美國圖書館行業(yè)組織戰(zhàn)略規(guī)劃現(xiàn)狀調(diào)查與分析

嚴鳳玲　高波

摘要 選取美國圖書館協(xié)會及其10個子協(xié)會的戰(zhàn)略規(guī)劃文本為調(diào)查對象，分析其戰(zhàn)略規(guī)劃的制定、內(nèi)容、實施與評估等方面，總結美國各圖書館協(xié)會戰(zhàn)略規(guī)劃的特點，分析中美兩國圖書館行業(yè)組織戰(zhàn)略規(guī)劃的差異，提出美國圖書館行業(yè)組織戰(zhàn)略規(guī)劃對我國的啟示。

關鍵詞 圖書館協(xié)會 戰(zhàn)略規(guī)劃 美國

戰(zhàn)略規(guī)劃通常是指某一組織或機構根據(jù)其未來發(fā)展方向，制定并實施決策的過程，包括確定該組織或機構的使命，建立與實現(xiàn)該使命有關的目標體系及行動方案等。戰(zhàn)略規(guī)劃的制定有助于組織應對未來變化與挑戰(zhàn)、明確發(fā)展目標和方向、規(guī)范自身行為與活動、宣傳組織理念與價值等。20世紀70年代，國際圖書館界開始關注戰(zhàn)略規(guī)劃的研究和應用，戰(zhàn)略規(guī)劃逐漸發(fā)展成為相對普遍的圖書館管理活動，亦是圖書館行業(yè)組織引領圖書館事業(yè)發(fā)展的重要實踐領域。作為圖書館協(xié)會發(fā)源地的美國，最早在行業(yè)協(xié)會發(fā)展中開展戰(zhàn)略規(guī)劃活動。正是由于美國公共圖書館協(xié)會（PLA）的推動，圖書館規(guī)劃思路轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略規(guī)劃，戰(zhàn)略規(guī)劃在推動圖書館和圖書館事業(yè)發(fā)展方面具有重要意義。由于歷史原因，我國圖書館的行業(yè)組織主要是圖書館學會，各級圖書館學會自20世紀70年代末期相繼成立，在組織學術交流與研究、開展會員的繼續(xù)教育、進行圖書館學科研成果評定、行業(yè)建設以及對外交流與合作等方面發(fā)揮了積極作用。然而，各級圖書館學會的戰(zhàn)略規(guī)劃意識淡漠，既缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃實踐，也缺乏理論研究。本文擬通過調(diào)研美國圖書館行業(yè)協(xié)會戰(zhàn)略規(guī)劃的實踐活動，總結其發(fā)展的基本情況和特點，為我國圖書館行業(yè)組織的戰(zhàn)略規(guī)劃工作提供借鑒。

1 調(diào)查基本情況

1.1 調(diào)查方法

本文主要通過網(wǎng)絡調(diào)查法，登錄美國各圖書館協(xié)會的網(wǎng)站，查閱戰(zhàn)略規(guī)劃文本，并對其進行內(nèi)容分析和總結。同時，對于無法確定及不能獲取的內(nèi)容，輔以網(wǎng)絡咨詢法，即以郵件的形式咨詢各協(xié)會，以保證調(diào)查內(nèi)容的完整性、客觀性及調(diào)查結果的真實性、可靠性。

1.2 調(diào)查對象

本文選取美國圖書館協(xié)會（ALA）及其10個子協(xié)會的戰(zhàn)略規(guī)劃文本為調(diào)查對象，子協(xié)會中既有公共、學校、專業(yè)圖書館協(xié)會，也有藏書建設、圖書館管理、信息技術、參考咨詢等專門協(xié)會。在綜合揭示各種協(xié)會戰(zhàn)略規(guī)劃概況和特點的同時，也為橫向和縱向上比較不同性質(zhì)、不同規(guī)模和層級圖書館協(xié)會的戰(zhàn)略規(guī)劃提供了可能。所選取的各協(xié)會戰(zhàn)略規(guī)劃文本如表1所示：

1.3 調(diào)查內(nèi)容和目的

對所選取的戰(zhàn)略規(guī)劃文本進行內(nèi)容分析，歸納各個圖書館協(xié)會戰(zhàn)略規(guī)劃的制定（包括制定主體、制定方法、管理等）、內(nèi)容（包括文本結構、戰(zhàn)略內(nèi)容等）、實施成效、評估方法等四個方面的概況，總結其特點并探討對制定我國圖書館行業(yè)組織戰(zhàn)略規(guī)劃的啟示。

2 美國圖書館行業(yè)組織戰(zhàn)略規(guī)劃的實踐概況

2.1 戰(zhàn)略規(guī)劃的制定

2.1.1 制定主體

美國圖書館行業(yè)組織戰(zhàn)略規(guī)劃制定及修訂的主體基本是協(xié)會董事會或執(zhí)行委員會。但戰(zhàn)略規(guī)劃所體現(xiàn)的不僅是董事會或執(zhí)行委員會的意志，各協(xié)會也會廣泛發(fā)動和投入大量人力參與戰(zhàn)略規(guī)劃的制定和修訂，如董事會、分部門領導、協(xié)會職員、成員館領導、成員館職員、專門咨詢顧問等。有的協(xié)會成立專門討論小組、顧問團，有的通過網(wǎng)絡、電話征集民意。例如，ALA在制定《ALA新千年目標》時，鼓勵圖書館員參與到規(guī)劃制定的過程中，并通過網(wǎng)上公開的方式建立反饋機制，以廣泛征求大眾意見，戰(zhàn)略規(guī)劃的更新、定稿及修訂均參考協(xié)會成員或圖書館員的意見。ALCTS在與成員館及各部門領導人的交流和討論后最終確定戰(zhàn)略規(guī)劃。ACRL也投入了大量人力參與戰(zhàn)略規(guī)劃的制定，并聘請專業(yè)咨詢顧問Techer Consultants領導該協(xié)會的戰(zhàn)略規(guī)劃制定工作。可以說，美國圖書館行業(yè)組織戰(zhàn)略規(guī)劃制定的主體呈現(xiàn)多元化的特點。由于廣泛征求意見，兼顧各方利益，保證了戰(zhàn)略規(guī)劃的科學性、客觀性和有效性。

2.1.2 制定過程

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，美國各圖書館協(xié)會非常注重戰(zhàn)略規(guī)劃的制定過程。例如：PLA在1980—2001年間先后四次頒布規(guī)劃指南，均注重戰(zhàn)略規(guī)劃的制定程序，著力對規(guī)劃程序進行簡化和合理化。戰(zhàn)略規(guī)劃的制定是一個持續(xù)的過程，而非一蹴而就，一般會遵循比較固定的程序。例如：ALA在其發(fā)布的規(guī)劃中（除《ALA2005年行動計劃》）均說明了規(guī)劃的制定程序，總結起來大致包括“討論一調(diào)查一草擬一評議一通過”幾個環(huán)節(jié)：①討論：通過“焦點小組”、開放論壇等多種形式，對ALA的未來發(fā)展重點及發(fā)展環(huán)境進行分析討論；②調(diào)查：通過E-mail問卷、電話訪問、文獻調(diào)研等方式，征求成員及非成員對戰(zhàn)略規(guī)劃的意見，并對自身及成員已有的規(guī)劃文本進行綜述；③草擬：執(zhí)行委員會成立專門小組，協(xié)同分支機構及其他領導人草擬規(guī)劃方案，并經(jīng)董事會成員、分支機構、各委員會、地方分會、附屬團體等開會討論，根據(jù)提出的意見和建議匯成新草案；④評議：將規(guī)劃草案公布于網(wǎng)上并分發(fā)給會員，建立持續(xù)的反饋機制，接受成員的評論、意見和建議；⑤通過：會員的建議和意見經(jīng)執(zhí)行委員會審核納入規(guī)劃草案，最終經(jīng)董事會通過。

制定規(guī)劃時會遵循一定的宗旨。ALA認為圖書館是民主的象征，這種民主表現(xiàn)在支持思想多樣性、表達自由、平等獲取、文化傳播和終身學習，因此規(guī)劃制定要立足此宗旨，并據(jù)此確定ALA的行動目標和策略。

戰(zhàn)略規(guī)劃是依據(jù)發(fā)展環(huán)境而做出的戰(zhàn)略選擇，因此在規(guī)劃制定前須進行戰(zhàn)略環(huán)境分析。PLA從經(jīng)濟和全球商業(yè)環(huán)境、法律法規(guī)、政治和社會價值觀、人口、科技、行業(yè)結構和競爭等宏觀環(huán)境出發(fā)來制定戰(zhàn)略規(guī)劃。ACRL通過討論和調(diào)查，發(fā)現(xiàn)技術、知識產(chǎn)權和用戶服務是制定規(guī)劃時需要考慮的關鍵因素。

規(guī)劃的制定注重群策群力并采用多種方式征詢意見。例如，ALA通過調(diào)查問卷，對協(xié)會的重點發(fā)展方向征詢意見，與各種團體展開多輪有關發(fā)展環(huán)境的討論，與協(xié)會領導人和分協(xié)會草擬規(guī)劃方案并公開征求各方建議和意見。ACRL在各種成員和非成員的參與下，通過討論小組、對話會議、定量調(diào)查等方式，通過行動計劃（1—2年）、戰(zhàn)略規(guī)劃（3—5年）、關鍵因素（5—10年）、未來展望（10—30年）逐步確定戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容。

當然，各圖書館協(xié)會在戰(zhàn)略規(guī)劃制定的步驟、方法、時間等方面存在差異。在制定步驟上，ACRL主要經(jīng)過“討論一調(diào)查一確定”等環(huán)節(jié)，過程相對簡略；《ALA2005年行動計劃》、《ALSC戰(zhàn)略規(guī)劃2012—2017》均是在上一規(guī)劃的基礎上修訂更新而成的，簡化了程序。在制定方法上，ALA通過“焦點小組”分析圖書館事業(yè)及ALA的未來發(fā)展環(huán)境，同時還注重通過網(wǎng)絡調(diào)查、電話訪問、問卷調(diào)查等方式獲取有關戰(zhàn)略規(guī)劃制定的建議和意見；PLA使用SWOT分析法確定協(xié)會發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境，并采用“關鍵成功因素法”明確協(xié)會未來發(fā)展需要關注的主要議題。在制定時間上，出現(xiàn)了簡化制定程序、縮短制定時間的趨勢，例如，ALA《ALA新千年目標》用時4年，《ALA戰(zhàn)略規(guī)劃2005—2010》用時2年，《ALA戰(zhàn)略規(guī)劃2010—2015》用時一年半，PLA也將規(guī)劃時間由原來的8—10個月縮短為4—5個月，由此可以看出美國圖書館行業(yè)協(xié)會對開展戰(zhàn)略規(guī)劃活動的熟練程度，也反映出規(guī)劃程序更加合理和實用。

2.2 戰(zhàn)略規(guī)劃的體例與內(nèi)容

體例是戰(zhàn)略規(guī)劃在長期發(fā)展過程中形成的較為系統(tǒng)的組織結構樣式，具有穩(wěn)定性，是必選項和可選項的結合[i03；內(nèi)容是圖書館協(xié)會規(guī)劃年度內(nèi)的主要活動領域和策略，具有動態(tài)性，并要及時根據(jù)協(xié)會發(fā)展環(huán)境及趨勢作出調(diào)整。

2.2.1 戰(zhàn)略規(guī)劃的體例結構

筆者以各圖書館協(xié)會戰(zhàn)略規(guī)劃文本為依據(jù)，分析統(tǒng)計其體例結構，如表2所示。大部分戰(zhàn)略規(guī)劃名稱均以時間為表征，揭示規(guī)劃的時間范圍，規(guī)劃的時間多為3—5年，當然，PLA、ACRL既有3—5年的中短期規(guī)劃、也有10—30年的長期規(guī)劃。在體例結構上，主要有序言、理念、使命、愿景、目標/策略、附錄、主要問題等幾個方面的內(nèi)容，各協(xié)會的戰(zhàn)略規(guī)劃文本或涵蓋以上所有內(nèi)容，或包含部分內(nèi)容。序言部分一般介紹規(guī)劃制定、人員參與、規(guī)劃內(nèi)容等背景知識，介紹戰(zhàn)略規(guī)劃制定的基本情況。理念包含核心目標和價值兩方面，主要定位協(xié)會自身角色，具有持久性和穩(wěn)定性。使命闡述協(xié)會自身擔當?shù)呢熑?，是協(xié)會發(fā)展的推動力。戰(zhàn)略規(guī)劃要指導協(xié)會的未來發(fā)展，必然要對未來進行預測，愿景是不可缺少的重要部分。戰(zhàn)略內(nèi)容是戰(zhàn)略規(guī)劃最基本的構成要素，構成了戰(zhàn)略規(guī)劃體例的核心區(qū)和主要內(nèi)容，一般按“目標領域一目標說明一行動策略”層級揭示協(xié)會未來幾年的主要行動方向和策略。附錄部分是對相關問題的說明。主要問題一般揭示協(xié)會發(fā)展中需要特別關注的問題。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，像PLA、YALSA、AASL等協(xié)會雖未在規(guī)劃文本中提到使命或愿景，但在協(xié)會網(wǎng)站上單獨公布有相關內(nèi)容。序言、附錄、主要問題雖不是文本的必備要素，但是或多或少會被相關文本提及，以保證規(guī)劃文本結構和內(nèi)容的清楚和科學。

2.2.2 戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容

圖書館所處的社會環(huán)境日新月異，戰(zhàn)略內(nèi)容也在發(fā)生變化。筆者以各圖書館協(xié)會最新的戰(zhàn)略規(guī)劃為依據(jù)，分析美國圖書館行業(yè)組織在當前及未來發(fā)展環(huán)境下所做出的戰(zhàn)略決策，總結現(xiàn)階段及未來幾年協(xié)會主要的戰(zhàn)略目標和方向。

如表3所示，美國各圖書館協(xié)會戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容可以歸納為行業(yè)使命和社會使命兩大方面：行業(yè)使命包括組織優(yōu)化、宣傳推廣、職業(yè)教育、發(fā)展會員和鼓勵會員參與、加強發(fā)展保障以及促進圖書館轉(zhuǎn)型；社會使命主要是為了推動圖書館更好地服務社會大眾，以實現(xiàn)圖書館自身價值，包括開展信息素養(yǎng)教育、倡導平等獲取和知識自由、推動學術研究等。相比而言，各圖書館協(xié)會更加關注行業(yè)使命的實現(xiàn)；另外，作為圖書館的聯(lián)合體，協(xié)會應該站在整體的高度，引導和推動圖書館和圖書館事業(yè)的發(fā)展，以幫助圖書館很好地完成自身的社會使命。美國各圖書館行業(yè)協(xié)會的主要戰(zhàn)略內(nèi)容如下：

（1）促進組織優(yōu)化

美國各圖書館協(xié)會普遍重視組織的發(fā)展和優(yōu)化，注重保持自身的包容性、有效性、響應性、可行性、靈活性，以一種可持續(xù)的、負責任的方式，滿足和支持協(xié)會成員發(fā)展的需求。同時，要維持和擴大組織發(fā)展所需要的人力、財力、技術，并建立穩(wěn)定的組織結構，以保持發(fā)展活力，提高工作效率。通過組織優(yōu)化，各協(xié)會的經(jīng)營和管理得到極大程度的改善，既兼顧協(xié)會和成員的發(fā)展需求，也為協(xié)會的生存和發(fā)展打下良好基礎。

（2）加強行業(yè)宣傳推廣

宣傳圖書館服務理念，提高公眾對圖書館和圖書館員重要性的認識，推動圖書館事業(yè)發(fā)展，是美國各圖書館協(xié)會的重要功能之一，也是各協(xié)會爭取利益相關者理解和支持的重要手段，不少協(xié)會均將行業(yè)宣傳列為戰(zhàn)略規(guī)劃工作之首。作為行業(yè)代言人，圖書館協(xié)會有義務也有責任通過各種營銷宣傳手段來加強對圖書館價值和影響力的推廣，重視圖書館形象建設，尋求社會支持。

（3）加強職業(yè)教育和人才隊伍建設

圖書館員要有專業(yè)的服務知識和技能，并通過學習不斷豐富自身的綜合能力。美國各圖書館協(xié)會從整個行業(yè)著眼，為館員提供繼續(xù)教育和終身學習的機會，通過學歷教育、專業(yè)培訓、網(wǎng)上課件、出版專業(yè)書籍等多種方式來實現(xiàn)其教育職能。同時，各協(xié)會注重人才隊伍建設，在招募人才、擴大員工發(fā)展空間、呼吁提高館員待遇等方面發(fā)揮重要作用。通過建設高質(zhì)量的人才隊伍，為圖書館行業(yè)輸入新鮮血液，保證行業(yè)發(fā)展的活力。

（4）大力發(fā)展會員并鼓勵會員參與協(xié)會活動

大力發(fā)展會員一直是美國圖書館各協(xié)會的基礎性工作，協(xié)會認為組織的不斷強大源于會員的不斷增加和積極地參與活動，要保留核心會員并不斷發(fā)展新的、多樣性的會員，同時為會員提供平等的發(fā)展和參與機會。通過宣傳、與其他團體合作、舉辦會議和培訓、開展各種活動等方式，吸引越來越多的圖書館入會，凝聚更強大的圖書館行業(yè)力量，更廣泛地推廣行業(yè)價值。

（5）加強發(fā)展的保障性條件

①政策保障。圖書館協(xié)會在推動有關圖書館和信息服務的法律、政策和標準的制定上扮演重要角色，敦促有利于圖書館行業(yè)發(fā)展的政策盡快出臺。同時，制定和出臺能夠讓所有成員認可的方針和標準，為行業(yè)的健康發(fā)展提供依據(jù)和指導。②經(jīng)費保障。經(jīng)費是圖書館事業(yè)發(fā)展的物質(zhì)基礎，各協(xié)會通過宣傳等手段爭取政府、民間團體、個人等對圖書館行業(yè)的支持和捐贈，以應對經(jīng)濟不景氣時勢下圖書館經(jīng)費短缺的問題。③技術保障。利用新技術加強圖書館行業(yè)的創(chuàng)新和改革，為圖書館發(fā)展提供良好的技術環(huán)境、技術咨詢和支持，并鼓勵技術創(chuàng)新。④組織保障。以ALA及其分會為代表的行業(yè)協(xié)會擔負著美國圖書館工作的管理職能，協(xié)會注重發(fā)揮自身的行業(yè)領導作用，并通過建立穩(wěn)定的組織結構來保證組織的高效運作。