產(chǎn)能過剩研究文獻綜述

魏琪嘉

摘要：從全世界產(chǎn)生產(chǎn)能過剩問題的機制來看，不管是資本主義國家還是社會主義國家，不管是計劃經(jīng)濟體制還是市場經(jīng)濟體制，產(chǎn)能過剩是經(jīng)濟發(fā)展周期中的必然產(chǎn)物。國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)對產(chǎn)能過剩問題進行了較為深刻的探討和研究，形成了比較完整的理論體系。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩；文獻；總結(jié)

中圖分類號：F401 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1005-913X（2014）09-0028-02

一、國外研究綜述

國外學(xué)者對產(chǎn)能過剩的研究時間較久，整理相關(guān)文獻發(fā)現(xiàn)，國外主要從企業(yè)生產(chǎn)要素的窖藏行為導(dǎo)致產(chǎn)能過剩和企業(yè)在市場中競爭博弈采取威懾策略導(dǎo)致產(chǎn)能過剩兩個方面進行了深入的探討研究。

（一）生產(chǎn)要素窖藏行為

企業(yè)在市場競爭中為提高自身供給的彈性和生產(chǎn)的柔性，一般其所有的生產(chǎn)要素要預(yù)留部分來應(yīng)對未來不確定的經(jīng)濟波動，因此經(jīng)濟周期波動早于生產(chǎn)要素的波動。另一方面，從成本理論看，預(yù)留生產(chǎn)要素的存儲成本小于生產(chǎn)要素適應(yīng)經(jīng)濟波動不斷調(diào)節(jié)的調(diào)整成本，因此，企業(yè)窖藏生產(chǎn)要素也是一直理性閑置資產(chǎn)行為。

國外眾多學(xué)者紛紛通過理論分析和實戰(zhàn)分析來研究企業(yè)窖藏生產(chǎn)要素所導(dǎo)致的產(chǎn)能過剩問題。Scott Clark （1973）通過研究耐用品行業(yè)窖藏勞動力生產(chǎn)要素的行為，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在產(chǎn)出下降時雇傭相對多勞動力是一種減少雇傭成本的政策；Abel （1983）通過分析企業(yè)窖藏勞動力生產(chǎn)要素，認為企業(yè)在經(jīng)濟衰退周期中因調(diào)整勞動力要素的成本大于儲存成本，企業(yè)會選擇窖藏行為；Ray C.Fair （1985）通過峰值法測算了美國制造業(yè)窖藏勞動力生產(chǎn)要素的行為，其結(jié)果驗證了Abel （1983）的結(jié)論，即跨期企業(yè)決策會窖藏勞動力生產(chǎn)要素，減少雇傭成本；Jon A.Fay and James L.Medoff （1985）通過大量的市場問卷調(diào)查分析，認為企業(yè)在經(jīng)濟波動周期中都會預(yù)留勞動力要素，并窖藏約5%的勞動力要素；Eric Toulemond（1999）認為壟斷企業(yè)會在經(jīng)濟環(huán)境不確定條件下生產(chǎn)更多產(chǎn)品進行存儲，同樣因為邊際收益問題不會在市場需求不高的情況下銷售完所有產(chǎn)品。

部分國外學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)窖藏生產(chǎn)要素導(dǎo)致了產(chǎn)能過剩，同時也對經(jīng)濟周期的波動起到了推手作用。例如，Jeremy Greeflwood，zvi HerCowitZ，Gregory W. Huffman （1988）關(guān)于經(jīng)濟周期與產(chǎn)能利用率的研究發(fā)現(xiàn)，在新古典主義經(jīng)濟學(xué)框架下，資本會受到新投資物品的沖擊，并加速舊資本的折舊速度，產(chǎn)能利用率通過經(jīng)濟周期放大了其對均衡就業(yè)及生產(chǎn)要素使用率的影響；Robert A. Hart and James R. Mallye（1996）實證分析了德國、美國、日本和英國四個國家的窖藏勞動力生產(chǎn)要素行為及與各自經(jīng)濟周期的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)一般按照經(jīng)濟周期中的勞動力使用生產(chǎn)效率來調(diào)整勞動需求量；Jean Francois Fagnart（1999）分析經(jīng)濟周期波動受到企業(yè)產(chǎn)能利用水平和氣質(zhì)性的影響，并通過具體的數(shù)據(jù)分析證明了技術(shù)沖擊可以通過產(chǎn)能利用率傳導(dǎo)和放大到實際的經(jīng)濟運行中，其研究結(jié)論符合Burnside，Eiehenbaum and Rebel （1996）提出的企業(yè)要素折舊模型。

（二）企業(yè)競爭博弈的威懾策略

根據(jù)博弈論理論和現(xiàn)代企業(yè)競爭理論，眾多國外學(xué)者通過研究產(chǎn)能過剩發(fā)現(xiàn)其產(chǎn)生的另一個原因是理性廠商采取的競爭博弈威懾策略。Bain（1956） 通過調(diào)研分析了美國制造業(yè)的進入壁壘，發(fā)現(xiàn)特定行業(yè)的企業(yè)為防止其他企業(yè)進入采取博弈性的生產(chǎn)策略行為是十分必要的，尤其是先進入者為大型企業(yè)；Spence （1977）通過分析競爭市場中的在位者與進入者行為，發(fā)現(xiàn)行業(yè)中的在位者為減少進入者的利益可能進行產(chǎn)能足夠多的生產(chǎn)，從而變相提高企業(yè)的正常產(chǎn)出成本，阻止其他外來企業(yè)的進入；Dixit （1980）認為納什博弈中的成本和需求是線性關(guān)系，當(dāng)潛在進入者進入行業(yè)后所導(dǎo)致的在位企業(yè)生產(chǎn)存在不經(jīng)濟行為，企業(yè)生產(chǎn)導(dǎo)致的產(chǎn)能過剩不存在在位者與進入者之間的子博弈精煉納什均衡；Roger ware（1983）通過分析在位企業(yè)利用產(chǎn)品存貨進行博弈進入者行為發(fā)現(xiàn)，在位者在跨期中有效的拋售存貨是一種可置信的對進入者的威脅行為，當(dāng)拋量達到一定數(shù)量，潛在進入者即被阻止，因此其研究結(jié)論與Dixit （1980）觀點存在一定的差別；Bulow（1985）在Dixit模型基礎(chǔ)上進行了假設(shè)修改，通過分析指出在位者企業(yè)通過擴張產(chǎn)出阻止進入者的行為是理性的，在假設(shè)存在替代需求的前提下，產(chǎn)能過剩的動機會因其他在位者企業(yè)的搭便車行為而弱化。

部分國外學(xué)者也通過大量的實證分析研究了企業(yè)競爭博弈威懾策略與產(chǎn)能過剩的數(shù)量關(guān)系。Reynolds（1986）實證分析了美國鋁行業(yè)的企業(yè)博弈威懾策略與產(chǎn)能過剩問題，發(fā)現(xiàn)鋁業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)能過剩部分原因由威懾策略導(dǎo)致，但不是全部原因；Marvin B. Lieberman （1987）通過統(tǒng)計38個化學(xué)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)在二十多年的時間序列數(shù)據(jù)實證分析了威懾策略導(dǎo)致產(chǎn)能過剩中的貢獻度，研究發(fā)現(xiàn)潛在進入者的進入率負相關(guān)于該行業(yè)額產(chǎn)能過剩水平；Joseph Shanan （1997）通過了統(tǒng)計美國近五十個制造行業(yè)的數(shù)據(jù)，在改進Dixit （1980）可置信策略阻止模型的基礎(chǔ)上分析了潛在進入者進入及其利潤所受到產(chǎn)能過剩的影響水平，研究發(fā)現(xiàn)利潤率的增加部分由于企業(yè)沉沒成本閑置，而產(chǎn)能過剩會降低利潤率，因此通過過剩產(chǎn)能來進行競爭博弈阻止進入者進入的理由不充分。

縱觀國外學(xué)者對產(chǎn)能過剩的研究文獻，企業(yè)窖藏生產(chǎn)要素行為和在競爭博弈中擴大產(chǎn)能造成過剩等因素都是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的因素，企業(yè)的理性決策行為都可能導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。

二、國內(nèi)研究綜述

我國的產(chǎn)能過剩現(xiàn)象出現(xiàn)相比國外較晚，因此相關(guān)方面的研究不多，研究的主要焦點在產(chǎn)能過剩的形成機制上，研究方法也大多采取理論規(guī)范分析法，實證分析較少。國內(nèi)學(xué)者對產(chǎn)能過剩問題的研究主要按照以下幾種觀點展開。

（一）不合理的投資體制和滯后的經(jīng)濟增長方式導(dǎo)致產(chǎn)能過剩

雌國余和藍一 （2005）分析了我國近幾十年的經(jīng)濟波動，研究發(fā)現(xiàn)微觀經(jīng)濟主體的市場行為可以弱化經(jīng)濟波動，而國有資產(chǎn)的投資會強化波動，因此部分行業(yè)產(chǎn)能過剩的原因是國有資產(chǎn)的盲目投資所導(dǎo)致；聞潛 （2006）分析了我國產(chǎn)能過剩產(chǎn)生的原因，認為鋼鐵、鋁合金和水泥等重工業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的重要原因是投資體制不合理導(dǎo)致，過高的投資率導(dǎo)致供大于需進而形成產(chǎn)能過剩，同時于粗放型的經(jīng)濟增長模式所導(dǎo)致的高投資和低效益也是產(chǎn)能過剩的重要原因；陳明森 （2006）從經(jīng)濟體制的角度分析了我國某些行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題，他認為不完善的經(jīng)濟體制導(dǎo)致政府的行政干預(yù)過多，市場行為發(fā)揮力度不夠，不能進行自我調(diào)節(jié)是某些行業(yè)產(chǎn)能過剩的重要原因，他同時提出了要通過改革財稅體制和行政管理制度等方式從根本上解決產(chǎn)能過剩的制度性障礙；另外，梁金修 （2006）、王小廣 （2006）等學(xué)者的研究也都認可不合理的投資體制和滯后的經(jīng)濟增長方式是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的主要原因這一觀點。

（二）經(jīng)濟周期性波動導(dǎo)致產(chǎn)能過剩

另有部分學(xué)者認為任何市場經(jīng)濟體制下的國家都要經(jīng)歷產(chǎn)能過剩這一問題，經(jīng)濟的周期性波動是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的主要原因。持有此觀點的代表學(xué)者為，李江濤 （2006）認為市場經(jīng)濟體制下的國家，包括西方發(fā)達資本主義國家都會經(jīng)歷產(chǎn)能過剩，宏觀經(jīng)濟周期性波動中的峰值即是產(chǎn)能過剩的體現(xiàn)；周業(yè)裸、盛文軍 （2007）通過研究發(fā)下企業(yè)在經(jīng)濟周期中的繁榮階段具有擴大產(chǎn)能的沖動，當(dāng)經(jīng)濟周期運行到衰退階段，產(chǎn)能過剩就不可避免的因需求萎縮出現(xiàn)；林毅夫（2010）分析了經(jīng)濟周期性導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的機制，發(fā)現(xiàn)企業(yè)對未來行業(yè)的良好預(yù)期會導(dǎo)致企業(yè)其投資的擴大，眾多企業(yè)因信息不對稱導(dǎo)致的投資擴張和“潮涌現(xiàn)象”是引發(fā)產(chǎn)能過剩的重要原因。

（三）不健全的宏觀調(diào)控和過度的政府投資干預(yù)導(dǎo)致產(chǎn)能過剩

針對我國政治體制的國情，各級地方政府都普遍存在GDP沖動，加上生產(chǎn)要素中最重要的土地和資本都握在政府手中，因此政府的不健全宏觀調(diào)控和過于干預(yù)投資都可能造成產(chǎn)能過剩。劉西順（2005）通過分析發(fā)現(xiàn)政府行政性的干預(yù)投資和對經(jīng)濟運行宏觀調(diào)控的力度不足是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的主要原因；周煉石 （2006）也認可此觀點，他認為企業(yè)在擴大規(guī)模時的各種要素投資是加劇產(chǎn)能過剩的另一種因素；周枝田 （2007）通過分析中國地方政府政績考核的需求發(fā)現(xiàn)，政府宏觀調(diào)控中的財政政策和貨幣政策不健全是導(dǎo)致部分行業(yè)投資熱的主要原因，這也是導(dǎo)致部分產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的重要因素；王立國，張日旭 （2010）根據(jù)我國目前的財政體制現(xiàn)狀，通過分析財政分權(quán)體制和政府收支政策，發(fā)現(xiàn)地方政府對GDP沖動的投資熱和部分行業(yè)的過度行政干預(yù)是引起這些行業(yè)產(chǎn)能過剩的重要原因。

參考文獻：

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[3] 盧 峰.發(fā)揮市場調(diào)節(jié)機制治理產(chǎn)能過剩[N].消費日報，2013-12-07.

[責(zé)任編輯：龐 林]