宋代小吏貪腐成因及鏡鑒

祖 慧

宋代小吏貪腐成因及鏡鑒

祖 慧

胥吏作為官府內(nèi)具體辦事人員，受制于官員，他們往往通過與官員的周旋來達(dá)到徇私目的：遇廉勤之官，暫且收斂自己的行為；遇庸官，則竊權(quán)攬政；遇貪官，則與之狼狽為奸。對于地方官員而言，他們每當(dāng)端坐堂上，環(huán)顧四周都是本鄉(xiāng)本土的胥吏，很容易被架空。

宋代 胥吏 吏強(qiáng)官弱

中國古代實(shí)行的是皇權(quán)統(tǒng)治下的中央集權(quán)管理模式，在政府機(jī)構(gòu)內(nèi)工作、維系國家機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)的主要有兩類人：一是官，二是吏。官者“管”也，是指由國家任命、在各級政府機(jī)構(gòu)中擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的官員，他們依據(jù)級別的高低享有一定的特權(quán)，并有著較完備的升遷與獎(jiǎng)懲機(jī)制。所謂吏，則是指廣泛分布于中央及地方各級官府中，從事各種具體事務(wù)的工作人員。胥吏雖然在官府辦事，但他們的身份仍然是平民而非官員，所謂“庶人之在官者也”。①宋代胥吏的工作主要有：文書抄錄與傳送、帳簿登記與賦稅征收、地方治安維護(hù)、倉場庫所管理，還要負(fù)責(zé)官員的迎來送往以及供官員驅(qū)使傳喚等。

宋代胥吏維持政府正常運(yùn)轉(zhuǎn)

宋代胥吏作為各級官府中的具體辦事人員，在國家政治中發(fā)揮著重要且積極的作用。

趙匡胤“黃袍加身”建立宋政權(quán)后，有鑒于五代方鎮(zhèn)權(quán)重、君弱臣強(qiáng)之弊，進(jìn)一步強(qiáng)化中央集權(quán)統(tǒng)治，加強(qiáng)對地方的控制。中央制訂的各項(xiàng)政策及法規(guī)通過詔書形式頒發(fā)至全國，地方上的各種信息也以奏章的形式上報(bào)朝廷，公文往來之頻繁勝過以往任何時(shí)期，而公文的抄寫、點(diǎn)檢、批勘及收發(fā)、傳遞等工作主要由各部門的胥吏完成，胥吏成為溝通中央與地方聯(lián)系的橋梁。

北宋神宗朝以后，地方官府內(nèi)的胥吏除了處理文書、供官員驅(qū)使外，還要承擔(dān)原本由鄉(xiāng)村上三等戶差充的“職役”，主要有催征賦稅、押送官物、管理倉庫、維持治安。這些地方胥吏統(tǒng)稱為“公人”，他們按工作不同可分為“倉吏”（看管倉庫）、“綱吏”（押送官物）、甲頭（催征賦稅）、攔頭（搜檢漏稅）、“獄吏”（看管監(jiān)獄）、治安吏（維護(hù)鄉(xiāng)村治安）等?；鶎玉憷糨o佐官員治理地方，在維護(hù)地方統(tǒng)治方面起了重要作用。

宋代，官員有任期限制（一般三年一任，短者數(shù)月即遷），遷移頻繁，這使他們很難對任職地區(qū)或部門內(nèi)的實(shí)際情況有深入了解。胥吏則不然，他們大多是本鄉(xiāng)本土之人，一般長期在某一個(gè)部門辦事，熟知本部門的各項(xiàng)規(guī)定和法律條文，了解本地的社會現(xiàn)狀和風(fēng)俗民情。因此，當(dāng)官員愿意放下身段來聽取胥吏建議時(shí)，往往能夠找到正確解決問題的方法，避免或減少政策制定時(shí)的失誤。真宗時(shí)，三司小吏賈用曾向長官匯報(bào)，說北面部署司的機(jī)密文件多由吏人掌管，容易致軍機(jī)泄漏。朝廷當(dāng)即下令，嚴(yán)禁官員將機(jī)密之事委與吏人。

宋代的法制建設(shè)已比較完備，各部門都有專門的行政法規(guī)，法律條文也日益繁密，這令剛上任的官員難以適應(yīng)，在處理政務(wù)時(shí)，越來越倚重部門內(nèi)長期任事、精通律令的老吏。就連翰林學(xué)士起草的詔書也要經(jīng)孔目吏審讀無誤后再頒下。宗室南渡后，原有圖書典籍散失殆盡，為保持政令的延續(xù)性，高宗曾下令一同南遷的胥吏將自己熟悉的舊令故典記錄下來，作為國家重新制定政令時(shí)的參考。在隨后修成的《紹興敕令格式》中就引用了胥吏憑記憶寫下的“省記條”。

“蒼蠅”遍地，胥吏貪腐令人痛恨

宋代胥吏的貪腐現(xiàn)象非常嚴(yán)重，這也給集權(quán)統(tǒng)治造成很大的負(fù)面影響，主有體現(xiàn)在：

營私舞弊，干擾法令實(shí)施。胥吏散布于中央至地方各級機(jī)構(gòu)中，職掌不同，賕賂的方式也不同：進(jìn)奏院的吏人通過泄漏機(jī)密以邀利；三司吏人利用審核帳籍之便以索賄，而管理官府財(cái)物的胥吏則伺機(jī)侵吞、盜取。為害最大的當(dāng)屬中央三省吏員，特別是管理人事、負(fù)責(zé)官員磨勘遷徙與黜罷的吏部胥吏（銓吏），他們仗著自己對人事任免條法的熟悉，利用手中所掌握的官闕來脅迫官員，目的無非是索賄、或泄私憤。例如，釋贊寧在《王得一行狀》中講到：堂吏蘇允淑與唐州團(tuán)練判官掌宣有私怨，當(dāng)他奉命裁汰年高（七十以上）選人時(shí)，就把年僅三十五歲的掌宣列入應(yīng)裁汰名單。

竊權(quán)弄政，侵侮士類。胥吏作為官府內(nèi)具體辦事人員，受制于官員，他們往往通過與官員的周旋來達(dá)到徇私目的：遇廉勤之官，暫且收斂自己的行為；遇庸官，則竊權(quán)攬政；遇貪官，則與之狼狽為奸。對于地方官員而言，他們每當(dāng)端坐堂上，環(huán)顧四周都是本鄉(xiāng)本土的胥吏，很容易被架空。胥吏攬權(quán)，號為“立地官人”、“立地知縣”。縱觀兩宋，真正能不被胥吏欺侮的官員很少，即便是享有“青天”美譽(yù)的包拯也未能幸免。

沈括在《夢溪筆談》曾記述了這樣一件事：包拯知開封府時(shí)，有人犯法，按律當(dāng)杖脊后流放，犯人私下給胥吏重金，二人相約在大堂之上合演一出苦肉戲。當(dāng)包拯端坐堂上審案時(shí)，犯人不認(rèn)罪且不斷申辯。沒等包拯發(fā)話，胥吏就大聲斥責(zé)犯人藐視公堂，并大呼拉出去杖刑侍候。包拯見狀十分生氣，認(rèn)為胥吏越權(quán)了，就下令把胥吏拖出去杖刑，同時(shí)，為了顯示自己的寬宏大量，包拯特令寬宥犯人，只施以杖刑，不再流放。沈括感嘆曰：“公知以此折吏，不知乃為所賣也?！本褪钦f，公正嚴(yán)明的包拯，最終也被犯人與胥吏合伙欺騙了。

勾結(jié)權(quán)貴，加重吏治腐敗。胥吏既受制于官員，自然希望得到官員的庇護(hù)，而當(dāng)貪官與污吏“相與為市”時(shí)，危害極大。北宋仁宗朝，開封府胥吏馮士元因貪贓枉法被抓，在審訊時(shí)，他不僅主動(dòng)交待自己罪行，還檢舉揭發(fā)一批官員。朝廷下令徹查，結(jié)果查明，不僅開封府前任、現(xiàn)任正副長官存在貪腐問題，就連中央一些重要機(jī)構(gòu)如政事堂、樞密院、御史臺的官吏也牽涉其中。從這起震驚朝野的貪腐大案不難看出，當(dāng)時(shí)官場的貪腐情況是多么嚴(yán)重。特別是當(dāng)熟知律條的胥吏與朝堂上的權(quán)臣相通，就會危及社稷。南宋寧宗朝，權(quán)相韓侂胄重用吏人蘇師旦專權(quán)，結(jié)果是“政出于韓，而師旦之門如市”。

敲剝百姓，危害社會。基層胥吏不僅與官員交結(jié)，還與當(dāng)?shù)氐母缓老喙绰?lián)，共同欺壓百姓。有的侵占民田，有的偽造稅產(chǎn)簿，偷盜稅款；更有甚者，將富豪的稅賦轉(zhuǎn)嫁到普通民戶身上。這些行為既造成國家財(cái)稅的大量流失，也加重了民戶的負(fù)擔(dān)。

例如潘宗道是徽州吏，在協(xié)助知州處理民間田地糾紛時(shí)，他就利用職權(quán)欺上壓下，先把糾紛土地收歸官府，再私自以低價(jià)歸入自己名下。為了不被發(fā)現(xiàn)，他除了欺瞞、賄賂官員外，還與當(dāng)?shù)氐拇蟮刂鞴唇Y(jié)，導(dǎo)致百姓家破人亡者不計(jì)其數(shù)。東窗事發(fā)后，潘宗道卻被從輕發(fā)落，“杖脊十五，配徽州牢城”。宋代鄉(xiāng)村還活躍著一批攬戶，他們一到征糧時(shí)節(jié)，就走鄉(xiāng)竄戶，到各家去收糧，再統(tǒng)一上交官府。攬戶代納賦稅原本是利官便民之舉，卻成為擾民、國稅流失的要因。這些攬戶大多由地方的胥吏或是他們的親戚充當(dāng)，他們仗著官府的權(quán)勢，采用各種威逼手段強(qiáng)行向村戶征稅，在上交稅糧時(shí)，他們又與管理府庫的倉吏一起在計(jì)量器（斛）上做文章，大斗改小斗，從而達(dá)到偷逃稅糧的目的。遇到國家出臺減稅政策時(shí)，受惠的也是胥吏與攬戶?？梢哉f宋代的攬戶已經(jīng)成為有官家背景的地方惡勢力，而操控這一切的就是地方官府內(nèi)的胥吏。

當(dāng)胥吏看不到進(jìn)遷希望時(shí)，追求財(cái)富就成了他們滿足自我需求的最好方式

從現(xiàn)存文獻(xiàn)來看，宋代的吏治腐敗問題長期存在并且愈演愈烈，士人甚至將吏貪與亡國聯(lián)系起來，認(rèn)為“漢之天下失于貴戚，唐之天下失于宦官，本朝之天下則弊于吏奸。凡為朝廷失人心、促國脈者，皆出于吏貪”。②宋代對吏治也進(jìn)行過整頓，卻收效甚微。原因何在？也許只有透過表面現(xiàn)象，從制度本身著手，深入剖析官與吏之間關(guān)系變化的脈絡(luò)，才能找到答案。

秦漢時(shí)期，官與吏雖角色不同，但兩者間并無貴賤之分，他們共同維系著國家機(jī)器的運(yùn)轉(zhuǎn)，胥吏也可以通過各種途徑轉(zhuǎn)換成官員，當(dāng)時(shí)“公卿多出胥吏”。到了漢武帝之后，隨著儒學(xué)獨(dú)尊地位的確立以及察舉制的不斷完善，越來越多的儒學(xué)之士通過舉薦而躋身公堂，受到重用，于是官與吏開始分化，開始有了尊卑之別，“儒漸鄙吏”。魏晉時(shí)期，流品之分漸盛，胥吏被視為不入品的“流外”、“雜流”，官與吏之間的鴻溝拉大，“儒吏殊途”的局面出現(xiàn)。唐朝以后，伴隨著貴族勢力的日漸衰落，士大夫階層逐步崛起與壯大，越來越多的讀書人在不問出身、講求公平的科舉取士制度下，通過自我奮斗進(jìn)入官僚政治集團(tuán)，到了宋代，由文化精英占主導(dǎo)的文官政治最終形成，文官的社會地位也提升到一個(gè)新的高度，而與此形成鮮明對比的是，胥吏的地位進(jìn)一步下滑。北宋神宗朝，王安石推行“募役法”（免役法），將原本由鄉(xiāng)村上三等戶承擔(dān)的“職役”，改由政府雇人承擔(dān)，于是，大批被招募來在官府任職的辦事人員轉(zhuǎn)而成為胥吏的一部分，吏與役合流，更是讓胥吏的社會地位一落千丈，降至最低點(diǎn)。

官員與胥吏同在官府任事，本應(yīng)相互扶持、共同維系國家機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)，但是，宋代官員與胥吏間的尊卑之別已達(dá)到極至，兩大群體間的矛盾也日趨激化。在此背景下，官與吏之間維持著既相互依存又沖突不斷的矛盾關(guān)系：一方面，隨著中央集權(quán)的不斷強(qiáng)化以及法律條文的日益繁密，對各部門內(nèi)相關(guān)法律條文和工作流程的熟悉程度，官員遠(yuǎn)不及胥吏，胥吏在政務(wù)處理過程中的作用越來越大，他們甚至能夠代官理政，越權(quán)行事，逐步成為官府中的實(shí)權(quán)派。南宋時(shí)，士大夫驚呼：“吏強(qiáng)官弱，官不足以制吏?！雹鄱硪环矫?，宋代雖然有胥吏出職為官的規(guī)定，但真正能出職的人數(shù)極少，且多需在官府任吏職二、三十年以上。絕大多數(shù)胥吏只能以“庶人”的身份在官府當(dāng)差，拿著微薄的俸祿，還要處處受到官員的制約、欺壓。即便是那些出職為官者，仍然受到排斥，他們一般只能被授縣尉、縣主簿、監(jiān)當(dāng)官之類的繁雜差遣，官階也最高只能到八品，表明流外出身者只能是最底層的官員，沒有向上升遷的可能。除此之外，胥吏群體還被禁止參加科舉考試。當(dāng)胥吏看不到進(jìn)遷的希望時(shí)，追求財(cái)富就成了他們滿足自我需求的最好方式。正如蘇軾所言：“夫人出身而仕者，將以求貴也。貴不可得而至矣，則將惟富之求，此其勢然也?！雹芏鞣ㄅ獧?quán)、侵侮士類，也成胥吏發(fā)泄不滿、報(bào)復(fù)官員的手段。官員若馭吏過嚴(yán)，胥吏或“空一縣逃去”，造成政務(wù)癱瘓；或越級上告、制造事端迫其離去。在與胥吏博弈中，官員往往會處于下風(fēng)。

總之，宋代胥吏在國家政治中發(fā)揮的作用越來越大，他們的社會地位卻日趨卑賤，這是導(dǎo)致吏奸難禁、吏治腐敗的最主要原因。而胥吏的貢獻(xiàn)與地位之所以會形成強(qiáng)烈反差，與管理體制中的不合理因素有關(guān)，與胥吏既在官僚機(jī)構(gòu)任職又不屬于官僚集團(tuán)的角色定位有關(guān)。

（作者為浙江大學(xué)古籍研究所教授、博導(dǎo)）

①馬端臨《文獻(xiàn)通考》卷三五《選舉考八·吏道》。

②俞文豹《吹劍錄外集》。

③《建炎以來系年要錄》卷六〇。

④《蘇軾集》卷四七《策別六》。

責(zé)編/周素麗 美編/于 珊

●欄目負(fù)責(zé)人：周素麗

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