劉 涵
(北京大學法學院,北京100871)
香港特別行政區(qū)行政長官是特別行政區(qū)和特別行政區(qū)政府的“雙首長”,行政長官普選是香港政制改革、推進民主的最關鍵一環(huán)。2014年6月10日,國務院新聞辦發(fā)表《“一國兩制”在香港特別行政區(qū)的實踐》白皮書,指出“中央政府繼續(xù)支持香港特別行政區(qū)依照基本法的規(guī)定循序漸進發(fā)展符合香港實際情況的民主政制”,這是對行政長官普選“循序漸進”原則的再次申明。
循序漸進原則明文規(guī)定在《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》第45 條,“行政長官的產(chǎn)生辦法根據(jù)香港特別行政區(qū)的實際情況和循序漸進的原則而規(guī)定,最終達至由一個有廣泛代表性的提名委員會按民主程序提名后普選產(chǎn)生的目標?!弊鳛橄愀壅瓢l(fā)展憲制基礎中的主要原則①“循序漸進”與“兼顧社會各階層利益”、“有利于資本主義經(jīng)濟的發(fā)展”和“適合香港實際情況”等一起首先由基本法起草委員會主任委員姬鵬飛于1990年3月28日在第七屆全國人民代表大會第三次會議上提出,參見《關于<中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法(草案)>及其有關文件的說明》。這四項原則構(gòu)成了香港政改和2017年行政長官普選的主要原則。參見香港特別行政區(qū)政府《基本法》及政改原則簡介[EB/OL].[2014-06-14].http://www.2017.gov.hk/tc/liberal/intro.html.,長久以來,經(jīng)常被視為中央掌握香港政改節(jié)奏的指揮棒,尤其被香港一些意見較為激進的人士視為行政長官普選“緩進”甚至“不進”的盾牌。但筆者認為,“循序漸進”不只包括“漸進”,其關鍵在于“序”——只要準確把握了所應依循的“序”,按圖索驥,逐漸推動香港民主進程,就能保障香港2017年特別行政長官選舉平穩(wěn)順利進行。為此本文對香港特別行政區(qū)行政長官普選的循序漸進原則進行研究,以期從本質(zhì)上厘清“序”的意涵,從理論上對普選應遵循的原則進行更為準確細致的把握。
從歷史傳統(tǒng)上講,港督像是行政長官的“前身”——與行政長官“雙首長”的地位類似,港督既是英皇在香港的政治代表,又是港英政府的最高首長[1]。其憲制基礎,是《殖民地規(guī)例》第105 條的規(guī)定,“總督是向女王負責并代表女王的獨一無二的最高權威”[2],用來宣示所謂“主權”;以及《英皇制誥》、《皇室訓令》中規(guī)定的港督行使行政權(行政局和立法局的組織權、人事任免權、政策決定權等)、立法權(立法創(chuàng)議權、法案批準否定權、立法局的解散權等)以及一定的司法權、軍權、外事權等更為詳盡的治權。不難想見,港督在香港具有獨一無二的權威,這彰顯了香港作為英國殖民地的特征——香港人民只是英國二等公民,無論港英政府通過何種方式給港人小恩小惠以收買人心(最典型的方法是采取“行政吸納政治”的行政機制,把社會中的經(jīng)濟政治精英或精英團體所代表的政治力量吸收進政府決策機構(gòu),納入到行政體制中來[3]),其最終目的無非是延長對香港的殖民統(tǒng)治,攫取更大的殖民利益。這一點,從港英政府在殖民統(tǒng)治后期匆忙推行政改、企圖達到別有用心的政治目的是顯而易見的。香港地區(qū)和香港人民,自始至終沒有擺脫被英國殖民者壓迫和利用的角色。
之所以不得不重提港英時期的政制,是因為在歷史——現(xiàn)在——未來的這條時間軸上,一部分人向前看得很多,卻對來路看得太少了。人類社會的政治、經(jīng)濟、文化發(fā)展都有著其可縮短但不可跨越的階段,這包含了時空兩個場域的因素。港人在英國殖民統(tǒng)治99年中沒有享受到港英政府給予的“港人治港”的政治權利,卻在香港回歸不到20年時用愈來愈激進的方式向中央政府謀求“一步到位”,這是不尊重歷史的表現(xiàn)。更何況,行政長官的權力雖然較大,但與港督不可同日而語;同時,一直不斷的“行政主導”提法其實印證了行政長官的施政過程遭到了立法會等的掣肘。雖然出于政治上的考慮,中央政府在香港回歸前拒絕了“直通車”的方案①參見“一個偷天換日的憲制方案”。肖蔚云.論香港基本法[M].北京:北京大學出版社,2003:215.,但立法會的分區(qū)直選在回歸后仍然逐步擴大施行,這體現(xiàn)了中央為推動香港政制改革極大的誠意。
《基本法》第2 條規(guī)定:“全國人民代表大會授權香港特別行政區(qū)依照本法的規(guī)定實行高度自治,享有行政管理權、立法權、獨立的司法權和終審權?!边@已經(jīng)是從“英人治港”到“港人治港”的重大飛躍。中央政府和香港人民都有責任穩(wěn)步推進和擴大“一國兩制”成果的實現(xiàn),這需要對現(xiàn)有制度一定時間的運行和矯正。2017年香港回歸20年時實行行政長官普選,過程并不算漫長。只有一個成熟的市民社會,才能合理有序地不斷經(jīng)受政制變換的考驗,實現(xiàn)政改目標。以史為鑒才能面向未來,香港市民當下最應該做的,是對比現(xiàn)在與過去,體會回歸以來的民主優(yōu)越感;同時對比現(xiàn)在與將來,發(fā)現(xiàn)并祛除社會中不適應普選的因素。不結(jié)合香港實際情況的非理性意見表達,往往容易過猶不及。
《基本法》第45 條運用的詞匯是“普選”,而非“直選”。普選,即普遍的選舉,其作為一個橫向概念,指的是參與選舉的選民廣泛程度和民意覆蓋面的大小?!妒澜缛藱嘈浴返?1 條規(guī)定:“……(三)人民的意志是政府權力的基礎;這一意志應以定期的和真正的選舉予以表現(xiàn),而選舉應依據(jù)普遍和平等的投票權,并以不記名投票或相當?shù)淖杂赏镀背绦蜻M行?!憋@然,普遍和平等是并列關系——同等重要卻互不包含——普選僅包含其中的“普遍”概念,其與“一人一票”的“平等”概念是有區(qū)別的②普選是擴大到所有成年人的投票權,內(nèi)容上包括有權利去投票和有機會去投票。而平等原則或一人一票原則是相對于復數(shù)選權而言的,平等原則或一人一票強調(diào)的是選票的等值,一個人在一個地方的一次選舉中只有一個投票權,也就是我們通常說的四個“一”。參見王磊.普選與直接選舉的關系——以《香港基本法》為背景[J].港澳研究,2014(1):22-31.。
普選與“直選”則更是有明顯差異。與普選剛好相反,直選是一個縱向的概念,其強調(diào)的是公民直接給最終的候選人投票,而不需要經(jīng)過民意代表的一級或多級過程。但是,選舉作為政治過程,其必然受制于一個國家或地區(qū)的政治背景,必須與其他政治要素配比平衡。就連美國這樣選舉制度運作成熟的國家,也還是適用了選舉人團的間接選舉制度,這是與美國發(fā)達的政黨制度(主要是民主和共和兩黨制度)密切相關的。“當年美國創(chuàng)立之時,其制度設計是以建立代議制民主為目標的,但那時美國的創(chuàng)立者心目中并不認為代議制的建立是致力于民主,而是將之視為遠離世襲統(tǒng)治傳統(tǒng)的一個小心翼翼的步驟。而在其民主政治實踐中,參議院的直選也是在憲法制定了近一個半世紀后才實現(xiàn)的。”[4]這充分說明,政治制度的設立不是一蹴而就,而是需要時間與智慧的積淀。
歷史地看,新中國建立之初也多使用“普選”的方式組織政權。如1949年《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領》第12 條規(guī)定:“各級人民代表大會由人民用普選方法產(chǎn)生之?!?953年《選舉法》第1 條也規(guī)定:“中華人民共和國全國人民代表大會及地方各級人民代表大會由各民族人民用普選方法產(chǎn)生之?!边@是當時擴大民主的需要,但就縱向而言,并未出現(xiàn)直接選舉的字眼。而后,選舉法經(jīng)過多次修改,現(xiàn)今實行的是縣級以下人大代表直接選舉、地級以上間接選舉的辦法,至于行政首長則是由同級人民代表大會及其常委會產(chǎn)生。在“一國兩制”的大背景下,香港特別行政區(qū)當然可以采取特別的不同于內(nèi)地的選舉方式;但其作為中華人民共和國的一部分,當然要接受中央人民政府的領導,選舉制度的發(fā)展不能偏離國家的大方向。
在港英政府時期,港人能夠普遍參與到政府組織中也做不到(能夠進入的只是極少數(shù)“精英”),遑論“一人一票”“直選”港督。作為鮮明對照,中央政府一直持續(xù)不斷地穩(wěn)步擴大選舉委員會的規(guī)模,逐步接近普選的標準,雖然離達到最終普選還有一段距離要走,但“兩點確定一條直線”——在以大大超越港督時期民主程度的香港特區(qū)建立初期的“推選民主”為歷史一點,和以選舉委員會制度的平穩(wěn)和擴大發(fā)展為標志的“代表民主”為現(xiàn)實一點一起確定的直線方向上,普選民主在不久將來的到來是清晰可見、指日可待的。
結(jié)合《基本法》第45 條和附件一中的規(guī)定,香港特別行政區(qū)行政長官達到最終“由一個有廣泛代表性的提名委員會按民主程序提名后普選”的目標,首先要經(jīng)過產(chǎn)生辦法的修改;而這一辦法“如需”修改,須經(jīng)立法會全體議員三分之二多數(shù)通過,行政長官同意,并報全國人民代表大會常務委員會批準等“三步”。實際情況是,在2004年4月6日第十屆全國人民代表大會常務委員會第八次會議通過的《全國人民代表大會常務委員會關于<中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法>附件一第七條和附件二第三條的解釋》中,全國人大常委會主動釋法,指出“如需”修改的含義,是指“可以進行修改,也可以不進行修改”,這需要行政長官先向全國人大常委會提出報告,全國人大常委會根據(jù)實際情況和循序漸進原則加以確定——相當于在之前的三步中增加了兩步,變成了“五步曲”。
“五步曲”的產(chǎn)生,進一步使全國人大常委會掌握了行政長官產(chǎn)生辦法修改的主動權。在法制實踐中,全國人大常委會在2004年4月26日和2007年12月29日先后作出決定,沒有同意在2007年和2012年實行行政長官普選,但在2007年決定中同意了2017年第五任行政長官可以實行普選的辦法,這相當于使2017年普選辦法終于走完了前兩步,2017年普選正式提上日程。
當然,最終香港經(jīng)立法會、行政長官同意的普選辦法,還將在最后需要得到全國人大常委會的再次批準,普選能否最終在2017年施行,還需要這最后的關鍵一步。“五步曲”的確立是行政長官選舉程序的準備程序的法治化,對香港和中央都有約束力,保證了普選在法制框架內(nèi)的有序運行。
《基本法》確立了行政長官的產(chǎn)生需經(jīng)過提名、選舉、任命的三步選舉程序,普選也不例外,在由前4屆(共3 任)行政長官選舉中確定的總體框架和積累的總體經(jīng)驗的基礎上,依照具體制度的程序運行,也是循序漸進的重要內(nèi)容。本文依據(jù)此三步選舉程序,將歷屆行政長官在提名、選舉和任命中的情況依照時間順序進行統(tǒng)計,以此來分析普選制度運行的基本狀況。
1.提名
通過對歷屆行政長官提名(推選、選舉)委員會運作情況的統(tǒng)計分析(見表1),可以看出,先前的推選委員會、現(xiàn)行的選舉委員會,無論名稱為何,其都是為了最終的提名委員會做鋪墊(推選委員會和選舉委員會其實兼具了提名委員會和選舉兩項職責),有貫穿其中的運作規(guī)律。
首先,比較顯而易見的是提名委員會運作的統(tǒng)計規(guī)律:1990年4月4日第七屆全國人大三次會議通過的《關于香港特別行政區(qū)第一屆政府和立法會產(chǎn)生辦法的決定》①由于《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》在1997年7月1日才開始生效,而在此之前需要產(chǎn)生第一任香港特別行政區(qū)行政長官,故第一任行政長官的產(chǎn)生辦法必須另行提前制定。1996年1月26日,全國人民代表大會香港特別行政區(qū)籌備委員會成立,1996年10月5日籌委會五次會議通過了《中華人民共和國香港特別行政區(qū)第一任行政長官人選的產(chǎn)生辦法》。規(guī)定了“推選委員會由四百人組成”及四大界別各25%的組成比例,同時規(guī)定了獲得50 名委員提名即可成為行政長官的正式候選人(占推選委員會總?cè)藬?shù)的1/8)。2002年《基本法》意義上的選舉委員會第一次開始運作,按照附件一800 人的委員總數(shù)組成,提名底線為100 人,也是1/8 的比例。2010年8月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議通過了關于批準《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法附件一香港特別行政區(qū)行政長官的產(chǎn)生辦法修正案》的決定,將每個界別增加為300 人,選舉委員會總?cè)藬?shù)擴充為1200 人,提名底線為150 人,仍然為1/8。所以不難想象的是,2017年普選時的提名委員會為達到普選“廣泛代表性”的要求,很可能較大幅度擴大委員會規(guī)模,但符合400 的倍數(shù)增加和獲得1/8 委員提名的憲制慣例應當會得到繼續(xù)遵循。另外,從候選人提名人數(shù)來講,前幾屆的實踐中沒有超過3 人。雖然在普選熱的情況下,報名參選人數(shù)可能會有一定幅度激增,但由于受到1/8 提名比例的限制,即使沒有額外的“出閘”人數(shù)要求,能夠獲得這一數(shù)量委員提名從而正式進入選舉環(huán)節(jié)的候選人也不太可能超過5 名②全國人大常委會2007年《決定》指出提名委員會須按照民主程序提名產(chǎn)生若干名行政長官候選人。關于“若干”的理解,香港特別行政區(qū)政府在2013年12月發(fā)布的《“有商有量,實現(xiàn)普選”——二零一七年行政長官及二零一六年立法會產(chǎn)生辦法咨詢文件》中表示,“我們需要同時考慮候選人是否有足夠的認受性,是否能讓有意參選的人有公平的參與機會,以及是否確保選舉是有競爭性。在2007年特區(qū)政府就行政長官普選模式進行咨詢時,較多意見認為行政長官候選人的人數(shù)以2 至4 名為宜。”。筆者認為,這已然可以保證選舉的平穩(wěn)有序進行。
表1 歷屆提名(推選、選舉)委員會運作情況
第二,提名委員會是由一個整體機構(gòu)提名,而非委員個人提名,更非“真普聯(lián)”提出的所謂“三軌制”方案③“三軌制”方案包括公民提名、政黨提名及提名委員會方式,提名候選人。任何人都可以通過其中一種提名方式,成為候選人。公民提名要求參選人取得百分之一的登記選民具名支持。政黨提名則要求候選人取得在最近一次的立法會直選中獲得全港總有效票數(shù)5%或以上的政黨或政團的獨立或聯(lián)合提名。提名委員會成員亦可直接提名特首候選人。參見薛之白.真普聯(lián)公布特首“三軌方案”[EB/OL].[2014-06-14].http://www.zaobao.com/realtime/china/story20140108-297211.等。喬曉陽在2013年3月24日的講話中指出,“提名委員會實際上是一個機構(gòu),由它提名行政長官候選人,是一種機構(gòu)提名?!保?]這種機構(gòu)提名的目的,就是保障推舉出能夠?qū)χ醒肴嗣裾拖愀厶貏e行政區(qū)負責的行政長官候選人④參見香港特別行政區(qū)政府2007年12月發(fā)布的《政制發(fā)展綠皮書》。?!痘痉ā肥窍愀厶貏e行政區(qū)的“憲法”,一切機關、團體、公民都應當在基本法的框架下討論普選事宜?!痘痉ā?5 條明確規(guī)定了行政長官普選必須經(jīng)過“提名委員會”提名,而不是任何其他的機構(gòu)。任何企圖繞過或削弱提名委員會實質(zhì)提名權的方案,均違背了普選必經(jīng)的法律程序。
第三,提名委員會功能界別的組成可以在四大界別的框架下進行微調(diào)?!?984年代議政制綠皮書》對香港四大界別制度描述道:“這個制度的真正好處就是在香港引入更多代議制度的發(fā)展規(guī)劃。它能使香港享有持續(xù)性的經(jīng)濟增長和內(nèi)部穩(wěn)定,所以一定不能忘記或輕易拋棄。”四大界別的存在,尤其是被香港民眾指為中央政策既得利益者的工商界的存在,在香港這一世界金融中心、航運中心、貿(mào)易中心是有其必要性和必然性的。工商界掌握著香港的經(jīng)濟命脈,其直接關系到香港的資本主義制度和香港經(jīng)濟的發(fā)展。雖然縱觀世界范圍內(nèi),香港這種職業(yè)代表制劃分選舉界別的方式逐漸式微,但畢竟“未來的人類社會將不復以關于同一血系或居于同一地域為人類結(jié)合的根本原因,而將以從事于同一職業(yè)為其結(jié)合的根本原因”[6]。其在香港還保持有特殊的生命力。另外,全國人大常委會2007年《決定》規(guī)定提名委員會“參照”《基本法》附件一有關選舉委員會的現(xiàn)行規(guī)定組成,這一“參照”適用“既有約束力,又可以根據(jù)具體情況作適當調(diào)整……既要保持選舉委員會由四大屆別組成的基本要素,又可以在提名委員會的具體組成和規(guī)模上繼續(xù)進行討論,有適當?shù)恼{(diào)整空間”[7]。
2.選舉
上文已提到,自香港特別行政區(qū)成立以來,提名和選舉兩項權力完全被推選委員會或選舉委員會囊括,2017年普選則把提名權和選舉權分離開來,在提名委員會提名出若干名候選人后,交由全港有選舉權的公民進行投票選舉,這是行政長官普選的核心意涵??此平?jīng)提名后的普選在橫向和縱向上都打了少許折扣,但其實達到了中央和香港公民都能接受的最大程度。
表2 歷屆行政長官選任情況
由表2 可以看出,歷屆行政長官得票率呈拋物線狀趨勢,自第2 屆因自動當選得票率為100%后,便逐屆下降。香港政局也時有變動發(fā)生,第5 屆行政長官的選舉只能交給香港選民來決定。選舉作為普選中最關鍵也最容易陡生變數(shù)的一步,各方控制的辦法都不太多,也并沒有先例可以遵循,但這畢竟是香港政改的必經(jīng)之路,需要各方在《基本法》及各項選舉制度的框架下嚴謹運行。
3.任命
《基本法》規(guī)定了中央對香港特別行政區(qū)行政長官的實質(zhì)任命權,當然,中央并未動用過否決權。針對2017年的普選結(jié)果,即使并不合中央的意圖,筆者認為中央不任命的可能性也不大。任命從形式上看,實際包含了國務院總理發(fā)出國務院令①國務院令的文字形式十分統(tǒng)一,均為“依照《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》(第一任較為特殊,還包括《全國人民代表大會關于香港特別行政區(qū)第一屆政府和立法會產(chǎn)生辦法的決定》)的有關規(guī)定,根據(jù)香港特別行政區(qū)第X 任行政長官選舉委員會選舉產(chǎn)生的人選,任命XXX 為中華人民共和國香港特別行政區(qū)第X 任行政長官,于XXXX年7月1日就職”(補選時較特殊,為“任期至XXXX年6月30日”)。和當選行政長官宣誓就職兩步,歷屆行政長官當選、任命、宣誓就職情況見表3。
表3 歷屆行政長官當選、任命、宣誓就職情況
從表3 不難看出,除2005年補選時比較特殊外,行政長官經(jīng)選舉委員會選舉完成的時間,都在換屆當年3月底之前,宣誓就職日期也正好在當年的7月1日(考慮到當年都是特別行政區(qū)成立5 或10 的倍數(shù)年,宣誓就職典禮可以合并到成立慶典之時,以便國家領導人安排行程)。而任命日期與當選日期的間隔,一般在3~5 天,最多不超過7 天,這體現(xiàn)了中央對行政長官當選者一定的考慮以及大力的支持和信任。用國務院令的方式任命已成慣例,表明中央政府對香港作為地方政府的組織領導權。監(jiān)誓人則既有國家主席也有國務院總理,并無特殊規(guī)律,這體現(xiàn)了他們均可作為中央政府的代表,在一定程度上是權力的分享。
任命這一程序雖然形式上的意義更多,但也是行政長官選舉中必不可少的一步。它作為整體程序的重要總結(jié),是中央對香港特別行政區(qū)憲制決定權力的實質(zhì)體現(xiàn)。
香港特別行政區(qū)行政長官普選的目的,是為了進一步推動港內(nèi)民主,使廣大香港人民獲得更多的民主權利。但根本目的,還是更好地發(fā)展香港資本主義經(jīng)濟,保障香港國際金融貿(mào)易航運中心地位,促進形成和諧的社會秩序。因為普選而使香港被搞亂,這不符合香港人民的根本利益,是各方都不愿意看到的。香港行政長官普選,必須要在符合社會秩序的情況下進行。而這一秩序主要有兩個層面。
第一,“一國兩制”的前提和基礎是“一國”,“兩制”從屬和派生于“一國”,并統(tǒng)一于“一國”之內(nèi)[8]。香港特別行政區(qū)是直屬于中央的地方政府,其權力來自于中央的授權,這一縱向分權形態(tài),是蘊于中國單一制國家體系和《基本法》框架之下的。普選可以在一定程度上改變香港民主形式,但無法改變香港與中央的關系。無論普選如何進行,選出的行政長官必須是愛國愛港的,這也是行政長官對中央人民政府和香港特別行政區(qū)雙重負責的應有之義。
第二,普選制度基于香港特別行政區(qū)的特殊性,香港特區(qū)內(nèi)的秩序必須得到穩(wěn)定。香港作為國際金融、貿(mào)易、航運等中心,并長期作為中國與西方世界聯(lián)系的樞紐,國際影響力巨大。中央政府為了香港的持續(xù)繁榮穩(wěn)定,逐步推動香港民主制度進程,付出了巨大的誠意。香港特別行政區(qū)行政長官普選,理當充分利用自己的優(yōu)勢,鞏固香港的社會經(jīng)濟發(fā)展。一些試圖超越循序漸進原則的激進主張與做法,并不符合包括香港地區(qū)人民在內(nèi)的全中國人民的整體利益。
2014年8月31日十二屆全國人大常委會表決通過了《全國人大常委會關于香港特別行政區(qū)行政長官普選問題和2016年立法會產(chǎn)生辦法的決定》,明確“從2017年開始,香港特別行政區(qū)行政長官選舉可以實行由普選產(chǎn)生的辦法,在實行行政長官普選時,須組成一個有廣泛代表性的提名委員會,按照民主程序產(chǎn)生2 至3 名行政長官候選人,每名候選人均須獲得提名委員會全體委員半數(shù)以上的支持。”[9]這是循序漸進原則在國家法律層面的規(guī)范性表述。在落實香港特別行政區(qū)行政長官2017年普選過程中,只有認真遵循歷史順序、依照憲制程序、契合社會秩序,才能在維護國家主權、安全、穩(wěn)定的基礎上,兼顧香港社會各階層的利益,保持香港的長期繁榮穩(wěn)定,推動香港的民主政治改革進程。
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