南通市工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)

邵紅梅

摘 要：科技投入產(chǎn)出效率無疑成為科技發(fā)展評(píng)價(jià)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。采用DEA方法對(duì)南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，指出了南通市工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新中存在的投入產(chǎn)出效率總體不高、行業(yè)綜合效率差距較大、重點(diǎn)行業(yè)存在投入冗余等問題，建議工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)在優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高效率、加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、推進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等方面下工夫。

關(guān)鍵詞：工業(yè)；科技創(chuàng)新；評(píng)價(jià)；DEA模型；傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)

中圖分類號(hào)：F272.92；F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）08-0012-03

科技支撐發(fā)展，創(chuàng)新引領(lǐng)未來。足夠的科技投入強(qiáng)度和合理的科技投入結(jié)構(gòu)是提高科技產(chǎn)出效率、增強(qiáng)地區(qū)創(chuàng)新能力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的必要條件?？萍紝?duì)經(jīng)濟(jì)的支撐和引領(lǐng)作用不僅取決于科技投入的總量，更為關(guān)鍵的是科技投入產(chǎn)出的效率，因此，科技投入產(chǎn)出效率無疑成為科技發(fā)展評(píng)價(jià)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本文有針對(duì)性的從工業(yè)行業(yè)角度出發(fā)，采用DEA方法對(duì)南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，找出存在問題，提出對(duì)策建議。

一、現(xiàn)狀分析

科技活動(dòng)包括科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）、科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用及相關(guān)的科技服務(wù)3類活動(dòng)，其中科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）又分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，R&D資源的合理配置是推動(dòng)科技發(fā)展的一個(gè)重要條件和前提。

1.科技人才隊(duì)伍不斷壯大

科技活動(dòng)人員是企業(yè)開展科技活動(dòng)中最主要的因素，是開展科技活動(dòng)的前提和基礎(chǔ)。2012年底，全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從事科技活動(dòng)人員達(dá)到6.07 萬(wàn)人，其中，研究與發(fā)展活動(dòng)人員（R&D人員）3.63 萬(wàn)人，分別比2011 年增長(zhǎng)16.8%和13.0%；R&D人員占科技活動(dòng)人員的比重為65.0%，比2011 年（61.8%）提高3.2 個(gè)百分點(diǎn)?？萍蓟顒?dòng)人員中R&D人員所占比重上升，反映了企業(yè)自主創(chuàng)新人力投入力度的不斷加大。分行業(yè)看，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、紡織業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)中科技活動(dòng)人員均超過5 000人，這三個(gè)行業(yè)R&D人員占科技活動(dòng)人員比重分別達(dá)到60.1%、58.9%和55.1%。

2.科技經(jīng)費(fèi)投入不斷加大

科技經(jīng)費(fèi)投入是確?？萍蓟顒?dòng)人員開展各項(xiàng)科技活動(dòng)的必要條件。2012 年，南通市共有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)4 941家，其中，有R&D活動(dòng)的1 191家，比2011年增加298家；占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的比重為24.1%，比2011年提高6.1個(gè)百分點(diǎn)。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出96.10億元，比2011年增長(zhǎng)23.4%，占地區(qū)生產(chǎn)總值比重由2011年的1.9%提高到2012年的2.2%。其中，大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入主體作用明顯。2012年，全市大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為59.99億元，比2011年增長(zhǎng)23.5%，占全市規(guī)上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比重為62.4%；小微工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為36.11億元，比2011年增長(zhǎng)23.4%，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比重為37.6%。

分行業(yè)看制造業(yè)是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入的絕對(duì)主體。2012年，全市規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出95.35億元，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的比重為99.2%，R&D經(jīng)費(fèi)投入超億元的行業(yè)有17個(gè)，其中超十億元的行業(yè)有2個(gè)，分別是電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)。

3.科技產(chǎn)出水平不斷提升

二、績(jī)效評(píng)價(jià)

（一）DEA模型的選取

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA，Data Envelopment Analysis）是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.Cooper等學(xué)者提出的以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)，根據(jù)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出對(duì)相同類型的單位（部門）進(jìn)行相對(duì)有效或效益評(píng)價(jià)的一種新的系統(tǒng)分析方法。結(jié)合國(guó)內(nèi)DEA研究的實(shí)際應(yīng)用，本文選取使用較多的兩個(gè)模型模型C2R和BC2模型。其中，C2R模型可以用來評(píng)價(jià)決策單元是否同時(shí)達(dá)到規(guī)模有效和技術(shù)有效，BC2模型則是用來評(píng)價(jià)決策單元的技術(shù)有效性。

1.C2R模型原理及評(píng)價(jià)

2.BC2模型原理及評(píng)價(jià)

C2R模型假設(shè)分析主體在固定規(guī)模收益下運(yùn)營(yíng)，但若存在變動(dòng)規(guī)模收益，則會(huì)導(dǎo)致技術(shù)效率與規(guī)模效率不可區(qū)分。BC2模型將綜合效率分解為技術(shù)效率和規(guī)模效率。綜合效率表示投入產(chǎn)出項(xiàng)資源配置及規(guī)模大小是否適當(dāng)，在固定投入下，實(shí)際產(chǎn)出與最大產(chǎn)出兩者之間的比率。純技術(shù)效率指投入與產(chǎn)出之間的配置比例，用于衡量是否有過多的投入造成浪費(fèi)，或過少的產(chǎn)出而生產(chǎn)能力不足。規(guī)模效率表示整體投入資源的規(guī)模大小是否適當(dāng)。規(guī)模收益是指投入要素等比例增加時(shí)對(duì)總產(chǎn)出的影響，共有3種形式，最適當(dāng)?shù)男问綖橐?guī)模收益不變，即投入與產(chǎn)出成等比例增加；規(guī)模收益遞增是指產(chǎn)出增加的比例大于投入增加的比例；規(guī)模收益遞減是指產(chǎn)出增加的比例小于投入增加的比例。DEA無效除了來自資源配置（投入產(chǎn)出）不當(dāng)?shù)囊蛩赝?，也可能源于投入的不適度規(guī)模，可以通過調(diào)整投入規(guī)模改進(jìn)其無效的狀態(tài)。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)

工業(yè)行業(yè)的科技投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)系統(tǒng)比較復(fù)雜，在評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取中，既要考慮到科研創(chuàng)新能力又要考慮到效益性。評(píng)價(jià)體系分為科技投入和科技產(chǎn)出兩大部分，在科技投入指標(biāo)中，包含人力資源投入指標(biāo)和經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)。其中，R&D人員是由參加R&D項(xiàng)目人員的全時(shí)當(dāng)量及應(yīng)分?jǐn)傇赗&D項(xiàng)目的管理和直接服務(wù)人員的全時(shí)當(dāng)量?jī)刹糠窒嗉佑?jì)算而來，更能有效地衡量對(duì)人力資源的實(shí)際投入；經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)中，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出反映了對(duì)科技活動(dòng)的實(shí)際支出；技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出反映了工業(yè)企業(yè)引進(jìn)吸收新技術(shù)和改造落后產(chǎn)能的力度；新產(chǎn)品研發(fā)投入反映了工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的能力。在科技產(chǎn)出指標(biāo)中，專利申請(qǐng)量是體現(xiàn)工業(yè)企業(yè)研發(fā)能力的重要指標(biāo)，新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品銷售收入則是了反映工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)出效益以及投入增加所帶來的產(chǎn)出成果。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如下（見表1）。endprint

表1 企業(yè)科技投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（三）科技投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果

對(duì)2012年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理后選定了25個(gè)主要行業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)，應(yīng)用DEA分析軟件得到各工業(yè)行業(yè)的DEA輸出結(jié)果（見表2）。

表2 南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)分行業(yè)DEA計(jì)算結(jié)果

1.DEA有效工業(yè)行業(yè)分析

DEA有效工業(yè)行業(yè)（綜合效率值為1）包括5個(gè)工業(yè)行業(yè)，分別為紡織服裝服飾業(yè)、紡織業(yè)、汽車制造業(yè)、鐵路船舶航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、文教工美體育和娛樂用品制造業(yè)。5個(gè)行業(yè)既是技術(shù)有效又是規(guī)模有效，說明除非增加一種或多種新的投入，或減少其他種類的產(chǎn)出，否則無法再增加任何產(chǎn)出，科技投入產(chǎn)出效率達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。

2.DEA無效工業(yè)行業(yè)分析

20個(gè)DEA無效的工業(yè)行業(yè)中技術(shù)效率和規(guī)模效率都存在顯著的差異。從技術(shù)效率看，非金屬礦物制品業(yè)、酒、飲料和精制茶制造業(yè)、煙草制品業(yè)等8個(gè)行業(yè)的技術(shù)有效（純技術(shù)效率為1），表明這些行業(yè)的資源配置合理，管理水平也較高，DEA無效的原因主要是因?yàn)槠湟?guī)模效率較低，科技投入的規(guī)模需要調(diào)整。從規(guī)模收益看，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)等13個(gè)行業(yè)的規(guī)模收益遞增，即增加1單位的科技投入能帶來大于1單位的產(chǎn)出，相比于產(chǎn)出水平，投入存在不足，需要適當(dāng)?shù)脑黾涌萍嫉耐度胍蕴岣弋a(chǎn)出效率。電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)等7個(gè)行業(yè)的規(guī)模收益遞減，說明在現(xiàn)有產(chǎn)出水平下，這些行業(yè)的科技投入都存在冗余，應(yīng)該適當(dāng)減少科技投入來提高產(chǎn)出效率。

三、存在問題

通過對(duì)全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技投入產(chǎn)出DEA相對(duì)效率的分析，發(fā)現(xiàn)存在以下幾個(gè)問題。

1.投入產(chǎn)出效率總體不高。全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)25個(gè)行業(yè)中20個(gè)行業(yè)是DEA無效（綜合效率低于1），占總體的80%。其中，8個(gè)是嚴(yán)重DEA無效（綜合效率低于0.5），占總體的32%；DEA有效（綜合效率為1）的工業(yè)行業(yè)只5個(gè)，占總體的20%。對(duì)于全市大多數(shù)工業(yè)行業(yè)來說，科技投入產(chǎn)出水平偏低。

2.行業(yè)綜合效率差距較大。對(duì)全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)行業(yè)的DEA綜合效率值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，其頻率分布如下圖所示。圖1中的柱狀圖是25個(gè)工業(yè)行業(yè)DEA綜合效率分布情況，曲線是正態(tài)分布曲線。從圖1可知，南通市各工業(yè)行業(yè)的綜合效率分布不符合正態(tài)分布，呈現(xiàn)“兩極分化”的現(xiàn)象。25個(gè)工業(yè)行業(yè)的綜合效率平均值為0.65，而標(biāo)準(zhǔn)差達(dá)到0.24。工業(yè)企業(yè)行業(yè)間科技投入產(chǎn)出效率值差距較大，發(fā)展不均衡。

圖1 南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)DEA綜合效率分布

3.重點(diǎn)行業(yè)存在投入冗余。電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)4個(gè)行業(yè)的R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品研發(fā)投入4個(gè)投入評(píng)價(jià)指標(biāo)分別占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的43.1%、46.0%、51.6%、43.4%，4個(gè)行業(yè)均為DEA無效行業(yè)，而且規(guī)模收益遞減，說明這幾個(gè)行業(yè)的科技投入資源配置不合理造成投入冗余，比目標(biāo)值多的投入并沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用，投入資源的有效利用率偏低。

四、對(duì)策建議

自主創(chuàng)新是立業(yè)之本，只有源源不斷的推陳出新，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力才能持續(xù)提升，鑒于南通市工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率仍有待進(jìn)一步提高的狀況，提出以下建議。

1.優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu)。首先，優(yōu)化人才投入結(jié)構(gòu)。淡化人才的“唯學(xué)歷論”，通過加大職業(yè)教育的投入，進(jìn)行專業(yè)技術(shù)和職業(yè)培訓(xùn)，培養(yǎng)適應(yīng)企業(yè)需要的應(yīng)用型、復(fù)合型技術(shù)和管理人才。其次，優(yōu)化經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)。企業(yè)應(yīng)該加大新產(chǎn)品研發(fā)資金的投入，加大技術(shù)改造消化吸收資金的投入，減少相關(guān)管理費(fèi)用的支出；政府要引導(dǎo)和激勵(lì)社會(huì)資金投入，逐步形成以政府投入為主導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、優(yōu)惠政策作引導(dǎo)、銀行貸款為扶持、社會(huì)集資和引進(jìn)外資為補(bǔ)充的科技活動(dòng)資金投入機(jī)制。

2.提高科技資源利用率?？萍假Y源的高效利用是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要途徑，對(duì)于技術(shù)無效的行業(yè)，不要盲目增加科技投入，而是要在原來的基礎(chǔ)上，從培養(yǎng)科技人員素質(zhì)和增強(qiáng)科技生產(chǎn)的管理入手，不斷的優(yōu)化科技資源配置，提高科技資源利用率。對(duì)于規(guī)模收益遞增的行業(yè)，需要增加科技投入以提高產(chǎn)出效率。對(duì)于規(guī)模收益遞減的行業(yè)，相對(duì)于其產(chǎn)出能力，投入存在冗余，只有適當(dāng)減少科技投入規(guī)模，才能提高產(chǎn)出效率。

3.加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。DEA分析結(jié)果顯示，南通市的紡織、服裝、船舶等傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)的科技投入產(chǎn)出效率達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)（綜合效率為1），3個(gè)行業(yè)的科技人力投入和經(jīng)費(fèi)投入占比均不足兩成，因此，這些行業(yè)可以重點(diǎn)發(fā)展，加快推進(jìn)關(guān)鍵共性技術(shù)的發(fā)展，強(qiáng)化信息技術(shù)、節(jié)能減排等高新技術(shù)的滲透、應(yīng)用，加快改造、提升傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)。

4.建立科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系?？茖W(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)系統(tǒng)可以加強(qiáng)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投資的管理，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。鼓勵(lì)企業(yè)從全面、系統(tǒng)的角度出發(fā)，建立一套完整的監(jiān)測(cè)體評(píng)價(jià)ym系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的效率情況進(jìn)行實(shí)時(shí)反映，切實(shí)提高現(xiàn)有資源的使用效率。

5.推進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。企業(yè)在重視技術(shù)研發(fā)的同時(shí)，還要關(guān)注商業(yè)化生產(chǎn)，要把實(shí)驗(yàn)室中的技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。為此，企業(yè)應(yīng)以科技機(jī)構(gòu)為依托，從技術(shù)創(chuàng)新全過程出發(fā)，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈做好整體設(shè)計(jì)和科研布局，拓寬產(chǎn)學(xué)研合作面，把技術(shù)和市場(chǎng)緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)科技資源的有效集聚和優(yōu)化配置，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)：

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[責(zé)任編輯 李 可]endprint

表1 企業(yè)科技投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（三）科技投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果

對(duì)2012年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理后選定了25個(gè)主要行業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)，應(yīng)用DEA分析軟件得到各工業(yè)行業(yè)的DEA輸出結(jié)果（見表2）。

表2 南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)分行業(yè)DEA計(jì)算結(jié)果

1.DEA有效工業(yè)行業(yè)分析

DEA有效工業(yè)行業(yè)（綜合效率值為1）包括5個(gè)工業(yè)行業(yè)，分別為紡織服裝服飾業(yè)、紡織業(yè)、汽車制造業(yè)、鐵路船舶航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、文教工美體育和娛樂用品制造業(yè)。5個(gè)行業(yè)既是技術(shù)有效又是規(guī)模有效，說明除非增加一種或多種新的投入，或減少其他種類的產(chǎn)出，否則無法再增加任何產(chǎn)出，科技投入產(chǎn)出效率達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。

2.DEA無效工業(yè)行業(yè)分析

20個(gè)DEA無效的工業(yè)行業(yè)中技術(shù)效率和規(guī)模效率都存在顯著的差異。從技術(shù)效率看，非金屬礦物制品業(yè)、酒、飲料和精制茶制造業(yè)、煙草制品業(yè)等8個(gè)行業(yè)的技術(shù)有效（純技術(shù)效率為1），表明這些行業(yè)的資源配置合理，管理水平也較高，DEA無效的原因主要是因?yàn)槠湟?guī)模效率較低，科技投入的規(guī)模需要調(diào)整。從規(guī)模收益看，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)等13個(gè)行業(yè)的規(guī)模收益遞增，即增加1單位的科技投入能帶來大于1單位的產(chǎn)出，相比于產(chǎn)出水平，投入存在不足，需要適當(dāng)?shù)脑黾涌萍嫉耐度胍蕴岣弋a(chǎn)出效率。電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)等7個(gè)行業(yè)的規(guī)模收益遞減，說明在現(xiàn)有產(chǎn)出水平下，這些行業(yè)的科技投入都存在冗余，應(yīng)該適當(dāng)減少科技投入來提高產(chǎn)出效率。

三、存在問題

通過對(duì)全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技投入產(chǎn)出DEA相對(duì)效率的分析，發(fā)現(xiàn)存在以下幾個(gè)問題。

1.投入產(chǎn)出效率總體不高。全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)25個(gè)行業(yè)中20個(gè)行業(yè)是DEA無效（綜合效率低于1），占總體的80%。其中，8個(gè)是嚴(yán)重DEA無效（綜合效率低于0.5），占總體的32%；DEA有效（綜合效率為1）的工業(yè)行業(yè)只5個(gè)，占總體的20%。對(duì)于全市大多數(shù)工業(yè)行業(yè)來說，科技投入產(chǎn)出水平偏低。

2.行業(yè)綜合效率差距較大。對(duì)全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)行業(yè)的DEA綜合效率值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，其頻率分布如下圖所示。圖1中的柱狀圖是25個(gè)工業(yè)行業(yè)DEA綜合效率分布情況，曲線是正態(tài)分布曲線。從圖1可知，南通市各工業(yè)行業(yè)的綜合效率分布不符合正態(tài)分布，呈現(xiàn)“兩極分化”的現(xiàn)象。25個(gè)工業(yè)行業(yè)的綜合效率平均值為0.65，而標(biāo)準(zhǔn)差達(dá)到0.24。工業(yè)企業(yè)行業(yè)間科技投入產(chǎn)出效率值差距較大，發(fā)展不均衡。

圖1 南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)DEA綜合效率分布

3.重點(diǎn)行業(yè)存在投入冗余。電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)4個(gè)行業(yè)的R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品研發(fā)投入4個(gè)投入評(píng)價(jià)指標(biāo)分別占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的43.1%、46.0%、51.6%、43.4%，4個(gè)行業(yè)均為DEA無效行業(yè)，而且規(guī)模收益遞減，說明這幾個(gè)行業(yè)的科技投入資源配置不合理造成投入冗余，比目標(biāo)值多的投入并沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用，投入資源的有效利用率偏低。

四、對(duì)策建議

自主創(chuàng)新是立業(yè)之本，只有源源不斷的推陳出新，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力才能持續(xù)提升，鑒于南通市工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率仍有待進(jìn)一步提高的狀況，提出以下建議。

1.優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu)。首先，優(yōu)化人才投入結(jié)構(gòu)。淡化人才的“唯學(xué)歷論”，通過加大職業(yè)教育的投入，進(jìn)行專業(yè)技術(shù)和職業(yè)培訓(xùn)，培養(yǎng)適應(yīng)企業(yè)需要的應(yīng)用型、復(fù)合型技術(shù)和管理人才。其次，優(yōu)化經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)。企業(yè)應(yīng)該加大新產(chǎn)品研發(fā)資金的投入，加大技術(shù)改造消化吸收資金的投入，減少相關(guān)管理費(fèi)用的支出；政府要引導(dǎo)和激勵(lì)社會(huì)資金投入，逐步形成以政府投入為主導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、優(yōu)惠政策作引導(dǎo)、銀行貸款為扶持、社會(huì)集資和引進(jìn)外資為補(bǔ)充的科技活動(dòng)資金投入機(jī)制。

2.提高科技資源利用率?？萍假Y源的高效利用是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要途徑，對(duì)于技術(shù)無效的行業(yè)，不要盲目增加科技投入，而是要在原來的基礎(chǔ)上，從培養(yǎng)科技人員素質(zhì)和增強(qiáng)科技生產(chǎn)的管理入手，不斷的優(yōu)化科技資源配置，提高科技資源利用率。對(duì)于規(guī)模收益遞增的行業(yè)，需要增加科技投入以提高產(chǎn)出效率。對(duì)于規(guī)模收益遞減的行業(yè)，相對(duì)于其產(chǎn)出能力，投入存在冗余，只有適當(dāng)減少科技投入規(guī)模，才能提高產(chǎn)出效率。

3.加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。DEA分析結(jié)果顯示，南通市的紡織、服裝、船舶等傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)的科技投入產(chǎn)出效率達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)（綜合效率為1），3個(gè)行業(yè)的科技人力投入和經(jīng)費(fèi)投入占比均不足兩成，因此，這些行業(yè)可以重點(diǎn)發(fā)展，加快推進(jìn)關(guān)鍵共性技術(shù)的發(fā)展，強(qiáng)化信息技術(shù)、節(jié)能減排等高新技術(shù)的滲透、應(yīng)用，加快改造、提升傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)。

4.建立科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系?？茖W(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)系統(tǒng)可以加強(qiáng)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投資的管理，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。鼓勵(lì)企業(yè)從全面、系統(tǒng)的角度出發(fā)，建立一套完整的監(jiān)測(cè)體評(píng)價(jià)ym系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的效率情況進(jìn)行實(shí)時(shí)反映，切實(shí)提高現(xiàn)有資源的使用效率。

5.推進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。企業(yè)在重視技術(shù)研發(fā)的同時(shí)，還要關(guān)注商業(yè)化生產(chǎn)，要把實(shí)驗(yàn)室中的技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。為此，企業(yè)應(yīng)以科技機(jī)構(gòu)為依托，從技術(shù)創(chuàng)新全過程出發(fā)，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈做好整體設(shè)計(jì)和科研布局，拓寬產(chǎn)學(xué)研合作面，把技術(shù)和市場(chǎng)緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)科技資源的有效集聚和優(yōu)化配置，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)：

[1] 南通市統(tǒng)計(jì)局.2012年南通統(tǒng)計(jì)年鑒.

[2] 孫凱.基于DEA的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[3] 溫瑞珺.企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究[J].集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究，2005，（8）.

[4] 張曉強(qiáng).實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略努力建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家[J].中國(guó)科技投資，2007，（10）.

[5] 劉俊杰，傅毓維.基于DEA方法的高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率研究[J].科技管理研究，2008，（3）.

[6] 劉順忠，官建成.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)[J].中國(guó)管理科學(xué)，2002，（2）.

[責(zé)任編輯 李 可]endprint

表1 企業(yè)科技投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（三）科技投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果

對(duì)2012年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理后選定了25個(gè)主要行業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)，應(yīng)用DEA分析軟件得到各工業(yè)行業(yè)的DEA輸出結(jié)果（見表2）。

表2 南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)分行業(yè)DEA計(jì)算結(jié)果

1.DEA有效工業(yè)行業(yè)分析

DEA有效工業(yè)行業(yè)（綜合效率值為1）包括5個(gè)工業(yè)行業(yè)，分別為紡織服裝服飾業(yè)、紡織業(yè)、汽車制造業(yè)、鐵路船舶航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、文教工美體育和娛樂用品制造業(yè)。5個(gè)行業(yè)既是技術(shù)有效又是規(guī)模有效，說明除非增加一種或多種新的投入，或減少其他種類的產(chǎn)出，否則無法再增加任何產(chǎn)出，科技投入產(chǎn)出效率達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。

2.DEA無效工業(yè)行業(yè)分析

20個(gè)DEA無效的工業(yè)行業(yè)中技術(shù)效率和規(guī)模效率都存在顯著的差異。從技術(shù)效率看，非金屬礦物制品業(yè)、酒、飲料和精制茶制造業(yè)、煙草制品業(yè)等8個(gè)行業(yè)的技術(shù)有效（純技術(shù)效率為1），表明這些行業(yè)的資源配置合理，管理水平也較高，DEA無效的原因主要是因?yàn)槠湟?guī)模效率較低，科技投入的規(guī)模需要調(diào)整。從規(guī)模收益看，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)等13個(gè)行業(yè)的規(guī)模收益遞增，即增加1單位的科技投入能帶來大于1單位的產(chǎn)出，相比于產(chǎn)出水平，投入存在不足，需要適當(dāng)?shù)脑黾涌萍嫉耐度胍蕴岣弋a(chǎn)出效率。電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)等7個(gè)行業(yè)的規(guī)模收益遞減，說明在現(xiàn)有產(chǎn)出水平下，這些行業(yè)的科技投入都存在冗余，應(yīng)該適當(dāng)減少科技投入來提高產(chǎn)出效率。

三、存在問題

通過對(duì)全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技投入產(chǎn)出DEA相對(duì)效率的分析，發(fā)現(xiàn)存在以下幾個(gè)問題。

1.投入產(chǎn)出效率總體不高。全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)25個(gè)行業(yè)中20個(gè)行業(yè)是DEA無效（綜合效率低于1），占總體的80%。其中，8個(gè)是嚴(yán)重DEA無效（綜合效率低于0.5），占總體的32%；DEA有效（綜合效率為1）的工業(yè)行業(yè)只5個(gè)，占總體的20%。對(duì)于全市大多數(shù)工業(yè)行業(yè)來說，科技投入產(chǎn)出水平偏低。

2.行業(yè)綜合效率差距較大。對(duì)全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)行業(yè)的DEA綜合效率值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，其頻率分布如下圖所示。圖1中的柱狀圖是25個(gè)工業(yè)行業(yè)DEA綜合效率分布情況，曲線是正態(tài)分布曲線。從圖1可知，南通市各工業(yè)行業(yè)的綜合效率分布不符合正態(tài)分布，呈現(xiàn)“兩極分化”的現(xiàn)象。25個(gè)工業(yè)行業(yè)的綜合效率平均值為0.65，而標(biāo)準(zhǔn)差達(dá)到0.24。工業(yè)企業(yè)行業(yè)間科技投入產(chǎn)出效率值差距較大，發(fā)展不均衡。

圖1 南通市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)DEA綜合效率分布

3.重點(diǎn)行業(yè)存在投入冗余。電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)4個(gè)行業(yè)的R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品研發(fā)投入4個(gè)投入評(píng)價(jià)指標(biāo)分別占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的43.1%、46.0%、51.6%、43.4%，4個(gè)行業(yè)均為DEA無效行業(yè)，而且規(guī)模收益遞減，說明這幾個(gè)行業(yè)的科技投入資源配置不合理造成投入冗余，比目標(biāo)值多的投入并沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用，投入資源的有效利用率偏低。

四、對(duì)策建議

自主創(chuàng)新是立業(yè)之本，只有源源不斷的推陳出新，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力才能持續(xù)提升，鑒于南通市工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率仍有待進(jìn)一步提高的狀況，提出以下建議。

1.優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu)。首先，優(yōu)化人才投入結(jié)構(gòu)。淡化人才的“唯學(xué)歷論”，通過加大職業(yè)教育的投入，進(jìn)行專業(yè)技術(shù)和職業(yè)培訓(xùn)，培養(yǎng)適應(yīng)企業(yè)需要的應(yīng)用型、復(fù)合型技術(shù)和管理人才。其次，優(yōu)化經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)。企業(yè)應(yīng)該加大新產(chǎn)品研發(fā)資金的投入，加大技術(shù)改造消化吸收資金的投入，減少相關(guān)管理費(fèi)用的支出；政府要引導(dǎo)和激勵(lì)社會(huì)資金投入，逐步形成以政府投入為主導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、優(yōu)惠政策作引導(dǎo)、銀行貸款為扶持、社會(huì)集資和引進(jìn)外資為補(bǔ)充的科技活動(dòng)資金投入機(jī)制。

2.提高科技資源利用率?？萍假Y源的高效利用是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要途徑，對(duì)于技術(shù)無效的行業(yè)，不要盲目增加科技投入，而是要在原來的基礎(chǔ)上，從培養(yǎng)科技人員素質(zhì)和增強(qiáng)科技生產(chǎn)的管理入手，不斷的優(yōu)化科技資源配置，提高科技資源利用率。對(duì)于規(guī)模收益遞增的行業(yè)，需要增加科技投入以提高產(chǎn)出效率。對(duì)于規(guī)模收益遞減的行業(yè)，相對(duì)于其產(chǎn)出能力，投入存在冗余，只有適當(dāng)減少科技投入規(guī)模，才能提高產(chǎn)出效率。

3.加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。DEA分析結(jié)果顯示，南通市的紡織、服裝、船舶等傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)的科技投入產(chǎn)出效率達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)（綜合效率為1），3個(gè)行業(yè)的科技人力投入和經(jīng)費(fèi)投入占比均不足兩成，因此，這些行業(yè)可以重點(diǎn)發(fā)展，加快推進(jìn)關(guān)鍵共性技術(shù)的發(fā)展，強(qiáng)化信息技術(shù)、節(jié)能減排等高新技術(shù)的滲透、應(yīng)用，加快改造、提升傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)。

4.建立科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系?？茖W(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)系統(tǒng)可以加強(qiáng)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投資的管理，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。鼓勵(lì)企業(yè)從全面、系統(tǒng)的角度出發(fā)，建立一套完整的監(jiān)測(cè)體評(píng)價(jià)ym系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的效率情況進(jìn)行實(shí)時(shí)反映，切實(shí)提高現(xiàn)有資源的使用效率。

5.推進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。企業(yè)在重視技術(shù)研發(fā)的同時(shí)，還要關(guān)注商業(yè)化生產(chǎn)，要把實(shí)驗(yàn)室中的技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。為此，企業(yè)應(yīng)以科技機(jī)構(gòu)為依托，從技術(shù)創(chuàng)新全過程出發(fā)，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈做好整體設(shè)計(jì)和科研布局，拓寬產(chǎn)學(xué)研合作面，把技術(shù)和市場(chǎng)緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)科技資源的有效集聚和優(yōu)化配置，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)：

[1] 南通市統(tǒng)計(jì)局.2012年南通統(tǒng)計(jì)年鑒.

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[3] 溫瑞珺.企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究[J].集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究，2005，（8）.

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[6] 劉順忠，官建成.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)[J].中國(guó)管理科學(xué)，2002，（2）.

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