古諾的經(jīng)濟(jì)思想及其時(shí)代背景解讀

文貝貝

［提要］古諾是曾經(jīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展做出過(guò)卓越貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師之一，他偉大的思想終其一生都沒(méi)有被同時(shí)代的人所重視，其貢獻(xiàn)直至20世紀(jì)中期才被全面地肯定。本文在對(duì)古諾主要經(jīng)濟(jì)思想進(jìn)行概括梳理的基礎(chǔ)上，試圖通過(guò)對(duì)古諾所處歷史階段和一些偶然因素的解讀，為他充滿悲情色彩的思想之路尋找一個(gè)合理的解釋。

關(guān)鍵詞：古諾；數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)；壟斷

中圖分類(lèi)號(hào)：F0文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2014年3月17日

安東尼·奧古斯丁·古諾（Antoine-Augustin Cournot）是曾經(jīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)生過(guò)沖擊的最有創(chuàng)造性的思想家之一。熟悉微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的人一定知道，在消費(fèi)者選擇行為理論中有一個(gè)概念叫“古諾加總”，在博弈論中有一個(gè)經(jīng)典的模型叫“古諾模型”，這些都反映了他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的偉大貢獻(xiàn)。

一、古諾的經(jīng)濟(jì)思想

古諾1801年8月28日出生于法國(guó)格雷，1833年獲巴黎大學(xué)博士學(xué)位，1877年3月31日在巴黎逝世。雖然古諾在今天的名聲主要來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)，但他在數(shù)學(xué)、科技哲學(xué)和歷史哲學(xué)方面也很有造詣，尤其是數(shù)學(xué)。古諾有兩位大名鼎鼎的數(shù)學(xué)家老師，一位是拉普拉斯（Laplace），另一位是泊松（Poisson）。他的第一本學(xué)術(shù)著作寫(xiě)的是概率論，而接下來(lái)馬上就將研究對(duì)象由數(shù)學(xué)轉(zhuǎn)移到了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，并運(yùn)用其嫻熟的數(shù)學(xué)分析方法于1838年寫(xiě)出了他的第一本經(jīng)濟(jì)類(lèi)學(xué)術(shù)專(zhuān)著——《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》。因此，古諾也被看作是第一位打入經(jīng)濟(jì)學(xué)界的真正數(shù)學(xué)家。后來(lái)古諾又分別于1863年和1877年出版了兩本經(jīng)濟(jì)學(xué)著作——《財(cái)富理論原理》和《經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)概要評(píng)論》，但這兩本書(shū)都沒(méi)有使用數(shù)學(xué)去處理經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，并且相對(duì)于古諾經(jīng)濟(jì)理論的開(kāi)創(chuàng)性著作（《研究》）而言，它們都沒(méi)有增添實(shí)質(zhì)性的新東西，其中《財(cái)富理論原理》主要是使用所謂的文字語(yǔ)言專(zhuān)門(mén)來(lái)解釋他的第一本著作。所以，古諾的經(jīng)濟(jì)思想以及他對(duì)經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的偉大貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》這本研究水平極高的著作里面。盡管古諾對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的研究還涉及到賦稅轉(zhuǎn)變、國(guó)際貿(mào)易等問(wèn)題，但他最核心的經(jīng)濟(jì)思想主要在于以下幾個(gè)方面，接下來(lái)我們一一闡述。

第一，古諾是最先力圖用數(shù)學(xué)方法解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。19世紀(jì)上半葉，當(dāng)文字表達(dá)還是經(jīng)濟(jì)理論家唯一思路的時(shí)候，古諾卻開(kāi)拓了數(shù)學(xué)和圖形的研究方法。他認(rèn)為使用數(shù)學(xué)是表達(dá)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)思想的便捷工具，倡導(dǎo)在經(jīng)濟(jì)研究中運(yùn)用數(shù)學(xué)分析的形式和符號(hào)，以探索“不能夠用數(shù)字來(lái)加以估計(jì)的各種量之間的關(guān)系，和其規(guī)律不能夠用代數(shù)符號(hào)來(lái)表示的各種函數(shù)之間的關(guān)系?！边@種數(shù)學(xué)分析不是非導(dǎo)向數(shù)學(xué)計(jì)算不可，它不一定需要精確的數(shù)字，只要能更簡(jiǎn)明地陳述問(wèn)題、開(kāi)辟研究途徑、避免脫離主題，數(shù)學(xué)就有其有用之處。在古諾的心目中，經(jīng)濟(jì)分析應(yīng)當(dāng)建立在經(jīng)驗(yàn)觀察和事實(shí)的基礎(chǔ)上，理論與模型不是從空想中推引制定出來(lái)的，而是從實(shí)際觀察到的事實(shí)中提升出來(lái)，并經(jīng)過(guò)加工得到的。如此推導(dǎo)出來(lái)的理論工具，可以在某些假設(shè)的基礎(chǔ)上形成推理，更具有用性和普遍性。古諾至今仍被重視的原因正在于他用數(shù)學(xué)方法分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家高度評(píng)價(jià)了他的這種貢獻(xiàn)，認(rèn)為他對(duì)已有的，但形態(tài)模糊的經(jīng)濟(jì)概念和經(jīng)濟(jì)命題給予了嚴(yán)密的數(shù)學(xué)表述；他的分析方法強(qiáng)有力地促使經(jīng)濟(jì)學(xué)從文字的敘述轉(zhuǎn)向形式邏輯的和數(shù)字的表達(dá)。20世紀(jì)初的著名英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃奇沃思指出，古諾的論著“是以數(shù)學(xué)形式把經(jīng)濟(jì)科學(xué)里的某些高度概括的命題陳述得最好的。”雖然古諾并沒(méi)有用過(guò)“數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)”的名稱(chēng)，但他在經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的創(chuàng)新思想為數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)派的形成和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。因此，古諾被公認(rèn)為是數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一，1838年《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》的出版也被視作數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)端。數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的貢獻(xiàn)是不言而喻的，然而幾乎所有的理論與實(shí)際應(yīng)用之間都有著不易跨越的鴻溝。一般而言，所有的經(jīng)濟(jì)理論特別是數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，都會(huì)設(shè)定許多的前提條件，理論與模型都是在這些前提條件之下展開(kāi)的。不同的前提條件代表著研究者認(rèn)識(shí)事物的不同角度、研究對(duì)象的不同側(cè)重以及研究方法的不同要求，因而也就會(huì)導(dǎo)出不同的結(jié)論和結(jié)果。而這正是數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)派飽受攻擊的地方，因?yàn)橛性S多理論的前提條件與現(xiàn)實(shí)存在著明顯的差別。然而，我們應(yīng)該看到，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究正是這樣一點(diǎn)一滴地不斷向前進(jìn)步，先是假設(shè)一些嚴(yán)格的條件，得出應(yīng)用性較差的結(jié)論，然后逐一地將條件減弱再得出應(yīng)用性較好的結(jié)論。但我們也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，數(shù)學(xué)方法僅僅是經(jīng)濟(jì)研究的工具之一，經(jīng)濟(jì)學(xué)畢竟不是數(shù)學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)中還存在著一些不能運(yùn)用數(shù)學(xué)方法的領(lǐng)域。

第二，古諾對(duì)“財(cái)富”的理解不同于斯密、薩伊、李嘉圖等早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。古諾把經(jīng)濟(jì)學(xué)直接稱(chēng)為財(cái)富理論。在他看來(lái)，財(cái)富不是亞當(dāng)·斯密所說(shuō)的那樣，能賣(mài)出去的就是財(cái)富，有交換價(jià)值的就是財(cái)富，財(cái)富由交換價(jià)值決定，跟勞動(dòng)含量無(wú)關(guān)，這世界上沒(méi)有什么“真實(shí)價(jià)值”，只有交換。這樣人們就可以通過(guò)市場(chǎng)上成交的商品的價(jià)值總量，來(lái)決定一個(gè)國(guó)家的財(cái)富總量。什么樣的國(guó)家是富國(guó)？是市場(chǎng)交易的商品豐富、人均交易額巨大的國(guó)家。所以，在古諾眼中，阿富汗的酋長(zhǎng)是個(gè)窮人，他一分錢(qián)也沒(méi)有，雖然他可能擁有大量的實(shí)物資源，但他沒(méi)有實(shí)物的交易，因此他是窮人；反之，如果一個(gè)國(guó)家很小，但它是世界貿(mào)易的集散地，交易量巨大，就會(huì)變得很富。我們可以看古諾舉的例子，意大利城邦威尼斯就被他稱(chēng)為是富裕的典型。用交換價(jià)值反過(guò)來(lái)定義財(cái)富是古諾的一個(gè)天才的創(chuàng)造。什么是交換價(jià)值，是一般均衡的價(jià)格乘以一般均衡的商品量，這是交換價(jià)值總量，可是一般均衡的價(jià)格和數(shù)量應(yīng)當(dāng)依賴(lài)于初始的財(cái)富分配，而不是反過(guò)來(lái)。但是，古諾憑借其數(shù)學(xué)才能將它顛倒了過(guò)來(lái)，這一顛倒使得很多復(fù)雜的研究變得容易了。我們?cè)诤暧^經(jīng)濟(jì)學(xué)里看到的總供給和總需求曲線的交點(diǎn)決定和度量了這個(gè)國(guó)家的財(cái)富總量，那就是總成交量?？偝山涣烤褪秦?cái)富總量，這是根據(jù)古諾的定義導(dǎo)出來(lái)的，這樣的“財(cái)富”很簡(jiǎn)單，可實(shí)證、可檢驗(yàn)。所以，一個(gè)國(guó)家的富裕程度就由供求曲線的交點(diǎn)所確定了，于是，壟斷就會(huì)造成貧困，因?yàn)閴艛嗍沟媒粨Q的數(shù)量小于一般均衡的數(shù)量，造成了效率損失。按照古諾的觀點(diǎn)，一國(guó)的財(cái)富取決于交換價(jià)值的價(jià)格決定機(jī)制以及交換的價(jià)值總量。市場(chǎng)的交易總量等于成交價(jià)格P乘以總的需求量，也就是PF（P），這樣只要運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)的方法，就能實(shí)證地導(dǎo)出國(guó)民財(cái)富的總量。這里F（P）是古諾在研究需求規(guī)律時(shí)用曲線畫(huà)出來(lái)的，表示在數(shù)學(xué)符號(hào)里就是總的需求量是價(jià)格的函數(shù)，即D=F（P）。古諾認(rèn)為，使一個(gè)國(guó)家富起來(lái)最好的政策就是讓總交易量最大的政策，總交易量最大的國(guó)家就最富，就這么簡(jiǎn)單。而只有完全競(jìng)爭(zhēng)才能使財(cái)富總量最大，于是，他論證了今天經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)可的一個(gè)觀點(diǎn)——鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。

第三，古諾的主要貢獻(xiàn)之一還在于他運(yùn)用數(shù)學(xué)方法創(chuàng)建了基于需求曲線的廠商行為的一系列模型。他用一種博大精深的創(chuàng)新的理論概念，為其他許多對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)至關(guān)重要的觀念諸如不完全競(jìng)爭(zhēng)以及博弈論奠定了基礎(chǔ)。古諾是第一位提出完全壟斷、雙頭壟斷和完全競(jìng)爭(zhēng)的精確數(shù)學(xué)模型的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。直到今天，壟斷模型和雙頭模型（也稱(chēng)為古諾模型）仍然是標(biāo)準(zhǔn)教科書(shū)中的重要內(nèi)容?？梢哉f(shuō)，古諾對(duì)于壟斷理論的發(fā)展是任何現(xiàn)代教科書(shū)作者都難以比擬的，甚至精確地說(shuō)，現(xiàn)代研究壟斷的學(xué)者所闡發(fā)的正是古諾的理論。古諾的礦泉水所有者壟斷模型清楚地揭示了“邊際原理”，這一原理是經(jīng)濟(jì)理論中最核心的有機(jī)原理之一。然而，古諾發(fā)展的最著名的理論也許與他引進(jìn)了一個(gè)追加的礦泉水銷(xiāo)售者有關(guān)。古諾模型假定：市場(chǎng)上有A、B兩個(gè)廠商生產(chǎn)和銷(xiāo)售相同的產(chǎn)品——礦泉水，它們的生產(chǎn)成本為零；它們共同面臨的市場(chǎng)需求曲線是線性的，A、B兩個(gè)廠商都準(zhǔn)確地了解市場(chǎng)的需求曲線；A、B兩個(gè)廠商都是在已知對(duì)方產(chǎn)量的情況下，各自確定能夠給自己帶來(lái)最大利潤(rùn)的產(chǎn)量，即每一個(gè)廠商都是消極地以自己的產(chǎn)量去適應(yīng)對(duì)方已確定的產(chǎn)量。雖然古諾模型只是一個(gè)只有兩個(gè)寡頭廠商的簡(jiǎn)單模型，因此也被稱(chēng)為“雙頭模型”，但是古諾模型的結(jié)論可以很容易地推廣到三個(gè)或三個(gè)以上寡頭廠商的情況中去。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論經(jīng)常引述的經(jīng)典文獻(xiàn)當(dāng)中，古諾模型無(wú)疑是最早包含博弈思想的經(jīng)典文獻(xiàn)。古諾在1838年關(guān)于兩個(gè)寡頭通過(guò)產(chǎn)量決策進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的模型是早期博弈論研究的起點(diǎn)。可惜的是，古諾并沒(méi)有使用“博弈”一詞，并且在后來(lái)的研究中也沒(méi)有使用博弈的方法研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，更沒(méi)有從模型中進(jìn)一步發(fā)展出一般的經(jīng)濟(jì)理論。但是，這些都不能掩蓋古諾輝煌的創(chuàng)造性見(jiàn)識(shí)，他的簡(jiǎn)單的模型曾經(jīng)是并且仍將是經(jīng)濟(jì)理論中諸多思想的源泉。

二、古諾經(jīng)濟(jì)思想的時(shí)代背景解讀

對(duì)某一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想，某一種社會(huì)思潮的分析理解都離不開(kāi)對(duì)當(dāng)時(shí)歷史背景的認(rèn)識(shí)。古諾出生于霧月政變后的第二年，他的一生尤其是前半生所處的時(shí)代，是法國(guó)歷史上最為動(dòng)蕩的時(shí)代之一。在這樣的年代里，古諾的人生道路并不算坎坷。古諾在他出生當(dāng)?shù)氐膶W(xué)校接受了最初的教育，20歲時(shí)進(jìn)入著名的巴黎高等師范學(xué)校學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)，1823年至1833年他在巴黎大學(xué)完成了博士學(xué)位，并開(kāi)始與當(dāng)時(shí)知識(shí)界的頂尖人士相接觸，他先后在巴黎大學(xué)和里昂大學(xué)任教，后來(lái)?yè)?dān)任格勒諾布爾學(xué)院院長(zhǎng)，成為法國(guó)勛級(jí)會(huì)榮譽(yù)軍團(tuán)成員，并被任命為巴黎的教育總巡視員。盡管他視力一直很差，晚年幾近失明，但生活還是安逸的。然而，古諾的經(jīng)濟(jì)思想在當(dāng)時(shí)并沒(méi)有多大的影響力，甚至到他1877年去世，也幾乎沒(méi)有人知曉他關(guān)于經(jīng)濟(jì)理論的著作。后來(lái)被證明充滿了新思想的偉大著作《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》在出版后的40年里無(wú)人問(wèn)津，直到之后受英國(guó)W.S.杰文斯和法國(guó)L.瓦爾拉斯的高度推崇，才知名于世。古諾對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)直到其死后80年才被全面地肯定。因此，與他的人生經(jīng)歷相比，古諾在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的思想之路卻充滿了悲劇與失望，可以說(shuō)他是生不逢時(shí)。

現(xiàn)代一些學(xué)者對(duì)古諾有一個(gè)客觀的評(píng)價(jià)——“超越于他時(shí)代的新古典理論家”，那么為什么古諾會(huì)超越他的時(shí)代？為什么他的經(jīng)濟(jì)思想會(huì)被他同時(shí)代的人所忽視，而后來(lái)又被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)理論史上最豐碩的成果之一？實(shí)際上古諾的經(jīng)濟(jì)思想被人們后知后覺(jué)，既有其必然性，也有其偶然性。

從18世紀(jì)最后三十年起，西歐各主要資本主義國(guó)家開(kāi)始了第一次工業(yè)革命，隨著工業(yè)生產(chǎn)中機(jī)器生產(chǎn)逐漸取代手工操作，工廠這種新型的生產(chǎn)組織形式出現(xiàn)了。機(jī)器大工業(yè)代替工場(chǎng)手工業(yè)使各國(guó)生產(chǎn)力突飛猛進(jìn)，很自然引起了生產(chǎn)關(guān)系上的變化。包含古諾主要經(jīng)濟(jì)思想的《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》出版于1838年，然而19世紀(jì)三四十年代，法國(guó)已經(jīng)基本完成了第一次工業(yè)革命，進(jìn)入了自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段，當(dāng)時(shí)資本家與工人的對(duì)立是社會(huì)的主要矛盾，法國(guó)學(xué)術(shù)界關(guān)注的是對(duì)大革命的爭(zhēng)論以及日益增長(zhǎng)的社會(huì)主義思潮。圣西門(mén)和傅立葉的空想社會(huì)主義，蒲魯東對(duì)私有制的抨擊，路易·布朗的工人合作思想，這些都是人們關(guān)心爭(zhēng)論的話題。但古諾并沒(méi)有提及這些話題，他的研究使用了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)理論權(quán)威們不熟悉的數(shù)學(xué)推理，而且研究的重點(diǎn)是與當(dāng)時(shí)資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)截然不同的“壟斷”。因此，古諾的思想必然不會(huì)成為那個(gè)時(shí)代的主旋律。到古諾晚年和去世之后，也就是19世紀(jì)七十年代以后，第二次工業(yè)革命開(kāi)始發(fā)生發(fā)展。當(dāng)時(shí)，電力和內(nèi)燃機(jī)等的發(fā)明和廣泛應(yīng)用，使社會(huì)生產(chǎn)力又有了很大的發(fā)展。生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系因之發(fā)生的巨大矛盾，使經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻繁爆發(fā)。這些都促使生產(chǎn)和資本加速地集中，并逐漸使壟斷代替自由競(jìng)爭(zhēng)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中居于主導(dǎo)地位。壟斷在一些主要資本主義國(guó)家中開(kāi)始成為全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)。資本主義逐漸從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段。這一轉(zhuǎn)變使不完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷等問(wèn)題引起了人們的注意，而古諾的《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》早在幾十年前就對(duì)壟斷經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了探討，建立了精確的數(shù)學(xué)模型，并且包含了現(xiàn)代分析壟斷問(wèn)題最重要的工具之一——博弈論的思想，因此可以說(shuō)古諾超越了他同時(shí)代研究經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者的普遍水平。他的作品在問(wèn)世之后并沒(méi)有受到關(guān)注，而是在資本主義進(jìn)入壟斷階段后，人們才認(rèn)識(shí)到他著作的深遠(yuǎn)意義也就不足為奇了。

另一方面，必然性和偶然性是對(duì)立統(tǒng)一的，既沒(méi)有脫離必然性的純粹偶然性，也沒(méi)有脫離偶然性的純粹必然性，必然性總是通過(guò)大量的偶然性表現(xiàn)出來(lái)，并由此為自己開(kāi)辟道路的。因此，古諾的經(jīng)濟(jì)思想被人們后知后覺(jué)也存在一些偶然性的因素。古諾性情憂郁，性格孤僻，是個(gè)內(nèi)向型的人，他不關(guān)心自己的作品是否有吸引力，同時(shí)他的作品又是法文版的，要想獲得廣泛的認(rèn)可還存在一個(gè)語(yǔ)言翻譯的問(wèn)題，所以古諾在有生之年并沒(méi)有引起同時(shí)代人太多的注意，至死仍然默默無(wú)聞。但真金不怕火煉，古諾的著作一經(jīng)人們發(fā)現(xiàn)，便把他帶到了一個(gè)在經(jīng)濟(jì)理論史上很少有人達(dá)到的成就高峰，他強(qiáng)有力的思想對(duì)經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的沖擊和影響已經(jīng)滲入到了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的真正核心。

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