歐盟專利制度的趨向

到目前為止，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，眾所周知，歐盟的成員國(guó)（西班牙和意大利除外）已經(jīng)同意建立統(tǒng)一專利制度，新制度不會(huì)取代現(xiàn)有的專利制度，而是作為一種選擇，與現(xiàn)有的專利制度并存。本文將主要闡述新制度的主要特征，并提出一些戰(zhàn)略性的建議。

歐洲現(xiàn)有的專利制度是基于各國(guó)的司法制度。35年來(lái)，歐洲專利局（EPO）有權(quán)批準(zhǔn)專利申請(qǐng)，而且此專利在歐洲專利公約（EPC）的38個(gè)締約國(guó)內(nèi)有效。隨后的關(guān)于有效期或侵權(quán)的訴訟應(yīng)該在各個(gè)國(guó)家進(jìn)行。一旦歐洲專利被授予，需要在各個(gè)成員國(guó)生效，費(fèi)用非常昂貴。如今，歐洲的專利申請(qǐng)一直處于欠佳狀態(tài)，EPC的締約國(guó)（同時(shí)也是歐盟的成員國(guó)）正在嘗試改善現(xiàn)狀?，F(xiàn)在這些嘗試最終有了回應(yīng)，新的統(tǒng)一專利制度有望在2015年實(shí)施。從本質(zhì)上來(lái)看，新立法以及關(guān)于建立統(tǒng)一專利法院的多邊協(xié)議，將為大多數(shù)歐盟成員國(guó)創(chuàng)立統(tǒng)一的專利權(quán)。

現(xiàn)有制度的特征

一般情況下，專利權(quán)人可以向EPO提起單一的專利申請(qǐng)，即可獲得專利，并在EPC的38個(gè)締約國(guó)內(nèi)有效。EPC的38個(gè)締約國(guó)中有28個(gè)國(guó)家是歐盟的成員國(guó)，然而EPC獨(dú)立于歐盟之外，也不屬于歐盟立法的一部分。

根據(jù)EPC，授予專利的程序具有集中性。作出授予決定九個(gè)月內(nèi)，任何有反對(duì)意見(jiàn)的第三方都可提出異議，并交由EPO統(tǒng)一集中處理。EPO擁有獨(dú)立的司法體系，具體體現(xiàn)在EPO的各上訴委員會(huì)關(guān)于可專利性和有效性的決議中。EPO已經(jīng)運(yùn)作了35年，指導(dǎo)原則逐步完善，更加具有平衡性和可預(yù)測(cè)性，以促使市場(chǎng)中出現(xiàn)高質(zhì)量的專利。

然而，這一體系也存在缺陷。一旦授予歐洲專利，此專利需在各個(gè)國(guó)家分別進(jìn)行生效，為了在一個(gè)或多個(gè)締約國(guó)內(nèi)享受專利權(quán)，此項(xiàng)歐洲專利必須在相關(guān)締約國(guó)內(nèi)有效。不同的締約國(guó)有不同的有效要求；有些國(guó)家要求將此項(xiàng)歐洲專利的所有內(nèi)容都翻譯為該國(guó)的官方語(yǔ)言，而有些國(guó)家則只需要翻譯有關(guān)權(quán)利請(qǐng)求的內(nèi)容，有些國(guó)家卻沒(méi)有翻譯要求，注冊(cè)一個(gè)地址即可。專利生效后，年維持費(fèi)交給各生效國(guó)。當(dāng)然，這些有效過(guò)程以及隨后在各國(guó)的維持費(fèi)，都大大增加了在歐洲獲得和維護(hù)專利保護(hù)的成本。如果在歐盟成員國(guó)內(nèi)（即28個(gè)EPC締約國(guó)，同時(shí)也是歐盟的成員國(guó)）使一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的歐洲專利有效，所需費(fèi)用大約為260，000元，其中翻譯費(fèi)近180，000元。即使指定國(guó)中包含無(wú)翻譯要求的五大國(guó)，所需費(fèi)用也近35，000元。

現(xiàn)有制度的另一個(gè)弊端是國(guó)家有效驗(yàn)證程序會(huì)導(dǎo)致國(guó)家專利的聚集。雖然這些專利與歐洲專利申請(qǐng)形式相似，但實(shí)際上這些專利是獨(dú)立的國(guó)家權(quán)利，受各國(guó)法律的約束。這組通過(guò)有效驗(yàn)證的形式相似的專利經(jīng)常被稱為“一攬子”國(guó)家專利，通過(guò)此方式有效的歐洲專利被稱為“專利包”。涉及專利包侵權(quán)和有效的事項(xiàng)必須在各國(guó)進(jìn)行處理，在各國(guó)進(jìn)行專利訴訟也是非常昂貴的，而且更糟糕的是每個(gè)歐盟成員國(guó)之間存在差異，例如，對(duì)實(shí)體專利法的解釋，訴訟的程序規(guī)則，審理案件的數(shù)量，以及在裁定非常復(fù)雜案件方面法官的經(jīng)驗(yàn)。一直以來(lái)歐盟領(lǐng)導(dǎo)階層都在努力嘗試解決這些問(wèn)題，但都未取得成效。但是現(xiàn)在，25個(gè)歐盟成員國(guó)采取了法律措施，為獲得統(tǒng)一專利創(chuàng)造條件，并達(dá)成了一項(xiàng)協(xié)議，創(chuàng)立一個(gè)新的無(wú)國(guó)界的專利法院。

具有統(tǒng)一效力的歐洲專利

首先，歐盟新的專利制度為知識(shí)產(chǎn)權(quán)引入了一個(gè)新名詞。運(yùn)用2012年12月17日通過(guò)的兩項(xiàng)歐盟條例，歐洲專利無(wú)需在25個(gè)歐盟成員國(guó)（意大利、西班牙、克羅地亞除外）進(jìn)行驗(yàn)證即可在各國(guó)生效。此項(xiàng)專利被稱為“具有統(tǒng)一效力的歐洲專利”或“統(tǒng)一專利”。值得關(guān)注的是，新的專利制度為在歐洲尋求專利保護(hù)的當(dāng)事人提供了另一種選擇，當(dāng)事人也可以選擇現(xiàn)有的有效驗(yàn)證程序在各國(guó)一一獲得“專利包”。同樣重要的是，對(duì)EPO而言，歐洲專利申請(qǐng)的提起、實(shí)行、授予、異議等一系列程序保持不變?？偠灾?，發(fā)展了近四十年的EPO慣例保持不變。

除在25個(gè)歐盟成員國(guó)內(nèi)對(duì)授予的歐洲專利一一進(jìn)行有效驗(yàn)證，專利權(quán)人可以選擇歐洲統(tǒng)一專利。在授予專利決定公布九個(gè)月內(nèi)，專利權(quán)人只需向EPO提交具有統(tǒng)一效力的專利請(qǐng)求，即可在這些國(guó)家獲得專利保護(hù)，但是授予申請(qǐng)的請(qǐng)求必須在25個(gè)歐盟成員國(guó)內(nèi)保持一致，這樣才能獲得統(tǒng)一的效力，而且統(tǒng)一專利可以在整個(gè)區(qū)域進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、撤銷或失效認(rèn)可。另外，如果存在多個(gè)專利所有者，例如不同國(guó)家的專利所有者不同，專利所有者們必須確保步調(diào)一致方能獲得統(tǒng)一專利。這些以及其他規(guī)定是為了確保專利在所有參與國(guó)內(nèi)的統(tǒng)一效力。在專利期限的20年中，統(tǒng)一專利的年維持費(fèi)上交給EPO。新制度的一大創(chuàng)新在于減少了專利的年維持費(fèi)，專利權(quán)人向EPO提交一份專利許可的聲明即可。目前，專利的年維持費(fèi)和費(fèi)用的減少量還未確定，因此，該統(tǒng)一專利制度能否達(dá)到既定的目標(biāo)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，還很難預(yù)測(cè)。

如上所述，因?yàn)椴⒎撬械膰?guó)家都參與了這一制度，所以只能在部分歐盟成員國(guó)內(nèi)選擇獲得統(tǒng)一專利。由于政治原因，主要是語(yǔ)言機(jī)制，意大利和西班牙拒絕參與新立法，因此統(tǒng)一專利在這兩個(gè)國(guó)家無(wú)效。另外，一些EPC締約國(guó)并非歐盟的成員國(guó)，統(tǒng)一專利在這些國(guó)家內(nèi)也無(wú)效。因此，如果有意在那些未參與統(tǒng)一專利制度的國(guó)家獲得專利保護(hù)，專利權(quán)人需在這些國(guó)家一一進(jìn)行有效驗(yàn)證，此外還需在參與國(guó)內(nèi)獲得統(tǒng)一效力。

關(guān)于語(yǔ)言，專利權(quán)人可以任何語(yǔ)言提起歐洲專利申請(qǐng)，但是在審理過(guò)程中，必須提早翻譯為EPO的任何一種工作語(yǔ)言，英語(yǔ)、法語(yǔ)或德語(yǔ)。由此可見(jiàn)，在歐洲專利的授予過(guò)程中，一般使用其中一種工作語(yǔ)言。新的歐盟立法設(shè)想，通過(guò)翻譯軟件，可以把所有的統(tǒng)一專利翻譯為歐盟的所有語(yǔ)言。然而，這些翻譯質(zhì)量欠佳，所以需要一個(gè)不超過(guò)12年的過(guò)渡期，在過(guò)渡期間，被授予的統(tǒng)一專利需要翻譯為歐盟的工作語(yǔ)言。若統(tǒng)一專利是用德語(yǔ)或法語(yǔ)授予的，還必須提交該項(xiàng)專利的英文版本；若統(tǒng)一專利是用英語(yǔ)授予的，專利權(quán)人只需將此項(xiàng)專利翻譯為德語(yǔ)或法語(yǔ)即可。在授予專利一個(gè)月內(nèi)，專利權(quán)人必須同時(shí)提交具有統(tǒng)一效力的專利請(qǐng)求及其相應(yīng)翻譯。

獲得統(tǒng)一專利會(huì)產(chǎn)生很多實(shí)際意義，其中最顯著的是，通過(guò)注冊(cè)統(tǒng)一專利能從本質(zhì)上降低了在歐洲保護(hù)專利的成本，尤其是與在參與國(guó)內(nèi)進(jìn)行專利有效驗(yàn)證的成本相比。據(jù)估計(jì)，獲得統(tǒng)一專利的成本僅為6，000元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于在各國(guó)一一進(jìn)行專利有效驗(yàn)證成本的260，000元。在過(guò)渡期間，在必須提交專利翻譯的情況下，成本會(huì)稍高一些，約22，000元，這也少于僅在五個(gè)國(guó)家進(jìn)行“專利包”驗(yàn)證的費(fèi)用，節(jié)約了大量的資金成本。換言之，新制度以更少的成本提供更多的專利保護(hù)。另一方面，統(tǒng)一效力也意味著孤注一擲——如果專利訴訟在一國(guó)失利將會(huì)危及到在整個(gè)區(qū)域的訴訟。另外，通過(guò)允許專利在某些國(guó)家失效而在另一些國(guó)家保持有效，不可能隨意調(diào)整統(tǒng)一專利的地理范圍。

新專利制度不僅適用于所有的專利申請(qǐng)，還適用于懸而未決的歐洲專利申請(qǐng)。換句話說(shuō)，如果申請(qǐng)者有意在現(xiàn)有申請(qǐng)的基礎(chǔ)上獲得統(tǒng)一專利，該申請(qǐng)者可以考慮采取一些策略，以確保在新制度生效之前該專利不被授予。

歐洲統(tǒng)一專利法院

歐盟新專利制度的另一個(gè)方面是建立歐洲統(tǒng)一專利法院（UPC），UPC對(duì)所有的歐洲專利有專屬管轄權(quán)，有權(quán)在所有參與國(guó)內(nèi)實(shí)施決定。2013年2月19日，歐盟25個(gè)成員國(guó)就設(shè)立統(tǒng)一專利法院簽署了多邊協(xié)議，基于此協(xié)議，將建立UPC。意大利雖然未簽署統(tǒng)一專利立法的協(xié)議，但是簽署了此協(xié)議，西班牙和波蘭卻拒絕簽署。于2013年7月1日新加入歐盟的克羅地亞已經(jīng)沒(méi)有機(jī)會(huì)加入上述兩項(xiàng)協(xié)議了。

新法院的總體目標(biāo)是廢止專利領(lǐng)域平行的國(guó)家訴訟，實(shí)施統(tǒng)一的專利訴訟，降低當(dāng)事各方的訴訟成本，有效防止法院以復(fù)雜的法庭程序?yàn)橛赏涎釉V訟。統(tǒng)一專利法院將擁有較快速的訴訟進(jìn)程，將在12個(gè)月內(nèi)作出一審判決，并雇傭?qū)＠R(shí)豐富的專業(yè)法官進(jìn)行審判，以保證作出高質(zhì)量的一致判決。

重要的一點(diǎn)是，UPC不僅對(duì)歐洲統(tǒng)一專利具有專屬管轄權(quán)，而且對(duì)傳統(tǒng)意義上的歐洲專利（專利包）以及有關(guān)藥物與植保產(chǎn)品的補(bǔ)充保護(hù)認(rèn)定，也有專屬管轄權(quán)。此外，不管上述專利和補(bǔ)充保護(hù)認(rèn)定是在UPC建立前還是在建立后授予的，UPC都對(duì)它們擁有司法審判權(quán)。

統(tǒng)一專利法院協(xié)議的起草者們意識(shí)到，不是所有的專利所有者都愿意將現(xiàn)有的“專利包”交由一個(gè)初建的新法院管轄，因此出臺(tái)了七年過(guò)渡期。在七年過(guò)渡期間，“專利包”所有者可以請(qǐng)求免除新法院的管轄。如果專利所有者提起對(duì)現(xiàn)有專利包的請(qǐng)求免除聲明，UPC將無(wú)權(quán)管轄該專利，國(guó)家法院將保留該專利的管轄權(quán)，并依據(jù)現(xiàn)有制度進(jìn)行管轄。不論過(guò)渡期的長(zhǎng)短，除非由專利所有者自己撤銷請(qǐng)求免除，該專利將永久享有請(qǐng)求免除權(quán)。盡管該專利可能屬于UPC的管轄范圍，在七年過(guò)渡期間，專利所有者除了可以擁有請(qǐng)求免除權(quán)外，還可以在各個(gè)國(guó)家的法院就專利包發(fā)起一系列操作。

根據(jù)法院協(xié)議，必須提交請(qǐng)求免除聲明。然而，如果UPC已經(jīng)就同一專利發(fā)起了一系列行動(dòng)，該專利所有者將不能提起請(qǐng)求免除，也就是說(shuō)，如果專利所有者希望就一項(xiàng)重要的專利包提起請(qǐng)求免除，最好盡快提起請(qǐng)求免除聲明，以防受UPC所“困”，例如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手早期提起的失效申請(qǐng)等。由于上述原因以及可以隨時(shí)撤銷請(qǐng)求免除聲明，在UPC實(shí)施初期，將面臨大量的請(qǐng)求免除聲明的提起。為了解決這一困境，有人提議在統(tǒng)一專利法院生效之前可以引入“黎明期”，在此期間，可以事先向EPO提起請(qǐng)求免除聲明。但是歐洲統(tǒng)一專利不可以提起請(qǐng)求免除聲明。

統(tǒng)一專利法院的領(lǐng)導(dǎo)階層正在就法院的結(jié)構(gòu)和組織問(wèn)題進(jìn)行政治磋商。該法院將設(shè)兩大審判體系：一審作出初步判決，二審負(fù)責(zé)處理一審的上訴。上訴法院僅在盧森堡設(shè)一個(gè)法庭，而一審法院的組織比較復(fù)雜。首先，一審法院分設(shè)不同的法庭：一個(gè)中央法庭；在個(gè)別成員國(guó)分設(shè)幾個(gè)地方法庭；幾個(gè)地區(qū)法庭，負(fù)責(zé)兩個(gè)或多個(gè)合作成員國(guó)的一審案件。中央法庭可以聽(tīng)審所有的專利無(wú)效案件以及被告方不屬于參與國(guó)的侵權(quán)案件，總部設(shè)在巴黎，并在英國(guó)倫敦和德國(guó)慕尼黑分設(shè)兩個(gè)技術(shù)分院，其中倫敦分院管轄化學(xué)（包括醫(yī)藥）和人類生活必需品領(lǐng)域案件，慕尼黑分院管轄機(jī)械工程領(lǐng)域的案件，巴黎中央法庭處理包括通信和信息技術(shù)在內(nèi)的其它案件。

該法院協(xié)議包括將案件歸類，交由法院不同的部門進(jìn)行審理，以及許可使用語(yǔ)言等詳細(xì)規(guī)定。另外，UPC的議事規(guī)則已進(jìn)入最后決定階段。從2013年秋天開(kāi)始，這些規(guī)定的第十五版開(kāi)始征求民意，目前這些規(guī)定即將最終形成。

善待解決的問(wèn)題及生效

新制度的一些細(xì)節(jié)還有待商榷。這些細(xì)節(jié)主要是關(guān)于錢的問(wèn)題，尤其是關(guān)鍵用戶的成本費(fèi)用還未明確。類似未明確的費(fèi)用包括統(tǒng)一專利的更新費(fèi)以及在UPC進(jìn)行各種操作的費(fèi)用。就這些費(fèi)用進(jìn)行的征求民意行動(dòng)預(yù)計(jì)在2014年上半年進(jìn)行。另一個(gè)爭(zhēng)議較大的費(fèi)用是就現(xiàn)有的專利包提起請(qǐng)求免除聲明的提議費(fèi)。許多人認(rèn)為，向一個(gè)不愿接受其管轄的新法院支付費(fèi)用是不公平的，尤其是相關(guān)專利獲得的時(shí)候，該法院并不存在。就目前形勢(shì)來(lái)看，盡管存在這樣的批判，但是仍需交請(qǐng)求免除聲明的提議費(fèi)。

統(tǒng)一專利法院協(xié)議將于包括法國(guó)、德國(guó)和英國(guó)在內(nèi)的13個(gè)歐盟成員國(guó)批準(zhǔn)后正式生效。對(duì)統(tǒng)一專利法院運(yùn)作的時(shí)間，各界持不同的意見(jiàn)。目前，預(yù)計(jì)到2015年中期，新規(guī)定將正式生效實(shí)施。