經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)：一個(gè)制度分析的視角

姜國(guó)強(qiáng)

摘要：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次應(yīng)該作為評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要指標(biāo)之一。當(dāng)前我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀反映了我國(guó)過(guò)去經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的粗放型特征。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡的現(xiàn)狀要求我國(guó)必須加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級(jí)，而制度創(chuàng)新可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，從而加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式， 因此必須加快產(chǎn)權(quán)制度改革、深化市場(chǎng)機(jī)制、合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策、推進(jìn)自主創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；制度創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F120

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-5381（2014）01-0033-05

我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展（增長(zhǎng)）方式提出已有20多年，但是效果并不理想。雖然我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式選擇也不完全是主觀的選擇，具有一定的歷史必然性，但是由于路徑依賴的存在和實(shí)踐的局限性，認(rèn)識(shí)上還有不少模糊之處，政府決策和改革措施也缺乏系統(tǒng)性，在很大程度上影響和制約了經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的進(jìn)程，出現(xiàn)了不少問(wèn)題。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的深入推進(jìn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也必須加快調(diào)整，以適應(yīng)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的新挑戰(zhàn)。

一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，必然伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中，資源逐漸從效率較低的第一產(chǎn)業(yè)流向效率較高的第二、三產(chǎn)業(yè)，許多高技術(shù)、高附加值、環(huán)境污染小的產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，表現(xiàn)出更高的資源配置效率。歐美等西方發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變后的明顯特點(diǎn)就是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)占GDP的比重上升，農(nóng)業(yè)和傳統(tǒng)工業(yè)占GDP的比重逐漸下降。可見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)是提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益的重要組成部分，同時(shí)也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要途徑。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在不同階段呈現(xiàn)不同的特征。在工業(yè)化初期，由于技術(shù)水平低，勞動(dòng)力和資源是主要生產(chǎn)要素，主要發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)或者資源消耗型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化程度低；到了工業(yè)化中后期，以技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)或者現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開(kāi)始出現(xiàn)，主要發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)或者資源節(jié)約型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有所優(yōu)化；到了后工業(yè)化時(shí)代，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)成為主導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式更加集約。可以看出，在粗放式發(fā)展方式向集約式發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷高級(jí)化、協(xié)調(diào)化。鑒于此，本文首先分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的密切關(guān)系。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，可以從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)方面進(jìn)行分析和研究。靜態(tài)地看，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在某一時(shí)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況是前一階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式作用結(jié)果的反映。例如，當(dāng)前我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀從一個(gè)側(cè)面反映了我國(guó)過(guò)去經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的粗放型特征。動(dòng)態(tài)地看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)趨勢(shì)反映了未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變方向。如果一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在某一段時(shí)間內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出向高級(jí)化發(fā)展的趨勢(shì)，表明這一階段該國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式正向集約化轉(zhuǎn)變。從這個(gè)意義上講，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次應(yīng)該作為評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要指標(biāo)之一。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一直在調(diào)整優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有了一定改善，以往“重工業(yè)太重，輕工業(yè)太輕、農(nóng)業(yè)落后、服務(wù)業(yè)太少”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已發(fā)生變化。盡管如此，我國(guó)原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的弊端逐漸暴露，主要表現(xiàn)在：第一產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，農(nóng)業(yè)占GDP的比重仍然偏高，達(dá)10.3%。更為嚴(yán)重的是，在農(nóng)業(yè)部門中就業(yè)的人口占就業(yè)總?cè)丝诘谋戎馗哌_(dá)40%以上，是農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)值占GDP比重的4倍之多；第二產(chǎn)業(yè)比重呈現(xiàn)出不合理的上升趨勢(shì)，而且工業(yè)占CDP的比重與工業(yè)就業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎匾彩遣幌嗥ヅ涞?，工業(yè)占GDP的比重為46.3%，而就業(yè)比重僅為23.8%（2007年數(shù)據(jù)），這可能與工業(yè)部門內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)過(guò)于偏重資本與技術(shù)要素密集的傾向有關(guān)；第三產(chǎn)業(yè)連續(xù)多年停滯不前，在GDP中所占的比重偏低，難以為解決就業(yè)問(wèn)題發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)（見(jiàn)圖1）。

輕重工業(yè)比例失衡的現(xiàn)象在我國(guó)一直長(zhǎng)期存在。根據(jù)郭克莎（1996）的計(jì)算，改革開(kāi)放以前我國(guó)的霍夫曼比例①①霍夫曼比例，即輕重工業(yè)比例，霍夫曼系數(shù)=消費(fèi)資料工業(yè)凈產(chǎn)值/資本資料工業(yè)凈產(chǎn)值?？傮w來(lái)看存在明顯的下降趨勢(shì)，表明這一時(shí)期重工業(yè)化傾向明顯。改革開(kāi)放以來(lái)特別是到九十年代，我國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)演變開(kāi)始呈現(xiàn)新特點(diǎn)，霍夫曼比例不降反升，重工業(yè)化傾向得到一定的扭轉(zhuǎn)。到了2005年，重工業(yè)比重有所回升，重化工傾向又有強(qiáng)化的趨勢(shì)。

從第三產(chǎn)業(yè)看，盡管改革開(kāi)放以來(lái)，伴隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重由31.3%增加到43.4%，就業(yè)人口占總就業(yè)人數(shù)的比重由12.2%上升至34.1%（見(jiàn)圖2），但是我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍然滯后。一般來(lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家第三產(chǎn)業(yè)（服務(wù)業(yè)）增加值占GDP的比重高達(dá)70%以上，而我國(guó)卻只有40%左右。我國(guó)服務(wù)業(yè)滯后不僅表現(xiàn)在總量上，還表現(xiàn)在服務(wù)質(zhì)量上，尤其是一些壟斷半壟斷的行業(yè)，服務(wù)水平低服務(wù)價(jià)格高。另外生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后，目前僅占GDP的12.2%[1]。

我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后的原因是多方面的。從理論上，由于片面理解馬克思對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)不能創(chuàng)造價(jià)值的說(shuō)法而忽視第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。實(shí)際上馬克思也承認(rèn)服務(wù)業(yè)是國(guó)家、社會(huì)和環(huán)境管理不能或缺的“總體勞動(dòng)”的有機(jī)構(gòu)成的重要部分；從實(shí)踐上我國(guó)長(zhǎng)期片面強(qiáng)調(diào)重工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，不僅忽視了農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)，也忽視了服務(wù)業(yè)的發(fā)展，導(dǎo)致工業(yè)尤其是重工業(yè)過(guò)度膨脹，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位薄弱，第三產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期停滯不前；從制度上講，部分第三產(chǎn)業(yè)的高壁壘和高管制也是其難以順利發(fā)展的重要原因，金融、文化娛樂(lè)、醫(yī)療、教育等重要服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的高準(zhǔn)入門檻也阻礙了資金和勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡的現(xiàn)狀要求我國(guó)必須加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級(jí)：從農(nóng)業(yè)來(lái)看，在保障農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位的前提下盡可能地降低農(nóng)業(yè)占GDP的比重，通過(guò)城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，從而降低農(nóng)村就業(yè)人口在社會(huì)總就業(yè)人口中的比重；從工業(yè)來(lái)看，需要從我國(guó)的要素稟賦出發(fā)，優(yōu)先發(fā)展勞動(dòng)密集型的制造業(yè)，以便吸納從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移出來(lái)的剩余勞動(dòng)力；從第三產(chǎn)業(yè)來(lái)看，大力發(fā)展服務(wù)業(yè)尤其是生產(chǎn)線服務(wù)業(yè)，盡可能增加服務(wù)業(yè)占GDP的比重，提高服務(wù)業(yè)就業(yè)人口在社會(huì)總就業(yè)人口中的比重。只有三次產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)互動(dòng)發(fā)展，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整才能真正取得成效。

二、制度因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響機(jī)理

產(chǎn)業(yè)的制度結(jié)構(gòu)是指各產(chǎn)業(yè)組織在對(duì)原有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行分化和重組過(guò)程中產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)匹配與約束的規(guī)則體系，它包含了產(chǎn)業(yè)組織、政府組織、產(chǎn)業(yè)運(yùn)作、產(chǎn)業(yè)分解和產(chǎn)業(yè)重組等方面的權(quán)利義務(wù)。制度機(jī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響十分重要。如果制度機(jī)制不利于高附加值高利潤(rùn)率產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，就只能在分工中從事低附加值的行業(yè)，“賣硬苦力”，可以說(shuō)制度決定了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工中的定位，是決定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵要素[2]。制度創(chuàng)新可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。從需求角度看，制度創(chuàng)新通過(guò)解放社會(huì)需求的限制因素，從而提升人們的需求層次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也就相應(yīng)地得到提升，繼而提升社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；從供給的角度來(lái)看，制度創(chuàng)新通過(guò)作用于生產(chǎn)力，提高勞動(dòng)效率，從而使得產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)、進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

制度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響主要表現(xiàn)為：一是資源配置方式?jīng)Q定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的性質(zhì)和特征。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)資源在產(chǎn)業(yè)之間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的配置關(guān)系。分析制度因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響時(shí)必須重點(diǎn)考察不同經(jīng)濟(jì)體制下的資源配置方式對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整主要依靠政府的指令性計(jì)劃來(lái)實(shí)施，而企業(yè)缺乏獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體地位?！捌髽I(yè)生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)、為誰(shuí)生產(chǎn)”都由計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)和行政主管部門決定。這種制度安排容易造成產(chǎn)業(yè)鏈脫節(jié)，產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)度較低，產(chǎn)業(yè)之間往往缺乏協(xié)同效應(yīng)，雖然從形式上形成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的快速演進(jìn)，但在深層次上卻導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)同構(gòu)、產(chǎn)能過(guò)剩等結(jié)構(gòu)矛盾。二是所有制結(jié)構(gòu)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。一個(gè)社會(huì)所建立的所有制結(jié)構(gòu)確立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)資源的控制權(quán)。所有制結(jié)構(gòu)必須與國(guó)情和區(qū)情相適應(yīng)。由于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的特殊性，國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局的戰(zhàn)略性調(diào)整，要求將國(guó)有資本從一些不是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的行業(yè)退出，從資金規(guī)模和技術(shù)規(guī)模要求不高的行業(yè)退出，以滿足國(guó)內(nèi)不同層次的需求。需要指出的是，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中，既要積極發(fā)揮政府宏觀調(diào)控的作用，又要高度重視市場(chǎng)積極對(duì)資源配置效率高的特點(diǎn)，減少政府對(duì)落后國(guó)有企業(yè)的保護(hù)而帶來(lái)的損失，使資源向高效率的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)部門集中。三是路徑依賴阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和優(yōu)化。前面分析了制度變遷具有路徑依賴性。實(shí)際上，一國(guó)或一地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變也具有路徑依賴性。產(chǎn)業(yè)發(fā)展一旦走上良性循環(huán)道路，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的利益機(jī)制將誘致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，而一旦陷入低水平惡性循環(huán)的狀態(tài)，將很難從這種被動(dòng)狀態(tài)中脫離。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在既定的路徑上經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的強(qiáng)化，形成了復(fù)雜的利益結(jié)構(gòu)關(guān)系，既定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安排產(chǎn)生了一部分既得利益集團(tuán)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷往往會(huì)影響這部分群體的利益，他們常常會(huì)阻礙制度創(chuàng)新，給產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)帶來(lái)障礙。

三、我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的制度障礙

（一）產(chǎn)權(quán)制度落后阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

產(chǎn)權(quán)改革是國(guó)有企業(yè)注重經(jīng)濟(jì)效益和資本運(yùn)行質(zhì)量，提高資源利用效率的制度基礎(chǔ)，也是促使資本在部門之間的合理流動(dòng)，最終達(dá)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式根本轉(zhuǎn)變的制度保障。由于歷史原因，我國(guó)產(chǎn)權(quán)制度改革相對(duì)滯后，產(chǎn)權(quán)模糊現(xiàn)象比較嚴(yán)重，部分國(guó)有企業(yè)對(duì)其他所有制形式的經(jīng)濟(jì)成分產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，給經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變帶來(lái)困難。

（二）市場(chǎng)化的制度性壁壘阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)由于其開(kāi)放性、對(duì)價(jià)格的市場(chǎng)調(diào)節(jié)靈敏度高、要素的流動(dòng)性、價(jià)格體系靈活、對(duì)企業(yè)的預(yù)算約束強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)效率高等優(yōu)勢(shì)，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有很大作用。在市場(chǎng)機(jī)制下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的傳導(dǎo)機(jī)制為：當(dāng)市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)后，市場(chǎng)供求關(guān)系發(fā)生轉(zhuǎn)變，引起產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)的內(nèi)在效益關(guān)系變動(dòng)；在利益訴求的激勵(lì)下，生產(chǎn)要素向收益高的產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移。同時(shí)，為了實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)要素收益目標(biāo)，技術(shù)投入增加，成本——效益函數(shù)發(fā)生變化，生產(chǎn)方式和專業(yè)化分工進(jìn)一步深化，中間產(chǎn)品需求規(guī)模和結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，進(jìn)而產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)生變動(dòng)，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生轉(zhuǎn)變。

由于滯后的市場(chǎng)體制改革嚴(yán)重阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)：一方面，在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響下，部分國(guó)有壟斷企業(yè)的投資來(lái)自于國(guó)家財(cái)政撥款，融資成本低，加上缺乏投資的盈利目標(biāo)約束，生產(chǎn)單位的非企業(yè)化運(yùn)行管理方式產(chǎn)生軟預(yù)算，使得經(jīng)濟(jì)行為主體對(duì)通過(guò)加大投入來(lái)提高產(chǎn)值、加快生產(chǎn)的粗放型產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式有著較強(qiáng)的偏好，而缺乏創(chuàng)新等外部性較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力驅(qū)動(dòng)；另一方面因?yàn)榉秦泿呕男姓灰滓?guī)則、信息不對(duì)稱、價(jià)格虛置所引發(fā)的激勵(lì)機(jī)制缺乏，人為地造成社會(huì)供求失衡，加劇了資源浪費(fèi)和配置失衡，這種傳統(tǒng)體制下非市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)制度存在誘導(dǎo)粗放型產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式的內(nèi)在邏輯。也就是說(shuō)，這種數(shù)量擴(kuò)張的粗放型產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式是特定的經(jīng)濟(jì)體制條件下的激勵(lì)機(jī)制結(jié)果。

（三）自主創(chuàng)新的融資制度約束

我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整主體以國(guó)有企業(yè)為主，缺乏創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)機(jī)，而私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平又相對(duì)薄弱，其中的關(guān)鍵因素之一就是缺乏自主創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步的融資制度創(chuàng)新。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，無(wú)論傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，還是現(xiàn)代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)資金都有強(qiáng)烈的需求，而區(qū)域金融市場(chǎng)發(fā)育還不完善，金融行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于其他行業(yè)，投融資制度不健全，造成對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的資金投入不足，資金缺口很大，無(wú)法滿足產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的的需要。比較典型的是高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不成熟，科研與產(chǎn)業(yè)脫節(jié)。從金融資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)也可以看出，對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的投資比重不高，側(cè)重對(duì)工業(yè)尤其是重工業(yè)的投資，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

（四）產(chǎn)業(yè)政策缺乏前瞻性

由于市場(chǎng)分割和地方保護(hù)主義等“行政區(qū)經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象的存在，一些地區(qū)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)現(xiàn)象嚴(yán)重，產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向缺乏區(qū)域特色，項(xiàng)目低水平重復(fù)建設(shè)多，地區(qū)之間無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)激烈。比如技術(shù)引進(jìn)，由于傳統(tǒng)工業(yè)更新改造慢，技術(shù)水平滯后，自主創(chuàng)新能力差，核心技術(shù)需要從國(guó)外引進(jìn)，由于忽視消化、吸收、創(chuàng)新，陷入“引進(jìn)——淘汰——再引進(jìn)”的惡性循環(huán)，不僅降低了要素供給效率，而且從根本上阻礙著生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換。從上述分析可以看出，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不僅要從產(chǎn)業(yè)本身去謀發(fā)展，還要大力推進(jìn)制度創(chuàng)新，確立具有前瞻性的產(chǎn)業(yè)政策。

四、我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的制度創(chuàng)新

（一）推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革

加快產(chǎn)權(quán)制度改革，必須使長(zhǎng)期政企不分的國(guó)有企業(yè)成為真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體。政府作為國(guó)有企業(yè)的“老板”，理當(dāng)行使出資人的權(quán)能，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)的改制重組，堅(jiān)持國(guó)有企業(yè)“有進(jìn)有退，有所為有所不為”的原則，強(qiáng)化國(guó)有資本的公共服務(wù)職能，推進(jìn)國(guó)有資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，從戰(zhàn)略上調(diào)整和優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。未來(lái)幾年，國(guó)有資本在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的配置趨勢(shì)是有退、有進(jìn)，雙向運(yùn)動(dòng)。[3]國(guó)有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)中一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題就是價(jià)格。資產(chǎn)評(píng)估只能提供一個(gè)基礎(chǔ)，最終要靠交易雙方在產(chǎn)權(quán)交易中的價(jià)格博弈，為此要發(fā)展規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，開(kāi)辟和規(guī)范多種產(chǎn)權(quán)交易形式，形成市場(chǎng)化的價(jià)格機(jī)制。

發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，一些地區(qū)還存在諸如思想觀念滯后、市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘高、融資渠道不暢等制約因素，要通過(guò)制度創(chuàng)新，建立公正、公平、合理、透明的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，如對(duì)限制民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策法規(guī)進(jìn)行全面清理和修訂，清除各種“歧視性”制度安排，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、稅收政策等方面給予民營(yíng)經(jīng)濟(jì)同等國(guó)民待遇。采取各種有效形式推進(jìn)國(guó)有中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革，加速向民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)化。

（二）深化市場(chǎng)機(jī)制改革

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制以其在節(jié)約信息成本、強(qiáng)化價(jià)格調(diào)整機(jī)制、利益驅(qū)動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等方面相對(duì)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制有明顯的優(yōu)勢(shì)，因而存在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變的內(nèi)在動(dòng)力。完善市場(chǎng)機(jī)制有利于消除市場(chǎng)壁壘和分割，統(tǒng)一產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。由于缺乏統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)布局，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同相對(duì)嚴(yán)重，不僅表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的趨同，還體現(xiàn)為未來(lái)規(guī)劃中的趨同[4]，如三省都將汽車、石化等產(chǎn)業(yè)等列為重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)。過(guò)度的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)很難體現(xiàn)三省各自的區(qū)域優(yōu)勢(shì)，無(wú)法形成規(guī)模效應(yīng)，造成產(chǎn)業(yè)的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)。因此，必須成立統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)才能打破市場(chǎng)分割。中央政府設(shè)立的振興東北辦，在打破地方市場(chǎng)分割，促進(jìn)協(xié)調(diào)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮了積極作用。地方政府自身也應(yīng)加強(qiáng)行政合作，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和監(jiān)督機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

（三）調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策

產(chǎn)業(yè)政策的功能主要是彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，有效配置市場(chǎng)資源；保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)；熨平經(jīng)濟(jì)波動(dòng)；發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)等。當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)政策的制定和實(shí)施主體都是政府針對(duì)市場(chǎng)失靈采取的，如果出現(xiàn)政府失靈，也會(huì)造成經(jīng)濟(jì)上的非正常波動(dòng)。推進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的制定和實(shí)施，主要從實(shí)施主體、產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)援助、產(chǎn)業(yè)政策區(qū)域化等方面著手：一是建立實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策的主體機(jī)構(gòu)。除了中央層面的產(chǎn)業(yè)政策制定和引導(dǎo)機(jī)構(gòu)外，地方政府也應(yīng)成立相應(yīng)的實(shí)施機(jī)構(gòu)。德國(guó)魯爾工業(yè)區(qū)成功的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型就得益于此，如魯爾區(qū)設(shè)立了地區(qū)發(fā)展委員會(huì)，為魯爾區(qū)發(fā)展提出建議和意見(jiàn)，并且企業(yè)從投資、經(jīng)營(yíng)到市場(chǎng)銷售，都可以得到該委員會(huì)提供的咨詢和幫助。二是實(shí)施鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)組織政策。培育富有活力的市場(chǎng)主體，構(gòu)造多元投資主體，打造富于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)主體。充分發(fā)揮民營(yíng)企業(yè)的作用，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，打破市場(chǎng)壁壘，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、投資領(lǐng)域、進(jìn)出口等方面進(jìn)一步放寬條件，培育新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。三是實(shí)施適度有效的產(chǎn)業(yè)援助政策，加大對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的支持力度。根據(jù)美、德國(guó)等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)，采取援助政策的目的在于抑制區(qū)域功能萎縮、轉(zhuǎn)移就業(yè)和促進(jìn)區(qū)域開(kāi)發(fā)。如在德國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策中，扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)占有重要地位，即強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)變革的“型塑性產(chǎn)業(yè)政策”，聯(lián)邦政府一方面為私營(yíng)部門的研發(fā)創(chuàng)造條件和基礎(chǔ)設(shè)施，一方面以產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向研發(fā)和科技政策選擇一些具有戰(zhàn)略意義的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行扶持。我國(guó)也應(yīng)充分借鑒魯爾區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)部分有發(fā)展?jié)摿Φ牡貐^(qū)實(shí)施積極的產(chǎn)業(yè)援助政策，尤其是在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)方面。四是產(chǎn)業(yè)政策的區(qū)域化。歷史證明中央集權(quán)式的產(chǎn)業(yè)政策從長(zhǎng)期看是缺乏可持續(xù)性的。“產(chǎn)業(yè)政策區(qū)域化”要求中央將產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一部分權(quán)力交由地方，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上地方要有更多的自治權(quán)，這樣就能減少發(fā)生產(chǎn)業(yè)同構(gòu)效應(yīng)。

（四）加快推進(jìn)自主創(chuàng)新機(jī)制

我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體水平低，大多數(shù)產(chǎn)品缺少國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，重要產(chǎn)業(yè)的主體技術(shù)明顯落后于國(guó)際先進(jìn)水平。主要措施有：不斷加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化?？蒲袑?shí)力雄厚，但是一些重大技術(shù)成果往往與市場(chǎng)脫軌，不能實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)價(jià)值。因此必須強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的意識(shí)，加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的政策支持力度，將科研能力與市場(chǎng)接軌，將產(chǎn)業(yè)鏈延伸到市場(chǎng)中去；促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，校企所共贏，提升科技成果的成功率；同時(shí)要培養(yǎng)具有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光的自主創(chuàng)新主體，一些國(guó)有企業(yè)投入了大量的技術(shù)研發(fā)費(fèi)用，但科研成果轉(zhuǎn)化效果不理想，其中一個(gè)重要原因，就是缺乏對(duì)創(chuàng)新成果負(fù)責(zé)的創(chuàng)新主體。完善有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，有利于促進(jìn)自主創(chuàng)新主體的培養(yǎng)；要加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)，完善技術(shù)創(chuàng)新的專利保護(hù)制度。以產(chǎn)權(quán)制度為基點(diǎn)，建立包括期權(quán)、股權(quán)激勵(lì)等政策，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。

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責(zé)任編輯：王敏