以績效考評助推校級科學(xué)儀器公共平臺建設(shè)

張黎偉，周勇義，黃 凱，凌 輝

(北京大學(xué) 實驗室與設(shè)備管理部，北京 100871)

校級科學(xué)儀器公共平臺(以下簡稱“平臺”)是高?？蒲泄卜?wù)體系的必要組成部分，是高校進(jìn)行學(xué)科建設(shè)和開展科研工作的重要支撐條件之一[1-2]。北京大學(xué)是國內(nèi)較早開展科研公共服務(wù)體系建設(shè)的高校，目前已建成電子顯微鏡實驗室、分析測試中心、核磁中心、微納加工實驗室、實驗動物中心等5個校級科學(xué)儀器公共平臺，設(shè)備總價值達(dá)2.2億元，形成了相對完善的多學(xué)科科研支撐體系，對全校科學(xué)研究和創(chuàng)新型人才培養(yǎng)工作起到了良好的促進(jìn)與支撐作用[3-4]。近年來，我校采取了多項措施，著力加強和推進(jìn)校級科學(xué)儀器公共平臺的建設(shè)和發(fā)展，績效考評機制的引入便是其中的一項重要舉措。

1 績效考評的目的

績效考評機制的引入和考評指標(biāo)體系的搭建旨在以考評為導(dǎo)向，加強學(xué)校公共支出管理理念，建立責(zé)任機制與學(xué)習(xí)機制，增進(jìn)師生及公眾對校級科學(xué)儀器公共平臺的了解和監(jiān)督，增強平臺效益評價的可操作性，提高平臺建設(shè)與運行管理的規(guī)范性、公正性、科學(xué)性和經(jīng)濟合理性，確保學(xué)校投資效益的充分發(fā)揮，進(jìn)而推進(jìn)平臺建設(shè)的深入可持續(xù)進(jìn)行。

2 績效考評指標(biāo)體系的搭建

為使校級科學(xué)儀器公共平臺績效考評更具可操作性，我校設(shè)計和制定了“北京大學(xué)校級科學(xué)儀器公共平臺運行績效考評指標(biāo)體系”。該體系涵蓋公共性、科研能力、管理機制、隊伍建設(shè)、特色項目等5個一級指標(biāo)以及13個二級指標(biāo)。為使該指標(biāo)體系更加科學(xué)、全面，在指標(biāo)體系設(shè)計的過程中參考了科技部對國家大型科學(xué)儀器中心考評、教育部重點實驗室評估、北京市首都科技條件平臺建設(shè)績效考評等相關(guān)工作中的經(jīng)驗和做法，以使得我校對校級科學(xué)儀器公共平臺考評的重點與國家和地方的關(guān)注點更加契合。此外，我們還針對每個二級指標(biāo)進(jìn)行了考評要點的設(shè)置和評審觀測點的詳細(xì)闡述，以便于考評中專家進(jìn)行綜合比較和量化打分。

2.1 公共性指標(biāo)

校級科學(xué)儀器公共平臺具有資金密集、技術(shù)密集和公用性三大屬性，學(xué)校通過投入大量經(jīng)費搭建尖端科研裝備體系，建設(shè)一支有效的平臺管理與使用技術(shù)隊伍，為科技創(chuàng)新活動提供廣泛的公共服務(wù)[5]。校級平臺的公共性就是為眾多學(xué)科發(fā)展和科研人員的研究活動提供技術(shù)支撐，而非僅僅局限于為個別院系和個別課題組提供服務(wù)。因此，公共性應(yīng)作為平臺建設(shè)運行的核心指標(biāo)之一，體現(xiàn)平臺所提供服務(wù)的廣度和深度。公共性可從資源總量、服務(wù)數(shù)量及范圍、儀器使用效率、服務(wù)質(zhì)量和用戶培訓(xùn)等5個方面進(jìn)行考量。

(1) 資源總量。設(shè)備設(shè)施、人員、實驗室空間等各類資源是平臺的核心載體[6]。平臺在進(jìn)行設(shè)備的選購時，應(yīng)進(jìn)行充分的論證，確保儀器選型科學(xué)，適用性強，能夠最大限度地滿足全校相關(guān)學(xué)科的科研需求[7]。與此同時，管理人員數(shù)量應(yīng)與平臺的資源量相匹配，應(yīng)保證儀器設(shè)備機時飽滿，使用效率高，管理人員技術(shù)水平不斷提高，最大化發(fā)揮平臺的資源優(yōu)勢。

(2) 服務(wù)數(shù)量及范圍。通過對平臺所有設(shè)備的年有效工作機時和測試樣品數(shù)，以及校內(nèi)外服務(wù)用戶的統(tǒng)計，進(jìn)行平臺公共服務(wù)數(shù)量及范圍的考量。為體現(xiàn)平臺的公共性，平臺所提供的服務(wù)應(yīng)不局限于平臺所掛靠院系，而應(yīng)擴展至全校所有的相關(guān)學(xué)科。

(3) 儀器使用效率。儀器使用效率是考查平臺公共性和科研支撐能力的直觀指標(biāo)之一。在儀器性能完好的前提下，儀器設(shè)備應(yīng)具備較高的使用效率。以國家科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查中所設(shè)定的1 600 h為滿機時作為參照，平臺的設(shè)備，尤其是40萬元以上大型貴重科學(xué)儀器達(dá)到滿機時的比例應(yīng)不小于70%。

(4) 服務(wù)質(zhì)量。為用戶提供準(zhǔn)確、高效、滿意的服務(wù)是平臺發(fā)揮公共性的宗旨。因此，應(yīng)對平臺所提供服務(wù)的質(zhì)量和效果進(jìn)行重點考評，包括服務(wù)態(tài)度、測試結(jié)果和數(shù)據(jù)分析的準(zhǔn)確性和可靠性、測試服務(wù)的及時性、用戶滿意程度、有無關(guān)于服務(wù)質(zhì)量的投訴等。

(5) 用戶培訓(xùn)。科學(xué)儀器是人類認(rèn)識世界和改造世界的工具[8]。高水平的科研人才應(yīng)該具備獨立操作高精尖儀器設(shè)備的基本素質(zhì)。因此，作為學(xué)校公共資源載體的校級科學(xué)儀器公共平臺也務(wù)必主動承擔(dān)起人才培養(yǎng)的重任。為提高用戶操作儀器設(shè)備的能力，平臺應(yīng)定期舉辦學(xué)術(shù)講座，介紹與平臺相關(guān)的儀器設(shè)備、實驗技術(shù)、學(xué)術(shù)科研等進(jìn)展情況，進(jìn)行操作培訓(xùn)，使更多的用戶具備獨立上機操作的能力。

2.2 科研能力指標(biāo)

(1) 支撐科研能力。平臺的主要任務(wù)是開展高水平的科學(xué)研究、人才培養(yǎng)，面向全校和社會提供公共科研服務(wù)。因此，平臺必須具備支撐高水平科學(xué)研究和培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的能力，充分發(fā)揮平臺服務(wù)科研創(chuàng)新的基本功能。平臺支撐科研能力可通過所提供服務(wù)的科研項目、科技論文、專利申報、人才培養(yǎng)情況等得以體現(xiàn)。此外，為充分體現(xiàn)校級平臺對于全校多學(xué)科科研支撐的深度和廣度，平臺所服務(wù)的科研項目應(yīng)在學(xué)科種類和研究方向上具有更大的覆蓋面，而非局限于個別院系和個別教授。

(2) 自身科研能力。在管好、用好校級科學(xué)儀器公共平臺以外，平臺技術(shù)人員的技術(shù)水平需要不斷提高。因此，平臺還應(yīng)注重加強自身“造血”功能，著力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、分析方法創(chuàng)新、儀器功能改進(jìn)、關(guān)鍵部件設(shè)計加工以及科學(xué)儀器創(chuàng)新等，以便于提供更高水準(zhǔn)、更深層次和更具權(quán)威的服務(wù)，使服務(wù)內(nèi)容由簡單的分析測試拓展至深度研發(fā)實驗合作。平臺成員應(yīng)踴躍承擔(dān)各類科研項目，發(fā)表高水平科研論文，申請國家專利，參加各級質(zhì)量認(rèn)證等。

2.3 管理機制指標(biāo)

高效管理，機制先行。健全的機制是科學(xué)、高效管理的前提和根本保障[9]。平臺應(yīng)根據(jù)自身資源及服務(wù)特點，建立健全各項操作管理制度、操作規(guī)范及工作流程，完善內(nèi)部管理與績效考核機制、共享監(jiān)管機制和人才評價機制，形成科學(xué)的組織管理模式和有效的運行機制，保障平臺正常運轉(zhuǎn)和在相當(dāng)長一段時間內(nèi)的可持續(xù)發(fā)展。管理機制的建設(shè)情況可從規(guī)章制度、運行管理和信息平臺搭建等3個方面進(jìn)行考量。

2.3.1 規(guī)章制度

平臺應(yīng)建立開放服務(wù)管理制度、用戶檔案管理制度、預(yù)約登記制度、儀器使用管理辦法、儀器損壞賠償管理辦法、實驗室安全管理制度、事故責(zé)任制度、內(nèi)部考評制度等。在日常運行管理時嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，并根據(jù)實際情況及時修訂規(guī)章制度。

2.3.2 運行管理

平臺應(yīng)建立合理、可行、科學(xué)的長效發(fā)展機制，保障平臺在儀器設(shè)備資源保有量、設(shè)備檔次、技術(shù)人員能力水平、開放服務(wù)質(zhì)量和運行管理狀況等多方面保持先進(jìn)性和影響力。

(1) 建立內(nèi)部溝通機制。平臺管理人員群策群力，定期就平臺日常運行管理事宜進(jìn)行探討和交流。

(2) 建立嚴(yán)格、規(guī)范的財務(wù)管理制度。嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線，避免坐收坐支現(xiàn)象。經(jīng)費的審批和使用合理規(guī)范，提高經(jīng)費使用效益，拒絕與平臺運轉(zhuǎn)無關(guān)的支出。

(3) 建立用戶培訓(xùn)機制，培訓(xùn)后的用戶具備獨立上機能力。

(4) 建立設(shè)備維修維護(hù)機制。對儀器設(shè)備定期保養(yǎng)維護(hù)、及時維修，保證平臺儀器正常運轉(zhuǎn)。定期進(jìn)行設(shè)備校準(zhǔn)，提高測試數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確可靠性。

(5) 建立預(yù)約管理機制，保障科研工作的有序開展，維護(hù)校內(nèi)用戶資源使用的公平性。對于未預(yù)約使用儀器導(dǎo)致與正常測試沖突或未按預(yù)約時間使用儀器導(dǎo)致資源浪費等行為，應(yīng)有懲戒措施。

(6) 建立完備的應(yīng)急預(yù)案，避免因斷水、斷電、斷氣以及任何人為因素造成的儀器損毀。正確應(yīng)對實驗室可能出現(xiàn)的各類事故，如火災(zāi)、跑水、爆炸、電路損毀、氣體泄漏、藥品傾灑、生物安全事故、人身傷害等。

(7) 建立嚴(yán)格的操作規(guī)范。在進(jìn)行與細(xì)菌、病毒、實驗動物、有毒試劑或材料、高溫高壓、強電強場等有關(guān)的科研工作時，避免出現(xiàn)實驗室技術(shù)安全事故。

2.3.3 信息平臺

信息化建設(shè)是平臺進(jìn)行高效管理，展示和宣傳自身科研資源的重要窗口和手段[10-11]。平臺應(yīng)積極建設(shè)信息平臺，為用戶提供平臺總概況、設(shè)備設(shè)施資源、收費標(biāo)準(zhǔn)、開放預(yù)約情況、管理人員架構(gòu)、服務(wù)指南等信息，充分發(fā)揮信息公開和群眾監(jiān)督的作用，不斷提高平臺運行管理和資源分配占用的公開透明程度。

2.4 隊伍建設(shè)

科技創(chuàng)新，人才為本。圍繞提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)要求，學(xué)校正努力造就一批世界水平的科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才、工程師和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊，注重培養(yǎng)一線創(chuàng)新人才和青年科技人才，建設(shè)宏大的創(chuàng)新型科技人才隊伍[12]。因此，平臺在建設(shè)和發(fā)展過程中，應(yīng)切實落實學(xué)校教授委員會監(jiān)督下的主任負(fù)責(zé)制，建立學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊和技術(shù)支撐團(tuán)隊，合理搭建隊伍總體架構(gòu)，保持隊伍的穩(wěn)定性和創(chuàng)新活力，確保平臺穩(wěn)定運行和發(fā)展。

(1) 教授委員會應(yīng)在平臺發(fā)展方向、資源分配機制、平臺運行監(jiān)督和重大事項決策等方面發(fā)揮關(guān)鍵作用。平臺主任在教授委員會的監(jiān)督和指導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)平臺的建設(shè)規(guī)劃、人才隊伍建設(shè)、人事財務(wù)管理，保證平臺的科研支撐作用和平臺的平穩(wěn)發(fā)展。

(2) 學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊?wèi)?yīng)熟悉本領(lǐng)域國內(nèi)外學(xué)術(shù)和技術(shù)的發(fā)展動向，在平臺科研方向、資源配置、人員引進(jìn)等方面提供指導(dǎo)和引領(lǐng)作用。

(3) 技術(shù)支撐團(tuán)隊?wèi)?yīng)立足于平臺的專業(yè)特色和對相關(guān)學(xué)科的支撐，能熟練操作所負(fù)責(zé)的儀器設(shè)備，具備維修設(shè)備、排除常見故障的能力；對本專業(yè)知識應(yīng)有全面的掌握，具備提供深度研發(fā)實驗服務(wù)的能力。

(4) 隊伍的整體架構(gòu)應(yīng)科學(xué)合理，符合平臺的工作需要和未來的發(fā)展。人員安排和崗位布局合理，崗位職責(zé)明晰，隊伍精干并基本穩(wěn)定，避免人員的頻繁更迭。應(yīng)按人員專業(yè)特長分派崗位，做到人盡其才。

(5) 對平臺的隊伍建設(shè)應(yīng)有長遠(yuǎn)的規(guī)劃和全局意識，對一定發(fā)展時期內(nèi)的隊伍能力建設(shè)、專業(yè)發(fā)展方向、人員組織架構(gòu)等統(tǒng)籌考慮。平臺人員應(yīng)努力提升自身業(yè)務(wù)素質(zhì)和水平，積極參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)和學(xué)術(shù)交流活動，充分發(fā)揮每個人的工作積極性和專業(yè)特長，使平臺資源達(dá)到效益最大化。

2.5 特色項目指標(biāo)

由于平臺依托的學(xué)科、支撐學(xué)科方向和發(fā)展模式各不相同、各具特色，因此，平臺在運行管理、測試服務(wù)、隊伍建設(shè)、設(shè)備資源等方面也應(yīng)采取一些獨特的、與自身特色兼容的舉措，使平臺保有自身的“絕活兒”，確保平臺發(fā)展不落窠臼、獨樹一幟。

3 績效考評的組織形式

根據(jù)《北京大學(xué)校級科學(xué)儀器公共平臺建設(shè)與管理辦法》，績效考評由平臺自評和校級評審兩部分組成，每年進(jìn)行一次。平臺自評得分以一定比例加權(quán)計入學(xué)?？荚u得分，學(xué)校以平臺績效考評最終得分為依據(jù)，確定對平臺補貼的額度。

自評是由平臺自行組織學(xué)術(shù)委員會進(jìn)行評分，于年中進(jìn)行。實驗室與設(shè)備管理部作為校級公共平臺的管理部門，負(fù)責(zé)組織平臺的校級評審。校級評審于年末進(jìn)行，由各平臺按照考評指標(biāo)匯報本平臺當(dāng)年的建設(shè)情況，各平臺專家組根據(jù)建設(shè)情況進(jìn)行評分。其中，平臺專家組成員由各平臺學(xué)術(shù)委員會和平臺大用戶代表組成，并且在選擇平臺大用戶代表時應(yīng)充分考慮用戶的學(xué)院分布和學(xué)科方向，使用戶代表可以覆蓋盡量多的院系和學(xué)科方向，以充分體現(xiàn)用戶評分的客觀和公平。

此外，由于平臺的主要職能是服務(wù)本校的教學(xué)科研工作，應(yīng)首先滿足校內(nèi)測試和科研工作需求。因此，校內(nèi)服務(wù)量也是計算考評補貼額度的另外一個重要依據(jù)。

4 績效考評的作用與成效

自2012年以來，北京大學(xué)的5個校級平臺已經(jīng)進(jìn)行過2次績效考評?？冃Э荚u在經(jīng)驗積累、工作改善、決策參考、責(zé)任約束、公眾監(jiān)督等方面對于平臺的建設(shè)與運行發(fā)揮了重要作用。

(1) 績效考評制度是對平臺進(jìn)行科學(xué)、規(guī)范管理的重要體現(xiàn)。在《北京大學(xué)校級科學(xué)儀器公共平臺建設(shè)與管理辦法》中，對平臺考評的程序和內(nèi)容進(jìn)行了明確規(guī)定，而科學(xué)的績效考評指標(biāo)體系的搭建則為平臺考評提供了重要依據(jù)。對平臺建設(shè)情況進(jìn)行定性和定量綜合考評，既使績效考評更具可操作性和規(guī)范性，也將現(xiàn)代化科學(xué)管理理念融入到平臺管理的總體架構(gòu)之中。

(2) 績效考評為公共平臺提供了一次“回頭看”的機會。平時由于科研任務(wù)繁重，平臺往往忽視了對自身工作進(jìn)行階段性總結(jié)。通過實施績效考評，促使各校級平臺從多個角度對自身建設(shè)和發(fā)展的進(jìn)行梳理和總結(jié)。各平臺可根據(jù)考評結(jié)果認(rèn)識自身的差距和不足，取長補短，完善管理機制，尋找平臺后續(xù)發(fā)展的落腳點和著力點。

(3) 通過績效考評可使平臺更加明確用戶的需求。由于各個平臺的資源特色、支撐學(xué)科和科研側(cè)重點不盡相同，在具體考評的操作中，學(xué)校采取了同行同領(lǐng)域?qū)＜液陀脩舸碓u議的機制，使績效考評結(jié)果可充分反映出用戶的直觀感受，也使平臺管理人員更加明確服務(wù)對象的科研需求，有的放矢地提升自身服務(wù)能力，有側(cè)重地推進(jìn)和加強平臺建設(shè)。

(4) 績效考評為管理部門提供了寶貴的政策支持。在總體經(jīng)費投入有限的情況下，績效考評結(jié)果為發(fā)放平臺運行補貼提供了重要依據(jù)，使得經(jīng)費使用更加合理，更充分發(fā)揮經(jīng)費使用效益。通過績效考評、以評促建，也使管理部門發(fā)現(xiàn)了平臺建設(shè)的“短板”，針對運行管理中暴露出來的問題，制定相應(yīng)的對策和辦法，推進(jìn)平臺建設(shè)走向更高的發(fā)展水平。

5 結(jié)束語

對于北京大學(xué)而言，校級公共平臺既是學(xué)校培養(yǎng)創(chuàng)新型、復(fù)合型領(lǐng)軍人才和開展高水平科研工作、搶攻科學(xué)前沿的關(guān)鍵條件，也是學(xué)校投身國家和地方經(jīng)濟建設(shè)，積極履行社會服務(wù)職能的物質(zhì)基礎(chǔ)。實行績效考評制度并建立績效考評指標(biāo)體系是平臺建設(shè)工作的重要推手之一，是科學(xué)規(guī)范管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在學(xué)校平臺后續(xù)建設(shè)中，將繼續(xù)優(yōu)化績效考評機制，使平臺在支撐教學(xué)科研、服務(wù)社會需求中發(fā)揮更大的作用。

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