發(fā)揮高校產(chǎn)學研合作中政策的推動和導向作用

趙立文

(中國傳媒大學 資產(chǎn)管理處,北京 100024)

從高校產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度開展的高校產(chǎn)學研合作，主要是指校辦產(chǎn)業(yè)與學校教學、科研工作通過各種方式的合作，以提高企業(yè)競爭力，增強經(jīng)濟效益。在高校產(chǎn)學研合作中，要充分發(fā)揮政策因素的推動和導向作用，利用高校教學、科研的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，促進高校產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，為高校整體發(fā)展目標服務。

1 高校產(chǎn)學研合作的主要模式與問題

1.1 校辦產(chǎn)業(yè)是高校產(chǎn)學研合作的模式之一

近年來，在政府的大力倡導下，高校產(chǎn)學研合作普遍開展，形式也多種多樣[1]。我國高校產(chǎn)學研合作的模式主要有：專利許可與技術(shù)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)孵化器、共建研究中心或機構(gòu)、校辦產(chǎn)業(yè)、大學科技園等。校辦產(chǎn)業(yè)是高校產(chǎn)學研合作的主要途徑之一。

所謂高校校辦產(chǎn)業(yè)，是指由大學創(chuàng)辦的利用大學的科技和智力資源、有教師和學生(或畢業(yè)生)參與創(chuàng)業(yè)的科技型企業(yè)[2]。校辦產(chǎn)業(yè)在經(jīng)營管理中，因與學校利益緊密相連，能得到學校足夠的重視；校辦產(chǎn)業(yè)的主要負責人和管理者來自于學校，具備一定的技術(shù)實力和人才優(yōu)勢。高校的校辦產(chǎn)業(yè)工作，要與學校教學、科研工作相結(jié)合，與學校的學科建設、人才培養(yǎng)相結(jié)合，走一條產(chǎn)學研緊密結(jié)合發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)之路[3]。

1.2 校辦產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)學研合作中存在的主要問題

雖然我國高校產(chǎn)學研合作取得了較大發(fā)展，但大部分高校企業(yè)效益并不理想，高校產(chǎn)學研合作存在著一些亟待解決的問題，直接影響著高校產(chǎn)學研合作的開展與合作的成效。如高校與企業(yè)合作觀念的差異、合作層次偏低、合作機制不健全、利益分配的矛盾以及國家相關政策法規(guī)不健全等[4]。其中政策、制度的因素對高校產(chǎn)學研合作的影響不容忽視。

政策因素的影響，從國家的角度看，是政府通過相關政策對企業(yè)與大學和研究機構(gòu)合作的引導和協(xié)調(diào)，對高校來說，是按政策通過規(guī)章制度對校辦產(chǎn)業(yè)與學校教學、科研合作的引導和協(xié)調(diào)。對于校辦企業(yè)來說，大學的優(yōu)勢在于知識創(chuàng)新，而企業(yè)的優(yōu)勢則在于資金和運作能力。由于產(chǎn)學研各方對自身的能力以及在聯(lián)合體中的作用認識不夠，各自的優(yōu)勢沒有得到充分發(fā)揮[5]。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低，企業(yè)發(fā)展依靠科技進步的因素小，其原因之一是大學教學科研沒有找到與企業(yè)的結(jié)合點，產(chǎn)學研存在脫節(jié)現(xiàn)象。高校一般性的科研成果、專利項目多，滿足企業(yè)需要的項目少。一般來說，產(chǎn)學研三方都有各自的行政主管部門。高校教學、科研和校辦產(chǎn)業(yè)也缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)，校辦產(chǎn)業(yè)與學校發(fā)展的聯(lián)動機制不充分，合作的效率不高，這也是造成產(chǎn)學研合作脫節(jié)的原因之一[6]。

2 國家政策在高校產(chǎn)學研合作中的作用

2.1 政府是產(chǎn)學研合作中起主導作用的因素

我國政府是掌管諸多權(quán)力和資源的“大政府”，在社會活動中扮演著十分重要的角色，政府不僅是產(chǎn)學研合作中的一個重要的因素，而且是起主導作用的影響因素。我國產(chǎn)學研合作體系的特征是以企業(yè)為主體，以市場為導向，政府起主導作用,這是中國產(chǎn)學研合作與西方國家產(chǎn)學研合作的重要區(qū)別之一[7]。這也是我國高校產(chǎn)學研合作的主要內(nèi)涵和特征，政府的支持和參與程度，影響著高校產(chǎn)學研合作的發(fā)展程度與規(guī)模。

我國是在社會主義市場經(jīng)濟體制下推進產(chǎn)學研合作的,需要將市場機制和政府行為相結(jié)合。市場的激勵作用表現(xiàn)為：以市場競爭的壓力及可能獲得的高收益迫使開展產(chǎn)學研協(xié)作創(chuàng)新，但市場自身并不能創(chuàng)造有利于產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的外部環(huán)境，如法律、稅制、政策等[8]。因此，必須要有一個合作創(chuàng)新的非市場激勵機制，以彌補市場激勵機制的不足。在學術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界合作的過程中，政府的主要任務是加強宏觀管理,給予重要的協(xié)調(diào)引導和政策支持，營造有利于產(chǎn)學研緊密結(jié)合的政策環(huán)境與氛圍。與西方國家相比,中國政府對產(chǎn)學研合作擁有更大的影響力。在中國特色產(chǎn)學研合作發(fā)展的歷程中,政府在每一個關鍵時刻都起到了不可替代的作用,因此也可以說,中國的產(chǎn)學研合作應該稱之為“政產(chǎn)學研合作”[9]。

2.2 國家相關的政策法規(guī)對產(chǎn)學研合作起到積極的推進作用

改革開放以來，為了給產(chǎn)學研合作創(chuàng)造有利的政策和法律環(huán)境，我國從促進市場經(jīng)濟健康發(fā)展的角度，相繼頒發(fā)了《經(jīng)濟合同法》、《技術(shù)合同法》。自1996年以后相繼頒布了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《科學技術(shù)部、財政部關于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》、《中共中央國務院關于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》、《中華人民共和國科學技術(shù)普及法》、《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》、《國家重點支持的高新技術(shù)領域》、《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》、《關于促進自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干的政策》、《關于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導意見》、《關于動員廣大科技人員服務企業(yè)的意見》等，還有陸續(xù)頒布的涵蓋商標、專利、著作權(quán)、反不正當競爭法的《知識產(chǎn)權(quán)保護法》等一系列法律、法規(guī)和政策。

推動產(chǎn)學研合作的宏觀政策應包括知識產(chǎn)權(quán)保護、科技人員激勵、合作利益分配、產(chǎn)學研投融資等方面的優(yōu)惠政策等[10]。這些法律、法規(guī)的制定能夠保護合作雙方的合法權(quán)益，完善產(chǎn)學研合作機制，疏通合作渠道，規(guī)范合作過程，消除合作障礙，為推進產(chǎn)學研合作起到了積極作用[11]。

3 充分發(fā)揮政策對于產(chǎn)學研合作中高校產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動與導向作用

3.1 發(fā)揮政策的調(diào)控作用，理順產(chǎn)學研各方的合作關系

3.1.1 發(fā)揮政策對產(chǎn)學研合作的宏觀調(diào)控作用

高校要充分發(fā)揮政策對于產(chǎn)學研合作中的推動與導向作用。需要從政策的角度強化高校產(chǎn)業(yè)為高校服務的導向，強化高校應用研究的導向[12]，強化高校產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求的導向。制定產(chǎn)學研合作發(fā)展規(guī)劃和政策,引導產(chǎn)學研合作的方向，優(yōu)化高校產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策環(huán)境，加強規(guī)范化政策導向管理，加速科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的實體化過程。制定和完善有關科技成果轉(zhuǎn)讓的條例和實施細則，包括合理的技術(shù)價格體系，對合作各方的利益和行為規(guī)范化，保障各方的權(quán)利等明細規(guī)定，最大限度保證政策法規(guī)的公平性和可實施性，同時積極協(xié)調(diào)各方利益，協(xié)助完善產(chǎn)學研推進體系建設。

運用政策、法規(guī)推動產(chǎn)學研聯(lián)合，是不少發(fā)達國家的成功經(jīng)驗。運用政策、法規(guī)形式推動產(chǎn)學研合作，有利于將產(chǎn)學研合作的思想強制貫徹下去，使之走向規(guī)范化和程序化。所以高校必須加快制定產(chǎn)學研合作的政策與規(guī)章制度，明確規(guī)定高校、企業(yè)、科研部門各方面的職責，依法行政，為產(chǎn)學研合作奠定政策基礎。

3.1.2 構(gòu)筑產(chǎn)學研合作信息整合服務平臺

定期征集校辦企業(yè)技術(shù)難題、高校的科技成果、人才供求等信息，利用互聯(lián)網(wǎng)這個快捷的信息載體，建立產(chǎn)學研合作信息整合服務平臺，及時做好高校、科研部門與企業(yè)之間的信息溝通、項目中介、咨詢服務等工作。通過網(wǎng)絡化信息整合服務平臺，高校企業(yè)能夠及時了解到高校和科研機構(gòu)的最新科技成果，而高校和科研部門也能夠準確地了解到企業(yè)的技術(shù)需求，大大提高合作的機會與可能性。服務平臺包括資金平臺、信息平臺、交易平臺、人才平臺和其他專業(yè)化服務平臺等。

資金平臺解決產(chǎn)學研合作資金短缺的問題，為高校產(chǎn)業(yè)籌資、高校科研自籌科研經(jīng)費提供信息渠道；信息平臺可實現(xiàn)產(chǎn)學研各方信息資源共享，如產(chǎn)學研合作咨詢、檢索、申請、評估審批、交流等；交易平臺目的是規(guī)范技術(shù)市場建設，指導和約束產(chǎn)學研合作的行為規(guī)范，拓寬溝通渠道，疏通科技和生產(chǎn)聯(lián)系渠道，促進科研成果推廣應用；人才平臺為產(chǎn)學研合作健康持續(xù)發(fā)展提供人才保證和智力支持，在完善分配制度的前提下，吸引高層次人才和緊缺專門人才為產(chǎn)學研服務；其他專業(yè)化服務包括合作糾紛的協(xié)調(diào)仲裁、知識產(chǎn)權(quán)保護、政策咨詢等。

3.2 創(chuàng)造有利于產(chǎn)學研合作的政策制度環(huán)境

對于高校來說，實施產(chǎn)學研合作應遵循的正式制度主要是人事制度、職稱考核制度、分配制度和知識產(chǎn)權(quán)制度等。

3.2.1 構(gòu)建適合高校產(chǎn)學研合作的評價制度

改革和完善科研成果評價與考核體系，形成有利于產(chǎn)學研合作的政策導向，改變用人制度和分配制度中重學術(shù)輕應用、重鑒定輕推廣、重縱向課題輕橫向課題的傾向。應減少目前高?？蒲谐晒u價中對“項數(shù)”、“篇數(shù)”等指標的權(quán)重。對于應用研究和開發(fā)研究的評價制度，可以考核其社會效益指標和經(jīng)濟效益指標，使科研人員的職稱、職務、工資、福利待遇建立在合理的評價制度上，而且科研經(jīng)費可以往應用研究和開發(fā)研究上傾斜，提高大學科研人員的研發(fā)積極性。

高校校辦產(chǎn)業(yè)既具有事業(yè)單位的性質(zhì)，又具有企業(yè)性質(zhì)，純粹的事業(yè)單位編制和人事管理，制約了高等學校和參與人員的積極性。在職稱考核中，考核指標體系側(cè)重于碩士點與博士點、重點學科的數(shù)量，主要以學術(shù)水平為衡量標準，不重視科研成果的應用評價，使大多數(shù)教師與科研人員只好埋頭寫作學術(shù)論文和專著，而很少顧及產(chǎn)學研合作的效益問題。

因此，依據(jù)產(chǎn)學研合作的制度需求，有針對性地進行人事制度改革。對參與合作的人員進行事業(yè)和企業(yè)雙重身份管理，認可其雙重身份，支持其開展雙邊工作，以加大對于人力資源的開發(fā)力度，提高人才利用的綜合效益，形成有計劃、有隊伍、有資金的研制與開發(fā)環(huán)境。

3.2.2 建立知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營和保護制度

在知識產(chǎn)權(quán)方面，主要指的是知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題，一是原始識產(chǎn)權(quán)的爭議，二是后續(xù)成果歸屬問題。高校要重視保護知識產(chǎn)權(quán)，界定好初始產(chǎn)權(quán)，并確認其在成果轉(zhuǎn)化后對剩余價值的索取權(quán)。在完善大學的知識產(chǎn)權(quán)保護制度方面，教育部1999年頒布的《高等學校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》為高等學校在知識產(chǎn)權(quán)保護工作中提供了制度保障。高校應根據(jù)實際情況進一步建立和完善知識產(chǎn)權(quán)管理與保護的管理制度，有效獲取與保護知識產(chǎn)權(quán)，并將知識產(chǎn)權(quán)有效地經(jīng)營。

高校在制定知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營制度時，可以借鑒西方大學知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的標準模式。西方大學十分重視知識產(chǎn)權(quán)保護，學校知識產(chǎn)權(quán)保護制度健全，主要表現(xiàn)為：知識產(chǎn)權(quán)條款被納入教師聘用合同；重視實驗室記錄的維護；注意簽訂“保密協(xié)議”。發(fā)明只有具備新穎性才能申請專利，過早公開發(fā)明將喪失新穎性。如果確實需要適當公開發(fā)明的內(nèi)容，則必須簽訂“保密協(xié)議”。

3.2.3 改革和完善利益分配制度

目前高校在利益分配制度中，由于激勵機制不完善，實行單純的按勞分配，技術(shù)、管理、資金等要素沒有參與分配。應改革和完善科技成果轉(zhuǎn)化相關人員的利益分配制度，實現(xiàn)基于知識產(chǎn)權(quán)的分配，并以技術(shù)、管理作股，資金入股等方式的各項要素參與分配，使分配多元化，從產(chǎn)權(quán)上將研究、管理及各類人員的經(jīng)濟收益與產(chǎn)學研合作組織的經(jīng)濟效益掛鉤，既可激勵參與合作人員，又可規(guī)避高校產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的風險。如對推動高校成果成功轉(zhuǎn)化的科技或經(jīng)營人員按國家有關政策予以重獎，鼓勵企業(yè)以紅股或股份期權(quán)等形式獎勵做出重要貢獻的高?？萍既藛T。企業(yè)不僅要高度重視知識創(chuàng)新的價值，而且要承認科研人員的知識產(chǎn)權(quán)，允許科技人員以技術(shù)入股，讓優(yōu)秀人才擁有企業(yè)股份或享有企業(yè)認股權(quán)，將他們的創(chuàng)造性勞動與個人在企業(yè)的利益緊密結(jié)合起來，才能使高校與高校產(chǎn)業(yè)之間形成并保持一種長期、穩(wěn)定、良好的合作關系。

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