環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線

2014-08-16 02:21:37黨士超楊建州

現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè) 2014年15期

黨士超　楊建州

摘要：環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線提出后，相關(guān)學(xué)者對(duì)中國(guó)的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線進(jìn)行了形式多樣的檢驗(yàn)。在運(yùn)用時(shí)間序列進(jìn)行的省級(jí)檢驗(yàn)中，環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的形狀絕大多數(shù)并非理想的倒U型。反復(fù)波動(dòng)的EKC曲線多是由于環(huán)境政策的非持續(xù)性，又因絕大多數(shù)省份粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，多數(shù)省份的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線都處于上升階段。在省際檢驗(yàn)的檢驗(yàn)過程中，存在著內(nèi)生性及“偽回歸”的問題，部分研究試圖通過向量自回歸模型（VAR）或聯(lián)立方程模型來解決這些問題。

關(guān)鍵詞：環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；環(huán)境污染

中圖分類號(hào)：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3198（2014）15-0018-03

1 環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線簡(jiǎn)述

隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，環(huán)境問題逐漸成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。自Grossman和Krueger（1991）年通過對(duì)全球42個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)分析，得出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染長(zhǎng)期呈倒U型的關(guān)系以來，關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的研究開始不斷出現(xiàn)。Panayotou（1993）將經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間的倒U型關(guān)系定義為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線，之后，這一理論逐漸成為研究的熱點(diǎn)，涌現(xiàn)出了大量的研究。目前的研究主要涉及兩個(gè)方面，一是運(yùn)用現(xiàn)有理論檢驗(yàn)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線是否存在，二是考察環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的內(nèi)在機(jī)理。

1.1 相關(guān)理論假說

環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系構(gòu)成了環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的研究核心，Grossman和Krueger提出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)，規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)影響環(huán)境水平。環(huán)境水平在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段趨于不斷惡化的趨勢(shì)，而當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到達(dá)一定規(guī)模之后，環(huán)境水平會(huì)逐漸得到改善，兩者之間呈現(xiàn)出倒U型的關(guān)系。比較有代表性的解釋理論還有國(guó)際貿(mào)易說，認(rèn)為在自由貿(mào)易的條件下，由于環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的差異或者說是要素稟賦差異，使污染密集型產(chǎn)業(yè)流向發(fā)展中國(guó)家（Lopez，1994；Copeland&Taylor，2004）。還有一種有代表性的觀點(diǎn)認(rèn)為，隨著收入的增加以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升，環(huán)境逐步由一個(gè)奢侈品變成一個(gè)必需品，在人們收入達(dá)到一定程度后，會(huì)更加關(guān)注自身的健康及居住環(huán)境，從而會(huì)影響到政府政策及生產(chǎn)技術(shù)等（Chavas，2004）。在政府政策層面，隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，政府會(huì)逐步加大對(duì)環(huán)境的投入及監(jiān)管。

1.2 計(jì)量模型

環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間可能存在多種關(guān)系，常用的計(jì)量模型為：

y為環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)，x為經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)，通常使用人均GDP來衡量，z為可能影響環(huán)境質(zhì)量的其它控制變量，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，人口密度等。由以上方程可看出經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境質(zhì)量之間可能存在著七種關(guān)系。

當(dāng)然實(shí)際情況可能更為復(fù)雜的表現(xiàn)為波浪形。

2 我國(guó)省際數(shù)據(jù)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線研究現(xiàn)狀

我國(guó)學(xué)者對(duì)于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的理論解釋研究相對(duì)較少，目前的理論研究主要集中在環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的適用性上，實(shí)證研究則主要是根據(jù)西方已有理論，利用面板數(shù)據(jù)、時(shí)間序列數(shù)據(jù)對(duì)不同地域的實(shí)證性檢驗(yàn)?；谌珖?guó)或者是較大區(qū)域范圍的研究成果較為多樣化，但是基于省市數(shù)據(jù)的研究牽涉到時(shí)間序列，現(xiàn)有研究存在些不足。一個(gè)重要的問題是由于省際數(shù)據(jù)都是時(shí)間序列數(shù)據(jù)，時(shí)間序列大都是非平穩(wěn)的，直接用回歸方法并不能識(shí)別這種非平穩(wěn)性。在非平穩(wěn)的條件下，極易出現(xiàn)“偽回歸”現(xiàn)象，即變量之間即使沒有關(guān)系由于非平穩(wěn)的時(shí)間序列帶有趨勢(shì)項(xiàng)也會(huì)呈現(xiàn)出相關(guān)關(guān)系，直接進(jìn)行回歸結(jié)果的可信度不能令人信服。

2.1 模型選取

通過對(duì)已有文獻(xiàn)的總結(jié)，我國(guó)省際的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線在模型選取上比較單一，解釋變量基本都為人均GDP，人均GDP的平方項(xiàng)及立方項(xiàng)三個(gè)解釋變量，少數(shù)文獻(xiàn)加入了對(duì)環(huán)境有影響的控制變量。解釋變量的單一選取好處是能夠直觀的判斷地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系，但是忽視了地區(qū)的差異性及影響環(huán)境水平的復(fù)雜性。

2.2 指標(biāo)選取

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的指標(biāo)選取上，全部文獻(xiàn)都是以人均GDP作為衡量指標(biāo)的，在環(huán)境污染的指標(biāo)選取上，超過半數(shù)的文獻(xiàn)將工業(yè)三廢即工業(yè)廢氣排放量，工業(yè)廢水排放量，工業(yè)廢棄固體排放量作為衡量指標(biāo)，這很可能是出于數(shù)據(jù)的可得性緣故，早期的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺乏詳盡的污染指標(biāo)分類。數(shù)據(jù)形式上主要有總量衡量，均量衡量，密度濃度衡量三類。在工業(yè)三廢的基礎(chǔ)上部分文獻(xiàn)增加了一些單一變量，例如早期國(guó)際研究通常使用的二氧化硫指標(biāo)。對(duì)噪聲污染生態(tài)破壞等其它的指標(biāo)由于缺乏衡量標(biāo)準(zhǔn)而沒有先關(guān)研究。

2.3 實(shí)證結(jié)果分析

從實(shí)證分析上來看，似乎經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境質(zhì)量之間的倒U型關(guān)系并不顯著，依地區(qū)及污染指標(biāo)的不同，結(jié)果出現(xiàn)很大的差異性，甚至對(duì)統(tǒng)一省份的分析結(jié)論有時(shí)也具有差異性（陳春華等，2008；張靜中等，2009）。

實(shí)證研究EKC呈現(xiàn)出倒U型關(guān)系的有：（1）水質(zhì)指標(biāo)。廣東?。ǚ姐?，2009），河南?。ü壤?，2008）等；倒N型關(guān)系的結(jié)論有：遼寧省（呂志鵬，2012），天津市（孫可，2008）等。（2）空氣指標(biāo)。河南?。ü壤?，2008），湖北?。ㄐづD珍，2010）等；倒N型關(guān)系的有：寧夏（劉婷婷，2011），遼寧?。▍沃均i，2012）等。（3）固體廢棄物指標(biāo)。湖北?。ㄐづD珍，2010），上海市（李倩，2008）等，倒N型關(guān)系有：江蘇?。◤堨o中，2009），遼寧省（呂志鵬，2012）等?？梢钥闯鏊|(zhì)指標(biāo)的控制相對(duì)來說較好，但是要防止環(huán)境質(zhì)量好轉(zhuǎn)后出現(xiàn)“翹尾”現(xiàn)象。

呈現(xiàn)出U型關(guān)系的有：（1）水質(zhì)指標(biāo)。重慶市（何太蓉，2009），安徽省（殷福才，2008）等；N型關(guān)系有寧夏（劉婷婷，2011），湖北?。ㄐづD珍，2010）。（2）空氣指標(biāo)。N型關(guān)系吉林?。ㄐ靿?mèng)博，2009），安徽?。ㄒ蟾２牛?008）等。（3）固體廢棄物指標(biāo)。上海市（李倩，2008），新疆（馬曉鈺，2011）等；N型關(guān)系廣東?。ǚ姐懀?009）等。還有呈現(xiàn)出遞增趨勢(shì)的：（1）水質(zhì)指標(biāo)。陜西?。ê聳|明，2008），山西省（梁四寶，2008）等。（2）空氣指標(biāo)。陜西?。ê聳|明，2008），山西?。核膶?，2008），湖南省（曾昭法，陳青云，2008）。（3）固體廢棄物指標(biāo)。陜西?。ê聳|明，2008），山西?。核膶?，2008）等。

還有一些省市呈波浪型關(guān)系，如黑龍江省工業(yè)三廢指標(biāo)（李崧，邱微，趙慶良，2006），浙江省工業(yè)三廢指標(biāo)（段顯明，2012）。這部分表示，這些地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展顯示出不斷惡化的趨勢(shì)，這可能與當(dāng)?shù)卮址攀降慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，工業(yè)份額過大，過于寬松或者更確切的是環(huán)境政策的不持續(xù)性有關(guān)。值得注意的是，相當(dāng)一部分結(jié)果是不顯著的，倒U型關(guān)系極為模糊，這與解釋變量的選擇，模型的設(shè)定，以及污染指標(biāo)選取的差異性有關(guān)。

2.4 省際特點(diǎn)

環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線形式的多樣化可能源自于理論模型內(nèi)在多樣性、數(shù)據(jù)形式的差異性及來源的可靠性、變量選取的差異性等。也有不同地區(qū)的差異性存在其中。改革開放以來，我國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但是政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起著決定性作用。如果地方政府首要目標(biāo)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)，那么或多或少會(huì)忽視環(huán)境的保護(hù)，當(dāng)環(huán)境極度惡化，民怨四起或是中央政府環(huán)境指令的影響下，會(huì)在某一確定時(shí)間加大環(huán)境投入的力度，包括政策監(jiān)管和資金投資兩部分（羅連發(fā)，2009）。如果政策是長(zhǎng)久性的，或者涉及到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的，那么環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線可能會(huì)出現(xiàn)下降趨勢(shì)，但嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)制度通常是階段性的，當(dāng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退跡象，經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)重新回到首要目標(biāo)，所以受環(huán)境保護(hù)政策的影響，相當(dāng)一部分污染指標(biāo)呈波浪型形狀。其次是我國(guó)長(zhǎng)期以來粗放型，能源消耗性的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，也促使很多地區(qū)環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間呈現(xiàn)正相關(guān)的特點(diǎn)。段顯明（2012）發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，工業(yè)份額下降之后環(huán)境質(zhì)量有明顯好轉(zhuǎn)。而郝東明（2008），梁四寶（2008）等研究發(fā)現(xiàn)以粗放型經(jīng)濟(jì)為主的山西、陜西污染水平仍處于增長(zhǎng)階段。因此，施行具有持續(xù)性、連貫性的環(huán)境政策，降低單位產(chǎn)出的能耗，清潔生產(chǎn)技術(shù)的推廣對(duì)于我國(guó)環(huán)境質(zhì)量的提升具有顯著地影響。

3 問題及展望

3.1 模型設(shè)定

在模型設(shè)定上，目前已有的省際環(huán)境庫(kù)茲涅茨檢驗(yàn)基本都是直接使用二次型及三次型方程直接進(jìn)行回歸，即以環(huán)境指標(biāo)為被解釋變量，人均GDP，人均GDP的平方項(xiàng)，人均GDP的立方項(xiàng)為解釋變量，即直接設(shè)定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境質(zhì)量的單向因果關(guān)系，將收入假定為了一個(gè)外生變量。然而事實(shí)上，環(huán)境的惡化會(huì)影響到經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段如果環(huán)境質(zhì)量極度惡化，那么經(jīng)濟(jì)很難持續(xù)發(fā)展到高級(jí)階段（Arrow，1995）。我國(guó)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線省際檢驗(yàn)中，大多文獻(xiàn)并沒有考慮到內(nèi)生性問題，而是單一的運(yùn)用最簡(jiǎn)單的也是爭(zhēng)議最多的一個(gè)模型反復(fù)檢驗(yàn)。

3.2 變量的選取

就別解釋變量而言，人均GDP是否可以真實(shí)反映一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也是值得商榷的。解釋變量的選擇上也缺乏影響環(huán)境水平的其它控制變量，如人口密度，產(chǎn)業(yè)份額，貿(mào)易開放度等等，得出的結(jié)論適用性不強(qiáng)。

3.3 數(shù)據(jù)處理

在回歸方法上，由于數(shù)據(jù)的選取為時(shí)間序列數(shù)據(jù)，由于很多時(shí)間序列數(shù)據(jù)都是非平穩(wěn)的，用回歸方法無(wú)法識(shí)別這些非平穩(wěn)性，即使變量之間沒有任何關(guān)系，也會(huì)由于非平穩(wěn)的時(shí)間序列帶有趨勢(shì)項(xiàng)而顯示出一定關(guān)系。大量的實(shí)證文獻(xiàn)忽視了這一常見的問題，沒有對(duì)時(shí)間序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)及協(xié)整檢驗(yàn)就直接進(jìn)行回歸，這樣得出的結(jié)論顯然是不可靠的。

3.4 展望

一些學(xué)者嘗試運(yùn)用其它方法來克服這些缺陷，如使用向量自回歸（VAR）模型進(jìn)行分析。VAR模型最早由Sims（1980）提出，把系統(tǒng)中每一個(gè)內(nèi)生變量作為系統(tǒng)中所有內(nèi)生變量的滯后值的函數(shù)來構(gòu)造模型，從而將單變量自回歸模型推廣到由多元時(shí)間序列變量組成的“向量”自回歸模型。VAR模型能夠反映變量間的雙向作用關(guān)系，同時(shí)也能夠克服時(shí)間序列出現(xiàn)的偽回歸問題。目前已有運(yùn)用VAR模型對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境質(zhì)量關(guān)系的檢驗(yàn)，如彭水軍，包群（2006）運(yùn)用VAR對(duì)全國(guó)的庫(kù)茲涅茨曲線檢驗(yàn)，田志華，王忠（2013）運(yùn)用VECM模型對(duì)廣東省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，認(rèn)為在環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在雙向影響機(jī)制中，環(huán)境污染對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的反作用相對(duì)較弱。段顯明（2012）運(yùn)用VAR對(duì)浙江省環(huán)境庫(kù)茨茲涅茨曲線的檢驗(yàn)等。通過方差分解均得出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)解釋污染排放預(yù)測(cè)方差起著重要作用，而污染排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)測(cè)方差的貢獻(xiàn)度較小。運(yùn)用VAR模型檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境污染之間的關(guān)系以及對(duì)拐點(diǎn)進(jìn)行有效的預(yù)測(cè)不失一個(gè)可行的良好的辦法。

目前我國(guó)已有的大量省際環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線研究過于單一，可以說只是簡(jiǎn)單的方法復(fù)制，缺乏研究意義。應(yīng)該將在大區(qū)域內(nèi)的面板數(shù)據(jù)的模型分析方法及在環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在機(jī)制的研究成果運(yùn)用到省際數(shù)據(jù)研究中。

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