產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)含義及指數(shù)構(gòu)建研究——基于因子分析法的國(guó)際比較

李子倫

（中華人民共和國(guó)財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所，北京 100142）

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)含義及指數(shù)構(gòu)建研究
——基于因子分析法的國(guó)際比較

李子倫

（中華人民共和國(guó)財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所，北京 100142）

本文首先在總結(jié)梳理前人研究成果的基礎(chǔ)上提煉出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的含義，并指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)所具有的三方面衡量標(biāo)準(zhǔn)，即產(chǎn)業(yè)體系的科技創(chuàng)新能力、人力資本積累水平與資源利用效率水平。其次，本文對(duì)三大衡量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行剖析，構(gòu)建綜合指標(biāo)體系。再次，本文利用因子分析法對(duì)三大指標(biāo)體系進(jìn)行測(cè)度，計(jì)算OECD六個(gè)代表性國(guó)家與金磚五國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)，并進(jìn)行了國(guó)際比較，得出以下結(jié)論:（1）金磚國(guó)家雖然經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成就明顯，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家之間仍存在較大差距。（2）在金磚國(guó)家內(nèi)部，巴西的能源合理利用經(jīng)驗(yàn)和俄羅斯的人力資本累積經(jīng)驗(yàn)值得我國(guó)學(xué)習(xí)。（3）發(fā)達(dá)國(guó)家中，美國(guó)科技發(fā)展經(jīng)驗(yàn)、日本和韓國(guó)的人力資本累積經(jīng)驗(yàn)以及歐洲的能源利用經(jīng)驗(yàn)都值得我國(guó)認(rèn)真研究。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí);指標(biāo)構(gòu)建;國(guó)際比較

一、引 言

長(zhǎng)期以來(lái)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問(wèn)題一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)界重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容之一。作為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論重點(diǎn)研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，從發(fā)展的角度考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問(wèn)題要從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)應(yīng)的角度出發(fā)。對(duì)一個(gè)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)起步階段的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)該理解為一種重塑與調(diào)整的過(guò)程，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入高級(jí)階段時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則表現(xiàn)出一種升級(jí)的特征，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正含義在于人均收入的持續(xù)增長(zhǎng)［1］，而長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力僅僅來(lái)自技術(shù)水平的提高［2］。因此長(zhǎng)期來(lái)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的主要內(nèi)容，如何將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)準(zhǔn)確定位，

使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能夠很好的體現(xiàn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征是需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。

目前學(xué)術(shù)界對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問(wèn)題的研究已經(jīng)取得了一定的進(jìn)展，但還存在許多不足，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:（1）對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的定位還不夠精確，存在不少混淆概念的情況。（2）在研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問(wèn)題時(shí)，學(xué)者往往將勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)中的比重變化作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的依據(jù)，這實(shí)際上是混淆了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演替的概念，勞動(dòng)力的比重問(wèn)題僅僅是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的一種統(tǒng)計(jì)學(xué)表征，并不能作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的真正內(nèi)涵加以衡量。（3）缺乏一個(gè)描述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的系統(tǒng)性指標(biāo)體系。本文計(jì)劃在前人研究的基礎(chǔ)上先對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的含義加以梳理，再對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的衡量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行提煉，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)體系并利用該體系測(cè)度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)，最后進(jìn)行國(guó)際比較。

二、文獻(xiàn)綜述

有關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問(wèn)題的探索最早可以追述到17世紀(jì)，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·配第在比較了英國(guó)船員和農(nóng)民之間的收入差距之后經(jīng)過(guò)仔細(xì)的考察和論證得出結(jié)論:隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)中心將逐漸由有形財(cái)產(chǎn)的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向無(wú)形的服務(wù)生產(chǎn)，勞動(dòng)力出現(xiàn)從農(nóng)業(yè)向工業(yè)再向商業(yè)轉(zhuǎn)移的局面。20世紀(jì)30年代，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論開始形成，新西蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)希爾［3］以統(tǒng)計(jì)學(xué)為依據(jù)，首次提出了三次產(chǎn)業(yè)的劃分方法，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論初具雛形。1931年，霍夫曼［4］根據(jù)20多個(gè)國(guó)家的資料，分析制造業(yè)中消費(fèi)資料工業(yè)與生產(chǎn)資料工業(yè)的比例，建立了霍夫曼比例。1940年，克拉克［5］在配第等前人研究的基礎(chǔ)上總結(jié)了勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)中的結(jié)構(gòu)變化與人均國(guó)民收入提高之間的規(guī)律，發(fā)現(xiàn)就業(yè)結(jié)構(gòu)的中心隨著國(guó)民收入的提高先從第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)移動(dòng)，當(dāng)國(guó)民收入進(jìn)一步提高，就業(yè)結(jié)構(gòu)中心開始向第三產(chǎn)業(yè)移動(dòng)，這個(gè)規(guī)律稱為配第－克拉克定律。隨后，庫(kù)茲涅茨［6］對(duì)各國(guó)國(guó)民收入和勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)間的分布結(jié)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律，即庫(kù)茲涅茨法則:第一，隨著時(shí)間的推移，農(nóng)業(yè)部門收入和勞動(dòng)力占整個(gè)經(jīng)濟(jì)的收入和勞動(dòng)力的比重不斷下降;第二，工業(yè)部門的收入在整個(gè)國(guó)民收入中比重大體上升，工業(yè)部門勞動(dòng)力在全部勞動(dòng)力中所占比重大體不變或略有上升;第三，服務(wù)部門的勞動(dòng)力在全部勞動(dòng)力中的比重基本上是上升的，其收入在國(guó)民收入中的比重大體不變或略有上升。這些對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的探索主要基于統(tǒng)計(jì)學(xué)研究，是對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷規(guī)律的描述性總結(jié)，反映出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的直觀規(guī)律和表象特征，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)在機(jī)理并沒有得到很好的詮釋。第二次世界大戰(zhàn)之后，隨著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究進(jìn)入了新的階段。該階段主要從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷規(guī)律，重點(diǎn)關(guān)注發(fā)展中國(guó)家戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)如何迅速恢復(fù)的問(wèn)題。較之以往的描述統(tǒng)計(jì)性研究，該時(shí)期的研究更加注重理論構(gòu)建，對(duì)結(jié)構(gòu)變遷機(jī)制的探索取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。1954年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯［7］建立二元結(jié)構(gòu)模型，將農(nóng)業(yè)部門與現(xiàn)代部門之間的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換過(guò)程聯(lián)系起來(lái)，研究發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的規(guī)律。錢納里［8－9］重點(diǎn)考察了制造業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化規(guī)律，揭示出產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，并將制造業(yè)區(qū)分為初期產(chǎn)業(yè)、中期產(chǎn)業(yè)和后期產(chǎn)業(yè)。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平［10］強(qiáng)調(diào)對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的扶持，提出動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用理論和兩基準(zhǔn)理論，重點(diǎn)關(guān)注發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)追趕目標(biāo)下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。在國(guó)際分工的視角下，赤松要等［11］經(jīng)濟(jì)學(xué)家又提出了雁形模式理論，該理論認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家可以利用進(jìn)口消化發(fā)達(dá)國(guó)家的資本和技術(shù)，同時(shí)利用低工資優(yōu)勢(shì)打回先行國(guó)市場(chǎng)，走一條進(jìn)口、當(dāng)?shù)厣a(chǎn)、出口的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的概念最早可以追述到羅斯托的增長(zhǎng)階段論。1960年羅斯托［12－13］運(yùn)用總量部門分析法，依照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的六階段論。在此基礎(chǔ)上，羅斯托認(rèn)為一國(guó)應(yīng)該選擇具有擴(kuò)散效應(yīng)的部門作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門，將主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)傳遞到其他關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)當(dāng)中去，帶動(dòng)和促進(jìn)其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展從一個(gè)階段到另一個(gè)階段的關(guān)鍵。我國(guó)在十六屆五中全會(huì)上提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的概念，做出了推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的部署，即形成以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)為支撐、服務(wù)業(yè)全面發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局。近年來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)含義的研究成果頗豐。周振華［14］從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形態(tài)論的角度出發(fā)研究，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級(jí)形態(tài)向高級(jí)形態(tài)的發(fā)展。劉志彪［15］認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)包括勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)部門升級(jí)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)以及行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)要素配置率提高四個(gè)方面，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)效率、生產(chǎn)技術(shù)以及產(chǎn)品附加值的作用。張耀輝［16］認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)就是高附加值產(chǎn)業(yè)替代低附加值產(chǎn)業(yè)的過(guò)程，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新和要素升級(jí)的重要性。陳明森［17］將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高效化三個(gè)方面來(lái)衡量。姜澤華和白艷［18］認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)是兩個(gè)不同的概念，兩者之間既有聯(lián)系又有區(qū)別，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)應(yīng)包含三方面內(nèi)容:一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)模擴(kuò)大，即參與交易活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)數(shù)量有所增加或原有各產(chǎn)業(yè)之間交易活動(dòng)的容量有所增加;二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平提高，具體包括先進(jìn)技術(shù)設(shè)備、生產(chǎn)工藝、新材料的使用，高素質(zhì)勞動(dòng)力的參與，產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大以及改善經(jīng)營(yíng)方式、提高管理水平;三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)聯(lián)系緊密，即一個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)與其他產(chǎn)業(yè)之間關(guān)聯(lián)程度和生產(chǎn)要素互通程度的提高。張曉宏［19］強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)率、需求以及技術(shù)水平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的貢獻(xiàn)，認(rèn)為結(jié)構(gòu)升級(jí)的外在表現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易條件改善。由此可以看出，雖然學(xué)界對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)含義的具體解釋有區(qū)別，但都認(rèn)為以下幾點(diǎn)是提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵:一是技術(shù)創(chuàng)新的作用;二是要素利用率的提高;三是產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的提升;四是產(chǎn)品附加值的提高。

三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的含義、衡量標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的含義

以上分析可以看出學(xué)術(shù)界一直都在運(yùn)用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)這個(gè)詞匯進(jìn)行研究，但對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的具體含義沒有達(dá)成共識(shí)，為了弄清這個(gè)問(wèn)題，需要先區(qū)分幾個(gè)容易混淆的概念:

首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演替與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是兩個(gè)不同的概念。前者僅是從統(tǒng)計(jì)學(xué)角度出發(fā)對(duì)三次產(chǎn)業(yè)比重以及勞動(dòng)力就業(yè)比例隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而出現(xiàn)的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程所進(jìn)行的一種總結(jié)［20］，后者則是一種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化內(nèi)在機(jī)理的研究與描述，表明了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的方向和目的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演替論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的一種表象歸納，是產(chǎn)業(yè)在升級(jí)過(guò)程中的統(tǒng)計(jì)學(xué)映射。

其次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也是兩個(gè)不同的概念。前者指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在某一經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段上根據(jù)本身所具有的消費(fèi)需求水平、人口素質(zhì)水平和資源稟賦特點(diǎn)對(duì)起初失衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，使各產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展［21］?？梢钥闯?，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化本身并不具有動(dòng)態(tài)升級(jí)的含義，僅僅指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與其他經(jīng)濟(jì)要素結(jié)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)過(guò)程，這種協(xié)調(diào)是否會(huì)突破瓶頸跨越中等收入陷阱還是陷入惡性循環(huán)積累，處于國(guó)際分工中的外圍國(guó)家［22］地位而難以自拔則不是考慮的內(nèi)容。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向協(xié)調(diào)化和高度化方向演進(jìn)［23－24］，該觀點(diǎn)就是混淆了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)這兩個(gè)概念［25］，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)化應(yīng)該更多的歸為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的范疇。

通過(guò)以上分析可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的含義可以表述成如下形式:產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級(jí)形態(tài)向高級(jí)形態(tài)的變遷過(guò)程，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化過(guò)程，內(nèi)在機(jī)理是要素生產(chǎn)函數(shù)的高效化過(guò)程，外在表現(xiàn)是一國(guó)產(chǎn)業(yè)體系的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力增長(zhǎng)、國(guó)際分工地位提高，產(chǎn)品的附加值提升。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的衡量標(biāo)準(zhǔn)

既然產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)含義的集中體現(xiàn)是競(jìng)爭(zhēng)力和利潤(rùn)率，那么可以將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)劃分為以下幾個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn):

1.科技創(chuàng)新能力

熊彼特［26］認(rèn)為，企業(yè)家的本質(zhì)就是創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力來(lái)自企業(yè)家的創(chuàng)新行為，企業(yè)家通過(guò)破壞性的創(chuàng)造改變生產(chǎn)函數(shù)形式，進(jìn)而引發(fā)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，沒有創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)從根本上來(lái)講是停滯不前的。正如錢納里［27］所言，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程實(shí)際上就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)全面轉(zhuǎn)換的過(guò)程，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)需要?jiǎng)?chuàng)新行為，創(chuàng)新可以提升產(chǎn)品的技術(shù)含量，技術(shù)含量的提升可以提高產(chǎn)品的附加值，為產(chǎn)業(yè)提供超額利潤(rùn)，并且使該國(guó)家產(chǎn)業(yè)體系在國(guó)際分工體系中處于優(yōu)勢(shì)地位。產(chǎn)業(yè)演進(jìn)理論所發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷規(guī)律實(shí)際上反映出來(lái)的是產(chǎn)品內(nèi)智力含量的濃度不斷上升的過(guò)程。許多實(shí)證研究也表明，自主創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)鍵所在［28－31］。有一種觀點(diǎn) 認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新可以通過(guò)促進(jìn)勞動(dòng)分工、改變不同產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率、影響需求結(jié)構(gòu)以及創(chuàng)造新的產(chǎn)業(yè)來(lái)催生產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［32－34］。這實(shí)際上是將技術(shù)創(chuàng)新作為外部因素來(lái)研究其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。在該觀點(diǎn)下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的含義與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演替和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的含義混淆了。產(chǎn)業(yè)體系科技創(chuàng)新能力的提升實(shí)際上是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)概念的有機(jī)組成部分，是一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)體系國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的直接體現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的衡量標(biāo)準(zhǔn)加以考慮。

2.人力資本水平

自1960年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·W·舒爾茨正式創(chuàng)建人力資本理論［35］以來(lái)，人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的作用得到不斷深入的研究。人力資本模型［36］描述了人力資本投資促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程，首次將人力資本投資內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中。學(xué)習(xí)效應(yīng)模型［37］也認(rèn)為人力資本的累計(jì)有助于“干中學(xué)”效率的提升，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。近年來(lái)許多學(xué)者［38－39］對(duì)人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的作用也有深入的分析。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)所具有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化特征實(shí)際上就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)高效化過(guò)程的一種表現(xiàn)形式，人力資本水平直接影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的程度。人力資本的擴(kuò)展可以通過(guò)改變需求結(jié)構(gòu)、加速技術(shù)進(jìn)步和提高資源配置效率三個(gè)方面來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［40］，同時(shí)人力資本的外部性在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)效率整體提升上也發(fā)揮重要作用［41］。近年來(lái)，人力資本在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中的正向作用也得到了實(shí)證檢驗(yàn)的支持［42－47］。由此可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的考察需要將人力資本水平考慮在內(nèi)。依照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的含義，人力資本水平提升是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)在表現(xiàn)，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)含義的有機(jī)組成。高水平的人力資本可以大大提升國(guó)家產(chǎn)業(yè)體系的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和勞動(dòng)回報(bào)率。

3.能源利用效率

自2003年英國(guó)政府發(fā)表能源白皮書《我們能源的未來(lái):創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》以來(lái)，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的概念開始深入人心。低碳經(jīng)濟(jì)的核心是要建立高能效、低能耗、低排放的發(fā)展模式①《2009年中國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組編。，這是全球氣候變暖等生態(tài)環(huán)境問(wèn)題日益惡化的背景下人類所提出的一種應(yīng)對(duì)措施。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)集中表現(xiàn)在產(chǎn)品附加值提升和產(chǎn)業(yè)體系國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)，提高能源利用率能夠有效降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品利潤(rùn)率，同時(shí)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)體系低碳化可以有效減少碳排放，緩解環(huán)境負(fù)載壓力。短期內(nèi)來(lái)看引進(jìn)新的生產(chǎn)工藝可能需要重新投入一定的沉沒成本，但長(zhǎng)期來(lái)看生產(chǎn)的可持續(xù)性和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力得到增強(qiáng)。《斯特恩報(bào)告》顯示全球如果每年在降低碳排放上投入1%的 GDP，則可以在未來(lái)避免高達(dá)5%—20%的年均 GDP損失。庫(kù)茨涅茨曲線表明隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)環(huán)境污染程度出現(xiàn)了先惡化后改善的過(guò)程，這實(shí)際上是通過(guò)提高產(chǎn)業(yè)體系的規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)來(lái)改善環(huán)境的過(guò)程，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的外在表現(xiàn)［48］。許多實(shí)證研究也表明，能源利用率的提高是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的有機(jī)組成［49－52］。由此可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的衡量需要將能源利用率考慮在內(nèi)，通過(guò)考察產(chǎn)業(yè)體系的能源消耗程度和利用效率來(lái)考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)程度，產(chǎn)業(yè)體系低碳化的過(guò)程是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的重要表現(xiàn)。

（三）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)體系構(gòu)建

前文分析結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的衡量標(biāo)準(zhǔn)包含科技創(chuàng)新能力、人力資本水平和能源利用效率三個(gè)方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過(guò)程就是科技創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)、人力資本水平不斷提高、能源利用效率不斷增進(jìn)的過(guò)程。因此，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)體系，需要從這三個(gè)方面著手，具體過(guò)程如下:

1.科技創(chuàng)新能力指數(shù)

目前的研究對(duì)于科技創(chuàng)新指數(shù)的構(gòu)建主要以“歐洲創(chuàng)新記分牌”的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系為依據(jù)［53］，從創(chuàng)新的輸入和創(chuàng)新的輸出兩個(gè)大的角度來(lái)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)，分為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力、知識(shí)創(chuàng)造能力、企業(yè)創(chuàng)新能力、技術(shù)應(yīng)用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)五個(gè)大類。應(yīng)該說(shuō)這種評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是一種從技術(shù)創(chuàng)造到技術(shù)擴(kuò)散再到技術(shù)普及過(guò)程的全面衡量，是技術(shù)從投入到產(chǎn)出的一種全程跟蹤，對(duì)科技創(chuàng)新能力的描述詳盡。但值得注意的是這種描述體系并沒有反映出技術(shù)創(chuàng)造的效率，或者說(shuō)該指標(biāo)體系將支持技術(shù)的投入方和技術(shù)發(fā)展水平本身混淆了。本文嘗試構(gòu)建一個(gè)能夠直接并且單純的反應(yīng)出科技創(chuàng)新能力的指數(shù)，該指數(shù)僅僅表示出產(chǎn)業(yè)體系的技術(shù)創(chuàng)新能力水平，而不考慮各種投入要素。

國(guó)家產(chǎn)業(yè)體系科技創(chuàng)新能力集中體現(xiàn)在產(chǎn)品科技含量的增強(qiáng)。科技含量包括基礎(chǔ)技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)，基礎(chǔ)科技創(chuàng)新是技術(shù)產(chǎn)生和發(fā)展的根本，應(yīng)用科技創(chuàng)新是技術(shù)得以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值的關(guān)鍵，衡量國(guó)家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力需要從這兩個(gè)方面綜合考慮?；A(chǔ)創(chuàng)新的主體是高校和科研院所，應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)。由于產(chǎn)業(yè)體系創(chuàng)新能力的衡量主要注重整體科技創(chuàng)新能力，企業(yè)作為研究主體顯得過(guò)于微觀，本文將不同行業(yè)的企業(yè)進(jìn)行集成，以行業(yè)為應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新能力的研究對(duì)象，大體上劃分為高校創(chuàng)新能力指數(shù)和行業(yè)創(chuàng)新能力指數(shù)。在此基礎(chǔ)上本文借鑒一些學(xué)者的研究成果［54－57］，將科技創(chuàng)新能力指數(shù)細(xì)分為三個(gè)級(jí)別的指標(biāo)，結(jié)果如下（表1）:

表1 科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系

2.人力資本指數(shù)

對(duì)人力資本的測(cè)度一直以來(lái)都是一個(gè)富有爭(zhēng)議性的課題。盧卡斯在對(duì)人力資本的研究中指出人力資本的積累主要來(lái)自教育和“干中學(xué)”兩個(gè)方面。對(duì)于教育的測(cè)度可以找到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)加以利用，但對(duì)于“干中學(xué)”的測(cè)度卻難以直接量化。長(zhǎng)期以來(lái)為了測(cè)度人力資本的總積累效應(yīng)，學(xué)術(shù)界大致總結(jié)出了三種方法:一是基于收入的方法［58－61］。該方法以人力資本終生受益為出發(fā)點(diǎn)衡量人力資本水平，假設(shè)人力資本可以形成市場(chǎng)化價(jià)格，通過(guò)折現(xiàn)未來(lái)的預(yù)期收益形成當(dāng)前的人力資本值。二是基于成本的方法［62－63］。該方法通過(guò)測(cè)算在人力資本培養(yǎng)方面所花費(fèi)的各種投入來(lái)測(cè)算人力資本的積累水平。三是基于教育指標(biāo)的方法［64－68］。此方法選取一些與教育水平相關(guān)的指標(biāo)（如成人識(shí)字率、學(xué)校入學(xué)率、勞動(dòng)人口教育獲得水平、教育總年限和平均教育年數(shù)等）來(lái)衡量人力資本水平。這三種方法對(duì)人力資本的刻畫各具特色，但也各有不足:收入法難以準(zhǔn)確衡量未來(lái)收入，同時(shí)該方法認(rèn)為的工資與生產(chǎn)率增長(zhǎng)一致性假定在現(xiàn)實(shí)生活中也難以實(shí)現(xiàn)［69］。成本法難以確定人力資本投資的成分，選取的指標(biāo)往往具有主觀性，對(duì)資本的折舊率也往往不能準(zhǔn)確衡量，更重要的是該方法所基于的投入產(chǎn)出模型本身具有缺陷，即資本品的價(jià)值除受成本影響外還受到許多其他因素的影響（如社會(huì)習(xí)慣、時(shí)間偏好）［70］。教育指標(biāo)法最大的缺陷是難以準(zhǔn)確衡量人力資本在“干中學(xué)”過(guò)程中的累積效應(yīng)，另外僅僅考慮受教育的年數(shù)則會(huì)忽略教育在不同群體中的質(zhì)量，即教育效率的問(wèn)題［71］。因此，本文區(qū)別于以上三種方法，從人口素質(zhì)角度考慮人力資本問(wèn)題，將人力資本分為教育水平和健康水平兩個(gè)方面來(lái)描述，教育水平即包括教育數(shù)量也包括教育質(zhì)量，健康水平包括壽命水平和身體素質(zhì)。與教育指數(shù)法類似，雖然這種方法無(wú)法衡量“干中學(xué)”的效應(yīng)，但是如果在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的環(huán)境中考慮，人力資本的高度化集中體現(xiàn)在創(chuàng)新效率的提高上，勞動(dòng)力創(chuàng)新能力的決定主要來(lái)自正式教育過(guò)程和人的健康水平，因此衡量勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)描述人力資本的高度化累計(jì)過(guò)程具有較強(qiáng)解釋能力。

本文將健康水平分為身體素質(zhì)和壽命水平兩個(gè)指標(biāo)，將教育水平分為教育數(shù)量和教育質(zhì)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)，構(gòu)建人力資本指數(shù)體系如下（表2）:

表2 人力資本能力指標(biāo)體系①

3.能源利用效率指數(shù)

關(guān)于能源利用的效率問(wèn)題，世界能源委員會(huì)將能源利用效率提高定義為:減少提供同等能源服務(wù)的能源投入［72］。Bosseboeuf［73］認(rèn)為，能源利用效率包含兩個(gè)方面的含義:首先是經(jīng)濟(jì)上的能源利用效率，即相同的或更少的能源獲得更多產(chǎn)出或更好的生活質(zhì)量;其次是技術(shù)經(jīng)濟(jì)上的能源效率，即由于技術(shù)進(jìn)步、生活方式的改變、管理的改善等導(dǎo)致特定能源使用的減少。能源利用的效率含義，鮮而易見，能源利用的做法，怎樣的呢?目前國(guó)際上主要運(yùn)用能源強(qiáng)度和能源消費(fèi)彈性系數(shù)這兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量能源利用效率，之后一些有關(guān)能源利用率的研究也都基于此基礎(chǔ)上展開［74－77］。這種測(cè)算方法雖然能夠直接體現(xiàn)出能源利用效率的含義，但對(duì)能源利用水平缺乏詳細(xì)的結(jié)構(gòu)化分析，指數(shù)難以反應(yīng)出能源利用效率的具體內(nèi)容。有鑒于本文運(yùn)用能源－經(jīng)濟(jì)－環(huán)境（3E）［78］系統(tǒng)作為研究出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)對(duì)能源利用在能源、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境三個(gè)不同方面所表現(xiàn)出來(lái)的效率進(jìn)行描述，并構(gòu)建能源利用效率指數(shù)體系如下（表3）:

表3 能源利用效率指標(biāo)體系

四、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)測(cè)度

關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)的問(wèn)題，我們通過(guò)以上分析可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)可以由科技創(chuàng)新指數(shù)、人力資本指數(shù)和能源利用效率指數(shù)三方面構(gòu)成。因此對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指數(shù)的測(cè)度可以通過(guò)先測(cè)度以上三個(gè)指標(biāo)再合成測(cè)度結(jié)果來(lái)實(shí)現(xiàn)。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)所包含的三方面內(nèi)容之間具有相互依賴性和影響力，同時(shí)每個(gè)方面又具有各自的獨(dú)特含義，三個(gè)指數(shù)各自的內(nèi)部指標(biāo)之間也具有上述規(guī)律，因而直接賦予權(quán)重進(jìn)行測(cè)度會(huì)導(dǎo)致某些因素重復(fù)考慮，影響估算準(zhǔn)確度。為了規(guī)避這些問(wèn)題的產(chǎn)生，本文選用因子分析法進(jìn)行測(cè)算，這種方法可以將多個(gè)具有一定關(guān)系但各自獨(dú)立的變量進(jìn)行提煉，用另外幾個(gè)毫不相關(guān)的公共因子來(lái)表示，通過(guò)對(duì)公共因子的描述來(lái)構(gòu)建最終的指數(shù)。

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取OECD國(guó)家中六個(gè)主要發(fā)達(dá)國(guó)家①此處采用世界銀行對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的界定標(biāo)準(zhǔn)。（美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)以及韓國(guó)）和金磚五國(guó)（中國(guó)、巴西、俄羅斯聯(lián)邦、印度、南非）的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析。數(shù)據(jù)來(lái)源為世界銀行（WDI）2010年的各國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。由于有些國(guó)家的個(gè)別指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失，本文采用往期數(shù)據(jù)擬合法進(jìn)行了填充。

（二）標(biāo)準(zhǔn)化處理

由于各子指標(biāo)的單位不同，無(wú)法進(jìn)行直接比較和計(jì)算，應(yīng)當(dāng)對(duì)指標(biāo)體系先進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。本文選用相對(duì)處理方法，用每個(gè)指標(biāo)的實(shí)際值（Mi）和比較標(biāo)準(zhǔn)值（Md）進(jìn)行比較，對(duì)正向指標(biāo)采用Mi/Md形式處理，對(duì)逆向指標(biāo)采用Md/Mi形式處理，正向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值是各自體系內(nèi)的最大值，負(fù)向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值是各自體系內(nèi)的最小值。

（三）因子分析

本文首先對(duì)科技創(chuàng)新指標(biāo)系統(tǒng)、人力資本指標(biāo)系統(tǒng)和資源利用效率指標(biāo)系統(tǒng)分別進(jìn)行因子分析，找出三個(gè)指數(shù)各自的主因子，并進(jìn)行因子得分，計(jì)算出三大指數(shù)。其次，本文利用之前計(jì)算的三大指數(shù)再進(jìn)行一次因子分析，最終計(jì)算出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)，并進(jìn)行國(guó)際比較分析。

1.三大指標(biāo)系統(tǒng)因子分析

科技創(chuàng)新能力和人力資本系統(tǒng)因子分析結(jié)果得到一個(gè)因子F1，方差貢獻(xiàn)率是1，可以根據(jù)因子得分系數(shù)計(jì)算出該因子，由于權(quán)數(shù)唯一，故該值即為科技創(chuàng)新能力指數(shù)（F科）和人力資本指數(shù)（F人）。

對(duì)資源利用效率指標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行因子分析得到兩個(gè)因子 F1、F2，方差貢獻(xiàn)率分別是0.68 和0.32，共同解釋了該指標(biāo)系統(tǒng)的全部變量。因此可以根據(jù)因子得分系數(shù)計(jì)算出每個(gè)因子，再將因子的方差貢獻(xiàn)率作為權(quán)數(shù)，得到資源利用效率指數(shù)F資=0.68 F1+0.32F2。三指數(shù)測(cè)算結(jié)果如下（表4）:

表4 三大指數(shù)測(cè)算結(jié)果

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)測(cè)度

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)包含科技創(chuàng)新能力指數(shù)、人力資本指數(shù)和能源利用效率指數(shù)三個(gè)方面。由于難以區(qū)分三指數(shù)的權(quán)重，需通過(guò)因子分析法來(lái)測(cè)度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)，由三指數(shù)的相關(guān)矩陣（表5）可知其之間存在一定相關(guān)性，可以進(jìn)行因子分析，經(jīng)過(guò)測(cè)度，得到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)（表6）。

表5 三指數(shù)相關(guān)矩陣

（四）統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析

本文對(duì)三大指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)進(jìn)行排序得到如下結(jié)果:

圖1 科技創(chuàng)新能力指數(shù)排名

由圖1可知美國(guó)科技創(chuàng)新能力明顯高于其他國(guó)家，處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。我國(guó)科技創(chuàng)新能力在十一國(guó)中排名第四，遠(yuǎn)高于其他金磚國(guó)家，與日本、德國(guó)較為接近，略高于法國(guó)和英國(guó)，是科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)的國(guó)家。值得注意的是，雖然我國(guó)科技創(chuàng)新能力近年來(lái)明顯提高但和美國(guó)仍有巨大差距。為此我國(guó)需要進(jìn)一步深化體制改革，合理利用政策工具，激發(fā)市場(chǎng)活力，多借鑒美國(guó)和其他先進(jìn)國(guó)家的科技發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)科研成果。

由圖2可知發(fā)達(dá)國(guó)家人力資本水平明顯高于金磚國(guó)家。韓國(guó)、日本這兩個(gè)亞洲國(guó)家的人力資本水平超過(guò)德國(guó)、法國(guó)和美國(guó)。俄羅斯人力資本水平明顯高于其他金磚國(guó)家。我國(guó)人力資本水平在十一國(guó)中僅排名倒數(shù)第三，與巴西相當(dāng)。由此可以看出我國(guó)在提高人力資本方面還需要做出更多努力，多借鑒日韓等國(guó)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和發(fā)展模式，加強(qiáng)對(duì)人力資本積累的投入力度，提高投入效率。

由圖3可知?dú)W洲國(guó)家能源利用效率普遍較高。美國(guó)能源利用水平一般，僅居于第六位。巴西則明顯高于其他金磚國(guó)家，屬于發(fā)達(dá)國(guó)家的能源利用水平。我國(guó)能源利用水平較低，與除巴西外的其他金磚國(guó)家相差不大。而南非的能源利用水平最低。由此可以看出，新興市場(chǎng)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的同時(shí)通常難以兼顧對(duì)資源的合理利用和環(huán)境保護(hù)，在這方面我們需要多借鑒巴西和歐洲的經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)決不走先污染后治理的發(fā)展道路。

在綜合三大指數(shù)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)后，由圖4可以看出，金磚國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家之間仍舊存在較大差距。美國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平排名第一并明顯高于其他國(guó)家。日、英、德三國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平相近處于第二層次。法國(guó)略高于韓國(guó)，兩國(guó)屬于第三層次。金磚國(guó)家內(nèi)部分化為兩組，中國(guó)、巴西和俄羅斯的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平相近并明顯高于印度和南非。由此可知，新興市場(chǎng)國(guó)家雖然近年來(lái)經(jīng)濟(jì)整體上飛速發(fā)展，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家之間仍舊存在較大差距，產(chǎn)業(yè)體系的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)高度化不足。

五、總 結(jié)

本文首先嘗試重新詮釋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的含義。經(jīng)過(guò)研究，本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指產(chǎn)業(yè)體系從低級(jí)形態(tài)向高級(jí)形態(tài)的變遷過(guò)程，內(nèi)在機(jī)理是要素生產(chǎn)函數(shù)的高效化過(guò)程，外在表現(xiàn)是一國(guó)產(chǎn)業(yè)體系的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力增長(zhǎng)，國(guó)際分工地位提高，產(chǎn)品的附加值提升。具體來(lái)說(shuō)，我認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)包含三方面的衡量標(biāo)準(zhǔn)，即產(chǎn)業(yè)體系的科技創(chuàng)新能力、人力資本水平和資源利用效率。其次，在之前分析的基礎(chǔ)上，本文嘗試構(gòu)建了科技創(chuàng)新能力、人力資本水平和資源利用效率三大指數(shù)體系，并運(yùn)用因子分析法對(duì)三個(gè)指數(shù)以及由三指數(shù)構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)進(jìn)行測(cè)度，進(jìn)行了國(guó)際比較，得出以下結(jié)論:（1）以我國(guó)為代表的新興市場(chǎng)國(guó)家近年來(lái)雖然經(jīng)濟(jì)總體上取得了巨大的成就，國(guó)民收入顯著提高，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平仍明顯落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，國(guó)家產(chǎn)業(yè)體系的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不足，難以和發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行實(shí)質(zhì)性抗衡。（2）新興市場(chǎng)國(guó)家雖然產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體落后，但研究表明巴西在資源合理利用方面和俄羅斯在人力資本積累方面都取得了明顯的成就，需要我國(guó)加以學(xué)習(xí)和借鑒。（3）不管是從技術(shù)研發(fā)方面還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體升級(jí)方面來(lái)講，美國(guó)仍舊居于世界領(lǐng)先地位，并在某些方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。另外日本和韓國(guó)的人力資本累計(jì)能力以及歐洲國(guó)家的資源合理利用能力都值得我國(guó)認(rèn)真研究。

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On the Meaning of Industrial Structure Upgrade and Index Establishment:Based on the International Comparison of Factor Analysis Method

LI Zi－lun
（Research Institute of Fiscal Science，Ministry of Finance of the People's Republic of China，Beijing100142，China）

Firstly，after summarizing and carding the previous research results，this paper refines the meaning of industrial structure upgrade and points out three measure standards of industrial structure upgrade，namely the science and technology innovation capacity of industrial system，the accumulation level of human capital and the efficiency of energy resource use.Secondly，this paper analyzes the three measure standards and constructs a comprehensive index system.Thirdly，this paper measures the three index systems by using the factor analysis method，calculated the industrial structure upgrade index of six representative countries of OECD and BRICS and conducts an international comparison.This paper draws the following conclusions:（1）Although the BRICS countries have significant achievement of economic growth，there is still a large gap in the level of industrial structure compared with that of the developed countries.（2）Within the BRICS countries，we should learn from the experience of Brazil's reasonable energy utilization and Russia's human capital accumulation.（3）Within developed countries，we should carefully study the experience of USA's science and technology development，Japanese and Korean human capital accumulation and Europe's energy resource use.

Industrial Structure Upgrade;Index System Establishment;International Comparison

A

1002－2848－2014（01）－0089－10

2013－11－02

李子倫（1988－），陜西省西安市人，財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所博士研究生，研究方向:財(cái)政理論與政策。

責(zé)任編輯、校對(duì):李斌泉