基于前景理論的注冊建造師執(zhí)業(yè)行為監(jiān)管演化博弈分析

苑宏憲　王雪青

摘要：從承包商視角下將前景理論引入不完全信息演化博弈，得出了治理注冊建造師執(zhí)業(yè)不良行為的充分條件及影響因素；在充分考慮雙方利益相關性的條件下引入薪酬激勵，構建了薪酬變動對注冊建造師執(zhí)業(yè)行為影響模型。研究結果表明：注冊建造師誠信執(zhí)業(yè)的成本前景值要小于處罰風險、聲譽與經(jīng)濟損失和不良行為收入的前景值之和，并且小于因誠信執(zhí)業(yè)帶來的外部性收益；若不能形成誠信執(zhí)業(yè)與監(jiān)管成本的恰當心理感知，將無法杜絕不良行為發(fā)生；薪酬變動在一定條件下會影響注冊建造師執(zhí)業(yè)行為，但僅依靠薪酬激勵可能形成負面影響；薪酬激勵失效情況下必須強化執(zhí)業(yè)過程管理與外部監(jiān)督，加大對不良行為的懲罰力度。

關鍵詞：建筑市場；執(zhí)業(yè)資格人員；前景理論；執(zhí)業(yè)不良行為

中圖分類號：F224.32 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2014）04-0140-05

Abstract： Based on prospect theory， the paper constructs extensiveform games that uses prospect values as values of gain（loss） from the view of general contractor. The paper concludes the sufficient conditions and influence factors of governance of professional misconduct. The paper explains the paradox of reality that professional misconduct occurs frequently but construction administration department adopts few regulatory measures to manage. Under the condition of fully considering interests correlation， the paper introduces incentive compensation and concludes that compensation changes can affect professional misconduct under certain conditions. The result show that incentive compensation may have a negative impact， and the contractor must strengthen process management and external supervision， and intensify punishment to professional misconduct.

Key words： construction market； practicing qualification personnel； prospect theory； Professional misconduct

1引言

建設行業(yè)是我國執(zhí)業(yè)資格制度起步最早、發(fā)展最為完善的行業(yè)之一。注冊執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平的提升促進了建設行業(yè)的科學發(fā)展，而近幾年執(zhí)業(yè)不良行為頻發(fā)成為當前工程領域的突出問題。據(jù)《中國建設報》網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示：2012年上半年住房城鄉(xiāng)建設主管部門共查處存在違法違規(guī)行為建設工程企業(yè)7905家、注冊執(zhí)業(yè)人員461人，下半年共查處建設工程企業(yè)10236家、注冊執(zhí)業(yè)人員570人。僅注冊建造師而言，住房和城鄉(xiāng)建設部網(wǎng)站顯示2012年因為各種不良行為被通報者數(shù)以百計。注冊建造師的執(zhí)業(yè)行為貫穿了建設行業(yè)生產(chǎn)和交易的基本環(huán)節(jié)，不良行為使得監(jiān)管、約束等非生產(chǎn)性交易成本大幅增加。

國內(nèi)外學者對職業(yè)不良行為的影響及治理進行了較為深入的研究。Dane 指出特定的職業(yè)道德氛圍與特定的職業(yè)不良行為相關，不良行為成因依賴于特定不良行為[1]；Bowen結合南非建筑市場指出不良行為包括利益沖突、泄露機密和業(yè)主信息給第三方[2]；Linda和Paul對香港建筑市場的調查結果顯示執(zhí)業(yè)人員需要做出職業(yè)道德決策時，將采取利己主義[3]。研究表明不良行為對工程質量有顯著影響，促進建筑質量提升必須強化執(zhí)業(yè)能力。很多專家認為職業(yè)規(guī)范可以減少不良行為發(fā)生，而現(xiàn)實中即使企業(yè)有職業(yè)規(guī)范，仍不可避免不良行為[4，5]。在中國情境下定期與非定期的檢查、嚴厲的懲罰和監(jiān)控，提升健康有序的建筑文化對于減少不良行為的社會危害是必要的[6]。以上文獻從職業(yè)道德角度對執(zhí)業(yè)不良行為成因、表現(xiàn)形式、后果以及監(jiān)管方式進行了探討，為我國當前建筑市場不良行為治理提供了理論參考。

國內(nèi)學者對建筑市場主體不良行為及信用缺失問題進行了研究。王孟鈞認為建筑市場中存在隱藏知識行為等兩類信息不對稱現(xiàn)象，提出從信息傳遞機制和信用激勵機制兩方面來建立建筑市場信用機制[7]；戴若林運用系統(tǒng)動力學模擬了建筑市場信用系統(tǒng)演化過程，并預測了發(fā)展趨勢[8]；徐軍祖和王卓甫認為遏制承包商失信的前提條件是承包商信用信息的傳遞機制[9]；樂云指出了工程領域存在的腐敗模式及特征[10]；王雪青等學者從經(jīng)濟學角度分析了工程領域監(jiān)理尋租問題，提出通過提高監(jiān)理方的失信懲罰成本，可有效減少監(jiān)理方失信行為。同時從定量角度運用物元理論構建了執(zhí)業(yè)資格人員信用評價模型[11～14]。這些文獻從不同角度分析了國內(nèi)建筑市場信用機制，并提出了遏制建筑市場信用缺失的解決路徑。

上述成果對建筑市場信用秩序治理及制度建設提供了智力支持，尚存在以下不足：一是從理性人假設出發(fā)運用收益—成本分析或期望效用理論考慮建筑市場主體行為特征，忽視了市場主體的價值感受特征；二是孤立考慮單個市場主體的收益與成本而忽視了市場主體的利益相關性；三是市場主體的薪酬激勵與信用水平不一定呈現(xiàn)正相關關系；四是文獻大都從職業(yè)道德角度進行定性分析，很少從定量角度分析執(zhí)業(yè)人員與其他市場主體進行策略交換的行為規(guī)律。鑒于此，本文將運用前景理論提出承包商視角下的注冊建造師不良行為監(jiān)管基本框架，尋求避免注冊建造師不良行為的基本條件和影響因素，進而考慮承包商與注冊建造師之間利益相關性，探討薪酬激勵對注冊建造師執(zhí)業(yè)行為監(jiān)管的具體影響與適用條件。

4結論與展望

本文將前景理論引入不完全信息條件下的演化博弈分析中，構建了前景值為得失值的支付矩陣，得出消除注冊建造師執(zhí)業(yè)不良行為的充分條件及影響執(zhí)業(yè)水平的7個指標。由于市場主體的有限理性，上述充分條件在現(xiàn)實中難以實現(xiàn)，本文進一步解釋了建筑市場中存在不良行為而缺乏治理主動性的現(xiàn)實悖論?？紤]到承包商與注冊建造師的利益相關性，分析了注冊建造師在薪酬激勵條件下執(zhí)業(yè)行為的演化規(guī)律。基于此得出如下結論：第一，在承包商積極監(jiān)管條件下，注冊建造師誠信執(zhí)業(yè)的成本前景值要小于處罰風險、聲譽與經(jīng)濟損失和不良行為收入的前景值之和，且小于因誠信執(zhí)業(yè)帶來的外部性收益；第二，薪酬激勵在一定條件下影響注冊建造師執(zhí)業(yè)行為，應適當提高注冊建造師薪酬水平，但僅依靠薪酬激勵并不能有效地降低不良行為發(fā)生，反而可能形成負面激勵；第三，對于具有風險偏好和風險中立傾向的注冊建造師，必須加強執(zhí)業(yè)過程管理與外部監(jiān)督，合理運用薪酬激勵，加大對不良行為的懲罰力度；第四，如果建筑承包商和注冊建造師不能認識到外部監(jiān)督的重要性與懲罰手段的嚴厲性，不能形成恰當?shù)恼\信執(zhí)業(yè)與監(jiān)管成本的心理感知，即使擁有完善的監(jiān)管制度、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和薪酬激勵，也無法杜絕不良行為發(fā)生。

在市場經(jīng)濟條件下注冊執(zhí)業(yè)人員誠信執(zhí)業(yè)可以有效地降低交易成本，實現(xiàn)市場帕累托最優(yōu)與社會和諧。本文僅從建筑承包商角度對注冊建造師不良行為監(jiān)管問題進行深入分析。隨著建筑市場信用秩序治理的逐步深入，將會對建筑市場中注冊執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)信用治理進行系統(tǒng)研究，形成完善的理論體系。建筑市場注冊執(zhí)業(yè)人員薪酬激勵機制、風險分擔機制、信用評價機制及信用預測機制的深入研究將為建筑市場信用治理提供有力的理論支撐。

參考文獻：

[1]Dane K Peterson. Deviant Workplace Behavior and the Organizations Ethical Climate[J]. Journal of Business and Psychology， 2002， 17（1）：47-61.

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[9]徐軍祖，王卓甫.遏制承包商失信的市場博弈機制[J].統(tǒng)計與決策，2009（3）：42-44.

[10]樂云.基于主體特征的工程腐敗規(guī)律實證分析[J].科技進步與對策，2012，29（18）： 95-99.

[11]王雪青，趙輝，喻剛.工程建設領域監(jiān)理尋租問題對策研究[J].軟科學，2008，22 （3）：96-99.

[12]范志清，王雪青，李寶龍.建設項目業(yè)主薪酬支付與工程師信息收集策略的博弈分析——不完全信息下[J].科技管理研究，2009 （10）：239-241.

[13]王雪青，范志清.在委托代理模式下建筑市場監(jiān)理方信譽控制研究[J].科技管理研究， 2009（6）：339-340.

[14]范志清， 王雪青， 李寶龍.基于物元分析的建筑市場執(zhí)業(yè)資格人員信用評價研究[J].軟科學，2009（7）：41-45.

[15]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟學[M].上海：上海人民出版社，2004.2-3.

[16]胡石清，烏家培.個體二元理性假設下的博弈模型與仿真分析[J].數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究，2011 （12）：146-157.

[17]孫慶文等.不完全信息條件下演化博弈均衡的穩(wěn)定性分析[J].系統(tǒng)工程理論與實踐，2003（7）：11-16.

（責任編輯：冉春紅）

4結論與展望

本文將前景理論引入不完全信息條件下的演化博弈分析中，構建了前景值為得失值的支付矩陣，得出消除注冊建造師執(zhí)業(yè)不良行為的充分條件及影響執(zhí)業(yè)水平的7個指標。由于市場主體的有限理性，上述充分條件在現(xiàn)實中難以實現(xiàn)，本文進一步解釋了建筑市場中存在不良行為而缺乏治理主動性的現(xiàn)實悖論。考慮到承包商與注冊建造師的利益相關性，分析了注冊建造師在薪酬激勵條件下執(zhí)業(yè)行為的演化規(guī)律?；诖说贸鋈缦陆Y論：第一，在承包商積極監(jiān)管條件下，注冊建造師誠信執(zhí)業(yè)的成本前景值要小于處罰風險、聲譽與經(jīng)濟損失和不良行為收入的前景值之和，且小于因誠信執(zhí)業(yè)帶來的外部性收益；第二，薪酬激勵在一定條件下影響注冊建造師執(zhí)業(yè)行為，應適當提高注冊建造師薪酬水平，但僅依靠薪酬激勵并不能有效地降低不良行為發(fā)生，反而可能形成負面激勵；第三，對于具有風險偏好和風險中立傾向的注冊建造師，必須加強執(zhí)業(yè)過程管理與外部監(jiān)督，合理運用薪酬激勵，加大對不良行為的懲罰力度；第四，如果建筑承包商和注冊建造師不能認識到外部監(jiān)督的重要性與懲罰手段的嚴厲性，不能形成恰當?shù)恼\信執(zhí)業(yè)與監(jiān)管成本的心理感知，即使擁有完善的監(jiān)管制度、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和薪酬激勵，也無法杜絕不良行為發(fā)生。

在市場經(jīng)濟條件下注冊執(zhí)業(yè)人員誠信執(zhí)業(yè)可以有效地降低交易成本，實現(xiàn)市場帕累托最優(yōu)與社會和諧。本文僅從建筑承包商角度對注冊建造師不良行為監(jiān)管問題進行深入分析。隨著建筑市場信用秩序治理的逐步深入，將會對建筑市場中注冊執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)信用治理進行系統(tǒng)研究，形成完善的理論體系。建筑市場注冊執(zhí)業(yè)人員薪酬激勵機制、風險分擔機制、信用評價機制及信用預測機制的深入研究將為建筑市場信用治理提供有力的理論支撐。

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[17]孫慶文等.不完全信息條件下演化博弈均衡的穩(wěn)定性分析[J].系統(tǒng)工程理論與實踐，2003（7）：11-16.

（責任編輯：冉春紅）

4結論與展望

本文將前景理論引入不完全信息條件下的演化博弈分析中，構建了前景值為得失值的支付矩陣，得出消除注冊建造師執(zhí)業(yè)不良行為的充分條件及影響執(zhí)業(yè)水平的7個指標。由于市場主體的有限理性，上述充分條件在現(xiàn)實中難以實現(xiàn)，本文進一步解釋了建筑市場中存在不良行為而缺乏治理主動性的現(xiàn)實悖論。考慮到承包商與注冊建造師的利益相關性，分析了注冊建造師在薪酬激勵條件下執(zhí)業(yè)行為的演化規(guī)律?；诖说贸鋈缦陆Y論：第一，在承包商積極監(jiān)管條件下，注冊建造師誠信執(zhí)業(yè)的成本前景值要小于處罰風險、聲譽與經(jīng)濟損失和不良行為收入的前景值之和，且小于因誠信執(zhí)業(yè)帶來的外部性收益；第二，薪酬激勵在一定條件下影響注冊建造師執(zhí)業(yè)行為，應適當提高注冊建造師薪酬水平，但僅依靠薪酬激勵并不能有效地降低不良行為發(fā)生，反而可能形成負面激勵；第三，對于具有風險偏好和風險中立傾向的注冊建造師，必須加強執(zhí)業(yè)過程管理與外部監(jiān)督，合理運用薪酬激勵，加大對不良行為的懲罰力度；第四，如果建筑承包商和注冊建造師不能認識到外部監(jiān)督的重要性與懲罰手段的嚴厲性，不能形成恰當?shù)恼\信執(zhí)業(yè)與監(jiān)管成本的心理感知，即使擁有完善的監(jiān)管制度、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和薪酬激勵，也無法杜絕不良行為發(fā)生。

在市場經(jīng)濟條件下注冊執(zhí)業(yè)人員誠信執(zhí)業(yè)可以有效地降低交易成本，實現(xiàn)市場帕累托最優(yōu)與社會和諧。本文僅從建筑承包商角度對注冊建造師不良行為監(jiān)管問題進行深入分析。隨著建筑市場信用秩序治理的逐步深入，將會對建筑市場中注冊執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)信用治理進行系統(tǒng)研究，形成完善的理論體系。建筑市場注冊執(zhí)業(yè)人員薪酬激勵機制、風險分擔機制、信用評價機制及信用預測機制的深入研究將為建筑市場信用治理提供有力的理論支撐。

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[9]徐軍祖，王卓甫.遏制承包商失信的市場博弈機制[J].統(tǒng)計與決策，2009（3）：42-44.

[10]樂云.基于主體特征的工程腐敗規(guī)律實證分析[J].科技進步與對策，2012，29（18）： 95-99.

[11]王雪青，趙輝，喻剛.工程建設領域監(jiān)理尋租問題對策研究[J].軟科學，2008，22 （3）：96-99.

[12]范志清，王雪青，李寶龍.建設項目業(yè)主薪酬支付與工程師信息收集策略的博弈分析——不完全信息下[J].科技管理研究，2009 （10）：239-241.

[13]王雪青，范志清.在委托代理模式下建筑市場監(jiān)理方信譽控制研究[J].科技管理研究， 2009（6）：339-340.

[14]范志清， 王雪青， 李寶龍.基于物元分析的建筑市場執(zhí)業(yè)資格人員信用評價研究[J].軟科學，2009（7）：41-45.

[15]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟學[M].上海：上海人民出版社，2004.2-3.

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（責任編輯：冉春紅）