FDI對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響研究的文獻綜述

祝世祥

【摘 要】伴隨著規(guī)模經(jīng)濟成為國際分工的主要影響因素，不完全競爭成為國際市場競爭的基本形式，發(fā)展合作分工的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，對我國引進國外先進的管理經(jīng)驗和技術，優(yōu)化貿(mào)易結構非常有利，目前的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易以知識及技術密集型產(chǎn)品為主，這類貿(mào)易的增長不僅可以提高出口貿(mào)易收益，還會帶動我國貿(mào)易結構的優(yōu)化，減少經(jīng)濟結構調(diào)整所帶來的負面影響。而國際性企業(yè)的對外直投是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的關鍵影響因素。本文擬綜述FDI對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響的理論部分和實證部分的文獻，提出自己對該問題的一些看法。

【關鍵詞】產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；外商直接投資；跨國公司

一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念

國內(nèi)外研究國際貿(mào)易的知名學者都對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易給出不同的定義。如Greenaway（1986）研究表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指同時出口及進口兩種存在生產(chǎn)要素相關聯(lián)比較密切的商品。而Wickham（1989）將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義為：“在生產(chǎn)層面利用相似的生產(chǎn)要素但在消費環(huán)節(jié)具有寡頭壟斷的相類似的商品之間的相互出口和進口的一些貿(mào)易活動”。

二、對外直投對貿(mào)易影響的理論研究

對于FDI對貿(mào)易的影響，每個國內(nèi)外研究者的關注點和假設條件都不相同，研究得出的結論也不同。有的學者認為對外直接投資對貿(mào)易起到提升作用，有的學者認為對外投資對貿(mào)易起到代替作用，還有學者認為兩個作用兼而有之。

（一）Fukao模型下的FDI與貿(mào)易成本

Fukao（2003）運用部分均衡的研究方法組建了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因子的實證模型，深入研究了FDI的要價和要素絕對價格的不同對垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的作用。他構建的模型，假設商品的質(zhì)量表現(xiàn)出離散的分布狀況，研究支出和商品的質(zhì)量聯(lián)系緊密。據(jù)貿(mào)易成本和對外直接投資之間的不同種組合，研究者得出結論，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的敏感性較強，受到貿(mào)易成本和FDI等的多重影響。若對外直接投資的成本過高的話，垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就不可能存在；若貿(mào)易成本過高的話，一些較為發(fā)達的國家則會為了減少貿(mào)易壁壘，直接去發(fā)展中國家投資和生產(chǎn)來代替兩國之間的貿(mào)易，這也不產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。僅僅當FDI和貿(mào)易成本適度時，跨國企業(yè)才有有去外國投資的動因，跨國母公司采用縱向分工的生產(chǎn)加工，母國的工廠進行關鍵生產(chǎn)部件和研究開發(fā)設計工作，而分公司則進行產(chǎn)業(yè)鏈中增值收入產(chǎn)品的加工生產(chǎn)。若兩國之間的要素價格相差較大，位于發(fā)達經(jīng)濟體的企業(yè)則會有動力構建跨國網(wǎng)絡去組建生產(chǎn)體系，不同生產(chǎn)階段的母公司和子公司會產(chǎn)生產(chǎn)品的出口與進口，這樣也會發(fā)生垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易增長。

（二）貿(mào)易投資替代學說

美國經(jīng)濟學家蒙代爾（R.AMundell）的觀點是：對外貿(mào)易與對外直接投資兩者之間具有相互的代替效應。他是在標準的赫克歇爾—俄林框架中進行分析的，即兩個國家之間兩種不同的生產(chǎn)要素，比較優(yōu)勢跟要素豐富程度之間存在一致性。在自由競爭貿(mào)易的條件下，不存在要素之間相互流動的必要，所以也不會有資本的流動，在各自的最優(yōu)生產(chǎn)組合中，形成了貿(mào)易均衡。若有貿(mào)易國政府之間的保護的話則要素的定價會在兩個國家之間產(chǎn)生不同，在資本逐利驅(qū)動下，兩個國家的生產(chǎn)可能性會發(fā)生改變，資本金充足的國家因為資本金的外向流動導致生產(chǎn)的可能性邊界向內(nèi)移動，而勞動力資源比較充裕的國家因為接納了外國的投資，生產(chǎn)可能性邊界向外展開，這會造成最優(yōu)的生產(chǎn)組合點發(fā)生位移，這將使資本金充足的國家降低資本金密集型商品的出口，而國家勞動力資源比較豐富的國家將會減少資本金密集型產(chǎn)品的進口，因此蒙特爾覺得國際間的貿(mào)易和資本金的流動之間是一組此消彼長的關系。

三、對外直接投資對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響的綜述

大多數(shù)國內(nèi)外學者的研究，側重于實證檢驗。對外商直投對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響的方式多種多樣，一些外國的學者研究表示，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與稟賦驅(qū)動型及費用驅(qū)動型的對外直接投資與負相關（Markusen，1995），但是以規(guī)模收益遞增和達到消費者消費的多樣性目標的對外直投與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易正相關（Greenaway，1987）。

Milner，Hine 和Greenaway（1995）通過構建計量模型，探討了對外直接投資和垂直、水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易之間的關系，得出這樣的結論：跨國企業(yè)顯著影響水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并呈現(xiàn)正相關的關系，而FDI與垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則存在著顯著的負相關的關系。日本的一些研究者如Tae Hwan Yoo（2004）以汽車行業(yè)為代表，研究結果表示跨國企業(yè)的水平型對外直接投資會利用中間產(chǎn)品的貿(mào)易提升垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的質(zhì)量。

中國的一些學者研究FDI對產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易影響時，大多都直白的把產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易當做一個部分來進行理論或者實證的研究。張優(yōu)智，樊輝（2006）以中國為研究對象研究了外商直投對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的作用，利用從1999到2002年的資料進行研究并做了回歸類分析之后，對外商直投提升中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平表示肯定。張宇（2014）將對外直投分成市場尋求型和效果追求型兩種類型，不同類型的FDI所產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)鏈的貿(mào)易提升效應與縱向價值鏈中的替代貿(mào)易效應，一般而言，與發(fā)達國家相比，對外直投對垂直型產(chǎn)業(yè)的內(nèi)貿(mào)易的提升影響大于水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易，而與發(fā)展中國家，卻恰恰相反。

四、總結

目前國際貿(mào)易中的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易以知識密集型和技術密集型產(chǎn)品為主要內(nèi)容，這類貿(mào)易的增在提高出口貿(mào)易所獲得收益的同時還會帶動我國貿(mào)易結構的升級，減少經(jīng)濟結構調(diào)整帶來的負面影響。而對外直接投資在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素中受到了學者的普遍關注，無論是垂直還是水平，市場尋求還是效率尋求和資源尋求的對外直投，都在一定程度上影響著產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易。從上述的文獻總結中能夠發(fā)現(xiàn)，水平型對外直投主要是為了獲得規(guī)模經(jīng)濟效益，從而提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易水平；同時為了躲避貿(mào)易壁壘和降低貿(mào)易費用，利用對東道國投入資金設立工廠，這會降低兩個國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的水平。垂直型FDI主要是利用國際間資源稟賦的不同，在全球范圍內(nèi)展開產(chǎn)業(yè)分工，一定程度上降低了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的水平；但垂直型FDI東道國的產(chǎn)品并不僅僅銷售于國內(nèi)市場，所以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平是提升還是降低，尚存在爭議。而生產(chǎn)導向型的FDI和垂直型FDI一樣，同樣是利用兩國資源的稟賦的不同。市場導向型的FDI出于和水平型FDI相同的目的，為了躲避貿(mào)易壁壘，以直接投資代替商品出口，這會減少產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易。

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