基于因子分析法的裝備制造七行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)比分析*
——以沈陽市為例

李 媛， 汪 偉， 苗 琛

(沈陽工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 沈陽 110870)

【裝備制造業(yè)發(fā)展研究】

基于因子分析法的裝備制造七行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)比分析*
——以沈陽市為例

李 媛， 汪 偉， 苗 琛

(沈陽工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 沈陽 110870)

為評(píng)價(jià)裝備制造業(yè)七個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力狀況，在綜述競(jìng)爭(zhēng)力分析方法的基礎(chǔ)上，建立分析沈陽市裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和綜合評(píng)價(jià)模型。將全國(guó)相應(yīng)指標(biāo)作為分母并消除各個(gè)指標(biāo)的量綱后，利用因子分析法從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)方面分析沈陽市裝備制造業(yè)七個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力狀況，指出競(jìng)爭(zhēng)力處于前三位的分別為通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，并分析其競(jìng)爭(zhēng)力的主要貢獻(xiàn)指標(biāo)。

裝備制造業(yè)； 競(jìng)爭(zhēng)力； 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系； 評(píng)價(jià)模型； 因子分析法

中國(guó)裝備制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力呈階梯狀分布，即東部競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)，中部次之，西部最弱[1]。2003年，我國(guó)提出振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略，裝備制造業(yè)是振興戰(zhàn)略的重中之重。新一輪的東北振興計(jì)劃既不像西部大開發(fā)計(jì)劃那樣一味地“給項(xiàng)目”，也不像東部沿海地區(qū)那樣“給政策”，而是通過制度創(chuàng)新促進(jìn)東北振興[2]。作為東北老工業(yè)基地的重工業(yè)城市，沈陽成為裝備制造業(yè)的試點(diǎn)城市，經(jīng)過十年的發(fā)展，沈陽市裝備制造業(yè)的狀況如何，裝備制造業(yè)七個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力處于怎樣的發(fā)展階段？由于金融危機(jī)的影響，競(jìng)爭(zhēng)力分析的客觀性受到質(zhì)疑。本文在消除金融危機(jī)等大環(huán)境影響的前提下，綜合評(píng)價(jià)沈陽市裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，具有理論意義和實(shí)用價(jià)值。

一、文獻(xiàn)綜述

競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)研究大約從20世紀(jì)60年代開始，發(fā)展到現(xiàn)在，雖然已經(jīng)有了一般性分析框架(Lall，2001，如圖1所示)[3]17-23，但是在競(jìng)爭(zhēng)力的概念、因素識(shí)別等方面仍然存在很多理論上和實(shí)證上的難點(diǎn)，因此，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的研究已經(jīng)橫跨了經(jīng)濟(jì)學(xué)的若干分支。

圖1 競(jìng)爭(zhēng)力研究的分析框架

裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究的重要內(nèi)容。國(guó)內(nèi)對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究的主要思路都是通過構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析法或因子分析法進(jìn)行評(píng)價(jià)，并依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行分析。周志春(2009)基于現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)力和潛在競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)建相關(guān)指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析法對(duì)我國(guó)各省區(qū)裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，結(jié)果顯示:裝備制造業(yè)的優(yōu)勢(shì)行業(yè)集聚東部；東北、中部地區(qū)具有一定的發(fā)展?jié)摿Γ晃鞑壳钒l(fā)達(dá)地區(qū)裝備制造業(yè)發(fā)展緩慢[4]。王章豹、郝峰(2010)從技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新三方面構(gòu)建了裝備制造業(yè)區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用因子分析和黃金分割相結(jié)合的方法對(duì)我國(guó)省際裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)和聚類分析，實(shí)證研究結(jié)果顯示:我國(guó)裝備制造業(yè)主要集聚在東部沿海的長(zhǎng)三角、珠三角、環(huán)渤海和山東半島等區(qū)域[5]。張約翰、張平宇(2011)采用偏離份額和競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)法相結(jié)合的方法，對(duì)七類裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行測(cè)評(píng)，并對(duì)其內(nèi)部結(jié)構(gòu)和影響因素進(jìn)行分析[6]。常麗(2011)根據(jù)波特的鉆石模型及裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)涵，構(gòu)建裝備制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[7]。杜慶華(2010)結(jié)合鉆石模型分析了產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響[8]。

眾多研究給出許多啟示性結(jié)論的同時(shí)，也存在一些影響研究結(jié)論的困境，例如:如何去除金融危機(jī)帶來的數(shù)據(jù)波動(dòng)，從而客觀地評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；作為裝備制造業(yè)重要基地的沈陽，對(duì)其產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力如何進(jìn)行更科學(xué)的評(píng)價(jià)等。

二、裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)模型及指標(biāo)體系

1.評(píng)價(jià)模型的建立

因子分析法是尋找一種不能或不易直接觀測(cè)到卻影響或支配著可測(cè)變量的潛在因子，并估計(jì)其對(duì)可測(cè)變量的影響程度以及潛在因子之間的關(guān)聯(lián)性。該方法在不損失或極少損失原有信息的情況下，將多個(gè)可測(cè)變量轉(zhuǎn)換為少數(shù)幾個(gè)不相關(guān)的綜合變量，通過計(jì)算候選指標(biāo)在各樣本之間的相對(duì)差距，將樣本差距大的指標(biāo)提取出來構(gòu)成綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的元素，從而排除樣本之間差距不大的指標(biāo)，構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)函數(shù)為

式中:αi為綜合因子F的權(quán)數(shù)，F(xiàn)i為根據(jù)公因子的貢獻(xiàn)率確定的公共因子。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇

本文遵循指標(biāo)體系的科學(xué)性、代表性、可獲取性和可比性原則，期望在空間上反映裝備制造業(yè)的靜態(tài)整體布局和結(jié)構(gòu)，在時(shí)間上反映裝備制造業(yè)的動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢(shì)，在數(shù)量上反映企業(yè)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)效益，在層次上反映裝備制造業(yè)的功能和水平。本文將裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為5個(gè)二級(jí)指標(biāo)和9個(gè)三級(jí)指標(biāo)，如表1所示。

表1 裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.樣本選擇及數(shù)據(jù)來源

裝備制造業(yè)主要包括金屬制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)七大類。本文選擇2006—2011年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)來自《沈陽統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑為沈陽市七大類裝備制造業(yè)規(guī)模以上的企業(yè)。

三、沈陽市裝備制造業(yè)靜態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)

1.數(shù)據(jù)處理

為消除因數(shù)據(jù)類型的差別而產(chǎn)生的分析誤差和量綱、數(shù)量級(jí)的影響，本文采用標(biāo)準(zhǔn)化方法對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，將七類裝備制造業(yè)的9個(gè)指標(biāo)分別與全國(guó)指標(biāo)總值相比，計(jì)算各個(gè)指標(biāo)在總值中的占有率，即

式中:xij為沈陽裝備制造業(yè)9個(gè)指標(biāo)的原值，Xij為全國(guó)裝備制造業(yè)各指標(biāo)的初始值。作無量綱處理，即有

2011年的x″ij如圖2所示。

2.數(shù)據(jù)分析

運(yùn)用SPSS輸入圖2中的9個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)，得出成分的矩陣特征值和累計(jì)方差貢獻(xiàn)率，如表2所示。選取特征根大于1的因子作為公共因子。

由表2可知，F(xiàn)1、F2的主成分方差累計(jì)達(dá)到89.576%，各自方差貢獻(xiàn)率分別為59.666%和30.010%，所以可將其確定為所需提取出來的兩個(gè)主成分。根據(jù)主成分得分系數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)化后的各變量觀測(cè)值，計(jì)算出沈陽市七類裝備制造業(yè)在2011年的兩個(gè)因子得分，再以各因子的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)匯總，得出樣本單元最后綜合得分評(píng)價(jià)公式:F=0.664 971 5F1+0.335 028 5F2。

3.計(jì)算綜合得分

利用統(tǒng)計(jì)軟件SPSS計(jì)算表2中的9個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)，得到各主成分系數(shù)矩陣(見表3)。由表3得到F1、F2的主成分表達(dá)式，即

F1=0.854X1+0.876X2+0.876X3+0.957X4+0.134X5+0.879X6+0.741X7+0.249X8+0.882X9

F2=0.518X1+0.414X2+0.414X3+0.124X4+0.987X5+0.465X6+0.074X7+0.935X8+0.060X9

圖2 沈陽裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)無量綱處理后各行業(yè)占有率

表2 主成分分析的矩陣特征值和累計(jì)方差貢獻(xiàn)率

表3 主成分得分系數(shù)矩陣

輸入數(shù)據(jù)之后得到兩個(gè)公因子F1和F2，如表4所示。根據(jù)綜合得分評(píng)價(jià)公式和主成分表達(dá)式，計(jì)算出沈陽市裝備制造業(yè)七大行業(yè)2011年的綜合競(jìng)爭(zhēng)力因子得分和排名，如表5所示。

由表5可以得出沈陽市裝備制造業(yè)靜態(tài)綜合競(jìng)爭(zhēng)力分析結(jié)果:

(1) 通用設(shè)備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)，從圖2可知，資產(chǎn)總計(jì)、銷售總額、新產(chǎn)品產(chǎn)值、主營(yíng)業(yè)務(wù)稅金及附加和Ramp;D投入都是競(jìng)爭(zhēng)力的主要貢獻(xiàn)因素。

(2) 專用設(shè)備制造業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力次之，外商及港澳臺(tái)資本、新產(chǎn)品產(chǎn)值等指標(biāo)貢獻(xiàn)率較大。

(3) 交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力居第三，Ramp;D投入和主營(yíng)業(yè)務(wù)及附加貢獻(xiàn)率較大。

(4) 金屬制品業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)，通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)不高，競(jìng)爭(zhēng)力最低的是通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)。

四、沈陽市裝備制造業(yè)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)

運(yùn)用沈陽市裝備制造業(yè)靜態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力綜合評(píng)價(jià)的實(shí)證分析方法，分別計(jì)算2006—2011年的綜合競(jìng)爭(zhēng)力因子得分。沈陽市裝備制造業(yè)七大行業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力得分如表6所示。

表4 公因子得分系數(shù)矩陣

表5 2011年沈陽市裝備制造業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力因子得分和排名

表6 2006—2011年沈陽市裝備制造業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力得分

根據(jù)表6繪制沈陽市裝備制造業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力動(dòng)態(tài)圖，如圖3所示。

圖3 沈陽市裝備制造七行業(yè)在全國(guó)綜合競(jìng)爭(zhēng)力動(dòng)態(tài)圖

由圖3可以得出沈陽裝備制造業(yè)動(dòng)態(tài)綜合競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)結(jié)果:

(1) 位于綜合競(jìng)爭(zhēng)力首位的通用設(shè)備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力逐年上升，經(jīng)2008年迅速提升后，2008—2010年保持平穩(wěn)，2010年之后進(jìn)一步上升。

(2) 處在第二位的專用設(shè)備制造業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力在2009年得到迅速提升，2010年之后保持相對(duì)穩(wěn)定。

(3) 2009年之前交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)下滑明顯，2009年之后有了小幅上升。

(4) 儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力一直不強(qiáng)，在全國(guó)沒有競(jìng)爭(zhēng)力。

(5) 金屬制品業(yè)雖然總體競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，但在2009年略有下滑之后開始保持原有的上升趨勢(shì)。

(6) 電氣機(jī)械及器材制造業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，2006年之后下滑趨勢(shì)明顯，到2009年逐漸上升，但幅度不大。

(7) 通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力最弱。

五、結(jié) 論

(1) 本文采用因子分析法評(píng)價(jià)裝備制造業(yè)七行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，不僅可以避免主觀因素的影響，還可以消除指標(biāo)間信息重疊的問題。同時(shí)，通過指標(biāo)的減少來抓住主要矛盾，使得綜合評(píng)價(jià)結(jié)果客觀、合理且唯一。

(2) 通過對(duì)沈陽市裝備制造業(yè)七大行業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)可以看出，作為沈陽市經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)重要力量的裝備制造業(yè)，其各個(gè)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力表現(xiàn)出一定差異，無論進(jìn)行靜態(tài)分析還是動(dòng)態(tài)分析，競(jìng)爭(zhēng)力排名前三強(qiáng)的分別為通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，這與現(xiàn)實(shí)情況相符。

(3) 由于本研究在標(biāo)準(zhǔn)化處理過程中使用了全國(guó)相應(yīng)行業(yè)的數(shù)據(jù)作為分母，基本消除了金融危機(jī)的影響，使評(píng)價(jià)結(jié)果更加客觀。

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Comparativeanalysisoncompetitivenessofsevenequipmentmanufacturingindustriesbasedonfactoranalysismethod:acaseofShenyangCity

LI Yuan, WANG Wei, MIAO Chen

(School of Economics, Shenyang University of Technology, Shenyang 110870, China)

In order to evaluate the competitiveness situation of seven equipment manufacturing industries, evaluating factor system and comprehensive evaluation model are established of analyzing competitiveness of equipment manufacturing industries in Shenyang City based on reviewing the analysis method of competitiveness.Taking corresponding national indicators as denominator and eliminating the dimension of each indicator, the competitiveness situation of seven equipment manufacturing industries in Shenyang City is analyzed from static and dynamic aspects by applying factor analysis method.It is pointed out that the competitiveness in top three positions are general equipment manufacturing industry, special equipment manufacturing industry, and transportation equipment manufacturing industry, and the main contribution indicators of their competitiveness are analyzed.

equipment manufacturing industry; competitiveness; evaluating factor system; evaluating model; factor analysis method

2014-03-20

沈陽市科技計(jì)劃項(xiàng)目(F12-276-5-11)。

基金項(xiàng)目: 李 媛(1964-)，女，遼寧沈陽人，教授，博士，主要從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作、區(qū)域經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展等方面的研究。

* 本文已于2014-07-18 13∶24在中國(guó)知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。 網(wǎng)絡(luò)出版地址: http://www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20140718.1324.005.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2014.04.10

F 406

A

1674-0823(2014)04-0337-05

(責(zé)任編輯:張 璐)