影響農(nóng)民工市民化的環(huán)境因素析論

羅大文

摘 要：經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市化、制度環(huán)境和社會(huì)認(rèn)同構(gòu)成了影響農(nóng)民工市民化的主要社會(huì)環(huán)境因素。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城市化構(gòu)成了農(nóng)民工市民化的主要背景變量；制度環(huán)境通過(guò)為農(nóng)民工提供激勵(lì)和約束機(jī)制、機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)認(rèn)同等三種方式影響著農(nóng)民工的城市融入和發(fā)展。在這一新的分析框架下，農(nóng)民工市民化的歷程，取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下的制度環(huán)境和社會(huì)認(rèn)同程度。在城鄉(xiāng)二元分割的制度環(huán)境下，農(nóng)民工表現(xiàn)出進(jìn)展緩慢的“半城市化”特征。

關(guān)鍵詞：農(nóng)民工；市民化；制度環(huán)境

中圖分類號(hào)：C912 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-4144（2014）-04-21-（7）

在有關(guān)中國(guó)改革開放以來(lái)的社會(huì)變遷研究中，對(duì)于農(nóng)民工群體的經(jīng)驗(yàn)研究和理論概括一直占有十分重要的地位。作為弱勢(shì)群體而生存的農(nóng)民工群體以及農(nóng)民工市民化已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界共同關(guān)注的話題。本文結(jié)合本課題組于2011年8月在西安市對(duì)農(nóng)民工的問(wèn)卷調(diào)查與深度訪談材料，分析了農(nóng)民工市民化的環(huán)境變量，構(gòu)建了一個(gè)新的分析框架。

1 農(nóng)民工市民化的環(huán)境變量

1.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)工業(yè)化和現(xiàn)代化的過(guò)程，是影響農(nóng)民工市民化的最基本的背景變量。經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程對(duì)農(nóng)民工市民化的意義在于：

首先，經(jīng)濟(jì)—技術(shù)的發(fā)展都會(huì)導(dǎo)致社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展意味著整個(gè)社會(huì)的財(cái)富增加，以及形成更加多樣和復(fù)雜的職業(yè)結(jié)構(gòu)、權(quán)力結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程的更替，每一個(gè)社會(huì)階層的相對(duì)位置和相互之間的關(guān)系都會(huì)隨之發(fā)生變化，甚至是根本性的變革。隨著市場(chǎng)化、工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的發(fā)展及就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，社會(huì)職業(yè)結(jié)構(gòu)中處于較高層次的職業(yè)類型所占比重逐步上升。大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力從第一產(chǎn)業(yè)進(jìn)入第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，開始了不同于以往農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的新的職業(yè)生涯。

其次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展意味著農(nóng)民工群體的形成和發(fā)展。經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及增長(zhǎng)方式和機(jī)制的改變，使得原本一個(gè)兩分的結(jié)構(gòu)日益轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄻O化的結(jié)構(gòu)。相對(duì)于在這個(gè)過(guò)程中不斷減少的處于最下層位置的農(nóng)民階層來(lái)說(shuō)，伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程，農(nóng)民工由小到大、由弱到強(qiáng)，成為現(xiàn)代社會(huì)中成長(zhǎng)最快的一個(gè)階層。農(nóng)民工的市民化，正是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中日益凸現(xiàn)出來(lái)的。在這個(gè)意義上，農(nóng)民工階層得益并依賴于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程。

隨著體制改革和高速的現(xiàn)代化過(guò)程，中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)特別是職業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，一個(gè)主要的標(biāo)志是農(nóng)民工階層的迅速擴(kuò)大和成長(zhǎng)。因此，迅速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程，一方面催生了農(nóng)民工群體的發(fā)展，另一方面也造成了農(nóng)民工群體異質(zhì)性的增強(qiáng)。

但是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)法直接解釋農(nóng)民工群體融入城市時(shí)所彰顯的不同歷程。因?yàn)椋环矫?，?jīng)濟(jì)發(fā)展可以通過(guò)不同的方式、在不同的制度環(huán)境背景下實(shí)現(xiàn)；另一方面，農(nóng)民工市民化除了受經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素影響之外，還會(huì)受到其他因素的影響。因此，經(jīng)濟(jì)變量可以作為一個(gè)基礎(chǔ)性的背景變量。為了更有效地揭示農(nóng)民工市民化的曲折歷程，有必要引進(jìn)第二個(gè)環(huán)境變量：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，一個(gè)國(guó)家的城市化對(duì)于農(nóng)民工市民化的重要影響。

1.2 城市化

城市化是指人口不斷向城鎮(zhèn)集中的過(guò)程。與城市化過(guò)程相伴隨的是農(nóng)業(yè)活動(dòng)的比重不斷下降，非農(nóng)活動(dòng)的比重不斷上升。一方面，城鎮(zhèn)就業(yè)數(shù)量不斷增加；另一方面，非農(nóng)就業(yè)比例不斷提高。城市化的發(fā)展，人口不斷向城市聚集，創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，帶來(lái)了城鎮(zhèn)就業(yè)人口的不斷增加。

由于歷史原因，與英美等工業(yè)化國(guó)家相比，中國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的時(shí)間遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于工業(yè)化，走了一條城市化與工業(yè)化、非農(nóng)化不同步的道路，導(dǎo)致城市化水平過(guò)低，低水平的城市化反過(guò)來(lái)成為現(xiàn)代化進(jìn)一步發(fā)展的障礙。在工業(yè)化過(guò)程中，中國(guó)城市化長(zhǎng)期以來(lái)一直處在城鄉(xiāng)二元制度的抑制狀態(tài)之下，從20世紀(jì)70年代、80年代與90年代三個(gè)階段可以看出，城市化表現(xiàn)出從嚴(yán)到寬的演變過(guò)程。

20世紀(jì)70年代以前，中國(guó)只有工業(yè)化，并沒有實(shí)際意義上的“城市化”，由于選擇的是一條工業(yè)化與城市化相分離的道路，大量農(nóng)民被束縛在農(nóng)村，城市知識(shí)青年也下鄉(xiāng)去種田，城市人口向農(nóng)村反向流動(dòng)，走了一條“逆城市化”道路。這一時(shí)期城市發(fā)展處在嚴(yán)重停滯狀態(tài)。

自20世紀(jì)80年代中期始，在城鄉(xiāng)戶籍制度對(duì)流動(dòng)的限制約束沒有完全解除的情況下，小部分農(nóng)民開始到大城市尋求就業(yè)機(jī)會(huì)，直到80年代后形成了大規(guī)模的“民工潮”，農(nóng)民向城市的流動(dòng)達(dá)到了一個(gè)高潮，嚴(yán)格限制城鄉(xiāng)間流動(dòng)的戶籍制度開始松動(dòng)，城市化嚴(yán)重受抑制狀況有所緩解，城市化水平開始提高。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和市場(chǎng)化進(jìn)程全面加快，打破了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的指令性模式，激活了區(qū)域經(jīng)濟(jì)與城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，隨之而來(lái)的是就業(yè)機(jī)會(huì)大量涌現(xiàn)，為長(zhǎng)期被土地束縛的農(nóng)民脫離農(nóng)業(yè)提供了必要的條件。這時(shí)，城市的流動(dòng)人口快速增長(zhǎng)，遷入小城鎮(zhèn)的農(nóng)村人口數(shù)量也迅速增加。從這一時(shí)期開始，城市化的受抑制狀態(tài)才開始真正松動(dòng)，而城市化水平得到了前所未有大幅度提高。

進(jìn)入21世紀(jì)，雖然城市化對(duì)農(nóng)民流動(dòng)的限制并沒有徹底消除，但城市化與工業(yè)化的實(shí)際差距在逐步縮小，農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)城已經(jīng)是勢(shì)不可擋了。至2013年，中國(guó)城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎厥状纬^(guò)53.7%，中國(guó)從一個(gè)具有幾千年農(nóng)業(yè)文明歷史的農(nóng)民大國(guó)，進(jìn)入以城市社會(huì)為主的新成長(zhǎng)階段。城市化繼工業(yè)化之后，成為引領(lǐng)中國(guó)社會(huì)發(fā)展的巨大引擎。未來(lái)城市化面臨的核心問(wèn)題就是新進(jìn)入者：農(nóng)民工的適應(yīng)、融和，即社會(huì)適應(yīng)和市民化。

2 制度環(huán)境：影響農(nóng)民工市民化的基本變量

農(nóng)民工市民化的迅速發(fā)展，與其所處的制度環(huán)境有著直接的關(guān)系，農(nóng)民工市民化必然會(huì)受到國(guó)家相關(guān)制度的約束。我們把國(guó)家用以規(guī)范和制約農(nóng)民工的市民化的所有正式的或非正式的準(zhǔn)則，統(tǒng)稱為農(nóng)民工的市民化的制度環(huán)境。

盡管農(nóng)民工在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期依附于制度環(huán)境，但其社會(huì)空間不斷擴(kuò)展，相對(duì)獨(dú)立性和利益日益凸顯。所有這些變化都有可能導(dǎo)致農(nóng)民工群體與制度環(huán)境的矛盾和沖突。一方面，制度環(huán)境對(duì)于多樣化的經(jīng)濟(jì)體系越來(lái)越難以駕馭和進(jìn)行干預(yù)；另一方面，制度環(huán)境就其本質(zhì)來(lái)說(shuō)，始終像一把利劍，隨時(shí)有可能威脅到農(nóng)民工群體相對(duì)獨(dú)立的地位和利益。這時(shí)，制度環(huán)境自身的性質(zhì)導(dǎo)致它有可能從農(nóng)民工群體依附的對(duì)象轉(zhuǎn)變?yōu)槌降膶?duì)象。同時(shí)，如果在制度環(huán)境下出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的遲緩甚至“中斷”，其體制的合法性也將隨之受到極大損害。因此，在制度環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)導(dǎo)致農(nóng)民工群體市民化經(jīng)歷一個(gè)從緩行到快速推進(jìn)的轉(zhuǎn)變過(guò)程。endprint

2.1 農(nóng)民工市民化的制度性要素

制度設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等結(jié)構(gòu)性因素對(duì)農(nóng)民工進(jìn)城就業(yè)既具有吸納性，也具有排斥性。正是經(jīng)濟(jì)改革、城市經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、制度變革等帶來(lái)的城市就業(yè)機(jī)會(huì)迅猛增加，為農(nóng)民工大規(guī)模進(jìn)城就業(yè)創(chuàng)造了空間，而城鄉(xiāng)分割的就業(yè)體制的部分延續(xù)、城市勞動(dòng)力供需嚴(yán)重失衡及其誘發(fā)的城市排斥外來(lái)勞動(dòng)力的政策，則使農(nóng)民工仍然面臨城市就業(yè)排斥，戶籍身份歧視、低端勞動(dòng)力供大于求、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低端化等，也成為限制農(nóng)民工市民化的結(jié)構(gòu)性因素。

2.1.1 戶籍制度

戶籍制度是把農(nóng)民工隔離在城市之外的根本因素。制度化的身份“隔離”和行政化的普遍化，幾乎覆蓋了城鄉(xiāng)的每一個(gè)角落，形成了一個(gè)所謂的“總體性社會(huì)”。我國(guó)戶籍制度起到了稀缺資源在城鄉(xiāng)地區(qū)間的強(qiáng)制分配作用。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期分配的資源主要是糧食和就業(yè)機(jī)會(huì)，改革開放以后主要是社會(huì)福利。區(qū)別在于，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，戶籍制度分配功能的發(fā)揮，在很大程度上是國(guó)家戰(zhàn)略的要求；而改革開放以后，戶籍制度功能的發(fā)揮，則主要是地方既得利益主導(dǎo)的結(jié)果。以這種制度為基礎(chǔ)的公共服務(wù)和社會(huì)管理顯然不利于人口合理分布、不利于改善農(nóng)民工的社會(huì)地位。

改革前，由于壁壘森嚴(yán)的城鄉(xiāng)分割制度安排，農(nóng)村人口沒有通往城市社會(huì)的渠道。因此，城鄉(xiāng)不平等被固化和強(qiáng)化，農(nóng)民成為嚴(yán)重貧困和地位低下的階級(jí)。改革開放迎來(lái)了人口流動(dòng)大潮，農(nóng)村人口有機(jī)會(huì)流向城市，但受到整體性歧視和排斥，農(nóng)民工成為城鄉(xiāng)二元社會(huì)的下層群體。21世紀(jì)的勞動(dòng)力市場(chǎng)深化改革重新定義了權(quán)利規(guī)則，農(nóng)民工依照公民身份獲得了平等的勞動(dòng)就業(yè)權(quán)和社會(huì)保險(xiǎn)權(quán)，他們的經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位有了很大的提升。至此，城鄉(xiāng)戶籍身份的差別已經(jīng)不再派生制度性的分割與分層。雖然國(guó)家對(duì)農(nóng)民勞動(dòng)力的獲益性與城鄉(xiāng)戶口之間對(duì)經(jīng)濟(jì)剩余的反向互賴性已經(jīng)大幅減弱，但城鎮(zhèn)戶口的福利排他性仍部分延續(xù)。戶籍制度留下的階級(jí)流動(dòng)障礙，具體表現(xiàn)為多數(shù)進(jìn)城的農(nóng)民工仍然無(wú)法分享城鎮(zhèn)居民的社會(huì)福利與國(guó)家補(bǔ)貼；在我們的調(diào)查中，就有25.4%的新生代農(nóng)民工指出，代表戶籍變量的“城市戶口”是影響其市民化的重要因素之一，對(duì)農(nóng)民工的制度歧視依然有待改善。

2.1.2 所有權(quán)

所有權(quán)應(yīng)該被視為界定經(jīng)濟(jì)資源使用與獲益之權(quán)利或權(quán)力的制度。所有權(quán)制度不僅與激勵(lì)機(jī)制有關(guān)，而且當(dāng)涉及市民化過(guò)程中的社會(huì)關(guān)系時(shí)，還可能會(huì)導(dǎo)致城市融入過(guò)程中的主動(dòng)的支配關(guān)系。從1981 年起的鼓勵(lì)工商個(gè)體戶的發(fā)展，到1992 年起中國(guó)的改革朝向確立私有產(chǎn)權(quán)或民營(yíng)化的道路邁進(jìn)。私營(yíng)企業(yè)、股份有限公司與外資公司的地位得到承認(rèn)。私企業(yè)主的政治地位也大大提高了。例如2002年某市政公司在企業(yè)擴(kuò)股時(shí)，嘗試了讓職工入股的新模式，用資本的紐帶把企業(yè)與由農(nóng)民工組成的施工隊(duì)捆綁在一起，民工成為股東。這些制度措施使得最先進(jìn)城經(jīng)營(yíng)成功的農(nóng)民工在獲取財(cái)產(chǎn)收入后自動(dòng)成為市民的一部分。2007 年《物權(quán)法》通過(guò)后，國(guó)家給予財(cái)產(chǎn)私有制更加完整的保障。筆者的訪談對(duì)象中一位做水果零售生意的農(nóng)民工便屬于此類情況：“我的父母親很早就到西安打工，當(dāng)時(shí)就以賣水果為生。后來(lái)生意慢慢做好了，做大了，賺了些錢，就在西安買了房子，一家人目前基本定居在這里了”。

2.1.3 農(nóng)民工就業(yè)制度

在農(nóng)村改革中，農(nóng)民獲得了自謀職業(yè)、自主經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，脫離農(nóng)業(yè)、走向城市成為一個(gè)發(fā)展方向。在城市，個(gè)體、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的興起催生了各種各樣的靈活用工制度，擴(kuò)大了勞動(dòng)力需求，為農(nóng)村剩余勞動(dòng)力提供了轉(zhuǎn)移空間。1984年出臺(tái)了農(nóng)民自理口糧到集鎮(zhèn)落戶的政策；1985年建立了暫住證制度，開始允許流動(dòng)人口在城鎮(zhèn)長(zhǎng)期居留，城市中從此出現(xiàn)了一個(gè)以農(nóng)村流動(dòng)人口為主體的數(shù)量龐大的“暫住人口”群體。農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，出現(xiàn)了“有流動(dòng)無(wú)遷移”的局面。城市中形成了一個(gè)向農(nóng)民工開放的“體制外”勞動(dòng)力市場(chǎng)。農(nóng)民工離開家鄉(xiāng)，脫離農(nóng)業(yè)，向城市流動(dòng)并獲得的非農(nóng)就業(yè)，是對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期確立的城鄉(xiāng)分割體制的重大突破。

但是，在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，農(nóng)民工在城市中沒有獲得與城市居民平等的就業(yè)權(quán)利、保障權(quán)利和公共服務(wù)。20世紀(jì)90年代，農(nóng)村人口向城市大量流動(dòng)，但許多研究顯示：由于以戶籍身份為基礎(chǔ)的制度性歧視，在城市勞動(dòng)力市場(chǎng)上，農(nóng)民工處于明顯的不平等地位。作為“外來(lái)務(wù)工人員”，農(nóng)民工就業(yè)的工種、行業(yè)等受到明文的政策限制，他們大量從事本地人口不愿從事、收入微薄的“臟、險(xiǎn)、差”工作。即使有些農(nóng)民工進(jìn)入正規(guī)部門工作，但他們的就業(yè)身份依然是非正規(guī)的農(nóng)民工，與城市居民相比，處于“同工不同酬”、“同工不同權(quán)”地位。隨著市場(chǎng)體制的逐步確立和完善，國(guó)家要求取消對(duì)農(nóng)民工就業(yè)的各種限制，城鄉(xiāng)居民一視同仁。2007年頒布《勞動(dòng)合同法》后，農(nóng)民工簽訂勞動(dòng)合同的比例增長(zhǎng)很快，數(shù)千萬(wàn)正規(guī)企業(yè)中就業(yè)的農(nóng)民工與其他員工一道，成為勞動(dòng)合同主體，獲取了平等的勞動(dòng)權(quán)利。2009年，以受雇形式從業(yè)的外出農(nóng)民工總數(shù)約1. 36億，其中與雇主或單位簽訂勞動(dòng)合同的占42.8%，人數(shù)超過(guò)5800萬(wàn)。至2012年，全國(guó)農(nóng)民工總量已高達(dá)2.6億人，受雇農(nóng)民工簽訂了勞動(dòng)合同的占43.9。至此，農(nóng)民工群體成為勞動(dòng)合同制度的覆蓋對(duì)象之一。從公民權(quán)利地位的角度上說(shuō)，衣民工獲得了與其他勞動(dòng)者平等的勞動(dòng)權(quán)利。這也意味著，城市勞動(dòng)力市場(chǎng)形成了統(tǒng)一的制度規(guī)則。

2.1.4 社會(huì)保障制度

各種社會(huì)保障制度正是通過(guò)消除人的身份差異和合理共享的制度設(shè)計(jì)，來(lái)實(shí)現(xiàn)分享經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展成果，履行著保障起點(diǎn)公平、維護(hù)過(guò)程公平、促進(jìn)結(jié)果公平的職責(zé)。公平價(jià)值理念在社會(huì)保障制度安排中的具體體現(xiàn)，即是通過(guò)法律制度來(lái)確保公民的社會(huì)保障權(quán)利平等，追求經(jīng)濟(jì)社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的機(jī)會(huì)公平，縮小收入分配的不公，進(jìn)而促進(jìn)其他權(quán)益的共享。

調(diào)查表明，盡管多數(shù)農(nóng)民工愿意市民化，但主要是出于對(duì)城市的美好憧憬和對(duì)農(nóng)村現(xiàn)狀的不滿，因?yàn)樗麄冎挟吘怪挥?.2%的人剛剛成為市民。其中，在對(duì)城市的美好憧憬中，將“城里人有退休工資和社會(huì)保障”作為最重要的內(nèi)容的僅占8. 4%，而這一條被排在“城里人收入高，生活更好”、“孩子能接受更好的教育”、“農(nóng)民負(fù)擔(dān)太重”之后。這說(shuō)明農(nóng)民工對(duì)社會(huì)保障的期望并不十分強(qiáng)烈。然而，在不愿意市民化的最主要的原因中，涉及社會(huì)保障制度的“城市就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大，害怕失業(yè)后生活沒有保障”、“城市房?jī)r(jià)太高，買不起住房”、“城市教育費(fèi)用太高”、“沒有城市戶口，享受不到市民待遇”，分別占21.9%、14.6%、3. 0%、1.7%，合計(jì)41.2%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于“城市壓力大，不如農(nóng)村生活舒適”、“城市生活費(fèi)用太高”等其他因素。這說(shuō)明對(duì)未來(lái)社會(huì)保障狀況的擔(dān)心成為農(nóng)民工市民化意愿最重要的制約因素。而對(duì)未來(lái)社會(huì)保障狀況的擔(dān)心是由現(xiàn)行社會(huì)保障制度的不足造成的。因此，農(nóng)民工社會(huì)保障制度就成為影響農(nóng)民工市民化意愿的重要兇素。農(nóng)民工被城市社會(huì)所接納，其主要標(biāo)志是給予農(nóng)民工以市民待遇，其主要內(nèi)容就是社會(huì)保障制度的完善。endprint

2.1.5 教育培訓(xùn)制度

調(diào)查顯示，農(nóng)民工參加繼續(xù)教育及培訓(xùn)機(jī)會(huì)缺失，而教育在很大程度上決定著農(nóng)民工市民化的能力。受教育程度越高，獲取社會(huì)資源的能力越強(qiáng)，市民化程度也就越高。教育培訓(xùn)對(duì)農(nóng)民工市民化來(lái)說(shuō)，一是為其進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)增加人力資本，二是為農(nóng)民工進(jìn)入新的社會(huì)環(huán)境進(jìn)行的適應(yīng)性教育。這將有利于改變他們中一些人的消極心態(tài)和社會(huì)行為，引導(dǎo)他們主動(dòng)積極適應(yīng)城市生活。人力資本的狀況將直接影響農(nóng)民工的就業(yè)選擇、就業(yè)穩(wěn)定性和工資收入。

從調(diào)查中得知，農(nóng)民工“參加過(guò)”繼續(xù)教育的人數(shù)不多，僅有36.3%。農(nóng)民工參加繼續(xù)教育多數(shù)是自費(fèi)進(jìn)行，通過(guò)政府組織的形式接受繼續(xù)教育的情況很少。

2.1.6 農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度

就農(nóng)村土地承包制度來(lái)說(shuō)，農(nóng)村實(shí)行土地承包期限較長(zhǎng)的土地承包制度的著眼點(diǎn)是維護(hù)農(nóng)村穩(wěn)定，但缺乏流動(dòng)性和土地經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，導(dǎo)致農(nóng)民退出土地和農(nóng)業(yè)的市場(chǎng)機(jī)制。這是農(nóng)村勞動(dòng)力難以實(shí)現(xiàn)徹底轉(zhuǎn)移的重要原因。促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力向城市流動(dòng)的核心問(wèn)題，是如何正確處理農(nóng)民工與耕地的關(guān)系，而土地流轉(zhuǎn)是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2.2 農(nóng)民工市民化的制度環(huán)境特征

2.2.1 政策變量與農(nóng)民工問(wèn)題的解決

我國(guó)農(nóng)民工問(wèn)題從其產(chǎn)生到不斷固化再到最終解決，都離不開政策的影響。甚至可以說(shuō)，政策的不恰當(dāng)安排和創(chuàng)新不夠是我國(guó)農(nóng)民工問(wèn)題產(chǎn)生的根源所在。在諸多的影響因素中，政策變動(dòng)對(duì)農(nóng)民工問(wèn)題的解決是最直接的。從目前看.政策對(duì)農(nóng)民工問(wèn)題的影響主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

一是直接作用于農(nóng)民工的政策所產(chǎn)生的影響。這種政策可以分為兩類：一類是對(duì)農(nóng)民工利好的政策，一類是對(duì)農(nóng)民工不利的政策。前一類政策如最低工資標(biāo)準(zhǔn)、子女義務(wù)教育、工傷醫(yī)療保障等。這些政策的出臺(tái)可以在一定程度上保障進(jìn)城農(nóng)民工權(quán)益，有助于農(nóng)民工問(wèn)題的解決和防止新的問(wèn)題產(chǎn)生。如2003年國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)了《關(guān)于做好農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工就業(yè)管理與服務(wù)工作的通知》。這一文件全面概述了黨和國(guó)家關(guān)于農(nóng)民非農(nóng)化就業(yè)的政策，充分體現(xiàn)了黨和國(guó)家對(duì)農(nóng)民工的重視和關(guān)懷，被稱為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期指導(dǎo)農(nóng)民非農(nóng)業(yè)就業(yè)的“綱領(lǐng)性文獻(xiàn)”。后一類政策不僅無(wú)助于解決農(nóng)民工問(wèn)題，還可能使農(nóng)民工問(wèn)題進(jìn)一步累積。例如，許多城市在農(nóng)民工融入城市上設(shè)置人為的壁壘。2006年《國(guó)務(wù)院關(guān)于解決農(nóng)民工問(wèn)題的若干意見》發(fā)布后，據(jù)調(diào)查，許多省會(huì)城市都將農(nóng)民工購(gòu)房在60平方米之上作為落戶條件之一。目前房?jī)r(jià)少則幾十萬(wàn)，多則上百萬(wàn)，這種以貨幣構(gòu)筑的經(jīng)濟(jì)壁壘對(duì)普通農(nóng)民來(lái)說(shuō)是難以逾越的，實(shí)際上是把他們排除在外，成為他們?nèi)谌氤鞘械囊淮笳系K。又如，目前不少省會(huì)城市要求農(nóng)民工落戶必需具有高中或高中以上文化程度，這對(duì)以初中為主要群體的新生代農(nóng)民工而言，是進(jìn)城落戶的一大障礙。

二是與農(nóng)民工相關(guān)的其他政策，這類政策主要與農(nóng)村發(fā)展和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有關(guān)，間接地影響著農(nóng)民工問(wèn)題的解決。例如，農(nóng)村土地制度保障農(nóng)民的土地承包權(quán)，可以使進(jìn)城務(wù)工的農(nóng)民在失去工作后回到家還有事做，有飯吃。這有利于降低他們進(jìn)城的成本和失去工作的風(fēng)險(xiǎn)。而農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度的創(chuàng)新，保障農(nóng)民對(duì)承包土地的流轉(zhuǎn)權(quán)，又可以使農(nóng)民通過(guò)土地流轉(zhuǎn)得到收益。在擁有土地轉(zhuǎn)化的收益后，農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力有所增強(qiáng)。這種土地制度安排，有利于緩解農(nóng)民工問(wèn)題。

通過(guò)以上制度層面的分析，我們可以看到，宏觀政策調(diào)整與變動(dòng)是農(nóng)民工問(wèn)題解決的重要因素。宏觀政策的調(diào)整可以加速農(nóng)民工市民化，也可能反過(guò)來(lái)刺激農(nóng)民工問(wèn)題的產(chǎn)生。只有符合現(xiàn)代化方向、對(duì)農(nóng)民工利好的政策，才有助于農(nóng)民工市民化?？傮w而言，具有中國(guó)特色的農(nóng)民工市民化問(wèn)題解決的快與慢，主要取決于市場(chǎng)化改革的方向及城鄉(xiāng)藩籬能否逐步消除。

2.2.2 制度環(huán)境的內(nèi)在沖突

農(nóng)民工市民化的制度沖突表現(xiàn)為正式制度之間、正式制度與非正式制度之間以及非正式制度內(nèi)部的沖突等，它是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，政府對(duì)制度需求的認(rèn)知能力不足、利益團(tuán)體之間的矛盾、正式制度與非正式制度不同的起源、特點(diǎn)、作用及變遷時(shí)序等各種主客觀因素共同影響的結(jié)果。波蘭尼認(rèn)為，國(guó)家是社會(huì)保護(hù)的重要力量，但是中國(guó)的市場(chǎng)化正是在體制的推動(dòng)下進(jìn)行的。一方面國(guó)家精英奉行新自由主義經(jīng)濟(jì)政策，用強(qiáng)有力的手段推行全面的市場(chǎng)化；另一方面，國(guó)家為了化解日益尖銳的社會(huì)矛盾，也制定出各種各樣的法律和制度去保護(hù)勞動(dòng)者的權(quán)益。國(guó)家同時(shí)承擔(dān)了雙重角色，而這兩種角色是相互沖突的，沒有辦法協(xié)調(diào)，其結(jié)果就是：國(guó)家在勞動(dòng)立法方面走在了世界的前列，在保護(hù)力度上甚至超過(guò)很多發(fā)達(dá)國(guó)家，但這些法律和制度大多被嚴(yán)重架空，甚至成為一紙空文。這種相互沖突的國(guó)家角色，仿佛一方面為工人階級(jí)制造提供勞動(dòng)保護(hù)的幻想，另一方面又不斷讓工人對(duì)國(guó)家的期待落空。例如，2003 年頒布的《關(guān)于做好農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工就業(yè)管理和服務(wù)工作的通知》，規(guī)定取消對(duì)農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工就業(yè)的不合理限制，改善農(nóng)民工生產(chǎn)生活條件，多渠道安排農(nóng)民工子女就學(xué)等。地方政府并沒有按照中央意圖制定政策，反而憑借現(xiàn)有的戶籍制度，在城鎮(zhèn)行政管理系統(tǒng)和勞動(dòng)、社保、公共教育等各個(gè)系統(tǒng)中制定相關(guān)地方性制度，將農(nóng)民工排除在城市之外。由于缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制，不能形成合力，甚至相互“掣肘”，造成上面的政策不能發(fā)揮預(yù)期作用，下面的經(jīng)驗(yàn)難以推廣，致使農(nóng)民工市民化受阻。

2.2.3 制度文本與制度實(shí)踐

農(nóng)民工市民化制度在實(shí)踐運(yùn)行中存在的問(wèn)題不僅僅是制度本身所導(dǎo)致的，更多的是制度之外的因素所造成。例如，社會(huì)保障制度改革從一開始就作為整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制改革的一部分，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，所以它在實(shí)踐中的運(yùn)行是受到轉(zhuǎn)型社會(huì)結(jié)構(gòu)背景中各種要素制約的。這就要求我們把對(duì)社會(huì)保障制度的討論置于整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)之中進(jìn)行，在社會(huì)保障制度與其他社會(huì)結(jié)構(gòu)要素的關(guān)系中，尋求制度在實(shí)踐中運(yùn)行的邏輯。許多制度的運(yùn)行需要一定的基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)配套，需要基層轉(zhuǎn)業(yè)人員來(lái)執(zhí)行。但在實(shí)踐中，基層組織掌握的資源非常有限，許多工作無(wú)法有效開展。從而造成制度目標(biāo)與制度結(jié)果之間的偏差。endprint

制度的功能本來(lái)應(yīng)是保障廣大民眾利益，是維持社會(huì)公正。農(nóng)民工由于經(jīng)濟(jì)資源、人力資本及社會(huì)資本缺乏，從一開始就是一個(gè)弱勢(shì)群體。然而制度剩余又使得農(nóng)民工在與資方以及政府的利益博弈中失去了制度保護(hù)，農(nóng)民工的正當(dāng)權(quán)益得不到保障，農(nóng)民工被排斥在共享社會(huì)發(fā)展成果之外。要擺脫制度困境，使農(nóng)民工共享社會(huì)發(fā)展成果，就必須構(gòu)建公正的制度體系，實(shí)現(xiàn)農(nóng)民工與制度之間的良性互動(dòng)。

農(nóng)民工的市民化受到制度環(huán)境直接或間接的影響，各種正式或非正式的規(guī)則，對(duì)農(nóng)民工市民化的各個(gè)方面發(fā)揮著這樣或那樣的作用，最終塑造著農(nóng)民工市民化的形態(tài)、特征和在社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)生活中的角色。我們把影響農(nóng)民工市民化的制度分解成若干要素，通過(guò)對(duì)這些制度環(huán)境要素的分析，來(lái)認(rèn)識(shí)現(xiàn)存的制度環(huán)境對(duì)農(nóng)民工市民化的整體作用?？偠灾?，制度環(huán)境通過(guò)為農(nóng)民工提供激勵(lì)和約束機(jī)制、機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)認(rèn)同等三種方式影響著農(nóng)民工的城市融入和發(fā)展?fàn)顩r。

首先，現(xiàn)有的制度環(huán)境在激勵(lì)機(jī)制上的缺陷制約著農(nóng)民工的發(fā)展。調(diào)查表明，農(nóng)民工市民化面臨的首要問(wèn)題是“就業(yè)—生存”問(wèn)題，其次才是“發(fā)展—權(quán)利”問(wèn)題。特別是對(duì)農(nóng)民工市民化有重大影響的勞動(dòng)就業(yè)和社會(huì)保障制度的不完善，使得農(nóng)民工進(jìn)入城市難解后顧之憂。

其次，現(xiàn)有的制度環(huán)境在機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)上的扭曲不利于農(nóng)民工的健康發(fā)展。農(nóng)民工普遍反映缺乏信息交流與培訓(xùn)機(jī)會(huì)，這反映了現(xiàn)有的制度環(huán)境沒有為他們提供充足的交流、溝通與培訓(xùn)提高的機(jī)會(huì)。同時(shí)，現(xiàn)有的制度環(huán)境也沒有為農(nóng)民工參與政治生活提供多種可供選擇的渠道和機(jī)會(huì)，從而降低了其社會(huì)影響力。制度缺失是造成農(nóng)民工市民化機(jī)會(huì)缺失的重要原因。由于制度環(huán)境內(nèi)部不同制度安排之間的作用方向不一致，在行為規(guī)范上存在互相矛盾和抵觸，造成人們無(wú)所適從、行為紊亂，

最后，現(xiàn)有的制度環(huán)境在約束機(jī)制上的缺陷妨礙著農(nóng)民工的發(fā)展?，F(xiàn)有的制度環(huán)境對(duì)農(nóng)民工的發(fā)展表現(xiàn)出強(qiáng)烈的限制和控制取向，從而嚴(yán)重地制約著農(nóng)民工實(shí)力和規(guī)模的發(fā)展壯大，呈現(xiàn)出一種“虛城市化”或“半城市化”特征。

3 社會(huì)認(rèn)同

“認(rèn)同”既包括客觀的一些相似或相同特性，如相同的身份、相同的表現(xiàn)等，又包括心理認(rèn)識(shí)上的一致性、歸屬及由此形成的關(guān)系。進(jìn)城農(nóng)民工能否順利融入城市社區(qū)，成為真正意義上的城市一員，既有農(nóng)民自身因素和制度環(huán)境因素的制約，也受到城市居民對(duì)進(jìn)城農(nóng)民的認(rèn)可和接受程度的影響。隨著兩大群體之間的交往和互動(dòng)不斷增加，市民對(duì)農(nóng)民工群體的認(rèn)知狀況也會(huì)隨之發(fā)生改變并且呈現(xiàn)新的特點(diǎn)。同時(shí)市民對(duì)農(nóng)民工的這種認(rèn)知狀況可以作用于和農(nóng)民工的交往互動(dòng)過(guò)程中，反映為市民對(duì)農(nóng)民工的接納或拒斥、歧視或同情、認(rèn)同或不認(rèn)同等。因此市民對(duì)農(nóng)民工的認(rèn)知對(duì)農(nóng)民工能否順利地融人城區(qū)具有重要意義。

有學(xué)者指出，農(nóng)民的過(guò)客心理使其對(duì)城市缺少歸屬感和責(zé)任感，不愿意積極主動(dòng)介入城市社會(huì)，不愿意主動(dòng)吸納城市文明，加劇了短期行為和越軌行為的發(fā)生。這種過(guò)客心理阻礙了進(jìn)城農(nóng)民的現(xiàn)代化和城市化。雖然制度性問(wèn)題是根本性的，但農(nóng)民市民化進(jìn)程中的社會(huì)文化因素和農(nóng)民自身存在的矛盾心態(tài)也是不容忽視的關(guān)鍵問(wèn)題。

農(nóng)民工的城市融合與融入并非是農(nóng)民工單向地嵌入城市，而是一個(gè)農(nóng)民工與市民雙向互動(dòng)的過(guò)程，不僅需要農(nóng)民工對(duì)城市的適應(yīng)以及自身的轉(zhuǎn)變，同時(shí)還需要城市的接納。而市民的態(tài)度一方面在一定程度上影響著國(guó)家政策制定以及制度藩籬拆除的過(guò)程，另一方面，更會(huì)直接影響農(nóng)民工對(duì)城市社會(huì)的態(tài)度與情感，以及農(nóng)民工的非制度性融入。隨著對(duì)城市生活方式和自己“市民身份”的認(rèn)可，農(nóng)民工會(huì)產(chǎn)生內(nèi)在精神性的深刻變化，在心理上“融入”城市，這是農(nóng)民工經(jīng)過(guò)一段較長(zhǎng)時(shí)期的生存環(huán)境適應(yīng)的結(jié)果，反映了農(nóng)民工參與城市生活所具有的深度。只有在心理上實(shí)現(xiàn)了城市融合，才能完成由農(nóng)村人轉(zhuǎn)化為城市人這一社會(huì)化過(guò)程。（圖1）

經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市化、制度環(huán)境和社會(huì)認(rèn)同這四個(gè)方面構(gòu)成了影響農(nóng)民工市民化過(guò)程的主要社會(huì)環(huán)境變量。農(nóng)民工市民化過(guò)程和環(huán)境變量之間存在一定的邏輯關(guān)系。隨著環(huán)境變量的變化，農(nóng)民工市民化過(guò)程也會(huì)隨之發(fā)生改變。社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治之間的關(guān)系是非常復(fù)雜的，這個(gè)模式涉及的四個(gè)基本變量，能夠構(gòu)成農(nóng)民工市民化不同的生存環(huán)境和社會(huì)權(quán)利，農(nóng)民工市民化進(jìn)程由此可以得到基本確認(rèn)，也就是說(shuō)，它們給出了因這些社會(huì)環(huán)境變量的變化導(dǎo)致不同農(nóng)民工市民化進(jìn)程彰顯的邏輯，構(gòu)成了分析農(nóng)民工市民化的基本模式。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市化構(gòu)成了農(nóng)民工市民化進(jìn)程的基本背景變量；制度環(huán)境和社會(huì)認(rèn)同是農(nóng)民工市民化最基本的決定性變量。

4 結(jié)論

以上從農(nóng)民工市民化基本性質(zhì)的分析出發(fā)，分別討論了四個(gè)社會(huì)環(huán)境變量對(duì)于農(nóng)民工市民化的影響，以及農(nóng)民工市民化進(jìn)程中制度環(huán)境對(duì)其的重大影響，我們的基本結(jié)論是：

（一）農(nóng)民工群體特定的社會(huì)結(jié)構(gòu)位置與時(shí)空特性及制度環(huán)境蘊(yùn)涵著農(nóng)民工市民化特征的多種可能性。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城市化是一個(gè)基本的背景變量，沒有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和城市化的快速推進(jìn)，就不存在所謂農(nóng)民工市民化問(wèn)題?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展造就了農(nóng)民工群體。伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而成長(zhǎng)起來(lái)的農(nóng)民工群體市民化的社會(huì)歷程，取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下的制度環(huán)境和社會(huì)認(rèn)同程度。

（二）在轉(zhuǎn)型社會(huì)城鄉(xiāng)二元分割的制度環(huán)境下，伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而成長(zhǎng)起來(lái)的農(nóng)民工群體，一方面從經(jīng)濟(jì)發(fā)展中獲益，進(jìn)入城市實(shí)現(xiàn)了向上流動(dòng)；另一方面，該制度環(huán)境在一定程度上確證了農(nóng)民工群體賴以生存的等級(jí)秩序和社會(huì)結(jié)構(gòu)。農(nóng)民工市民化因而表現(xiàn)出緩慢進(jìn)展的“虛城市化”或者“半城市化”特征。“經(jīng)濟(jì)接納、社會(huì)拒入”讓農(nóng)民工在城市生活融入面臨巨大的困境。

（三）在轉(zhuǎn)型社會(huì)制度環(huán)境下，伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而成長(zhǎng)起來(lái)的農(nóng)民工群體，其市民化進(jìn)程將隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段而有所變化。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前期， 農(nóng)民工市民化會(huì)昭示出緩慢的特征。但經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定階段后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身和農(nóng)民工群體的擴(kuò)大導(dǎo)致與制度環(huán)境發(fā)生沖突，農(nóng)民工市民化會(huì)由“生存”轉(zhuǎn)向“權(quán)利”，即試圖改變制度環(huán)境，完成市民化歷程。

（四）農(nóng)民工市民化的本質(zhì)在于社會(huì)融入與接納。因此，社會(huì)認(rèn)同與自我認(rèn)同對(duì)于農(nóng)民工市民化來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。特別是當(dāng)社會(huì)認(rèn)同嚴(yán)重扭曲時(shí)，即使是在合理的制度環(huán)境下，農(nóng)民工市民化進(jìn)程也將會(huì)受阻、維護(hù)尊嚴(yán)的強(qiáng)烈取向也將導(dǎo)致它們對(duì)制度環(huán)境的排斥。

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責(zé)任編輯：蔣亞林endprint