日本促進(jìn)自主創(chuàng)新的特點(diǎn)和基本經(jīng)驗(yàn)

張嵎喆+王俊灃

通常認(rèn)為，日本經(jīng)濟(jì)的歷史就是一個(gè)極力追趕技術(shù)先進(jìn)國(guó)家的歷史。早在1868年明治維新時(shí)期，日本就確立了“東方化，西方技術(shù)”的國(guó)家創(chuàng)新政策，而這一時(shí)期所確立的模式直到今天依然占據(jù)著主導(dǎo)地位，即進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)產(chǎn)品進(jìn)行學(xué)習(xí)，然后仿制和持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量直至可用于出口。日本國(guó)土面積狹小，約占世界陸地面積的0.3%，二戰(zhàn)后，在政府的大力引導(dǎo)下，通過學(xué)習(xí)、引進(jìn)、模仿、創(chuàng)新成為世界經(jīng)濟(jì)和科技強(qiáng)國(guó)，走出一條適合本國(guó)特色的自主創(chuàng)新道路。因此，通過研究探索日本自主創(chuàng)新的特點(diǎn)和其在促進(jìn)自主創(chuàng)新方面采取的政策措施，有助于深化我們對(duì)自主創(chuàng)新道路的理解和把握。

一、日本在技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的演進(jìn)過程中，形成了獨(dú)具特色的官產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作體系

日本政府在上世紀(jì)五、六十年代就開始采取措施積極推動(dòng)官、產(chǎn)、學(xué)、研的合作創(chuàng)新。特別是，在實(shí)現(xiàn)技術(shù)的跨越過程中，為有效提高后發(fā)國(guó)家稀缺資源的利用效率，日本非常重視產(chǎn)業(yè)內(nèi)的合作。合作研究計(jì)劃也是技術(shù)跨越者加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)合作經(jīng)常采用的方式，在面對(duì)某些高投資壁壘的技術(shù)開發(fā)中，合作研究聯(lián)合開發(fā)可以降低成本減少風(fēng)險(xiǎn)。例如，1961年頒布的《礦業(yè)和制造業(yè)工業(yè)技術(shù)研究聯(lián)盟法》。工礦技術(shù)研究組合是在1961年制定的工礦業(yè)技術(shù)研究組合法下創(chuàng)設(shè)的一項(xiàng)制度。企業(yè)就特定的研究課題共同提供研究人員和資金，結(jié)成非營(yíng)利性的研究組合，進(jìn)行共同研究開發(fā)。對(duì)于加入組合的企業(yè)，其支出金可實(shí)行特別折舊。此外，組合在稅制上也可優(yōu)惠待遇。在1961—1987年間，有87家研究聯(lián)盟成立。在1983年，44家研究聯(lián)盟中的38家獲得了330億日元的津貼，或者說約為它們總研發(fā)支出的一半。

進(jìn)入20世紀(jì)80年代后，日本已成為世界經(jīng)濟(jì)和技術(shù)大國(guó)，隨著日本創(chuàng)新政策和模式的演進(jìn)，官產(chǎn)學(xué)研的合作仍是日本企業(yè)、大學(xué)、政府和社會(huì)各界關(guān)注的重點(diǎn)。1981年，日本科技廳和通產(chǎn)省正式確定了產(chǎn)、學(xué)、官三位一體的以人才流動(dòng)為中心的科研體制。同時(shí)，政府出臺(tái)了一系列相關(guān)的制度，如產(chǎn)學(xué)教育制度、新產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究開發(fā)制度、官民特定共同研究制度、新技術(shù)委托開發(fā)制度以及《研究交流促進(jìn)法》等相關(guān)法律，用于指導(dǎo)和推進(jìn)協(xié)作研究活動(dòng)的順利開展。1998 年，日本國(guó)會(huì)通過《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》，鼓勵(lì)大學(xué)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)（TLO），不僅廢除了禁止學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)接受企業(yè)基金的限令，而且還采取多種優(yōu)惠政策，積極促進(jìn)企業(yè)或個(gè)人向大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)提供科研經(jīng)費(fèi)。TLO法給大學(xué)一個(gè)強(qiáng)烈的信號(hào)，即將其專利實(shí)施由“非正式”或“繞道”方式轉(zhuǎn)向高度正式化，即將產(chǎn)學(xué)合作由“看不見的”個(gè)人交易轉(zhuǎn)換為“看得見的”組織合作。2002年的《產(chǎn)學(xué)官合作促進(jìn)稅制》在稅收上為“產(chǎn)學(xué)官”合作項(xiàng)目提供優(yōu)惠，極大調(diào)動(dòng)了合作各方的積極性。

此外，為打破科研組織的封閉性和僵硬性，激發(fā)研究人員的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性，還實(shí)行了“流動(dòng)性研究開發(fā)制度”。在引進(jìn)外部科研人才方面，日本從上世紀(jì)80年代開始有選擇地聘用外國(guó)年輕優(yōu)秀科學(xué)家，并在上世紀(jì)90年代制定法律允許國(guó)內(nèi)大學(xué)教授和國(guó)立科研機(jī)構(gòu)科學(xué)家的相互流動(dòng)，大學(xué)聘請(qǐng)民間企業(yè)的科學(xué)家做教員，大學(xué)教授到民間企業(yè)兼職。日本政府還設(shè)立了大量信息機(jī)構(gòu)以進(jìn)行信息收集和加工，形成了一套完整而系統(tǒng)的科技信息網(wǎng)絡(luò)，為官、產(chǎn)、學(xué)、研合作降低交易成本。時(shí)至今日，面對(duì)日益激烈的全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，日本政府依然在不斷推動(dòng)官、產(chǎn)、學(xué)、研間的合作。通過官產(chǎn)學(xué)研之間的相互配合、協(xié)同，促進(jìn)引進(jìn)技術(shù)與本國(guó)技術(shù)能力相結(jié)合，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新成果向產(chǎn)業(yè)界的轉(zhuǎn)移，以提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

二、不斷加大科技投入，并實(shí)施“競(jìng)爭(zhēng)性資金”制度

不斷增加科技投入是戰(zhàn)后日本的一貫方針。從上世紀(jì)80年代初提出“科技立國(guó)”戰(zhàn)略后，日本政府更是加大了對(duì)科技投入的力度。1960年，日本的科研經(jīng)費(fèi)總額為1844億日元；1970年增加到1.1953萬億日元，是1960年的6.5倍；1980年增加到4.6838萬億日元，為1960年的25.4倍；1990年增加到12.896萬億日元，為1960年的65.6倍；2000年增加到16.1萬億日元，為1960年的87.3倍；2010年增加到17.1萬億日元，為1960年的92.8倍。日本的科研經(jīng)費(fèi)占國(guó)民生產(chǎn)總值比例在1960年為1.11%，1970年度1.59%，1980年為1.91%，1990年為2.78%，2000年為3.00%，到2009年，更是達(dá)到3.26%。

“競(jìng)爭(zhēng)性資金制度”是政府資助科研的主渠道。為以公開招標(biāo)時(shí)選定的課題提供的研究經(jīng)費(fèi)，在日本稱為“競(jìng)爭(zhēng)性資金”。日本的競(jìng)爭(zhēng)性研究資金主要由部科學(xué)省、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省、總務(wù)省、農(nóng)林水產(chǎn)省、厚生勞動(dòng)省、環(huán)境省、國(guó)土交通省以及內(nèi)閣府八個(gè)省府來支配。其中，部科學(xué)省掌管的競(jìng)爭(zhēng)性研究資金占絕大多數(shù)。為使用和管理好這些經(jīng)費(fèi)，部科學(xué)省將經(jīng)費(fèi)劃分為數(shù)個(gè)類別，資助不同研究領(lǐng)域的研究項(xiàng)目，并制定了“競(jìng)爭(zhēng)性資金制度”，用申報(bào)、審批、評(píng)估等手段，保證這些資金的使用效率。目前，日本的競(jìng)爭(zhēng)性研究制度大致可分成四類。其中科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金的資金規(guī)模最大，約占整個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性研究資金的50%，其后依次為戰(zhàn)略性創(chuàng)造研究推進(jìn)計(jì)劃、厚生勞動(dòng)科學(xué)研究費(fèi)和科學(xué)技術(shù)振興調(diào)整費(fèi)等。四者總和約占競(jìng)爭(zhēng)性研究資金的80%。

三、企業(yè)，特別是大企業(yè)真正發(fā)揮“創(chuàng)新主體”的作用

戰(zhàn)后的日本企業(yè)普遍重視研發(fā)投入，從技術(shù)引進(jìn)到消化吸收，再到自主創(chuàng)新，企業(yè)一直是研發(fā)投入的主體。日本的研究開發(fā)體制與歐美相比一直屬于民間主導(dǎo)型，因此，日本企業(yè)的研究開發(fā)活動(dòng)對(duì)于日本的技術(shù)創(chuàng)新能力乃至國(guó)家創(chuàng)新體系的效率都有著舉足輕重的影響。一方面，從日本全國(guó)的科技研究經(jīng)費(fèi)負(fù)擔(dān)看，民間企業(yè)一直保持著較高比例。例如，在1980年代末，日本民間企業(yè)負(fù)擔(dān)80%，政府僅負(fù)擔(dān)20%；而美國(guó)、原西德、法國(guó)、英國(guó)的民間企業(yè)和政府負(fù)擔(dān)比例分別為52%對(duì)48%、62.3%對(duì)37.7%、47.1%對(duì)52.9%、61.5%對(duì)38.5%。日本民間企業(yè)在研究經(jīng)費(fèi)中負(fù)擔(dān)的比例約為美歐國(guó)家的1.3—1.7倍，而日本政府負(fù)擔(dān)的比例僅為美歐國(guó)家的一半左右。從日本研究經(jīng)費(fèi)中民間負(fù)擔(dān)比例的變化看，平均總水平接近80%；到2009年，日本民間企業(yè)負(fù)擔(dān)比例也依然高達(dá)79.3%。另一方面，從日本科研人員的分布情況看，盡管戰(zhàn)后初期研究人員主要集中于大學(xué)和政府研究機(jī)構(gòu)，但從1960年起，研究人員則主要分布在產(chǎn)業(yè)當(dāng)中。1960年占52.4%，1999年增加到67.2%，近幾年的占比雖然有所降低，但平均水平仍保持在58%以上。endprint

此外，從研究機(jī)構(gòu)的分布情況看，企業(yè)研究機(jī)構(gòu)的科研主體地位十分明確。從絕對(duì)數(shù)量看，企業(yè)研究所的數(shù)量明顯占優(yōu)。1998年，企業(yè)研究所為20720所，分別是政府研究所和大學(xué)及附屬研究所的18倍和19倍。2009年，企業(yè)研究機(jī)構(gòu)數(shù)比大學(xué)研究機(jī)構(gòu)數(shù)多出14997所，是大學(xué)研究機(jī)構(gòu)數(shù)的3.92倍。值得注意的是，日本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要是在大企業(yè)間進(jìn)行，大型企業(yè)是日本技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，特別是寡頭壟斷組織，從長(zhǎng)期的發(fā)展戰(zhàn)略出發(fā)，投入大量研究經(jīng)費(fèi)建立從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究到技術(shù)開發(fā)的技術(shù)發(fā)展體系，以保持自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。而且，日本在實(shí)施從明治維新起的模仿戰(zhàn)略到后來的科技立國(guó)戰(zhàn)略的過程中，絕大多數(shù)創(chuàng)新成果都是由松下、三菱、本田、豐田、索尼、日立等大企業(yè)完成的。

四、依靠完備的政策法律和組織保障體系促進(jìn)自主創(chuàng)新

1946 年，日本《憲法》規(guī)定：“國(guó)家應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)研究和發(fā)明創(chuàng)造，對(duì)科學(xué)技術(shù)的促進(jìn)應(yīng)在國(guó)民發(fā)展事業(yè)中占優(yōu)先地位?！边@在法律上確保了科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐與促進(jìn)作用。之后，日本又分別在1955年編制了《經(jīng)濟(jì)自立5年計(jì)劃》，在1960年出臺(tái)了《今后10年科學(xué)技術(shù)振興的基本方針》，在1966 年出臺(tái)了《科學(xué)技術(shù)振興的綜合基本方針》，1971年出臺(tái)《20世紀(jì)70年代綜合科學(xué)技術(shù)政策》等長(zhǎng)期的科技政策規(guī)劃。

1980年，日本通產(chǎn)省發(fā)表《80年代通商產(chǎn)業(yè)政策展望》，第一次正式提出“技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略構(gòu)想；同年10月，日本科學(xué)技術(shù)廳在《科學(xué)技術(shù)白皮書》中對(duì)“技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略進(jìn)行了補(bǔ)充、修正，并正式提出了“科技立國(guó)”發(fā)展戰(zhàn)略。自“科技立國(guó)”戰(zhàn)略后，日本政府分別于1986年、1995年公布了《科學(xué)技術(shù)政策大綱》和《科學(xué)技術(shù)基本法》。特別是《科學(xué)技術(shù)基本法》是日本歷史上第一部關(guān)于科學(xué)技術(shù)的根本大法，提出了“科技創(chuàng)新立國(guó)”的理念，其核心是以科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，也被稱為日本實(shí)施 21世紀(jì)科技戰(zhàn)略的總體綱領(lǐng)。1996年、2000年、2005年和2011年則分別出臺(tái)第一期、第二期、第三期和第四期《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》。同時(shí)，1959年設(shè)立“科學(xué)技術(shù)會(huì)議”，到2001年改組前的41年當(dāng)中，共完成了25項(xiàng)有關(guān)的審議和聽證，對(duì)日本科技政策的決定和實(shí)施發(fā)揮了應(yīng)有的作用。由于“科學(xué)技術(shù)會(huì)議”每年只開一兩次會(huì)，對(duì)科技政策的計(jì)劃、立案、實(shí)施等過程缺乏有效的控制機(jī)制。因此，2001年，取消原來的“科學(xué)技術(shù)會(huì)議”，在內(nèi)閣新設(shè)“綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議”，并賦予更大權(quán)力。綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議議長(zhǎng)由內(nèi)閣總理擔(dān)任，其他成員包括內(nèi)閣官房長(zhǎng)官等14名綜合科學(xué)技術(shù)官，分別由有關(guān)省廳官員和專家、學(xué)者擔(dān)任，不僅擴(kuò)大了管轄的部門和領(lǐng)域，而且還配置了專門的組織機(jī)構(gòu)且加強(qiáng)了成員的構(gòu)成職能。

五、基于日本自主創(chuàng)新內(nèi)外部環(huán)境的變化而適時(shí)做出調(diào)整

依靠科技政策促進(jìn)創(chuàng)新，并以此來推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是日本科技政策的一個(gè)鮮明特點(diǎn)。從明治維新以來，日本一直通過政策推動(dòng)科技創(chuàng)新，通過實(shí)施趕超結(jié)合，創(chuàng)新能力不斷提高，并在戰(zhàn)后的幾十年時(shí)間里，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)。總體而言，日本的科技政策和創(chuàng)新能力經(jīng)歷了從技術(shù)引進(jìn)的科技發(fā)展戰(zhàn)略到自主開發(fā)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的歷程。應(yīng)該說，在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，技術(shù)引進(jìn)都是日本創(chuàng)新的主旋律和突出特征。1854年鎖國(guó)主義的結(jié)束以及1868年明治維新后非封建中心政府的開始，日本的領(lǐng)導(dǎo)者才開始認(rèn)識(shí)到他們?cè)谥T多技術(shù)方面落后于西方國(guó)家，自然地，推動(dòng)著日本政府和公眾大規(guī)模引進(jìn)西方先進(jìn)的技術(shù)以及在經(jīng)濟(jì)和軍事上對(duì)西方國(guó)家的追趕。通常來講，科學(xué)和技術(shù)從一國(guó)（或一些國(guó)家）向其他國(guó)家的擴(kuò)散可以通過書面信息（如書籍、論和繪畫）、人（如雇傭外國(guó)人和選派日本人去外國(guó)學(xué)習(xí)）、商品（如引進(jìn)機(jī)器和工廠）和資本（如外商直接投資）等的轉(zhuǎn)移來完成。所有這些手段都應(yīng)用在了明治時(shí)期的日本。特別是二戰(zhàn)后，日本意識(shí)到它的重新落后，因此，抓住當(dāng)時(shí)有利的國(guó)際環(huán)境，在美國(guó)的扶持下，鼓勵(lì)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)并促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)基礎(chǔ)，提高本國(guó)技術(shù)水平和勞動(dòng)生產(chǎn)率。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1951年到1984年日本公司簽署了約4.2萬項(xiàng)引進(jìn)西方技術(shù)的協(xié)議，僅花170 億美元，形成了日本以引進(jìn)技術(shù)為主、自主開發(fā)為輔的傳統(tǒng)。

直至19世紀(jì)70年代，內(nèi)外部環(huán)境都發(fā)生了很大變化，一方面，日本已經(jīng)成為除美國(guó)和蘇聯(lián)之外的世界第三經(jīng)濟(jì)大國(guó)，并完成了早期的技術(shù)模仿積累；另一方面，日本的科技原創(chuàng)能力受到西方國(guó)家懷疑和指責(zé)甚至受到外國(guó)技術(shù)禁運(yùn)。特別是到1991年“泡沫經(jīng)濟(jì)”破滅后，日本與美國(guó)在20世紀(jì)80年代已大為縮短的技術(shù)差距再度拉大，并遭遇韓國(guó)等新興工業(yè)國(guó)家的挑戰(zhàn)。因此，可以說，在全球經(jīng)濟(jì)科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的形勢(shì)下，原有的技術(shù)引進(jìn)模式所能獲得的收益已達(dá)極限，且對(duì)日本未來的科技創(chuàng)新乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展都已形成制約。在此背景下，20世紀(jì)80年代，日本開始提出“技術(shù)立國(guó)”以替代之前的“貿(mào)易立國(guó)”，并在90年代出臺(tái)《科學(xué)技術(shù)基本法》后，標(biāo)志著日本開始由技術(shù)引進(jìn)向自主創(chuàng)新、由應(yīng)用研究向基礎(chǔ)研究、由追趕型戰(zhàn)略向引領(lǐng)型戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變。

（本系國(guó)家發(fā)展改革委宏觀院2014年度基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)課題《發(fā)達(dá)國(guó)家自主創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)和啟示》報(bào)告的部分研究成果）

（張于喆，國(guó)家發(fā)展改革委產(chǎn)業(yè)所。王俊灃，國(guó)家發(fā)展改革委城市和小城鎮(zhèn)改革發(fā)展中心。）endprint