試析建設(shè)工程項目管理中索賠問題處理

陳健文

【摘 要】文章結(jié)合筆者的實際工作經(jīng)驗，主要簡要地介紹了工程索賠的概念，從而就建設(shè)工程索賠的原因進行了總結(jié)與分析，在此基礎(chǔ)上提出了工程索賠的處理原則和方法，以供大家參考借鑒。

【關(guān)鍵詞】索賠 索賠原因 處理方法

一、索賠的概述

建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他自身因素而受到經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟或時間補償要求的行為。索賠是一種正當?shù)臋?quán)利要求，它是合同當事人之間一項正常的而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為，由于工程索賠是雙向的，合同的任何一方均有權(quán)向?qū)Ψ教岢鏊髻r，本文將重點陳述承包方向發(fā)包方提出的索賠。

二、索賠的原因分析

在工程建設(shè)過程中仔細分析索賠發(fā)生的原因，是做好索賠工作的首要條件。建設(shè)工程索賠的原因大致有如下幾種：

（1）不可抗力導(dǎo)致的工程索賠。所謂的不可抗力事件，是指無法預(yù)料、無法避免，對其后果無法克服的客觀事件，比如惡劣的氣候條件、地震、洪水等。在建設(shè)工程施工中，突遇罕見的暴雨，迫使基坑開挖暫停，造成人員窩工，并致使承包商處理基坑工程量增加，需要額外花費更多的人力和物力，這種現(xiàn)象就屬于不可抗力中的自然災(zāi)害。因這種不可抗力而造成承包商方面工期的延長和建設(shè)費用的增加，承包商有權(quán)利向發(fā)包方提出工程索賠。

（2）合同文件引起的索賠。合同文件包括合同條款、技術(shù)規(guī)范說明、圖紙和清單工程量等。合同文件引起的索賠主要并不是發(fā)包人或工程師刻意違返合同中規(guī)定的內(nèi)容，而是合同本身的不嚴謹或矛盾、合同中的遺漏或者錯誤導(dǎo)致承包方的損失。

（3）價格調(diào)整引起的工程索賠。建筑行業(yè)市場是我國的不穩(wěn)定市場之一，其變化性和復(fù)雜性是影響建筑材料、建筑施工設(shè)備，以及勞動力價格變化的主要因素，而一旦這些方面的價格產(chǎn)生變化，必然會導(dǎo)致承包商施工成本的增加，承包商方面要付出很多額外的費用。若出現(xiàn)價格變化的現(xiàn)象，造成了承包商建設(shè)成本的增加，承包商有權(quán)利向發(fā)包方提出工程索賠。

三、建設(shè)工程索賠的處理方法

為了順利地進行索賠工作，施工企業(yè)提出索賠必須要有充分的證據(jù)，同時謹慎地選擇證實損失的最佳方法，并根據(jù)合同規(guī)定，及時提出索賠要求。若超過索賠期限，遭遇損失方將無權(quán)提出索賠要求。因此，在工程建設(shè)過程中，施工企業(yè)對于需要索賠問題需要采取以下幾個方面的處理方法：

（1）增強建設(shè)工程索賠的意識

由于我國承包商大多受到其在國內(nèi)進行工程承包管理模式的影響，索賠意識較為淡薄。對此承包商應(yīng)該突破自身管理的思維慣性，應(yīng)當在投標之初便樹立良好的索賠意識。承包商應(yīng)從合同雙方合作初期，便仔細研究合同中雙方的權(quán)利義務(wù)，充分考慮在工程承包中可能出現(xiàn)的風險和合同中對于這些風險在業(yè)主和承包商之間是如何進行劃分的，對哪些可以索賠、哪些不進行索賠做到心知有數(shù)。另外，對于合同中不合理的業(yè)主免責條款，承包商應(yīng)在簽約前向業(yè)主提出修改，并通過書面確認，做好相關(guān)文件的保留歸檔工作。這樣將來一旦發(fā)生問題，承包商便可以從合同文件中找到索賠的法律依據(jù)，為最終索賠成功奠定基礎(chǔ)。

（2）應(yīng)依法簽訂有效的施工合同

雙方簽訂的建設(shè)工程施工合同是必須至少要滿足三個基本要素，一是工程建設(shè)方即業(yè)主和施工企業(yè)主體都是獨立履行法律責任和義務(wù)的客體；二是雙方必須在公平、公開、公正、平等的前提下簽訂的建設(shè)工程合同；三是必須符合國家的有關(guān)法律，也就是說，任何建設(shè)工程施工合同都必須依據(jù)國家相關(guān)的法律、法規(guī)而簽訂，否則，如果建設(shè)工程施工合同違背了國家相關(guān)法律、法規(guī)，即使雙方簽字、蓋章，那么施工合同也會同樣不具有法律效力。

四、寶盛沙地二期舊城改造項目施工總承包工程中的索賠案例和分析

（1）寶盛沙地二期舊城改造項目施工總承包工程概況

寶盛沙地二期舊城改造項目施工總承包位于廣州市荔灣區(qū)逢源路，是荔灣區(qū)三舊改造重點工程，總用地面積約14649.389平方米，總建筑面積約90496平方米，基坑開挖深度是13.7米，其中地下室兩層，ABC棟共31層（有裙樓），DE棟各28層，最終結(jié)算工程造價共25240.65萬元。

（2）項目的索賠案例和技巧分析

在索賠的實施過程中，索賠技巧格外重要。索賠技巧應(yīng)因人、因客觀環(huán)境條件而異。寶盛沙地二期舊城改造項目施工總承包向業(yè)主索賠簽證共38份，成功索賠526.79萬元，該工程的索賠技巧及策略可以總結(jié)為以下幾點：

一、索賠以合同為依據(jù)，認真研究合同，了解合同的約定的賠償范圍、條件和方法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)，索賠證據(jù)除具備真實性、全面性、關(guān)聯(lián)性、及時性外，還必須具有法律證明效力。索賠報告要論證充足，索賠計算方法和費用要適當。

寶盛沙二期項目在施工期間，承包方發(fā)現(xiàn)投標圖紙“G-地-07”，地下室錨桿為永久錨桿，鉆探成孔直徑150，錨筋4φ28 （HRB335），錨固體采用M30水泥砂漿，招標清單描述如下表：

序號 項目編碼 項目名稱 項目特征描述 單位 數(shù)量

14 010203004001 錨桿支護 [項目特征]及[工程內(nèi)容]

1.錨桿成孔、灌漿

2.其它 m 900.000

承包方認為工程量清單中的項目特征描述“2.其他”，只包含“錨桿成孔、灌漿”和《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范 GB50500-2008》相關(guān)項目特征描述的其它工作內(nèi)容，而且招標文件工程量清單中的錨桿支護項目并未對鋼筋制安作出特別說明，屬于清單漏項范疇，為此向業(yè)主提出變更費用的索賠。但監(jiān)理單位認為，清單項目特征“2.其他”，已包含錨桿支護施工的所有費用，不屬于清單漏項，不予以調(diào)整。為此承包方對合同文件和招標文件重新做了詳細的研究，并重新修改索賠報告，并發(fā)文提請廣州市建設(shè)工程造價管理站進行咨詢，對于索賠原因，承包方重新闡述，認為對于招標文件工程量清單項目編碼為010203004的“錨桿支護”項目特征描述中并沒有注明鋼筋制安的相關(guān)說明，而且根據(jù)《2006年廣東省建筑工程綜合定額》工程量計算規(guī)則，錨桿制安套用鋼筋制安的相應(yīng)子目，即鋼筋錨桿的制安費用應(yīng)套用相應(yīng)的現(xiàn)澆混凝土鋼筋制安清單項目進行投標報價，屬于工程量清單漏項，應(yīng)予以增加費用。最后因索賠證據(jù)充分和造價站的專業(yè)權(quán)威意見，承包方成功向業(yè)主索賠122.07萬元。

二、處理工程索賠要及時合理。

當索賠事件發(fā)生時，承包方應(yīng)立即開展相關(guān)索賠證據(jù)的收集工作和索賠費用的相關(guān)計算工作，并且要盡快地向發(fā)包方發(fā)出索賠通知，重點要注意相關(guān)證據(jù)的取得應(yīng)當及時準確，不要將初期和中期的索賠事件拖到最后集中進行處理，以免造成矛盾的進一步復(fù)雜化，保證索賠的時效，降低索賠事件處理的難度。

五、結(jié)束語

綜上所述，建設(shè)工程索賠是一項綜合業(yè)務(wù)性很強的工作。因此，需要做好建設(shè)工程合同的基礎(chǔ)性管理工作，嚴格按照建設(shè)工程程序辦事，只有這樣，才能真正地把建設(shè)工程索賠工作處理好，減少不必要的經(jīng)濟損失，以切實維護好自己的正當權(quán)益。本文對工程索賠的含義、特點、引起工程索賠的原因，以及工程索賠的處理原則和方法進行了分析和闡述，以供同行提供參考依據(jù)。

【參考文獻】

1、何紅鋒 李建設(shè)，《建設(shè)項目施工階段工程造價的計價與控制》中國計劃出社，2006版

2、吳水根 湯炯 劉勻 建筑工程索賠信息的分類與管理 建筑施工 2008年第11期