陳欣
摘 要:當(dāng)前,低碳產(chǎn)業(yè)正逐漸成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要指標(biāo),低碳經(jīng)濟(jì)正逐步成為新的經(jīng)濟(jì)形態(tài),低碳文明正成為工業(yè)文明轉(zhuǎn)型的重要標(biāo)志。在國(guó)際社會(huì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的浪潮下,中國(guó)排污權(quán)交易則正是利用市場(chǎng)機(jī)制發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)控制環(huán)境污染的,但由于市場(chǎng)機(jī)制本身存在著自發(fā)性、盲目性、滯后性等缺陷,因此,低碳背景下的排污權(quán)交易需要外力進(jìn)行干預(yù)。而政府必須明確定位自身在排污權(quán)交易市場(chǎng)中的角色,這是其干預(yù)排污權(quán)交易的前提。結(jié)合中國(guó)現(xiàn)階段排污權(quán)交易市場(chǎng)現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題,提出中國(guó)排污權(quán)交易市場(chǎng)中政府的角色應(yīng)明確定義為:制定者角色、中介者角色和監(jiān)察者角色。
關(guān)鍵詞:低碳經(jīng)濟(jì);排污權(quán)交易;政府角色
中圖分類號(hào):X323 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X(2014)08-0223-03
一、中國(guó)排污權(quán)交易市場(chǎng)現(xiàn)狀
近年來(lái),隨著環(huán)境污染的日益加深,中國(guó)已相繼在嘉興、武漢、北京、上海及天津等多地建立了不同的排污源交易場(chǎng)所,為中國(guó)大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、改善大氣環(huán)境、建立完善的排污權(quán)交易市場(chǎng)奠定了一定的基礎(chǔ)。由于排污權(quán)交易市場(chǎng)在本質(zhì)上是市場(chǎng)在控制環(huán)境污染中起基礎(chǔ)性的調(diào)節(jié)作用,通過(guò)市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)從而減少污染物的排放;而企業(yè)則是市場(chǎng)的主體,因此在排污權(quán)交易市場(chǎng)中企業(yè)是主導(dǎo)者而非政府;但政府作為排污權(quán)交易市場(chǎng)中的唯一信息中介、交易組織者和交易監(jiān)督者,必須準(zhǔn)確定位其在排污權(quán)交易市場(chǎng)中的職能、職責(zé)及角色,才有利于中國(guó)排污權(quán)交易制度的完善和排污權(quán)交易市場(chǎng)的順利進(jìn)行。
在全球氣候變暖的情況下,排污權(quán)交易市場(chǎng)日益活躍,國(guó)家、地方都在自上而下的積極探索一條促進(jìn)排污權(quán)交易市場(chǎng)有序、健康發(fā)展的道路。
(一)湖北省完善法律制度
湖北省通過(guò)制定一系列法律法規(guī),如《湖北省主要污染物排污權(quán)交易試行辦法》、《湖北省主要污染物排污權(quán)交易辦法實(shí)施細(xì)則(試行)》、《湖北省主要污染物排污權(quán)交易規(guī)則(試行)》、《湖北省主要污染物排污權(quán)電子競(jìng)價(jià)交易規(guī)則(試行)》等規(guī)章及相關(guān)文書,為排污權(quán)交易市場(chǎng)依法而有序的開展奠定了基礎(chǔ),對(duì)排污權(quán)分配的具體額度、交易機(jī)構(gòu)的資質(zhì)及許可的企業(yè)等都進(jìn)行了具體規(guī)定 [1] 。
(二)天津市建立污染源交易所,搭建交易平臺(tái)
天津市排放權(quán)交易所主要進(jìn)行的交易試點(diǎn)包括以氮、二氧化硫等為內(nèi)容的主要污染物的交易試點(diǎn),以碳中和、碳交易、碳當(dāng)量為內(nèi)容的各種碳交易試點(diǎn),以及主要污染物和溫室氣體兼而有之的復(fù)合型產(chǎn)品試點(diǎn)等3種類型[2]。自天津市排放權(quán)交易所于2008年9月成立以來(lái),已開發(fā)出二氧化硫、碳中和、合同能源管理以及建筑能效交易等4大類主要交易品種。天津市排放權(quán)交易所積極配合排放權(quán)交易綜合試點(diǎn),引進(jìn)先進(jìn)的排放權(quán)交易技術(shù),為交易雙方提供一個(gè)電子交易平臺(tái),通過(guò)引入第三方核證機(jī)構(gòu)以降低交易雙方的交易風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)中國(guó)排放權(quán)交易的一體化。
(三)重慶市強(qiáng)化監(jiān)測(cè)力度
環(huán)境統(tǒng)計(jì)體系、監(jiān)測(cè)監(jiān)督體系及考核評(píng)價(jià)體系3大體系在重慶市的建立,加強(qiáng)了污染物總量減排的監(jiān)管力度。重慶市政府通過(guò)環(huán)境統(tǒng)計(jì)體系全面掌握市場(chǎng)中污染源的交易情況,實(shí)施污染減排臺(tái)賬管理;通過(guò)監(jiān)測(cè)監(jiān)察體系對(duì)全市重點(diǎn)污染源實(shí)施安裝在線監(jiān)測(cè)設(shè)備與環(huán)保部門聯(lián)網(wǎng),進(jìn)行全天監(jiān)測(cè)并及時(shí)記錄污染源排放情況[3];通過(guò)實(shí)施考核評(píng)價(jià)體系對(duì)在污染物總量減排工作中做出突出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)未完成污染物總量減排年度任務(wù)的相關(guān)責(zé)任人追究其相關(guān)責(zé)任,并啟動(dòng)網(wǎng)民、市民檢舉監(jiān)督程序。
雖然中國(guó)各級(jí)各地區(qū)都在積極響應(yīng)低碳經(jīng)濟(jì)、號(hào)召清潔生產(chǎn),并在個(gè)別省市初見成效,但是中國(guó)還沒有真正建立健康有序的交易權(quán)交易市場(chǎng)機(jī)制,這跟政府的角色定位混亂是息息相關(guān)的。低碳經(jīng)濟(jì)中排污權(quán)交易的實(shí)質(zhì),則是通過(guò)市場(chǎng)起基礎(chǔ)性作用來(lái)控制當(dāng)前的水、空氣、土壤等的污染數(shù)量,以此來(lái)控制中國(guó)的環(huán)境污染,提高中國(guó)的環(huán)境質(zhì)量。但是,由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身具有盲目性、自發(fā)性、滯后性等缺陷,單純的依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)來(lái)控制污染,效果甚微。因此,控制環(huán)境污染必須發(fā)揮政府的干預(yù)作用,明確政府在排污權(quán)交易市場(chǎng)中的角色扮演則變得尤為重要。但是,從中國(guó)排污權(quán)交易市場(chǎng)的現(xiàn)狀來(lái)看,政府沒有清晰地明確自己在排污權(quán)交易市場(chǎng)中的角色定位,從而導(dǎo)致了排污權(quán)交易市場(chǎng)的扭曲發(fā)展和艱難現(xiàn)狀。
二、中國(guó)排污權(quán)交易市場(chǎng)中政府存在的問(wèn)題
首先,政府越俎代庖現(xiàn)象嚴(yán)重。從中國(guó)目前排污權(quán)交易試點(diǎn)的現(xiàn)狀來(lái)看,在中國(guó)排污權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行中,政府越俎代庖現(xiàn)象突出表現(xiàn)為兩個(gè)方面:其一,政府過(guò)于主導(dǎo)排污權(quán)交易市場(chǎng);其二,政府地方壟斷嚴(yán)重。具體而言,第一,從排污權(quán)交易實(shí)踐流程來(lái)看,政府通常會(huì)根據(jù)其所掌握的企業(yè)排污信息以及排污權(quán)交易潛在可能性等信息,作為信息中介方,向企業(yè)買賣雙方提供信息,并在排污權(quán)交易合同訂立中,積極撮合買賣雙方達(dá)成協(xié)議[4]。在青島市、杭州市和嘉興市的排污權(quán)交易計(jì)劃中,政府還負(fù)責(zé)制訂配額價(jià)格或者指導(dǎo)價(jià)格。這種政府主導(dǎo)排污權(quán)交易市場(chǎng)情況下,通常會(huì)衍生“權(quán)利公關(guān)”現(xiàn)象。如有的為購(gòu)買排污權(quán)而向環(huán)保廳(局)公關(guān),有的企業(yè)干脆直接向政府部門公關(guān),其主要原因是向政府有關(guān)部門進(jìn)行公關(guān)成本明顯低于從市場(chǎng)上購(gòu)買排污指標(biāo)的成本。因此,政府過(guò)于主導(dǎo)排污權(quán)交易市場(chǎng)則不利于市場(chǎng)決定作用的發(fā)揮。第二,地方壟斷阻礙排污權(quán)交易市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)行[5]。一些地方政府基于排污指標(biāo)轉(zhuǎn)讓給其他地區(qū)將會(huì)嚴(yán)重阻礙本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),出于保證本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不會(huì)因排污指標(biāo)的短缺而受到影響的目的,在跨市、跨省的排污權(quán)交易中,通常會(huì)出現(xiàn)計(jì)劃賣出排污指標(biāo)的賣出方的地方政府官員強(qiáng)行介入排污權(quán)交易過(guò)程之中,禁止賣給其他地區(qū)排污權(quán)指標(biāo),而要求賣出方只能在本地區(qū)內(nèi)進(jìn)行排污指標(biāo)交易的現(xiàn)象。這種嚴(yán)重的地方壟斷,嚴(yán)重阻礙了排污權(quán)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性發(fā)展,違反了市場(chǎng)的公平性和開放性,不利于低碳經(jīng)濟(jì)在競(jìng)爭(zhēng)中有序開展。
其次,政府“片追”現(xiàn)象突出。政府除了過(guò)分干預(yù)排污權(quán)交易市場(chǎng)之外,“片追”現(xiàn)象也較為突出[6]。在排污權(quán)交易市場(chǎng)中,政府片追的最主要表現(xiàn)就是監(jiān)管不力。一些環(huán)境問(wèn)題,究其內(nèi)因是由企業(yè)和個(gè)人造成的,但外因也起很關(guān)鍵性的作用,這實(shí)際上就是政府環(huán)境部門監(jiān)管不到位所造成的。地方政府片追現(xiàn)象嚴(yán)重,片面追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展,片面追求GDP,而對(duì)當(dāng)?shù)貐^(qū)域企業(yè)超標(biāo)排污的行為視而不見、放任自流,更有甚者“縱容”這種行為的發(fā)生。這不僅嚴(yán)重破壞了排污權(quán)交易市場(chǎng)上交易企業(yè)間的公平競(jìng)爭(zhēng),也擾亂了排污權(quán)交易市場(chǎng)的正常秩序,從而不利于低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
從當(dāng)前中國(guó)所進(jìn)行的排污權(quán)交易試點(diǎn)來(lái)看,由當(dāng)?shù)卣皇植俎k、在限定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行,或者帶有地方保護(hù)主義色彩的排污權(quán)交易較為普遍。盡管市場(chǎng)的正常運(yùn)行離不開政府的作用,但是,政府的權(quán)利應(yīng)限制在一定的范圍內(nèi),其行為必須受到法律的明確規(guī)定和必要的約束。否則,政府的干預(yù)同樣會(huì)損害民間經(jīng)濟(jì)的繁榮持續(xù)的發(fā)展。
三、中國(guó)政府在排污權(quán)交易市場(chǎng)中角色定位的建議
(一)制定者的角色
第一,制定環(huán)境排污總額度。政府行政部門應(yīng)根據(jù)環(huán)境可容度來(lái)確定環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),通過(guò)環(huán)境監(jiān)測(cè)系統(tǒng)結(jié)合污染物的擴(kuò)散模式確定本轄區(qū)內(nèi)的允許排放量,即本轄區(qū)的環(huán)境排污總額度[7]。政府在測(cè)算出環(huán)境可容度后,在環(huán)境允許的范圍內(nèi)才能制定出環(huán)境排污度,因此,環(huán)境排污總額度需要政府相關(guān)部門認(rèn)真核查和確定,這樣才能為大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、建立健全排污權(quán)交易市場(chǎng)創(chuàng)造基礎(chǔ)。
第二,制定排污權(quán)初始分配方案。如何進(jìn)行排污權(quán)初始分配直接關(guān)系到排污單位的經(jīng)濟(jì)利益,并且影響到環(huán)境可容度內(nèi)資源的配置效率,因而是排污權(quán)交易中面臨的重要問(wèn)題,關(guān)乎到資源是否可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置[8]。美國(guó)曾在相關(guān)法律中提出過(guò)3類排污權(quán)分配比例的方案,即公開競(jìng)價(jià)、固定價(jià)格和無(wú)償分配。從實(shí)踐中看,公開競(jìng)價(jià)對(duì)政府來(lái)說(shuō)管理成本適當(dāng),但企業(yè)需要花費(fèi)巨額資金承擔(dān)競(jìng)價(jià)費(fèi)用,而且在此過(guò)程中企業(yè)的生產(chǎn)成本易于顯露,對(duì)其今后生產(chǎn)有不良影響,因而公開競(jìng)價(jià)是每個(gè)企業(yè)所不愿采用的;固定價(jià)格,需要政府掌握足夠的市場(chǎng)信息后以合理固定的價(jià)格對(duì)企業(yè)標(biāo)價(jià),也需要耗費(fèi)大量的人力和財(cái)力,在當(dāng)今也是行不通的。所以,無(wú)論是公開競(jìng)價(jià)還是政府固定價(jià)格都會(huì)遇到各種阻力。美國(guó)學(xué)術(shù)界一致認(rèn)為,在實(shí)際操作中無(wú)償分配則是最可行的方案。因此,中國(guó)可以取其精華,在排污權(quán)的初始分配上應(yīng)采用無(wú)償分配為主、競(jìng)價(jià)出售為輔的政策[9]。環(huán)保部門可以從初始分配中保留適量的許可證作為特別儲(chǔ)備用于新建的污染源,并可以保證這些污染源通過(guò)競(jìng)價(jià)來(lái)獲得必需的許可證,并且在這個(gè)過(guò)程中政府部門還可以提供許可證的市場(chǎng)價(jià)格,以反映社會(huì)治理污染的平均成本信息。這樣做,對(duì)于進(jìn)一步發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì),控制環(huán)境排污有著很好的指引作用。
第三,制定排污權(quán)交易兌換率。氣象局、環(huán)保局等政府部門應(yīng)根據(jù)不同的污染源在不同時(shí)間和地點(diǎn)的排放制作一個(gè)很清晰的交易兌換率。簡(jiǎn)而言之,各種污染源相互交易時(shí)就要求政府部門按一定規(guī)則進(jìn)行核算。如,一些污染源對(duì)大氣污染水平與污染源排放的時(shí)間、地點(diǎn)關(guān)系不大,決定大氣污染總量與污染源的分布沒有關(guān)系時(shí),可以進(jìn)行等價(jià)交換;而另一些污染源如二氧化硫,對(duì)環(huán)境的污染總量與其所在的位置和排放的時(shí)間密切相關(guān)時(shí),政府則必須明確此類污染源的交易兌換率??傊?,對(duì)不同的污染物進(jìn)行交易時(shí),政府管理部門應(yīng)首先確定兌換率,然后逐漸擴(kuò)大對(duì)污染物總量的控制范圍。
第四,制定排污權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)則。無(wú)規(guī)矩不成方圓。在排污權(quán)交易市場(chǎng)的運(yùn)行過(guò)程中,政府應(yīng)通過(guò)一系列的法律條文來(lái)明確排污權(quán)程序相關(guān)規(guī)則和排污權(quán)實(shí)體交易相關(guān)規(guī)則。例如,制定排污權(quán)交易程序規(guī)則時(shí),應(yīng)首先由排污單位提出新增排污權(quán)的申請(qǐng),然后由環(huán)保局對(duì)所需的新增排污權(quán)進(jìn)行審核確認(rèn),確定出讓單位,并由買賣雙方簽訂有償轉(zhuǎn)讓協(xié)議,再由環(huán)保局對(duì)轉(zhuǎn)讓協(xié)議予以見證審批,最后由環(huán)保局對(duì)轉(zhuǎn)讓雙方的排污許可證進(jìn)行變更[10];確定排污權(quán)實(shí)體交易時(shí),政府應(yīng)對(duì)交易主體的資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審查。在排污權(quán)交易的客體方面,應(yīng)排污明確是指法律所允許享有的、企業(yè)合法取得的富余環(huán)境容量。政府應(yīng)當(dāng)對(duì)供需雙方交易的客體進(jìn)行嚴(yán)格審查;政府也應(yīng)明確規(guī)定供需雙方交易的方式,并且需要通過(guò)政府相關(guān)部門備案。
第五,制定違法處罰方式。一般認(rèn)為,建立排污權(quán)交易市場(chǎng)需具備在一定區(qū)域內(nèi)通過(guò)一定的方式確定該區(qū)域內(nèi)排污權(quán)交易的總量、將排污權(quán)交易的總量進(jìn)行初始分配、保證參與“排污權(quán)”交易的各方有充足的市場(chǎng)信息等3個(gè)前提條件。因此,政府應(yīng)當(dāng)采取如下有效措施:制定出一套系統(tǒng)而完善的排污權(quán)交易市場(chǎng)中違法處罰方式,以此激活排污權(quán)交易市場(chǎng),如相關(guān)法律中應(yīng)明確規(guī)定經(jīng)營(yíng)者每年需提交污染物的排放量報(bào)告,且該報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄其二氧化碳實(shí)際排放量與排放配額持有等相關(guān)信息,政府相關(guān)部門對(duì)該報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)[11]。對(duì)于超過(guò)核定的排放權(quán)進(jìn)行排放的經(jīng)營(yíng)者,應(yīng)通過(guò)交易部門購(gòu)買排放權(quán),否則政府將對(duì)其進(jìn)行制裁,制裁的力度可因排放量超出的期間不同而不同,還應(yīng)在法律中明確。只有這樣,才能確保排污權(quán)交易市場(chǎng)有條不紊地進(jìn)行。
(二)中介者的角色
第一,公布監(jiān)測(cè)排污信息。在排污權(quán)交易中,政府能否依據(jù)其所掌握的排污信息,公平且公正地對(duì)待參與排污權(quán)市場(chǎng)交易的每一個(gè)企業(yè),則直接影響著企業(yè)參與排污權(quán)交易的積極性。從諸外國(guó)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,美國(guó)賦予能源與商業(yè)專門委員會(huì)對(duì)所有實(shí)體的減排目標(biāo)、津貼分配等信息監(jiān)管權(quán)力[12];英國(guó)設(shè)立氣候變化委員會(huì)獨(dú)立管理碳市場(chǎng);德國(guó)聯(lián)邦環(huán)保局排放交易處對(duì)企業(yè)資格的嚴(yán)格審查等管理方法均是出于準(zhǔn)確監(jiān)測(cè)排污信息之目的,因此,嚴(yán)密的監(jiān)測(cè)體系既能保證排污信息的精確性,也能增強(qiáng)企業(yè)參與排污權(quán)交易的意愿。中國(guó)政府也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起重任,充當(dāng)中介部門,及時(shí)對(duì)外公布監(jiān)測(cè)排污信息,增進(jìn)排污權(quán)交易市場(chǎng)的活力。
第二,構(gòu)建供需雙方排污權(quán)交易平臺(tái)。為有效運(yùn)行排污權(quán)交易市場(chǎng),就需要大量有關(guān)價(jià)格、需求量、供應(yīng)量等市場(chǎng)信息,使之與需求方和賣出方相聯(lián)系。如果全憑排污權(quán)交易雙方當(dāng)事人自身盲目搜集信息,自尋交易對(duì)象,則必定會(huì)加重交易成本,從而導(dǎo)致排污權(quán)交易市場(chǎng)的萎縮[13]。因此,開展排污權(quán)交易就必須擁有一個(gè)具有公開性、 公平性、公正性,使供需雙方都信任的的專業(yè)交易平臺(tái)。在科學(xué)搭建排污權(quán)交易組織平臺(tái)時(shí),可借鑒浙江省嘉興市的經(jīng)驗(yàn),進(jìn)行階段性完善,到排污權(quán)交易市場(chǎng)成熟之際,建立完全屬于企業(yè)性質(zhì)的交易平臺(tái)。
(三)監(jiān)察者的角色
第一,在排污權(quán)交易市場(chǎng)中,排污權(quán)交易的價(jià)格由市場(chǎng)決定,但交易后的履行和維護(hù)及監(jiān)督和監(jiān)察工作需要政府相關(guān)部門來(lái)進(jìn)行。供需雙方在排污權(quán)買賣交易成功后,政府要監(jiān)督交易雙方是否切實(shí)履行其應(yīng)承擔(dān)的污染責(zé)任,保證購(gòu)買方排放的污染物的數(shù)量不超過(guò)購(gòu)買的排放量,以督促交易雙方履行交易合同。政府并應(yīng)對(duì)排污權(quán)交易的結(jié)果進(jìn)行登記、認(rèn)定。政府除了在量上要對(duì)排污權(quán)交易進(jìn)行把關(guān)外,還應(yīng)對(duì)排污權(quán)交易在時(shí)間和空間上的分布進(jìn)行有效監(jiān)督。
第二,監(jiān)察碳排放市場(chǎng)。在全球氣候變暖的形勢(shì)下,最主要的污染源是碳,因此為了促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展,形成公平的排污權(quán)交易市場(chǎng),促進(jìn)企業(yè)做出最佳的選擇,中國(guó)政府相關(guān)部門應(yīng)對(duì)碳市場(chǎng)實(shí)施全面而有效的監(jiān)察,禁止市場(chǎng)主體欺詐、操作市場(chǎng)投機(jī)行為;同時(shí),監(jiān)督限制配額價(jià)格在規(guī)定津貼價(jià)格外不合理波動(dòng),確保市場(chǎng)的透明度[14]。
總之,在全球氣候變暖的今天,中國(guó)大力發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè),不斷促進(jìn)中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展,則必須明確政府在排污權(quán)交易市場(chǎng)中的角色定位。建議將中國(guó)政府定義為制定者的角色、中介者的角色及檢察者的角色。中國(guó)目前處于排污權(quán)交易市場(chǎng)建立的初期,政府制定者角色及檢察者的角色更為突出,只有更多地發(fā)揮制定者和監(jiān)察者角色,才能為強(qiáng)制確保排污權(quán)交易市場(chǎng)的后續(xù)發(fā)展提供前提和平臺(tái)。當(dāng)在排污權(quán)交易市場(chǎng)趨于成熟時(shí),政府主管部門就不應(yīng)當(dāng)過(guò)多地干預(yù)排污權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展,而只是為供需雙方提供信息構(gòu)建平臺(tái)。這時(shí)政府中介者的角色應(yīng)更為關(guān)鍵,“無(wú)政府才是最好的政府”,政府只有逐漸淡出市場(chǎng),讓市場(chǎng)充分自主發(fā)展,才能保障排污權(quán)交易市場(chǎng)的良性、健康發(fā)展。
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