuǎn)移的行業(yè)協(xié)會資質(zhì)進(jìn)行了明確的規(guī)定，鼓勵行業(yè)協(xié)會的發(fā)展，提高行業(yè)協(xié)會監(jiān)管能力，一是要優(yōu)化行業(yè)協(xié)會的內(nèi)部發(fā)展環(huán)境，明確行業(yè)協(xié)會的職能定位，健全組織機構(gòu)，增強行業(yè)協(xié)會的服務(wù)功能，吸引企業(yè)加入，擴大行業(yè)覆蓋面；選舉具有威信的領(lǐng)導(dǎo)人和聘用行業(yè)專家，對于行業(yè)協(xié)會工作人員兼職現(xiàn)象做出限制性規(guī)定，提高行業(yè)協(xié)會的權(quán)威性和專業(yè)性，為企業(yè)和行業(yè)提供專業(yè)服務(wù)，對市場進(jìn)行專業(yè)監(jiān)管；在制定行業(yè)政策時，注意行業(yè)發(fā)展的前瞻性和連貫性，維護(hù)行業(yè)利益。二是要加大政府職能轉(zhuǎn)移的力度，賦予行業(yè)協(xié)會處罰權(quán)，提高行業(yè)協(xié)會監(jiān)管的公信力。一方面為行業(yè)協(xié)會提供參與市場監(jiān)管的機會，賦予行業(yè)協(xié)會實質(zhì)的處罰權(quán)和一定的裁決權(quán)，提高其在社會中的公信力；另一方面有利于監(jiān)管體系的優(yōu)化，使得我國市場監(jiān)管框架更加科學(xué)合理，適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的需要。三是要減免行業(yè)協(xié)會的稅費，加大財政補助力度。行業(yè)協(xié)會經(jīng)費充足，既有利于其在市場監(jiān)管過程中對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、市場統(tǒng)計等大型的監(jiān)管活動，也減少了行業(yè)協(xié)會因經(jīng)費問題而注重自身利益導(dǎo)致的腐敗現(xiàn)象，同時還降低了其對政府的依賴程度，提高了監(jiān)管效率和監(jiān)管的公正性。

行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管是改變我國長期以政府監(jiān)管為主的監(jiān)管格局的必然要求，但政府在賦予行業(yè)協(xié)會監(jiān)管權(quán)力的同時應(yīng)完善監(jiān)督機制，因為缺乏監(jiān)督的權(quán)力容易產(chǎn)生監(jiān)管失靈的問題。因此，在構(gòu)建有限政府理念的指導(dǎo)下，行業(yè)協(xié)會的監(jiān)管權(quán)也應(yīng)有限而明確，所以應(yīng)建立行業(yè)協(xié)會監(jiān)管制約機制：一方面要求行業(yè)協(xié)會監(jiān)管人員遵守行業(yè)監(jiān)管的規(guī)范要求，對于監(jiān)管的權(quán)限、程序進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督管理；另一方面，也要增強行業(yè)監(jiān)管工作的透明度，建立監(jiān)管問責(zé)制度，接受社會公眾的監(jiān)督，對違法違規(guī)的監(jiān)督行為予以規(guī)范和懲處，并追究法律責(zé)任。以此，在給予行業(yè)協(xié)會充分的市場監(jiān)管權(quán)力的同時，對其權(quán)力進(jìn)行有效的監(jiān)督和制約，促進(jìn)行業(yè)協(xié)會參與市場監(jiān)管作用的發(fā)揮以及監(jiān)管職能的完善。

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（責(zé)任編輯：王秀艷）

On Legal Difficulties and Countermeasures of Industry Associations

for Participating in Market Regulation

Li Boqiao，Luo Yanhui

Abstract：The main problems of industrial associations for participating in market regulation are that their subject status are lack of legal basis，the government and industrial association commixture are outstanding，and the development of their own is imperfect.However，it is the inevitablity of history that participating in market regulation for industrial associations，first of all，it is inevitable product of the development of economic security theory and social responsibility theory；secondly，it can effectively make up for the government regulatory limitations；at last，it has the superiority of market regulation.For this purpose，we must strengthen legislation to establish the legal status of industrial association's supervision，separate the government and industrial association，and improve the regulation ability of the industrial association.

Key words：industrial association；market regulation；legal difficulties