論宋代土地買賣過程中資源配置的市場化

作者簡介：項露林（1989—），男，漢族，湖北黃岡人，中國史（中國經(jīng)濟(jì)史方向）碩士，單位：云南大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)史研究所，研究方向：中國古代經(jīng)濟(jì)史。摘要：自宋朝開國以來，奉行“田制不立”、“不抑兼并”的土地政策，土地作為一種特殊商品，日益頻繁的成為人們買賣的對象。一方面，市場主體自由交易權(quán)得到確立、范圍得到擴(kuò)展；土地買賣價格按照市場規(guī)律自由形成。另一方面，政府通過完備的契約制度使土地私有產(chǎn)權(quán)得到規(guī)范和強(qiáng)化；同時通過立法和司法保障土地私有產(chǎn)權(quán)，維護(hù)土地交易順利進(jìn)行。在市場調(diào)節(jié)為主、政府手段為輔的作用下，宋代市場充分發(fā)揮出資源配置作用，土地市場高效運轉(zhuǎn)，私有化程度不斷加深，資源利用率和生產(chǎn)效率不斷提高，與土地相關(guān)的社會經(jīng)濟(jì)效益達(dá)到最大化。

關(guān)鍵詞：土地買賣；資源配置；私有產(chǎn)權(quán)；法律保障

自從北魏頒布均田令以來，幾乎每次王朝更迭，政府都要頒布新的均田詔令以安撫流民，讓其重歸編戶齊民，成為朝廷征收稅賦和派遣勞役的主要對象。唐朝中期以后，由于人口增加，土地兼并日益嚴(yán)重，均田制開始逐漸瓦解，兩稅法的頒布，標(biāo)志著均田制的歷史終結(jié)。均田制的崩潰，標(biāo)志著漢唐間國家配置土地資源的政策結(jié)束，土地市場配置時代開啟。宋朝開國以后，順應(yīng)土地私有制的發(fā)展趨勢，奉行“田制不立”、“不抑兼并”的土地政策，商品貨幣交易在土地資源的配置中發(fā)揮著越來越重要的作用。盡管還有諸多學(xué)者在宋代政府對經(jīng)濟(jì)的干涉程度問題上有很多爭議，但按照現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點，即政府應(yīng)該在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)運行中發(fā)揮積極的作用。［1］雖然宋代政府對經(jīng)濟(jì)有相應(yīng)程度的干預(yù)，但市場在經(jīng)濟(jì)運行中發(fā)揮的作用也不容置疑。尤其是在宋代土地買賣過程中，市場的資源配置作用更是得到了充分體現(xiàn)。

一、買賣主體自由交易權(quán)的確立和范圍得到擴(kuò)展

買賣雙方是否能自由進(jìn)出市場交易私有土地是市場配置作用得以實現(xiàn)的重要基礎(chǔ)，而買賣主體范圍的擴(kuò)大將毫無疑問地增強(qiáng)市場配置資源的能力。無論是買方還是賣方，都是在利潤最大化原則支配下進(jìn)入市場的，正如“貧富無定勢，田宅無定主，有錢則買，無錢則賣”［2］所言，宋代的土地交易絕大部分都是買賣雙方按照自愿原則進(jìn)入市場的，盡管當(dāng)時政府對土地買賣做了一些原則上的限制和規(guī)定。［3］

宋代土地交易主體包括官僚地主（包含皇室）和農(nóng)民（包含主戶和客戶）。前者購買力強(qiáng)，單次交易土地量大；后者人數(shù)多，總體購買能力不容小覷。著名的“杯酒釋兵權(quán)”典故中，宋朝開國皇帝趙匡胤為鞏固自身統(tǒng)治，對開國大將石守信等說：“汝曹何不釋去兵權(quán)，擇便好田宅市之，為子孫立永久之業(yè)”［4］，正是由于自上而下這種支持、鼓勵的政策，宋初各級文武官吏無論在朝或在野，紛紛大肆購買田宅，宋徽宗時，“蔡京集團(tuán)朱勔田產(chǎn)跨連郡邑，每年收租十余萬石。朱勔死時，有田至三十萬畝?！保?］不僅朝廷官吏，地方上的鄉(xiāng)紳富豪也是買賣田地的重要力量。兩宋之交吳縣有個名叫葉夢得的士大夫叮囑子孫“有好便田產(chǎn)，可買則買之，勿計厚值”［6］。

宋代鄉(xiāng)村中，農(nóng)民分為主戶和客戶，主戶中的上三等，形成富民階層。正如馬端臨在《文獻(xiàn)通考》所言：“富者有貲可以買田，貴者有力可以占田，而耕田之夫率役屬富貴者矣”［7］。學(xué)者薛政超對宋代富民基層的土地購買力進(jìn)行了深入研究后認(rèn)為：“到宋代，占真實上三等富戶九成二以上、為總戶數(shù)13.3%—33.9%左右的富民階層,占有約60%—70%的社會土地財富?！保?］宋代社會中，客戶完全沒有土地，依靠在主戶的土地上勞作而維持生活。在宋代，經(jīng)濟(jì)條件較好的客戶可以通過購買土地上升為主戶，從而改變自身的經(jīng)濟(jì)地位。正如宋代士大夫胡宏所記載，有些客戶“或丁口蓄多，衣食有余，稍能買田宅三五畝，出立戶名，便欲脫離主戶而去”［9］。根據(jù)梁方仲先生的《中國歷代戶口、田地、田賦統(tǒng)計》資料，北宋主、客戶數(shù)據(jù)摘錄如下：

表1北宋主、客戶口數(shù)統(tǒng)計（部分）［10］年度主戶（戶）客戶（戶）總戶（戶）客戶占總戶比（%）太平興國五年

至端拱二年35607972547888610863541.7天圣元年61449833753138989812137.9慶歷五年686288938200581068294735.8元符二年1327644164391141971611532.7北宋各年平均869062045869901327760934.5

表1摘錄了北宋自太平興國年間至元符年間的鄉(xiāng)村主、客戶數(shù)據(jù)，從整體趨勢上看，總戶數(shù)是在不斷增加的，客戶占總戶數(shù)的比例是在不斷下降的。由此可見市場的配置作用在北宋土地資源的分配中效率是比較高的，推動了當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使得戶口總數(shù)不斷增加，減少了客戶數(shù)，更多的客戶通過交易擁有了自己的土地。當(dāng)然在這一過程中，主戶和客戶是雙向流動的，包括主戶中的一、二、三、四、五等戶之間也是相互流動的。

二、宋代土地買賣價格按市場規(guī)律自由形成

土地買賣價格按市場規(guī)律自由形成，是市場發(fā)揮基礎(chǔ)性配置作用的內(nèi)在要求。影響宋代土地價格的因素主要有人口多寡、土地的肥瘠和距離城鎮(zhèn)中心的遠(yuǎn)近。與此同時，學(xué)者們普遍認(rèn)為，宋代地價的相對性參考因素是地租，即所謂的“計租定價”。

人口數(shù)量的變化直接影響對土地的需求，供求關(guān)系導(dǎo)致價格波動，這是符合現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的。由表1的北宋年間總戶數(shù)的變化，我們可以推斷出這段時期人口數(shù)也是不斷增加的，因此我們可以得出以下結(jié)論：北宋年間全國地價總趨勢是不斷上漲的。靖康之難后，大量北方民眾涌入南方，導(dǎo)致南方人口數(shù)激增，由此可以推斷南宋初年較之北宋，地價應(yīng)該出現(xiàn)顯著性地暴漲。事實是否如此，我們看漆俠先生所做的資料統(tǒng)計：

表2宋代部分地區(qū)地價資料匯總表［11］年代地區(qū)地價（畝）資料來源宋仁宗天圣三年杭州666文夏竦《文莊集》卷二一宋英宗治平四年長安2000文《長編》卷五一六宋高宗紹興年間淮西及南方各地約10貫張守《毘陵集》卷二宋寧宗開禧二年吳縣11貫100文《江蘇金石志》卷一四宋理宗紹定年間臨安菜圃80緡（貫）鄭清之《安晚堂集輯補(bǔ)》江浙一帶20—30貫趙與時《賓退錄》卷三分析表2數(shù)據(jù)，以宋高宗紹興年間為界，前者為北宋年間地價，后為南宋。我們在不考慮地區(qū)差別的基礎(chǔ)上，可以看出北宋地價總趨勢是上漲的，而南宋初年，地價翻了數(shù)倍，之后一直持續(xù)走高，這是符合前文關(guān)于人口變化引起地價變化的結(jié)論的。

土地的肥瘠和距離城鎮(zhèn)的遠(yuǎn)近也直接影響了土地在市場上的價格。在宋代，土地被劃分為上、中、下三等納稅，依據(jù)就是土地肥瘠。文武官吏、鄉(xiāng)紳富豪也多選良田而購之。同時，離城鎮(zhèn)中心越近，地價越高。表3中，臨安菜圃比同時期江浙一帶的地價高出近四倍，表明當(dāng)時地價是從都城向全國其他地區(qū)由高到低輻射的。

所謂“計價定租”，即地租決定地價，地租越貴，地價越高，反之亦然。漆俠先生說：“‘計價定租是從社會實際生活中概括出來的。［12］”就是說，當(dāng)時人們難以單獨判斷地價的高低，于是找到一個參考量，即地租，由地租來決定地價。這也符合現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)律。一般情況下同一塊土地，本身價值高，租金自然也高，二者之間是一個正比關(guān)系。一塊土地的單位時間地租反映了這塊土地的在單位時間內(nèi)的產(chǎn)值，產(chǎn)值的大小進(jìn)而反映出這塊土地的價值，價值進(jìn)而決定了價格。通常情況下，一塊土地的價格是其單位時間地租的百倍或更多。

三 、完備的契約制度使宋代土地私有產(chǎn)權(quán)得到規(guī)范和強(qiáng)化

商品經(jīng)濟(jì)賴以發(fā)展的基礎(chǔ)是國家對私人物權(quán)保護(hù)。而在土地買賣這一市場行為中，賣方是否對土地?fù)碛型耆乃接挟a(chǎn)權(quán)直接決定了市場能否在資源配置中充分發(fā)揮作用。

私人物權(quán)的確立是市場充分發(fā)揮資源配置作用的前提。宋代的土地政策在很大程度上就是通過契約在法律層面上承認(rèn)和保護(hù)土地私有權(quán)。在中國古代，土地契約一直是私人土地所有權(quán)的憑證，發(fā)展到宋代，通過對土地契約制度的進(jìn)一步規(guī)范，更加強(qiáng)化了土地的私人產(chǎn)權(quán)。張傳璽先生主編的《中國歷代契約匯編考釋》一書中記載了大量的宋代土地買賣契約原件，現(xiàn)摘取其中具有代表性的一份以作分析：

南宋淳祐十二年徽州李從致賣山田契［13］

歸仁都李從致、從卿、侄思賢等，今自情愿將地名乾塘塢，系罪字號夏（下）山玖等拾玖號山肆畝又民字拾壹號夏（下）田壹角貳拾步。其山東至胡文質(zhì)地，西至壟，南至塢口自眾田，北至降。今來無錢支用，眾議將前項四至內(nèi)山并田出賣與同里人胡南仕名下。叁面評值，價錢拾捌界壹百陸拾貫文省。其錢當(dāng)立契日以（一）并交領(lǐng)足訖，不零少欠文分。其山地內(nèi)即無新墳舊塚。今從出賣之后，已任買主聞官納完，遷做風(fēng)水，收苗，永遠(yuǎn)為業(yè)。如有肆至不名（明），如有內(nèi)外人占欄（攔），并是出產(chǎn)人祗（支）當(dāng)，不涉受產(chǎn)之事。今恐人心無據(jù)，立此賣田山文字為照。

淳祐拾貳年柒月十五日

李從致（押）李從卿（押）李思賢（押）

由以上這份南宋淳祐年間的土地買賣契約原件，可見當(dāng)時契約文書要件之詳備，也體現(xiàn)出當(dāng)時人們對土地私有產(chǎn)權(quán)的讓渡問題考慮得是何等周密。具體包括：（一）契約要標(biāo)的清楚賣主名字、土地性質(zhì)、位置、面積和四至。（二）契約內(nèi)容要說明賣主出賣土地的原因，買主的名字，是否同里。（三）契約規(guī)定應(yīng)由賣方申明土地現(xiàn)狀，注明買方購買土地所作用途。（四）如因四至等問題與其他人發(fā)生爭端，由賣方負(fù)責(zé)處置，買方免責(zé)。（五）契約內(nèi)容要寫明有見證人、買方、賣方一起議定的土地交易價格，并注明交易錢款是一次性付清還是分期償付。（六）買賣雙方簽字畫押，注明交易日期。除此之外，宋朝還規(guī)定，土地買賣契約需到官府蓋印納稅，如此契約才具備法律效力，土地的私有產(chǎn)權(quán)才受政府承認(rèn)和保護(hù)。

四、宋代政府在立法、司法層面維護(hù)土地私有產(chǎn)權(quán)

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制下，市場用“一只看不見的手”發(fā)揮著基礎(chǔ)性的資源配置性作用，而政府的作用就是在立法、司法過程中對私有產(chǎn)權(quán)給予充分保護(hù)，這些在宋代土地交易中也有著明顯的體現(xiàn)。

在中國古代法律發(fā)展史上，唐律作為中華法系的代表性法典，突出表現(xiàn)在禮法合流、德主刑輔、法典完善、內(nèi)容詳備方面，但宋代法律在調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系、維護(hù)私有權(quán)益、推進(jìn)司法公正等諸多方面，既遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了唐律，也是宋前任何朝代所難以企及的。［14］這種立法精神在土地交易中主要表現(xiàn)在以下兩個方面：（一）市場交易主體的民事權(quán)利地位變化。在宋代，凡是參與土地買賣的雙方，都能得到法律的承認(rèn)與保護(hù)，不論是官僚、鄉(xiāng)紳、富豪、平民，都在法律層面享有完全的民事權(quán)利主體資格。（二）立法的完備。宋代法律對土地所有權(quán)的取得、使用、收益和處分都更加詳備。葉適曾說：“今內(nèi)外上下，一事之小，一罪之微，皆先有法以待之”［15］，足見當(dāng)時法律之嚴(yán)密。

在司法層面，宋代對土地私有權(quán)的保護(hù)主要體現(xiàn)在司法公平公正?！睹珪星迕骷肥且徊克未V訟判決書和官府公文的匯編古籍，其中記錄了大量的宋代田產(chǎn)糾紛案，現(xiàn)摘錄其中《章明與袁安互訴田產(chǎn)》一案來做說明：

準(zhǔn)使、州行下，經(jīng)量田產(chǎn)，明示約束，各以見佃為主，不得以遠(yuǎn)年干照，輙因經(jīng)量，妄行爭占。王文去年買入袁安戶田，雖是見行投印，而袁安上手為業(yè)已久。近因經(jīng)量，章明乃賫出乾道八年契書，欲行占護(hù)，且契后即無印梢，莫知投印是何年月。契要不明，已更五十年以上，何可照使？合照使、州行下，付見佃為主，如再有詞，從杖八十科斷。

由以上判詞可以得出結(jié)論：（一）宋代確認(rèn)土地所有權(quán)的唯一依據(jù)就是土地契約，即判詞中的“干照”。（二）契約的關(guān)鍵要件必須完整，且需要蓋有官府印章，才能認(rèn)定其法律效力。（三）如同一田產(chǎn)，出現(xiàn)蓋印時間不同的兩份契約，結(jié)合實際情況，宋代法律只認(rèn)可時間較近者。由此可見宋代在土地產(chǎn)權(quán)上的司法公正性和對土地私有權(quán)的切實維護(hù)。

五、總結(jié)及余論

以市場調(diào)節(jié)為主、政府手段為輔，是宋代土地買賣市場的顯著特點。一方面，市場主體自由交易權(quán)得到確立和范圍得到擴(kuò)展；土地買賣價格按照市場規(guī)律自由形成。另一方面，政府通過完備的契約制度使土地私有產(chǎn)權(quán)得到規(guī)范和強(qiáng)化；同時通過立法和司法保障土地私有產(chǎn)權(quán)，維護(hù)土地交易順利進(jìn)行。宋代市場充分發(fā)揮出資源配置作用，土地市場高效運轉(zhuǎn)，私有化程度不斷加深。按照現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，一般來說，土地作為一種特殊商品，其私有化程度與資源利用率、生產(chǎn)效率都成正相關(guān)，私有化程度越高，就越接近生產(chǎn)可能性曲線，由此也促成了與土地相關(guān)的社會經(jīng)濟(jì)效益的最大化。因此，宋代相對繁榮的土地買賣市場是在帝制時代商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的前提下，通過政府立法、司法層面的保障，市場最大程度上發(fā)揮自身的資源配置性作用所產(chǎn)生的結(jié)果。

參考文獻(xiàn)

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［3］比如宋代規(guī)定，鄉(xiāng)村中親鄰有優(yōu)先購買權(quán)，若土地被典過，典買人購買權(quán)優(yōu)先于親鄰。

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［9］胡宏．五峰集［M］．岳麓書社，2008年．

［10］摘自梁方仲．中國歷代戶口、田地、田賦統(tǒng)計［M］．上海人民出版社，1980年8月．

［11］數(shù)據(jù)來源：漆俠，《宋代經(jīng)濟(jì)史》，上海：上海人民出版社，1987.

［12］漆俠．宋代經(jīng)濟(jì)史［M］．上海人民出版社，1987年．

［13］張傳璽．中國歷代契約匯編考釋［M］．北京大學(xué)出版社，1995年8月。

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［15］葉適．水心先生文集［M］．商務(wù)印書館，2010年．