跨越“中等收入陷阱”

黃劍輝 王閣 徐晶

經(jīng)過35年波瀾壯闊的極不平凡的改革開放歷程，我國經(jīng)濟獲得了年均9%-10%的快速增長，至2013年，我國GDP總量達到56.88萬億元，人均GDP達到約6800美元，按照世界銀行的劃分標準，已經(jīng)步入中等偏上收入國家行列，實現(xiàn)了歷史性跨越和突破。

但是，展望自2014年至2049年（新中國成立100周年）的新35年，我國近年來經(jīng)濟增長已呈現(xiàn)出原有增長動力顯著減弱的態(tài)勢，如若應(yīng)對不力在相當程度上將面臨跌落“中等收入陷阱”的風險，具體表現(xiàn)為面臨“制度體制陷阱”、“社會危機陷阱”、“技術(shù)創(chuàng)新陷阱”、“國際收支失衡陷阱”和“生態(tài)陷阱”五個方面的現(xiàn)實挑戰(zhàn)，亟須通過積極貫徹落實黨的十八屆三中全會精神，加快架設(shè)改革創(chuàng)新之橋，才能實現(xiàn)我國現(xiàn)代化征程中新的歷史性跨越。

跌落“中等收入陷阱”風險

（一）十一屆三中全會以來的各項改革開放成果已遭遇新的發(fā)展瓶頸

1.家庭聯(lián)產(chǎn)承包制已難以適應(yīng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展要求。1978年十一屆三中全會確立了改革開放政策，逐步建立和完善了家庭聯(lián)產(chǎn)承包這一農(nóng)村的基本制度。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制是農(nóng)民的自發(fā)創(chuàng)造，符合當時生產(chǎn)力水平較低的小農(nóng)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，極大地刺激了農(nóng)民的積極性，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率大幅提高。但隨著生產(chǎn)力水平的不斷發(fā)展，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的局限性開始顯現(xiàn)并制約了我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展：一方面，家庭聯(lián)產(chǎn)承包制將農(nóng)民局限在自己所承包的土地上，對屬于公共部分的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和農(nóng)業(yè)科技投入明顯不足，農(nóng)業(yè)信息化發(fā)展嚴重滯后；另一方面，家庭聯(lián)產(chǎn)承包制對土地使用權(quán)形成了分割，不利于農(nóng)業(yè)機械化和產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。

2.向市場化轉(zhuǎn)型尚不徹底，政府作用也亟須更好地界定。1992年黨的十四大提出“市場在社會主義國家宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎(chǔ)性作用”，明確了我國改革的方向是從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變。這一系列改革的成果是，通過以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為核心的國有企業(yè)改革和鼓勵非公有制經(jīng)濟發(fā)展，形成了市場經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)；通過建立和完善統(tǒng)一開放的市場體系，形成了市場經(jīng)濟的中觀運行機制，使資源配置方式轉(zhuǎn)到市場主導(dǎo)的基礎(chǔ)上來；通過轉(zhuǎn)變政府職能，建立以間接手段為主的宏觀調(diào)控體系，形成了市場經(jīng)濟的宏觀管理架構(gòu)。這一時期，政府借助國有企業(yè)直接介入和干預(yù)經(jīng)濟活動，在資源緊缺的環(huán)境下達到了集中力氣辦大事的效果，對經(jīng)濟發(fā)揮了較強的拉動作用，但也抑制了市場競爭，壓抑了市場主體的投資積極性，降低了要素配置效率。

3. 加入WTO顯著促進了制造業(yè)的發(fā)展和出口，但對促進國內(nèi)服務(wù)業(yè)作用有限。2001年加入WTO并參與全球資源再配置，延續(xù)和放大了我國1978年以來改革開放的紅利。市場化水平的提高與市場空間的放大雙重因素疊加，使得我國在工業(yè)制成品領(lǐng)域大規(guī)模生產(chǎn)的比較優(yōu)勢得到充分發(fā)揮，極大地促進了我國貿(mào)易的發(fā)展。

但我國服務(wù)貿(mào)易無論在數(shù)量、增速和全球排位上，都低于貨物貿(mào)易的發(fā)展。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計數(shù)據(jù)，從2002年到2013年，我國貨物出口從3256億美元躍升至22100億美元，位列全球第一；服務(wù)貿(mào)易出口394億美元躍升至2106億美元。服務(wù)貿(mào)易發(fā)展落后于貨物貿(mào)易的原因一方面與我國經(jīng)濟發(fā)展階段有關(guān)，另一方面也與WTO主要基于傳統(tǒng)的貿(mào)易形態(tài)，對服務(wù)業(yè)的開放程度較低有關(guān)。近年TPP、TTIP、TiSA等新型貿(mào)易規(guī)則的出現(xiàn)，也從側(cè)面反映出WTO所存在的不足。

（二）要素驅(qū)動型的經(jīng)濟增長模式已難以為繼

新古典增長理論的索洛經(jīng)濟增長模型認為，勞動力、資本（包括資金、土地和其他自然資源）的要素投入以及技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的三大源泉，當經(jīng)濟達到均衡狀態(tài)時，人均產(chǎn)出增長速度只取決于技術(shù)進步。過去我國長期依賴要素投入拉動經(jīng)濟增長，如今勞動力、資金和環(huán)境成本已經(jīng)進入上升通道，要素驅(qū)動型的經(jīng)濟增長模式已難以為繼，將經(jīng)濟增長的驅(qū)動力從要素投入轉(zhuǎn)向技術(shù)進步勢在必行。

1.“劉易斯拐點”（“劉易斯拐點”是指在二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中，農(nóng)村剩余勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，勞動力從過剩向短缺的轉(zhuǎn)折點）已經(jīng)出現(xiàn)，勞動力成本上升趨勢難以逆轉(zhuǎn)。近年農(nóng)民工工資的逐年上漲，“民工荒”現(xiàn)象不斷出現(xiàn)正是“劉易斯拐點”到來的特征性表現(xiàn)。另一方面，我國15歲-59歲的勞動年齡人口比重在2012年首次下降，當年的勞動年齡人口的絕對數(shù)也減少了345萬人。勞動力的負增長會降低經(jīng)濟的潛在增長率，對經(jīng)濟增長的貢獻將由“紅利”轉(zhuǎn)為“負債”。

2.金融市場環(huán)境發(fā)生改變，實體經(jīng)濟融資成本顯著上升。改革開放以來資本形成對經(jīng)濟總產(chǎn)出的貢獻率超過其他要素，是推動我國經(jīng)濟增長最為重要的因素。支撐持續(xù)和大規(guī)模資本投入的原因是我國的高儲蓄率和管制下的低利率。如今這一情況正在發(fā)生改變：一方面，勞動人口數(shù)量的下降和老齡人口比例的升高將降低儲蓄率，資金供給面臨下滑壓力；另一方面，獲得廉價資金的制度環(huán)境發(fā)生改變，利率市場化已進入存款利率市場化的收官階段。近期貨幣基金、理財產(chǎn)品的高收益率從一個側(cè)面提前反映了存款利率市場化后的融資環(huán)境。如果仍然維持原來粗放的資金要素投入方式，資金邊際報酬率將遞減至資金成本邊界，從而使經(jīng)濟增長不可持續(xù)。

3.資源環(huán)境瓶頸約束日益突出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟須轉(zhuǎn)型升級。我國在經(jīng)濟快速增長的同時，生態(tài)、環(huán)境、資源矛盾日益突出，成為制約發(fā)展的瓶頸。我國是世界上水泥、鋼鐵等資源消耗的第一大國，但重要的資源、能源嚴重依賴進口，如鐵礦石、銅礦和原油等的對外依存度均已超過50%且仍在上升。與此同時，依靠增加資源投入和消耗的粗放型經(jīng)濟增長方式使得我國環(huán)境承受能力達到了極限，大面積的霧霾天氣、沙塵天氣及水污染等意味著環(huán)境資源已被透支利用，亟須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式和加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

“中等收入陷阱”的成因分析

“中等收入陷阱”在2007年由世界銀行《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告》中首次提出，后來被廣泛引用。世界銀行將各經(jīng)濟體按年人均國民總收入（GNI）分為低、中、高三組，據(jù)其2010年8月的最新標準，低收入為年人均國民總收入1005美元或以下，中等收入為1006美元-12195美元，高收入為12276美元及以上。其中，在中等收入標準中，又劃分為“中等偏下收入”（996美元-3975美元）和“中等偏上收入”（3976美元-12276美元）。本文中的“中等收入陷阱”指“追趕型”的發(fā)展中國家遲遲未能從中等偏上收入向高收入突破的過程。形成“中等收入陷阱”的主要原因是處于低收入階段的國家在進入中等收入階段后，原有的成本優(yōu)勢喪失，又不能實行持續(xù)的制度改革和技術(shù)創(chuàng)新，無法形成新的競爭優(yōu)勢。具體表現(xiàn)在“制度體制陷阱”、“社會危機陷阱”、“技術(shù)創(chuàng)新陷阱”、“國際收支失衡陷阱”和“生態(tài)陷阱”五個方面。

（一）制度體制變革滯后，形成“制度體制陷阱”

低收入國家追趕發(fā)達國家過程中，受益于全球化及低廉的人力和資源成本，社會制度不一定經(jīng)歷與其生產(chǎn)力水平相適應(yīng)的變革。在這些國家從中等收入水平向高收入水平突破的過程中，舊制度對生產(chǎn)力的禁錮作用越發(fā)突出，成為這些國家經(jīng)濟發(fā)展的主要障礙。

（二）貧富等幾大差距并存，導(dǎo)致“社會危機陷阱”

在從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會過渡的中等收入階段，勞動力供應(yīng)充足，多數(shù)工人仍然處在簡單重復(fù)勞動階段，工資水平較低，而這一時期資本積累速度相對較快，逐漸形成和拉大城鄉(xiāng)、貧富差距。與此同時，落后的社會管理體制不能及時疏導(dǎo)和緩和社會矛盾，教育不平等造成貧富差距在代際之間固化，社會垂直流動的渠道被無形阻斷，進一步激化各階層之間的沖突，造成社會動蕩甚至政局更替。

（三）技術(shù)創(chuàng)新滯后，形成“技術(shù)創(chuàng)新陷阱”

教育不公平的后果是人力資本積累不足，進一步導(dǎo)致自主創(chuàng)新的缺乏和技術(shù)水平的落后，使這些中等收入國家在具備一定的工業(yè)基礎(chǔ)后，向高技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展面臨巨大困難。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有提高居民收入、降低貧富差距的作用，因此，技術(shù)落后又間接導(dǎo)致消費力的不足，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從工業(yè)向服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級也十分困難。

（四）高度依賴國外資金及市場，形成“國際收支失衡陷阱”

以拉美國家為代表的“進口替代”戰(zhàn)略以及以東亞國家為代表的“出口導(dǎo)向”戰(zhàn)略造成中等收入國家對國際市場和國際資本的高度依賴性，容易陷入“國際收支失衡陷阱”?！斑M口替代”戰(zhàn)略的目的是發(fā)展本國工業(yè)以替代進口產(chǎn)品，但其早期階段通常是從建立最終消費品工業(yè)開始，這導(dǎo)致中間產(chǎn)品和生產(chǎn)機器等資本品進口的加大，反而惡化了國際收支?！俺隹趯?dǎo)向”戰(zhàn)略加劇了國內(nèi)經(jīng)濟各部門和各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，降低了其應(yīng)對外部沖擊的能力，從1997年亞洲金融危機和近期美國量化寬松政策退出對新興國家貨幣的沖擊可見一斑。

（五）空氣、地下水、土壤等受污染嚴重，形成“生態(tài)陷阱”

隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的加速，我國以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)以及汽車大量進入家庭后所排放的大量尾氣，加上農(nóng)村地區(qū)農(nóng)藥、化肥的大量使用，導(dǎo)致近年來我國城鄉(xiāng)廣大地區(qū)的空氣、地下水、土壤等受污染日趨嚴重，如不能盡快扭轉(zhuǎn)這一趨勢，我國將逐步面臨環(huán)境資源的“剛性約束”，經(jīng)濟社會將難以可持續(xù)健康發(fā)展。

國際經(jīng)驗借鑒

（一）跨越“中等收入陷阱”國家或地區(qū)的主要經(jīng)驗

國際上公認成功地實現(xiàn)了從中等收入向高收入躍升的日本和亞洲四小龍，其中日、韓經(jīng)濟規(guī)模較大，對我國更具有參考意義。從中等收入國家跨入高收入國家，日本用了19年（1966年-1985年），韓國用了18年（1977年-1995年）。日本和韓國之所以能夠較為成功跨越“中等收入陷阱”，既源于成功地實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展模式和產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，特別是實現(xiàn)了從模仿到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換，也得益于較好地平衡了利益分配，控制收入差距擴大，為跨越“中等收入陷阱”提供較為穩(wěn)定的社會環(huán)境。

（二）跌入“中等收入陷阱”國家的主要教訓(xùn)

以拉美國家為代表的許多經(jīng)濟體早在20世紀60年代末和70年代初就達到了中等收入國家水平，然而直到今天仍然停留在中等收入水平，無法實現(xiàn)向高收入經(jīng)濟體的跨越。拉美國家陷入“中等收入陷阱”的主要原因在于制度落后及發(fā)展戰(zhàn)略的選擇失誤。以土地制度為例，拉美國家在從低收入向中等收入轉(zhuǎn)變的過程中，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)和土地制度沒有進行根本性改造，土地過度集中在少數(shù)人手中，這是導(dǎo)致拉美國家貧富差距以及城市貧民的一大主因。在這一時期，拉美國家推行“進口替代”的工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，隨后，受“新自由主義”思想的影響，實行完全的商品市場和資本市場開放。由于“進口替代”戰(zhàn)略需要實行貿(mào)易保護政策以保護國內(nèi)脆弱的工業(yè)，過早地實施開放政策最終導(dǎo)致工業(yè)化的失敗與國際收支的失衡、外債高企。

架設(shè)改革創(chuàng)新之橋

制度經(jīng)濟學(xué)認為制度變遷是經(jīng)濟增長的決定性因素。內(nèi)生增長理論認為技術(shù)進步可以來自于勞動力和資本的投入：勞動力在教育、培訓(xùn)、邊干邊學(xué)的過程中形成人力資本積累，而在物質(zhì)資本投入過程中的研發(fā)活動形成發(fā)明和創(chuàng)新。這從經(jīng)濟學(xué)原理上，給我國通過深化改革和創(chuàng)新，跨越“中等收入陷阱”明確了方向和思路。

（一）全面深化改革，跨越“制度體制陷阱”

制度體制改革通過改善要素配置效率、降低管理成本，提升全要素生產(chǎn)力，從而實現(xiàn)經(jīng)濟增長。黨的十八大提出的“全面深化改革”為我國跨越“制度體制陷阱”指明了方向。戶籍、社保等人口政策改革，解除了挾制人口流動的最后一道枷鎖，勞動資源的配置效率將再次提高；利率市場化等金融政策改革，能夠促使資金利用效率提高，抑制高成本低收益產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；土地政策改革，能夠更好地發(fā)揮土地資源的使用效率，加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化生產(chǎn)，提高農(nóng)民生活水平；全面提升開放型經(jīng)濟水平，能夠再一次在全球范圍內(nèi)重新配置生產(chǎn)要素，提升全要素生產(chǎn)效率。

（二）依靠人力資本投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，跨越“技術(shù)創(chuàng)新陷阱”

我國資本密集型產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力不足、缺乏核心的技術(shù)優(yōu)勢和競爭力，是影響未來經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性和質(zhì)量的關(guān)鍵因素。人力資源是技術(shù)創(chuàng)新活動的主體，多數(shù)中等收入國家都存在高技術(shù)人才短缺的問題，這要求從教育、培訓(xùn)等多層次投入以培育人力資本。對于發(fā)達國家來說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是技術(shù)創(chuàng)新活動的結(jié)果，而中等收入國家利用后發(fā)優(yōu)勢，從發(fā)達國家接受知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級成為“技術(shù)創(chuàng)新”的載體，一方面實現(xiàn)了技術(shù)水平的跨越式發(fā)展，另一方面通過“干中學(xué)”培育了高技術(shù)人才。

（三）縮小社會差距，跨越“社會危機陷阱”

社會主義的本質(zhì)是共同富裕。收入、城鄉(xiāng)、地區(qū)三大差距的持續(xù)擴大，既不符合社會主義的本質(zhì)要求，也違反社會公平原則，影響社會穩(wěn)定。社會差距的擴大也影響和制約了我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。我國人均收入水平進入中等國家水平后，主要的增長動力轉(zhuǎn)為技術(shù)進步和居民消費。在這個階段，經(jīng)濟增長將改變過度依賴于投資增長的傳統(tǒng)方式，轉(zhuǎn)向依賴消費需求的釋放。收入、城鄉(xiāng)、地區(qū)差距的擴大或長期持續(xù)，將對擴大消費形成明顯的約束。因此，縮小社會差距具有明顯的帕累托改進效應(yīng)，縮小一個點的差距可能比增加許多點的投資對經(jīng)濟的拉動作用更有效。

（四）提升外向型經(jīng)濟發(fā)展水平，跨越“國際收支失衡陷阱”

與拉美國家相比，我國的儲蓄率水平較高，投資更多地依靠內(nèi)部融資，國際收支賬戶雙順差且資本賬戶受到管制，看似與“國際收支失衡陷阱”距離很遠。但隨著人民幣國際化的進程加快、自貿(mào)區(qū)放開資本賬戶的試點推進，我國不可避免將更廣泛和深入地融入全球金融市場。

為降低外部沖擊的影響，需要協(xié)調(diào)內(nèi)外部經(jīng)濟發(fā)展，全面提升外向型經(jīng)濟的發(fā)展水平。一是努力轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易增長的方式。在出口結(jié)構(gòu)上，鼓勵具有自主知識產(chǎn)權(quán)、自主品牌的商品和服務(wù)出口，控制資源型、高耗能、高污染產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口，擴大新技術(shù)產(chǎn)品和附加值高的產(chǎn)品出口。在進口結(jié)構(gòu)上，優(yōu)先進口國內(nèi)發(fā)展必需的、重要的、緊缺的高新產(chǎn)品、高新設(shè)備、高新技術(shù)和具有戰(zhàn)略性的資源，實現(xiàn)戰(zhàn)略物資進口來源的多元化、方式的多樣化和渠道的穩(wěn)定化。二是努力提高利用外資的質(zhì)量和水平，將利用外資與提升國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平相結(jié)合，同促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力相結(jié)合。

（五）在加快生態(tài)文明制度建設(shè)的同時，積極發(fā)揮財稅金融工具的作用，促進跨躍“生態(tài)陷阱”

面對嚴峻的環(huán)境污染問題，黨的十八大及十八屆三中全會明確提出要“加快生態(tài)文明建設(shè)”，并提出要建立系統(tǒng)完整的生態(tài)文明制度體系，實行最嚴格的源頭保護制度、損害賠償制度、責任追究制度，完善環(huán)境治理和生態(tài)修復(fù)制度。除抓好制度建設(shè)和政府監(jiān)管外，還應(yīng)引入財稅、金融工具，通過征收資源稅、消費稅、環(huán)境稅和實施差別化的信貸政策，從供給端促進轉(zhuǎn)變能源供給方式、工農(nóng)業(yè)發(fā)展方式、交通出行方式和居民生活方式。

作者任職于國家開發(fā)銀行研究院