國際貿(mào)易理論的歷史邏輯與新方向

朱瑤

摘要：從18世紀誕生至今，國家貿(mào)易理論界涌現(xiàn)了一大批優(yōu)秀的研究成果，基于不同的角度、假設(shè)和理論基礎(chǔ)，每一種理論都試圖解釋在當(dāng)時的環(huán)境下，國際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)及結(jié)果等問題，并各自得出具有一定解釋力的結(jié)論。為此，簡要回顧了國際貿(mào)易理論的發(fā)展歷程，重點梳理了20世紀70年代至今國際貿(mào)易理論的一些新發(fā)展。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易理論；歷史邏輯；新方向

中圖分類號：F74文獻標識碼：A文章編號：16723198（2014）19007002

1國際貿(mào)易理論的歷史邏輯

1.1古典貿(mào)易理論

1776年，亞當(dāng)·斯密在《國富論》中提出絕對優(yōu)勢理論，標志著國際貿(mào)易理論的誕生。

斯密的貿(mào)易思想主要包括：①分工思想，即分工能提高勞動生產(chǎn)率，增加產(chǎn)出，進而增加國家財富，但分工會受到市場規(guī)模的限制，參與國際貿(mào)易可以擴大市場規(guī)模，促進分工。②絕對優(yōu)勢說。即國際貿(mào)易遵循的原則與國內(nèi)貿(mào)易一樣，都是絕對成本優(yōu)勢。③互利雙贏思想。斯密認為，國際貿(mào)易對各參與國都是有利可圖的，參與國不僅能通過國際貿(mào)易獲得直接收益，還能通過提高國內(nèi)競爭者的壓力、降低國內(nèi)壟斷的可能性等獲利。

1817年，大衛(wèi)·李嘉圖繼承和發(fā)展了絕對優(yōu)勢理論，提出影響深遠的比較優(yōu)勢理論。比較優(yōu)勢理論與絕對優(yōu)勢理論都是基于勞動價值論，二者的假設(shè)前提也大體相同，前者對后者最大的修正在于：國際貿(mào)易的基礎(chǔ)不僅限于生產(chǎn)效率的絕對優(yōu)勢，只要兩國之間存在生產(chǎn)效率上的相對差異，國際分工和貿(mào)易就可能產(chǎn)生。一個國家即使在所有商品生產(chǎn)上都擁有絕對優(yōu)勢，也應(yīng)集中生產(chǎn)并出口相對優(yōu)勢最大的商品，反之亦然。

1.2新古典貿(mào)易理論

19世紀末20世紀初，以邊際效用價值論為基礎(chǔ)的新古典經(jīng)濟學(xué)逐漸形成，在新古典經(jīng)濟學(xué)框架下分析國際貿(mào)易的新古典貿(mào)易理論也隨之產(chǎn)生。

赫克歇爾最早提出要素稟賦論的基本觀點，其學(xué)生俄林繼承和發(fā)展了他的思想，于1933年創(chuàng)立了要素稟賦論。要素稟賦論的核心觀點是：生產(chǎn)成本決定的商品的絕對價格的差異是國際分工和貿(mào)易的直接原因，生產(chǎn)成本取決于要素價格，而各國的要素稟賦決定了要素的價格，歸根到底，國際貿(mào)易的前提是各國要素稟賦的差異，因此，各國應(yīng)該生產(chǎn)并出口密集使用本國相對豐富、價格相對便宜的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的商品，進口本國相對短缺、價格高的要素生產(chǎn)的商品。

1.3二戰(zhàn)后的國際貿(mào)易理論

二戰(zhàn)以后，在技術(shù)革命的推動下，國際貿(mào)易迅速發(fā)展，貿(mào)易結(jié)構(gòu)和地理結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了一些新的變化，促使學(xué)者們對傳統(tǒng)貿(mào)易理論提出質(zhì)疑，最先拉開戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論新發(fā)展序幕的是里昂惕夫，他先后運用投入—產(chǎn)出分析法對美國貿(mào)易結(jié)構(gòu)進行計算，得出的結(jié)論與H—O理論得出的結(jié)論恰好相反，后人稱之為“里昂惕夫之謎”。隨后的國際貿(mào)易研究幾乎都是圍繞解釋和驗證“里昂惕夫之謎”展開的。

1.3.1需求相似理論

傳統(tǒng)理論都是從生產(chǎn)和供給的角度來解釋國際貿(mào)易的，而林德提出從需求方面來解釋國際貿(mào)易的原因。他認為，要素稟賦論適宜解釋初級產(chǎn)品的國際貿(mào)易，卻不能很好地解釋發(fā)達國家之間工業(yè)制成品的國際貿(mào)易，需求相似理論可以彌補這一不足。這一理論的基本觀點包括三個：①一國產(chǎn)品的出口取決于國內(nèi)需求；②兩國之間的貿(mào)易量取決于二者需求結(jié)構(gòu)和偏好的相似程度；③影響一國需求結(jié)構(gòu)和偏好的最重要的因素是平均收入水平。

1.3.2技術(shù)差距理論

波斯納認為，發(fā)達國家之間進行的主要是技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易，貿(mào)易產(chǎn)生的原因是各國間的技術(shù)差距，這種差距能使技術(shù)領(lǐng)先的國家在技術(shù)上具有比較優(yōu)勢，從而通過生產(chǎn)和出口技術(shù)密集型產(chǎn)品獲益。但隨著技術(shù)被進口國學(xué)習(xí)和模仿，這種比較優(yōu)勢也會逐漸消失，該種技術(shù)引起的國際貿(mào)易也會終止。一國之所以能夠在一段時間內(nèi)利用這種比較優(yōu)勢獲利，原因是技術(shù)存在模仿時滯，包括需求時滯和反應(yīng)時滯。

1.3.3產(chǎn)品生命周期理論

在國際貿(mào)易中，技術(shù)產(chǎn)品主要是在西方發(fā)達國家發(fā)明創(chuàng)造出來的，但隨著貿(mào)易的發(fā)展，技術(shù)會被其他國家學(xué)習(xí)和模仿，產(chǎn)品的標準化程度不斷提高，原來的出口國和進口國的地位會發(fā)生逆轉(zhuǎn)。弗農(nóng)提出用產(chǎn)品生命周期理論來解釋這一現(xiàn)象。他將國際貿(mào)易的參與國分為發(fā)達工業(yè)國家、中等發(fā)達工業(yè)國家和發(fā)展中國家，同時將產(chǎn)品的技術(shù)階段分為創(chuàng)新、成熟和標準化階段。在創(chuàng)新階段，發(fā)達工業(yè)國家首先發(fā)明新產(chǎn)品，獲得了絕對優(yōu)勢；隨著貿(mào)易的開展，其他國家開始競相模仿，產(chǎn)品進入了成熟階段；最后，技術(shù)會趨于標準化，大量廠商參與競爭使產(chǎn)品進入了標準化階段，最初開發(fā)這一產(chǎn)品的國家就會喪失絕對優(yōu)勢。

2國際貿(mào)易理論的新發(fā)展

2.1新國際貿(mào)易理論

1977年，迪克西特和斯蒂格利茨建立了一個規(guī)模經(jīng)濟和消費多樣化之間兩難沖突的模型，即DS模型，他們認為市場能夠折衷這一沖突，形成壟斷競爭的均衡狀態(tài)，即每個生產(chǎn)者各自生產(chǎn)一種差別化的產(chǎn)品，這樣既可滿足消費者的產(chǎn)品多樣化需求，生產(chǎn)者也可通過形成規(guī)模經(jīng)濟來獲得壟斷優(yōu)勢，參與國際貿(mào)易能夠擴大產(chǎn)品市場，因而能緩解這種兩難沖突的局面。

1979年，克魯格曼利用DS模型和張伯倫模型研究了規(guī)模報酬遞增條件下的國際貿(mào)易，他提出，國際貿(mào)易可能僅僅是一種擴大市場和追求規(guī)模經(jīng)濟的方法。1981年，他引入規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭對國際貿(mào)易出現(xiàn)的三個新現(xiàn)象進行解釋，提出了兩個重要結(jié)論：①貿(mào)易的性質(zhì)取決于國家在要素稟賦上的相似程度，推動產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生和發(fā)展的是規(guī)模經(jīng)濟；②開放貿(mào)易產(chǎn)生的效應(yīng)取決于貿(mào)易模式，如果產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占主導(dǎo)地位，那么擴大市場的好處就會超過分配效應(yīng)，擁有大量稀缺要素的生產(chǎn)商也會從中獲利。1983年，他進一步闡述了規(guī)模經(jīng)濟與比較優(yōu)勢都是貿(mào)易和貿(mào)易所得的原因。1985年，他和赫爾普曼探討了市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易的關(guān)系，在引入規(guī)模報酬遞增和三種處理報酬遞增的不同方法的基礎(chǔ)上，綜合其他學(xué)者對新貿(mào)易理論研究，發(fā)展了一個新的貿(mào)易理論的分析方法，即“產(chǎn)品差異化”分析法，建立了一個在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭條件下分析國際貿(mào)易的模型。至此，規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭市場逐漸成為貿(mào)易理論研究的核心，新貿(mào)易理論正式形成。

新貿(mào)易理論創(chuàng)造性地將產(chǎn)業(yè)組織理論中的規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭等概念運用到國際貿(mào)易理論分析中，突破了傳統(tǒng)理論的限制，從根本上改變了國際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。

2.2新興古典貿(mào)易理論

20世紀90年代，楊小凱和黃有光初步建立了新興古典經(jīng)濟學(xué)的框架，對貿(mào)易理論進行了重新思考，認為新古典貿(mào)易理論把國內(nèi)與國際貿(mào)易割裂開來，無法解釋國內(nèi)貿(mào)易如何發(fā)展到國際貿(mào)易，也無法解釋發(fā)達國家間貿(mào)易多于發(fā)達國家與發(fā)展中國家間貿(mào)易的原因，而新貿(mào)易理論雖引入規(guī)模經(jīng)濟，將生產(chǎn)力和貿(mào)易額等內(nèi)生化，但它仍假定純粹消費者不是生產(chǎn)者，因此也無法解釋這一問題。楊小凱認為國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易有相同的理論基礎(chǔ)，都是折衷專業(yè)化經(jīng)濟與交易費用之間兩難沖突的結(jié)果，因此，可以用交易效率的改進來解釋這一問題。隨后，楊小凱和張永生進一步解釋了國際貿(mào)易如何從國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展而來。他們認為，人們之間不存在外生比較優(yōu)勢，且都偏好消費多樣化，專業(yè)化生產(chǎn)不僅可以滿足消費者的這一需求，而且可以提高市場容量、勞動生產(chǎn)率和市場一體化程度，但專業(yè)化生產(chǎn)也引發(fā)了生產(chǎn)效率和交易費用之間的矛盾，國際貿(mào)易在國內(nèi)貿(mào)易之后發(fā)展起來正是因為與國內(nèi)貿(mào)易相比，國際貿(mào)易有一些額外的交易費用。2001年，他們又對主流貿(mào)易理論的四大命題（比較優(yōu)勢說、要素價格均等說、SS定理、羅賓辛斯基定理）的予以否定，認為這些理論的假定條件不符合現(xiàn)實，只能在特定條件下成立，而新興古典貿(mào)易理論卻具有廣泛的適用性。

楊小凱新興古典貿(mào)易理論使人們開始重新思考斯密的古典貿(mào)易理論，故有學(xué)者稱新興古典貿(mào)易理論堪稱是貿(mào)易理論領(lǐng)域的一次革命。

2.3國家競爭優(yōu)勢理論

20世紀末，波特提出了著名的“鉆石模型”。他認為，在當(dāng)今的產(chǎn)業(yè)競爭中，國家才是企業(yè)最基本的競爭優(yōu)勢，影響一個國家競爭優(yōu)勢的因素包括四個關(guān)鍵因素和兩個變數(shù)：①生產(chǎn)要素，即后天創(chuàng)造的專業(yè)化或高級生產(chǎn)要素，一個國家要想獲得持續(xù)成功，必須持續(xù)創(chuàng)造生產(chǎn)要素，并在生產(chǎn)要素上擁有持續(xù)的優(yōu)勢。②需求條件，即國內(nèi)市場的質(zhì)量，它不僅是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力，而且會促進企業(yè)發(fā)展、持續(xù)投資和創(chuàng)新。③相關(guān)及支持產(chǎn)業(yè)，即一國的企業(yè)會因為它的相關(guān)產(chǎn)業(yè)而具有競爭優(yōu)勢而擁有潛在優(yōu)勢。④企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭對手，波特提出，各個企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)會因產(chǎn)業(yè)和國情的差異而不同，國家競爭優(yōu)勢就是各種差異條件的最佳組合，國內(nèi)的競爭對手是創(chuàng)造和維持產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的最大關(guān)聯(lián)因素。

兩個變數(shù)指機會和政府。機會無法被控制或影響，只能通過創(chuàng)新、外部環(huán)境突然變化等來引發(fā)。政府與生產(chǎn)要素則是相互影響的，因此政府應(yīng)扮演好它的角色，促進產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的提高。

競爭優(yōu)勢理論創(chuàng)立了一個新的理論框架和研究范式，學(xué)者們普遍認為該理論比傳統(tǒng)貿(mào)易理論更全面、深入，但也有人認為競爭優(yōu)勢理論尚未經(jīng)過實證檢驗。

2.4新新貿(mào)易理論

20世紀90年代以后，伯納德和詹森等學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，雖然各國的出口額占貿(mào)易總額的比例很大，但出口企業(yè)所占比例卻很小，選擇進出口的一般都是規(guī)模大、生產(chǎn)效率高、技術(shù)和資本密集型的企業(yè)，且出口額僅占企業(yè)產(chǎn)量的很小一部分。由于以前的貿(mào)易理論是以國家或產(chǎn)業(yè)為研究單位，假設(shè)企業(yè)都是同質(zhì)的，隱含假定了所有的企業(yè)都會選擇參與國際貿(mào)易，故無法解釋這一現(xiàn)象。在這種背景下，梅里茲等學(xué)者將企業(yè)的異質(zhì)性、內(nèi)部邊界、沉沒成本等概念引入國際貿(mào)易分析中，建立異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型，形成了新新貿(mào)易理論。

2003年，梅里茲將一般均衡框架下的Hopenhayn動態(tài)產(chǎn)業(yè)模型運用到壟斷競爭中，通過引入企業(yè)間生產(chǎn)率的差異，拓展了克魯格曼的貿(mào)易模型，探討了國際貿(mào)易中企業(yè)生產(chǎn)率的差異及其對出口決策的影響，并說明微觀的企業(yè)異質(zhì)性會影響到整個行業(yè)的產(chǎn)出。他的基本邏輯是：由于存在進入成本，自由貿(mào)易使得只有生產(chǎn)效率高的企業(yè)才能進入出口市場，生產(chǎn)效率最低的企業(yè)將退出市場，由于企業(yè)存在異質(zhì)性，貿(mào)易會引起資源和市場份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的重新分配，并且是偏向生產(chǎn)率高的企業(yè)，這種重新配置又會帶來整個產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的提高，從而促進福利的增長。

近年來，學(xué)者們又從不同方面對梅里茲模型進行了拓展。梅里茲和奧塔維亞諾建立了一個企業(yè)異質(zhì)性和市場競爭強度內(nèi)生差異的壟斷競爭模型，分析了不同規(guī)模大小的市場中這些特點的差異以及不同貿(mào)易自由化政策的影響。?？藸柕葎t提出了一種新的多產(chǎn)品企業(yè)和柔性生產(chǎn)的模型，并將其運用到部分和一般均衡框架下，分析多產(chǎn)品企業(yè)如何適應(yīng)單一產(chǎn)品企業(yè)的存在和異質(zhì)化行業(yè)，結(jié)果證明了多產(chǎn)品企業(yè)和柔性生產(chǎn)在國際貿(mào)易產(chǎn)品多樣化方面發(fā)揮著重要作用。

新新貿(mào)易理論從全新的研究視角，立足于微觀的企業(yè)和產(chǎn)品層面，并假定企業(yè)存在異質(zhì)性，從企業(yè)生產(chǎn)效率的差異來解釋國際貿(mào)易的新現(xiàn)象，進一步完善了國際貿(mào)易理論。

3總結(jié)

國際貿(mào)易理論歷經(jīng)200多年的演變，孕育了一大批優(yōu)秀成果。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，國際貿(mào)易的重要性日益突出，學(xué)者們不斷從新的視角去研究國際貿(mào)易問題，并取得了很多有價值的成果，為貿(mào)易的展開和政策的制定提供了有效的理論指導(dǎo)。但現(xiàn)有的理論大多是從某個角度來解釋貿(mào)易現(xiàn)象，或只是對前人理論的修正，因此，未來需要更多解釋范圍更廣、更綜合的貿(mào)易理論。同時，絕大多數(shù)國際貿(mào)易理論是立足于西方社會，忽視了發(fā)展中國家的利益。事實上，發(fā)展中國家已經(jīng)逐漸參與到國際貿(mào)易中，并占據(jù)了相當(dāng)大的比例，因此，這方面的理論空白也有待填補。

參考文獻

[1]楊小凱，張永生.新興古典經(jīng)濟學(xué)和超邊際分析[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2000.

[2]楊小凱，張永生.新貿(mào)易理論，比較利益理論及其經(jīng)驗研究的新成果：文獻綜述[J].經(jīng)濟學(xué)，2001，1（1）.