高新技術企業(yè)吸收能力影響因素研究

馬國勇+田國雙+石春生

摘要：本文以高新技術企業(yè)為研究載體，基于PLSSEM算法研究高新技術企業(yè)吸收能力影響因素，并解釋影響因素對吸收能力的作用機理。通過問卷調查和多因素回歸分析，對本文提出的影響因素作用假設進行驗證和檢驗。研究發(fā)現(xiàn)：（1）內源影響因素方面，研發(fā)活動、知識存量、組織學習和組織創(chuàng)新氣氛均對絕對吸收能力具有正向促進作用，其中研發(fā)活動和知識存量的影響程度極為顯著；（2）外源聯(lián)結因素方面，網絡規(guī)模和網絡強度均對相對吸收能力具有正向作用特征，其中網絡強度的影響程度明顯大于網絡規(guī)模；（3）絕對吸收能力和相對吸收能力間存在相互促進作用，二者均對企業(yè)整體吸收能力存在顯著正向影響。

關鍵詞：高新技術企業(yè)；吸收能力；影響因素；PLSSEM

中圖分類號：F272.4文獻標識碼：A文章編號：10035192（2014）04

002807doi：10.11847/fj.33.4.28

1引言

高新技術企業(yè)作為國家頒布的《高新技術企業(yè)認定管理辦法》及《國家重點支持的高新技術領域》明確認定的企業(yè)，是推動高科技產業(yè)發(fā)展的主要力量，對于促進國家高科技產業(yè)發(fā)展，促進區(qū)域經濟發(fā)展乃至一國綜合國力的提高，都具有重要作用。因此，如何增強高新技術企業(yè)的競爭力是重要的戰(zhàn)略問題。有效地學習和吸收組織外部知識，是提高高新技術企業(yè)競爭力的重要途徑?？梢哉f，研究高新技術企業(yè)的吸收能力，具有重要的理論意義[1]和現(xiàn)實價值。

已有關于企業(yè)吸收能力影響因素的研究，豐富了企業(yè)吸收能力理論，促進了企業(yè)吸收能力的管理實踐。但是，現(xiàn)有研究存在以下突出問題，制約了研究的說服力和適用性：（1）以高新技術企業(yè)為對象進行吸收能力的研究較為鮮見。以高新技術企業(yè)為研究對象，對于分析高新技術企業(yè)吸收能力的規(guī)律性，促進高新技術企業(yè)的發(fā)展和壯大具有重要意義。（2）在企業(yè)吸收能力前因變量研究方面，已有研究缺乏影響因素的整體性劃分，同時，在企業(yè)吸收能力維度的劃分上，已有文獻或是從過程角度進行劃分[2]，或是從功能角度進行劃分，或是將吸收能力作為企業(yè)的內部能力或關系能力，沒有從整體的角度將內部能力和關系能力都視作吸收能力的重要構成，這限制了研究解釋能力。（3）從實證方法上，現(xiàn)有研究中，采用傳統(tǒng)因子分析法不能分析潛在變量間的關系；采用傳統(tǒng)結構方程模型，要求變量必須符合正態(tài)分布，而關于吸收能力及影響因素是否符合正態(tài)分布還沒有相關的研究共識，因此，在這一假設下開展研究有失偏頗。PLSSEM模型既能較好地處理變量測量帶來的誤差，對變量也沒有嚴格的分布要求。因此，采用PLSSEM模型的方法分析企業(yè)吸收能力的影響因素，能更科學地探尋影響因素的作用機理，為提高企業(yè)吸收能力提供有益的思路。

本文以高新技術企業(yè)為研究對象，對高新技術企業(yè)吸收能力影響因素進行實證研究，構建吸收能力影響因素作用結構模型，采用PLSSEM模型算法，在此基礎上結合采樣數(shù)據(jù)，分析吸收能力影響因素的作用規(guī)律性，提出提高高新技術企業(yè)吸收能力的對策和建議。

2理論基礎

2.1高新技術企業(yè)的特點

高新技術企業(yè)是以高新技術為基礎，以市場需求為導向，從事高新技術及高新技術產品的研究與開發(fā)、生產經營和技術服務管理的企業(yè)。與傳統(tǒng)技術產業(yè)中的企業(yè)相比，高新技術企業(yè)具有以下顯著特點：（1）高新技術企業(yè)的研發(fā)活動具有極強的網絡外部特性。高新技術企業(yè)在研發(fā)過程中更依賴對外部知識和技術的搜尋和捕捉，要求企業(yè)能對多變的市場需求作出敏捷反應。（2）創(chuàng)新是高新技術企業(yè)存在的內在動力源[3]，高新技術企業(yè)只有通過持續(xù)創(chuàng)新，才能應對市場需求的變化和技術的日新月異，才能使企業(yè)保持競爭力和生命力，可見，高新技術企業(yè)更強調創(chuàng)新的持續(xù)性[4]。（3）高新技術企業(yè)面臨極高的風險，包括高新技術以及高新技術產品研發(fā)失敗的技術性風險、可能不適應市場需求的市場風險、政策風險，還包括核心知識和技術被模仿甚至竊取的風險。（4）高新技術企業(yè)是綜合了多個學科門類并融合了多種技術的企業(yè)，需要大量高層次和高水平的技術人員和管理人員，匯聚更多的知識和技術，因此，高新技術企業(yè)具有知識和技術的雙重密集性。

馬國勇，等：高新技術企業(yè)吸收能力影響因素研究——基于PLSSEM算法的實證研究

Vol.33， No.4預測2014年第4期

2.2影響因素的確定與高新技術企業(yè)吸收能力維度的劃分

鑒于高新技術企業(yè)顯著的網絡特征，借鑒雙元性理論，本文將高新技術企業(yè)的吸收能力劃分為絕對吸收能力和相對吸收能力。其中，絕對吸收能力是指由企業(yè)內部因素決定的對外部知識的搜尋、獲取、消化、轉化和應用的能力，是企業(yè)的內部能力，其影響因素包括企業(yè)知識存量、研發(fā)活動、組織學習和組織創(chuàng)新氣氛；相對吸收能力是指由與外部的聯(lián)結所決定的企業(yè)從外部知識源搜尋、獲取以及消化的能力，是企業(yè)的嵌入性聯(lián)結能力，其影響因素包括網絡規(guī)模、網絡強度。

3研究假設與模型構建

3.1研究假設提出

3.1.1絕對吸收能力、相對吸收能力與整體吸收能力

絕對吸收能力體現(xiàn)高新技術企業(yè)規(guī)模、實力和聲譽，影響著企業(yè)外部聯(lián)結狀況：絕對吸收能力越強，會使該企業(yè)更容易與外部組織建立聯(lián)結，更有利于企業(yè)對外部知識的吸收和利用；同時，企業(yè)更有能力選擇其在與外部聯(lián)結中所占的位置，使企業(yè)獲得相較于其他企業(yè)更多的知識。而相對吸收能力越強，企業(yè)與外部組織的聯(lián)結廣度越大，所接觸的異質性知識越多，越能實現(xiàn)內外部知識的互補和整合，更容易將外部知識內化，進而提高其絕對吸收能力?；谏鲜龇治?，提出如下假設：

3.1.2內源因素與絕對吸收能力

知識存量是高新技術企業(yè)在一定時期內所擁有的顯性知識和隱性知識的總量，包含了企業(yè)所擁有的知識資源的廣度和深度。企業(yè)知識存量越大，一方面表明企業(yè)的知識多樣化程度越高，這有利于企業(yè)從外部獲取更多的知識，實現(xiàn)內外部知識的互補；另一方面表明企業(yè)擁有的專業(yè)化知識越多，這有利于企業(yè)對特定專業(yè)知識的獲取、消化和轉化，實現(xiàn)知識的整合?；谏鲜龇治?，提出如下假設：

H5知識存量正向促進高新技術企業(yè)絕對吸收能力。

研發(fā)活動是高新技術企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略選擇，Cohen和Levintha等認為吸收能力是企業(yè)研發(fā)活動的副產品[2]。企業(yè)的研發(fā)活動能增加企業(yè)對外部知識獲取的能力，同時將內外部知識進行有效地整合、共享和互補，進而實現(xiàn)知識的創(chuàng)新和有效利用。由此可知，企業(yè)的研發(fā)活動能夠提高企業(yè)絕對吸收能力?；谏鲜龇治?，提出如下假設：

H6研發(fā)活動正向促進高新技術企業(yè)絕對吸收能力。

組織學習是高新技術企業(yè)建立并維持競爭優(yōu)勢的重要途徑[21]。Gherardi和Nicolini[22]認為組織學習是包含學習和組織雙重隱喻的學習過程，曾萍和藍海林[23]認為組織學習是組織為適應動態(tài)環(huán)境、提升競爭力和效率而進行改變和調整的學習機制。Levinthal和March將組織學習劃分為探索性學習和應用性學習[24]，應用性學習能夠深化企業(yè)的知識深度[25]，提高行動效率和效果；探索性學習能夠提高獲得新知識的能力?；谏鲜龇治?，提出如下假設：

組織創(chuàng)新氣氛是組織行為領域研究的熱點問題。Amabile等[26]認為，組織創(chuàng)新氣氛能夠影響成員的行為。Isaksen等[27]認為， 組織創(chuàng)新氣氛作為認知體驗，只有在組織內部形成一致性的共識，才能真正影響個體創(chuàng)新行為和組織創(chuàng)新能力。因此，組織創(chuàng)新氣氛在個體成員和組織環(huán)境之間起著鏈接作用[28]，在個體成員和組織創(chuàng)新行為之間也起著重要的鏈接作用[29]?？梢?，組織創(chuàng)新氣氛越濃，組織創(chuàng)新管理能力越強，有利于高新技術企業(yè)內部的知識交流和共享。基于上述分析，提出如下假設：

H8組織創(chuàng)新氣氛正向促進高新技術企業(yè)絕對吸收能力。

3.1.3企業(yè)間聯(lián)結因素與相對吸收能力

本文將企業(yè)網絡聯(lián)結界定為企業(yè)以正式和非正式契約形式與外部組織建立起來的聯(lián)結關系，屬于企業(yè)外部社會資本范疇。借鑒鄭淮等[30]的研究成果，企業(yè)關系網絡包含網絡規(guī)模和網絡強度兩大維度。網絡規(guī)模是指高新技術企業(yè)與外部組織聯(lián)結的范圍和數(shù)量，屬于廣度范疇。企業(yè)的網絡規(guī)模越大，其越有可能發(fā)現(xiàn)更多的知識和信息?？梢哉f，在其他情境相同的情況下，企業(yè)獲取知識的水平與其外部網絡聯(lián)結的數(shù)量和范圍存在正相關關系。網絡強度是指高新技術企業(yè)與外部組織聯(lián)結的緊密程度，屬于深度范疇。網絡強度緊密，有利于增進企業(yè)與外部組織之間的信任和交流，便于企業(yè)對外部知識的獲取和學習?；谏鲜龇治觯岢鋈缦录僭O：

3.2模型構建

PLSSEM算法不僅包括變量間的源結構關系，還包括因果預測關系和權重關系的隱結構關系[31]。其中，源結構關系包括用以反映可觀測變量與潛在變量間關系的觀測模型和反映潛在變量間關系的結構模型。本研究包含知識存量、研發(fā)活動、組織學習、組織創(chuàng)新氣氛、網絡規(guī)模、網絡強度6個外生潛在變量和絕對吸收能力、相對吸收能力、整體吸收能力3個內生潛在變量。因此，本文構建9組可觀測變量與外生潛在變量、內生潛在變量的觀測模型表達式，同時構建外生潛在變量知識存量、研發(fā)活動、組織學習、組織創(chuàng)新氣氛與內生潛在變量絕對吸收能力間關系的結構模型表達式，外生潛在變量網絡規(guī)模、網路強度與內生潛在變量相對吸收能力的結構模型表達式，以及內生潛在變量絕對吸收能力、相對吸收能力與整體吸收能力間關系的結構模型表達式。本文假設潛在變量與殘差不相關，潛在變量與其對應的測量誤差不相關。在此基礎上，結構方程的PLS分析法是通過迭代計算過程去獲得潛在變量樣本數(shù)據(jù)的估計值，它是該潛在變量的可觀測變量的加權和，本文借鑒林盛，吳兵福等[32]關于多個潛在變量PLS迭代算法的思路進行PLSSEM模型參數(shù)估計。

5樣本及變量度量

5.1樣本選擇

本研究在收集高新技術企業(yè)樣本數(shù)據(jù)時，選擇調研對象依據(jù)國家頒布的《高新技術企業(yè)認定管理辦法》及《國家重點支持的高新技術領域》明確認定的企業(yè)，共選定120家高新技術企業(yè)，其中電子信息類企業(yè)35家，光機電類企業(yè)15家，生物醫(yī)藥類企業(yè)30家，環(huán)保類企業(yè)18家，其他企業(yè)22家。調研時間從2011年2月到2013年9月。調研形式主要是現(xiàn)場訪談、郵寄紙質問卷和發(fā)放網絡問卷等，同時以高新技術企業(yè)中高層管理者為訪談和問卷發(fā)放對象。調查問卷共發(fā)放600份，將不符合要求的問卷剔除后，得到有效調查問卷420份，有效回收率為70%，能夠很好地反映被調查高新技術企業(yè)和被調查者的特征。

5.2變量度量

為使本研究具有較高的效度和信度，文中對量表指標盡量選擇典型文獻使用過的，并對測量指標量表進行針對性的修改。其中，知識存量測量上，借鑒李長玲的觀點[33]，確定4個觀測指標，設計各含3項的李克特5分制量表；研發(fā)活動度量上，借鑒陶鋒[34]的研究成果，確定3個觀測指標，設計各含4項的李克特5分制量表；組織情境度量上，借鑒鄧春平等[35]的研究，確定2個觀測指標，設計各含4項的李克特5分制量表；組織創(chuàng)新氣氛度量上，借鑒KEYS創(chuàng)新氣氛評估表[26]，確定5個觀測指標，設計各含5項的李克特5分制量表；在網絡規(guī)模和網絡強度度量方面，借鑒蔡莉等[36]的觀點，確定網絡規(guī)模2個觀測指標，網絡強度2個觀測指標，設計各含4項的李克特5分制量表。絕對吸收能力借鑒Cohen和Levinthal[2]，王天力等[37]的觀點，設計含4項的李克特5分制量表；相對吸收能力參考Dyer和Singh[38]的研究成果，設計含3項的李克特5分制量表；對于企業(yè)整體吸收能力，根據(jù)Cohen和Levinthal[2]的觀點，并參考相關研究量表，設計含3項的李克特5分制量表。

6數(shù)據(jù)分析與研究結果

6.1問卷的效度和信度檢驗

本文采用Cronbachs α值檢驗問卷信度，通過分析，9個潛變量Cronbachs α值均大于0.7，可見本研究的問卷信度較高。同時采用驗證性因子分析進行問卷效度檢驗，通過分析，潛變量的方差解釋能力較強，潛變量的觀測變量因子載荷值均大于0.5，可知本文問卷收斂效度較高。接下來進行問卷區(qū)分效度檢驗，通過潛在變量與潛在變量的相關關系的分析，觀測變量與其相應的潛變量的相關系數(shù)明顯高于與其他潛變量的相關系數(shù)，因此本文問卷具有較高的區(qū)分效度。

6.2PLSSEM模型檢驗

在效度檢驗方面，本文獲得了知識存量、組織學習、研發(fā)活動、組織創(chuàng)新氣氛、網絡規(guī)模和網絡強度的H2值，因各潛變量的H2值均大于0，可知觀測模型的效度較好。同時，本文獲得了知識存量、組織學習、研發(fā)活動、組織創(chuàng)新氣氛、網絡規(guī)模、網絡強度、絕對吸收能力、相對吸收能力和整體吸收能力的F2值均大于0，可知結構模型具有較好的效度。在R2檢驗方面，知識存量、組織學習、研發(fā)活動和組織創(chuàng)新氣氛對絕對吸收能力的R2值，網絡規(guī)模和網絡強度對相對吸收能力的R2值，絕對吸收能力和相對吸收能力的R2值，均反映本文結構模型中關聯(lián)潛在變量間有較好的解釋力。

在擬合檢驗方面，擬合結果如下：GFI=0.964，χ2/df=2.235，RMSEA=0.087，可見模型絕對擬合較好；TLI=0.972，IFI=0.968，CFI=0.972，表明模型相對擬合較好；同時，AIC=199.567，表明測量模型簡約性擬合較好。

6.3假設檢驗及分析

運用SmartPLS 2.0進行所獲問卷數(shù)據(jù)處理，進行假設檢驗和分析，檢驗結果如表1所示。模型1～模型4分別是知識存量、組織學習、研發(fā)活動和組織創(chuàng)新氣氛對絕對吸收能力的影響回歸模型；模型5是相對吸收能力對絕對吸收能力的影響回歸模型；模型6 和模型7分別是網絡規(guī)模和網絡強度對相對吸收能力的影響回歸模型；模型8是絕對吸收能力對相對吸收能力的影響回歸模型；模型9和模型10分別是絕對吸收能力和相對吸收能力對整體吸收能力的影響回歸模型。

從模型1～模型4的回歸結果來看，根據(jù)模型ΔR2值，模型1、模型3和模型4在p<0.01水平上模型解釋力顯著，而模型2在p<0.05水平上模型解釋力顯著：知識存量的影響系數(shù)為0.643**，說明高新技術企業(yè)知識存量對絕對吸收能力具有顯著促進作用，支持H5；組織學習的影響系數(shù)為0.537**，說明組織學習對絕對吸收能力也同樣具有較為明顯的促進作用，支持H7；研發(fā)活動的影響系數(shù)為0.687*，表明高新技術企業(yè)的組織學習對其絕對吸收能力具有極為顯著的正向促進作用，支持H6；組織創(chuàng)新氣氛的影響系數(shù)為0.401**，表明在高新技術企業(yè)內部，組織創(chuàng)新氣氛對絕對吸收能力也存在一定程度的促進作用，支持H8。從模型6和模型7的回歸結果來看，根據(jù)模型ΔR2值，模型解釋能力較為顯著：網絡規(guī)模的影響系數(shù)為0.379**，說明網絡規(guī)模對相對吸收能力具有一定的正向促進作用，支持H9；網絡強度的影響系數(shù)為0.571**，說明網絡強度對相對吸收能力具有顯著正向促進作用，支持H10。同時可以看出，高新技術企業(yè)的網絡強度對相對吸收能力的影響程度明顯高于網絡規(guī)模的作用，這一結論說明了高新技術企業(yè)與外部組織的聯(lián)結強度尤為重要。

7結論與啟示

7.1結論

本文以高新技術企業(yè)為研究對象，運用PLSSEM算法對高新技術企業(yè)吸收能力影響因素進行了實證研究。本文提出了高新技術企業(yè)吸收能力影響因素作用研究假設，通過對調研數(shù)據(jù)的分析，驗證和檢驗了本文提出的假設，獲得了如下結論：

（1）高新技術企業(yè)的知識存量、研發(fā)活動、組織學習和組織創(chuàng)新氣氛均對企業(yè)的絕對吸收能力具有正向影響特征，其中研發(fā)活動和知識存量的影響程度較高，這種情況的出現(xiàn)，一方面表明企業(yè)研發(fā)活動和知識存量對于提高企業(yè)吸收能力極其重要；另一方面也為當前企業(yè)重視研發(fā)管理和知識管理的現(xiàn)實提供了理論上的驗證和支持。同時，企業(yè)組織學習的影響系數(shù)也大于0.5，這在一定程度上也肯定了組織學習的重要性。

（2）高新技術企業(yè)的網絡規(guī)模和網絡強度均對企業(yè)的相對吸收能力存在正向促進作用，并且網絡強度的影響程度明顯高于網絡規(guī)模的影響程度，這一方面說明高新技術企業(yè)在獲取和吸收外源知識方面，維護與現(xiàn)存外部組織的聯(lián)結關系明顯重要于搜尋和發(fā)現(xiàn)潛在聯(lián)結伙伴；另一方面，本文也肯定了網絡規(guī)模的作用，證明了企業(yè)建立與同行業(yè)企業(yè)、顧客、上下游企業(yè)、政府和科研機構等組織的聯(lián)結對企業(yè)獲取外部知識也十分重要。

（3）絕對吸收能力和相對吸收能力之間具有正向相互促進關系，并且二者均對企業(yè)整體吸收能力具有顯著正向影響。因此，高新技術企業(yè)要提高整體吸收能力，應該既重視絕對吸收能力的提高，也要重視培養(yǎng)相對吸收能力。

7.2管理啟示

研究高新技術企業(yè)的吸收能力，對于豐富企業(yè)吸收能力理論，提高高新技術企業(yè)吸收能力，增強其競爭力，具有重要的理論意義和現(xiàn)實價值。通過實證研究結論，本文提出如下管理啟示：

（1）高新技術企業(yè)要重視研發(fā)活動，加強企業(yè)知識管理。一方面重視對本企業(yè)知識存量的管理，尤其是要加強人力資本管理，重視企業(yè)內部的高素質技術人才和管理人才，盡量增加本企業(yè)的知識存量；另一方面，要重視本企業(yè)的研發(fā)活動培育和管理，企業(yè)應該積極尋找研發(fā)方向，同時又要因為研發(fā)活動的極高的不確定性而謹慎從事研究與開發(fā)活動，從當前的大環(huán)境來看，高新技術企業(yè)要加大對研發(fā)經費的支出。同時，企業(yè)要加強組織學習機制的建設，組織學習是培養(yǎng)學習型組織的關鍵，因此，高新技術企業(yè)要努力將自身塑造成為學習型組織，只有這樣企業(yè)才能保持長久活力和持續(xù)競爭力。

（2）高新技術企業(yè)要加強組織創(chuàng)新氣氛的營造和培養(yǎng)。組織創(chuàng)新氣氛是企業(yè)員工工作行為和創(chuàng)造力的重要催化劑，是組織創(chuàng)新行為的重要影響因素，因此，高新技術企業(yè)要給予員工創(chuàng)新行為的組織激勵，企業(yè)領導要給予員工創(chuàng)新激勵的示范作用，同時要營造企業(yè)的工作團隊支持氣氛，盡量消除員工的工作壓力，給予員工創(chuàng)新行為充足的資源支持。

（3）重視企業(yè)外部社會資本的管理，加強外部社會資本的投入和積累。一方面要努力拓寬其網絡規(guī)模，高新技術企業(yè)應該不斷加強與供應鏈企業(yè)、顧客以及橫向企業(yè)（同行業(yè)企業(yè)，尤其是競爭對手）的聯(lián)系，同時也應該積極建立與高校和研究院等科研機構的聯(lián)系，這已成為企業(yè)進行創(chuàng)新行為的可靠知識源，再之，企業(yè)也應該與政府建立聯(lián)系，以使企業(yè)具備較好的公關關系，這樣企業(yè)能夠及時了解政府的政策，更有可能獲得政府的支持。另一方面，高新技術企業(yè)要加強其網絡強度，企業(yè)要通過正式和非正式的方式保持與外部組織的溝通和聯(lián)系，增進企業(yè)與現(xiàn)有外部聯(lián)結伙伴的信任、承諾和滿意水平，維護雙方良好的合作關系，尤其是要重視與典型外部知識源的關系。這里需要指出的是，企業(yè)需要建立良好的誠信形象，這是企業(yè)外部資本管理的重要內容之一。

（4）高新技術企業(yè)要努力提高其整體吸收能力，這既是提高企業(yè)競爭力的要求，也是企業(yè)應對嚴峻外部環(huán)境的需要。企業(yè)既要重視提高絕對吸收能力，同時也要重視相對吸收能力的提升，只有兼顧兩者才能可持續(xù)地培養(yǎng)企業(yè)的整體吸收能力。

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