韋伯政治話語中的民族國家及其政策制定邏輯

李保國

（河南工程學(xué)院人文學(xué)院，河南鄭州 451191）

韋伯政治話語中的民族國家及其政策制定邏輯

李保國

（河南工程學(xué)院人文學(xué)院，河南鄭州 451191）

韋伯在赫爾德和特賴奇克的思想基礎(chǔ)上，把民族國家看作實(shí)現(xiàn)民族存續(xù)、保障民族永久性權(quán)力政治利益的世俗組織，提出制定民族國家政策的民族性、政治成熟與合法性法則，并基于德意志的現(xiàn)世提出民族國家政策落實(shí)的策略，即防范異族對德意志民族性的侵蝕，實(shí)現(xiàn)國家內(nèi)政外交政策的成熟和保障德意志民族國家領(lǐng)袖的直接選舉等。

韋伯；民族國家；民族性；政治成熟；合法性

馬克斯·韋伯生活于帝國主義競爭的歷史階段，他的民族主義思想具有明顯的時(shí)代烙印，即強(qiáng)烈的保守性、侵略性、好戰(zhàn)性與排他性等?；诖耍f伯在民族國家、民族政策制定等方面也具有時(shí)代性的理解。

一、民族權(quán)力的世俗組織：韋伯對民族國家的理解

（一）韋伯的民族國家思想資源：赫爾德和特賴奇克

赫爾德是德國民族主義的先驅(qū)，他認(rèn)為血緣、語言、歷史文化以及特定地理環(huán)境等構(gòu)成民族的特殊性，這種特殊性是聯(lián)結(jié)人們?yōu)槊褡骞餐w的根本因素，也是一民族區(qū)別于他民族的本質(zhì)。其中，血緣與文化傳統(tǒng)決定著個(gè)人的民族歸屬，形成民族認(rèn)同；語言和文學(xué)是聯(lián)系民族與人們的紐帶，構(gòu)成一個(gè)民族的靈魂。在民族國家問題上，赫爾德結(jié)合德意志民族的歷史和現(xiàn)實(shí)任務(wù)，認(rèn)為德意志民族為防止外來民族文化的侵蝕，應(yīng)該努力實(shí)現(xiàn)德意志民族的統(tǒng)一，建立如下模型的民族國家：1.民族國家區(qū)域里存在一個(gè)主導(dǎo)民族；2.主導(dǎo)民族掌握國家政權(quán)，并建立對內(nèi)統(tǒng)一、對外獨(dú)立的政治組織，奉行獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)文化政策；3.民族國家內(nèi)的每一公民都珍愛民族的傳統(tǒng)，以保持民族的特性等。

特賴奇克早期是一個(gè)典型的自由民族主義者，在他眼中，國家是人民主權(quán)國家，即國家是實(shí)現(xiàn)人民目的的手段。但19世紀(jì)下半葉，特賴奇克開始強(qiáng)調(diào)國家的權(quán)力意志，強(qiáng)調(diào)國家本身就是一種目的。他說：“國家就是用于進(jìn)攻或防衛(wèi)公共權(quán)力……它的本質(zhì)就是實(shí)現(xiàn)它的意志。”[1]22-23具體到德國，他認(rèn)為君主立憲制國家能夠推動(dòng)德意志民族精神的發(fā)展，有助于推動(dòng)德意志的統(tǒng)一。與此同時(shí)，特賴奇克十分重視國家權(quán)力運(yùn)作時(shí)的戰(zhàn)爭職能，強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)爭在造就國家的同時(shí)，也是國家權(quán)力的運(yùn)用和國家職能的重要體現(xiàn)，在必要的時(shí)候，它有通過武力保護(hù)公民合法權(quán)益的責(zé)任。另外，韋伯認(rèn)為：戰(zhàn)爭之于國家的重大作用，還在于它能夠促進(jìn)國家精神、民族精神的發(fā)展。因?yàn)閲?、民族的宏大字眼在?zhàn)爭中會(huì)變得更加熠熠生輝。正如他本人所說：“戰(zhàn)爭的莊嚴(yán)偉大存在于微不足道的個(gè)人全然消失在國家的偉大思想之中。同胞之間互相為了對方而犧牲自己的精神在戰(zhàn)爭中得到莊嚴(yán)的體現(xiàn)?！盵2]396

總之，上述這些關(guān)于國家民族性、內(nèi)部組織性以及民族國家的權(quán)力意志和戰(zhàn)爭對于民族精神促進(jìn)等思想為韋伯提供了民族國家理解的思想資源。

（二）韋伯對民族國家的現(xiàn)實(shí)闡釋

韋伯汲取了赫爾德和特賴奇克有關(guān)民族國家的思想資源，認(rèn)為：1.之所以能形成民族共同體，必然有彼此共有的客觀因素存在，這種客觀因素構(gòu)成民族的特性。2.構(gòu)成民族特性的共有因素逐漸使不同的民族個(gè)體形成統(tǒng)一感、歸屬感，同時(shí)也是其民族價(jià)值的源泉。3.民族的統(tǒng)一感與獨(dú)特的價(jià)值取向會(huì)逐漸擴(kuò)展至政治制度中，或產(chǎn)生對政治制度的追求驅(qū)動(dòng)。后來，隨著韋伯對民族、民族國家考察的深入，他對民族國家做了進(jìn)一步的界定。他說：“對我們而言，民族國家并不是什么含糊不清的東西，正如有人認(rèn)為的那樣，民族國家被抬得很高，其性質(zhì)也就會(huì)籠罩在五里霧中。事實(shí)上，它就是民族權(quán)力的世俗組織?！盵3]14

換言之，韋伯認(rèn)為民族國家就是為了實(shí)現(xiàn)民族存續(xù)、保障民族永久性權(quán)力政治利益的世俗組織，其存在價(jià)值就在于保障民族永久性經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力利益，并為保存和提高我們民族的物種質(zhì)量進(jìn)行的永恒斗爭。

二、民族性、政治成熟與合法性：民族國家政策制定法則

韋伯在對民族國家闡釋的基礎(chǔ)上，提出了民族國家政策制定的法則，總共涉及三個(gè)問題。

（一）永葆民族特性：民族國家政策制定的終極目標(biāo)

韋伯認(rèn)為，一個(gè)民族國家不僅要進(jìn)行權(quán)力斗爭，保障民族的永久性經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力利益，而且要永葆民族特性，努力保存和提高民族的物種質(zhì)量。他說，民族國家對歷史責(zé)任的擔(dān)當(dāng)，主要在于民族國家運(yùn)用權(quán)力為后代擴(kuò)展行動(dòng)空間，不在于它創(chuàng)設(shè)了什么制度與組織等。進(jìn)而，他提出了著名的“墳?zāi)埂崩碚?，即對于一個(gè)民族共同體，墳?zāi)怪械淖孑厒兛释吹降牟皇撬麄冊?jīng)的終極理想、曾創(chuàng)設(shè)的制度，而是他們族類的特征；后代的子孫們從先人們那里繼承而來的主要是民族的特征，或者說是自己祖先的品質(zhì)。可以看出，韋伯認(rèn)為作為后代子孫，為祖先們所爭取的應(yīng)該是在世界統(tǒng)治中的地位，應(yīng)該努力抵抗外來民族的文化侵蝕，以永葆德意志民族的民族特性，故而，他最希望看到的就是千百年以后的未來人，可以承認(rèn)他們的品質(zhì)就是自己祖先的品質(zhì)。

（二）民族政治成熟：民族國家政策的終極目標(biāo)

韋伯認(rèn)為民族性的現(xiàn)世表現(xiàn)是實(shí)現(xiàn)民族的政治成熟。他說：“只有一個(gè)政治上成熟的民族才能成為‘主宰者民族’”，“只有主宰者民族才會(huì)受到召喚去把握世界發(fā)展之舵”，[4]215如果一個(gè)民族不能實(shí)現(xiàn)政治成熟，那么他們將為之付出可怕的代價(jià)，即無法實(shí)現(xiàn)團(tuán)結(jié)一致，幾乎沒有參與世界政治的前景，更有甚者也沒有參與世界政治的任何內(nèi)在要求。因此，他呼吁為實(shí)現(xiàn)德意志民族的政治成熟，應(yīng)該做到如下幾個(gè)方面：1.徹底實(shí)現(xiàn)平等選舉權(quán)；2.組成一個(gè)實(shí)際有效的議會(huì)；3.實(shí)現(xiàn)專業(yè)公務(wù)員和職業(yè)政治家的密切合作，保障對行政的持續(xù)監(jiān)督，從而保障對領(lǐng)導(dǎo)者和被領(lǐng)導(dǎo)者的政治教育；4.官員和政治家應(yīng)該勇于承擔(dān)合乎信念的政治行動(dòng)，等等。如果一個(gè)民族在實(shí)現(xiàn)上述原則之后，整個(gè)民族與國家都會(huì)毫不猶豫地承擔(dān)歷史責(zé)任，進(jìn)行民族的“生存斗爭”，如此一來，這個(gè)民族就必將會(huì)成為世界歷史中的主導(dǎo)民族。

（三）目標(biāo)的合法性：是民族國家所遵循的現(xiàn)世法則

韋伯還為民族進(jìn)行“生存斗爭”，進(jìn)而謀求成為主導(dǎo)民族的合法性做出論證。首先，韋伯將民族國家分為兩類，一類是“組織成權(quán)力國家（Machtstaat）并且就數(shù)字上而言的‘大’民族”；另一類則是“數(shù)字上和權(quán)力上的‘小’民族”。其次，韋伯認(rèn)為這兩類民族在歷史論壇上的“價(jià)值”是不同的，或者對歷史來說重要性是不同的。最后，韋伯又回到了將民族組織為權(quán)力國家這一話題上，提出：決定未來世界文化品質(zhì)、民族發(fā)展空間的是世界權(quán)力，但是這種權(quán)力如果不經(jīng)過斗爭，就會(huì)在不經(jīng)意之間落入“俄國官員的規(guī)則”，或者“英語世界的慣例”。因此，為了使我們成為一個(gè)有權(quán)力的民族，也為了我們的后代子孫們能夠在世界歷史發(fā)展中能起更大的作用，我們有責(zé)任為了現(xiàn)世的世界權(quán)力而斗爭?？梢钥闯?，韋伯認(rèn)為一個(gè)民族不斷追求主導(dǎo)民族的歷程不僅合乎社會(huì)達(dá)爾文主義，而且合乎世界歷史的道德邏輯。它天然是一種歷史責(zé)任，因此，每一個(gè)民族都不應(yīng)該在承擔(dān)責(zé)任中退縮。

三、基于德意志的現(xiàn)世：民族國家政策落實(shí)的策略

為著實(shí)現(xiàn)民族物種質(zhì)量的存續(xù)以及民族政治成熟的目標(biāo)，韋伯針對德國在不同時(shí)期面臨的問題，提出了民族國家政策落實(shí)的策略。

（一）防范異族對德意志民族性的侵蝕

韋伯認(rèn)為，19世紀(jì)末20世紀(jì)初德意志民族性不斷受到波蘭民族的侵蝕的挑戰(zhàn)。因此，他在對西普魯士的普魯士平原地帶民族遷移狀況進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，認(rèn)為波蘭人在物質(zhì)與精神兩個(gè)方面對生活標(biāo)準(zhǔn)的較低期望值，幫助斯拉夫人取得了空間擴(kuò)張的勝利，而德國人的遷出則是因?yàn)樗麄儗ψ杂傻目是蟆ｍf伯曾描述到：德國人向往自由，他們甚至愿意犧牲自己的物質(zhì)福祉來換取自由的存在。因此，我們往往會(huì)看到，在廣大的農(nóng)村地區(qū)，無家可歸的人四處流浪，事實(shí)上，這種流浪就是一種自由。韋伯在分析民族遷移狀況之后，則基于德國是一個(gè)強(qiáng)權(quán)國家的判斷提出應(yīng)對措施，即關(guān)閉東部邊界、國家出面系統(tǒng)收購?fù)恋?、進(jìn)行政治教育等。在這一階段，韋伯還從德國是一個(gè)強(qiáng)權(quán)國家的角度闡述了政治教育工作對于推動(dòng)民族政治成熟、永葆民族特性的重要性。他認(rèn)為：就德國的現(xiàn)實(shí)而言，必須充分發(fā)揮政治教育的巨大作用，即用政治的民族教育來實(shí)現(xiàn)民族特性的延續(xù)、民族政治的成熟。

（二）實(shí)現(xiàn)國家內(nèi)政外交政策的成熟

在民族國家政治發(fā)展方面，韋伯認(rèn)為當(dāng)時(shí)德國面臨的主要問題是平等選舉權(quán)（尤其是復(fù)員士兵選舉權(quán)問題）、議會(huì)政治無權(quán)無勢狀況、國家理性化所造成的官僚組織支配的現(xiàn)狀以及聯(lián)邦制與議會(huì)制的有機(jī)結(jié)合等。因此，他提出：實(shí)現(xiàn)德國政治的成熟，必須首先實(shí)現(xiàn)德國人的平等選舉權(quán)，而建構(gòu)平等的公民權(quán)、實(shí)行平等選舉權(quán)對于實(shí)現(xiàn)健康的政黨政治，乃至實(shí)現(xiàn)民主化具有重要意義。他說：存在兩種可能，一種是公民們在有著議會(huì)制外殼，而事實(shí)是威權(quán)統(tǒng)治的國家中喪失自己與權(quán)利；另一種是公民們進(jìn)行民主統(tǒng)治，在利益上與整個(gè)民族國家融為一體。而一個(gè)想成為世界主導(dǎo)的民族，只能選擇后者，如此的選擇將能推動(dòng)他參與世界政治。

針對德國議會(huì)無權(quán)無勢狀況，以及德國政治生活中存在不負(fù)責(zé)任的政治等問題，韋伯提出“政治家政治”的命題。他認(rèn)為政治家是置身政黨之外，始終以民族國家利益為重并隨時(shí)準(zhǔn)備為將要到來的事業(yè)承擔(dān)全部個(gè)人責(zé)任。而為了保障政治家的誕生，德國應(yīng)該實(shí)行真正的議會(huì)制，即：議會(huì)直接選出國家領(lǐng)袖，并且由議會(huì)的多數(shù)進(jìn)行信任表決。在這樣制度的國家中，國家領(lǐng)袖必須對議會(huì)負(fù)責(zé)，服從議會(huì)的表決，接受議會(huì)的監(jiān)督，在國家大政方針實(shí)施的時(shí)候必須經(jīng)過議會(huì)的認(rèn)可。

（三）保障德意志民族國家領(lǐng)袖的直接選舉

在民族國家的領(lǐng)袖問題上，韋伯認(rèn)為德國面臨著國家領(lǐng)袖的選舉問題。早在戰(zhàn)爭尚未結(jié)束時(shí)，韋伯就曾談過帝國政治制度的重建問題，即實(shí)現(xiàn)真正的議會(huì)制、真正的民主化。對于戰(zhàn)后威脅帝國政治有序運(yùn)行的因素，韋伯認(rèn)為包括以下幾個(gè)方面：第一，聯(lián)邦參議院權(quán)力過大、帝國社會(huì)化進(jìn)程需要權(quán)威的保障、徹底過時(shí)的由顯貴進(jìn)行管理的制度仍有復(fù)辟的可能、比例代表制所帶來的惡果、區(qū)域性而非帝國性政黨在繼續(xù)發(fā)展壯大、憲法提案對議會(huì)多數(shù)——而非人民多數(shù)——的絕對盲目服從以及普魯士霸權(quán)的存在等。故而，韋伯發(fā)出倡導(dǎo)：“未來的帝國總統(tǒng)絕對必須由人民直接選舉產(chǎn)生”。他認(rèn)為，只有得到數(shù)以百萬計(jì)人民投票支持的帝國總統(tǒng)，才有發(fā)起社會(huì)化進(jìn)程的權(quán)威；只有讓人民選舉帝國總統(tǒng)，才能提供選舉領(lǐng)袖從而也提供改組政黨的機(jī)會(huì)和場合，沿著這樣的路線就會(huì)取代存在至今但已徹底過時(shí)的由顯貴進(jìn)行管理的制度；也只有人民選舉產(chǎn)生的總統(tǒng)，才能真正建立起名符其實(shí)的民主政治之保障。因此，德意志民族國家要想突破成為一個(gè)并非僅僅靠在普魯士邦首腦旁邊在柏林忍氣吞聲的角色，就必須直接選舉國家領(lǐng)袖。

四、結(jié)語

在韋伯眼中，所謂的民族國家并非神秘不可觸摸的東西，而僅僅是民族權(quán)力的世俗組織，這就要求民族國家在制定政策時(shí)必須按照民族的標(biāo)準(zhǔn)，即“一個(gè)德意志國家的經(jīng)濟(jì)政策，只能是德國的政策；同樣，一個(gè)德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，也只能是德國的標(biāo)準(zhǔn)”[2]13。同樣，為實(shí)現(xiàn)民族存續(xù)、永葆德意志民族特性，德國則需要根據(jù)現(xiàn)世法則勇于擔(dān)當(dāng)，敢于承擔(dān)世界責(zé)任，謀求世界文化品質(zhì)的權(quán)力。

［1］HeinrichvonTreitschke.Politics［M］.NewYork：The Macmillan Company，1916.

［2］［德］馬克斯·韋伯.韋伯政治著作選［M］.閻克文，譯.北京：東方出版社，2009.

（編輯 張瑛）

D03

A

1673-1808（2014）04-0009-03

2014-03-12

李保國（1975-），男，河南周口人，河南工程學(xué)院人文學(xué)院，講師，博士，研究方向：社會(huì)思潮與青年教育、社會(huì)管理創(chuàng)新研究。