采購的尋租行為與招標采購的交易效率分析

◇郭詠植

當前，更多的企業(yè)希望借助供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)獲得競爭優(yōu)勢，對供應(yīng)商來說，他們迫切希望能夠在采購項目的招標中獲得認可。因此，不可避免地（即便在完全的市場經(jīng)濟環(huán)境中），只要采購人員設(shè)租，供應(yīng)商就會主動或者被動采取尋租行為。而在實踐當中，即使是競爭性招標，也有可能因人的唯利是圖的“性質(zhì)”使供應(yīng)商與采購人員建立起“聯(lián)盟”，通過暗箱操作的形式，將公共資源切換給個人。這樣一來，不但違背了市場經(jīng)濟的公平、公開、公正原則，還降低了資源配置的效率[1]。尤其在政府采購中，采購人員對選擇供應(yīng)商、供應(yīng)商的產(chǎn)品以及以何種價格進行采購，往往擁有一定的“特權(quán)”，而當這一特權(quán)尋租出去，就會造成采購資金的浪費與產(chǎn)品質(zhì)量問題。文章以此為視角，分析了采購的尋租行為與招標采購的交易效率，以期為招標采購工作提供理論上的思考與建議。

一、招標采購中的尋租行為解析

1.扭曲質(zhì)量評級

經(jīng)驗表明，在大量的商品或者服務(wù)的采購過程中，采購方不但要考慮商品或者服務(wù)的價格差別，還要對供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量進行綜合考慮。這樣一來，招標拍賣就變成了多維的情況，此時往往要進行評分拍賣。因此，在該類招標活動中，投標人往往要呈交兩個獨立的密封信封，其中的一個與價格相關(guān)，另一個要體現(xiàn)出自己提供的產(chǎn)品或者服務(wù)的特點。然后，招標人要依照對競拍人提交的投標進行評分，取其中總分最高的獲得標的。比如，在政府采購招標的拍賣中，尋租行為除了會因操縱投標而發(fā)生，也會因扭曲質(zhì)量評級而發(fā)生。

2.操縱投標

在拍賣實踐中，招標人為了得到所需的商品或者勞務(wù)，往往要支付相應(yīng)的價格，而這一價格通常與中標人的投標價格相等。從這個角度講，中標人的利潤與其報價減去實施采購合同的成本相等。而在操縱投標的過程中，招標人能夠選擇和報價最低或第二低的投標人之間建立起聯(lián)盟關(guān)系[2]。即倘若招標人和報價最低的投標人聯(lián)合在一起，他能夠答允投標人把報價提高至第二低的報價水平，這種現(xiàn)象在業(yè)界稱為Ⅰ類尋租。當然，倘若招標人和報價第二低的投標人取得聯(lián)合，投標人就被允許把報價壓低到最低報價的程度，以此成為中標人，該現(xiàn)象被稱為Ⅱ類尋租。

3.投標協(xié)調(diào)

雖然在遞交投標之后投標無法改變，但是進行尋租還是存在一定可能的。比如在投標協(xié)調(diào)的過程中，拍賣商會扮演與投標人組成的“共謀卡特爾”的“環(huán)管理者”，如此一來，他們就能夠在遞交投標之前完成尋租或者稱為協(xié)調(diào)。

二、招標采購尋租行為的理論分析

1.利益驅(qū)動是招標采購中尋租的內(nèi)在根源

從經(jīng)濟學的角度講，尋租過程本質(zhì)上指的是一種利益交換的過程。在這一過程中，招標采購方會借助不正當手段，比如運用采購物品的權(quán)力設(shè)租，以此為自身謀求利益，同時，供應(yīng)商向招標采購方尋租，也能夠獲得各種利益。實際上，之所以出現(xiàn)這樣的狀況，與利益最大化原則在社會領(lǐng)域的泛濫是分不開的，這一原則的應(yīng)用極大地刺激了社會物求欲望的增長，使得招標采購方對物質(zhì)利益產(chǎn)生了強烈的渴望。而在這一時期，倘若招標采購人員缺乏崇高的理想與良好的職業(yè)道德，而選擇了對利益的追逐，就會逐漸走上設(shè)租和尋租的道路。這對市場經(jīng)濟中的企業(yè)和社會資源來說，都會產(chǎn)生深遠的、消極的影響。

2.招標采購監(jiān)管缺位為尋租提供了條件

一般情況下，任何社會組織都不會主動向招標采購方奉送金錢財物，除非處于對更多利益的獲取動力[3]。因為，任何社會組織承租的主要目的就在于能夠滿足其個別的、局部的利益，而為了實現(xiàn)這一點，需要招標采購資金的合理運用和有效監(jiān)督，其中涉及紀檢監(jiān)察機關(guān)與審計機關(guān)雙重監(jiān)督等。從理論上講，這種情況下發(fā)生由“分散”腐敗轉(zhuǎn)型“集中”腐敗的可能性往往處于較低水平。而最終出現(xiàn)了尋租現(xiàn)象，其中最為重要的原因就在于監(jiān)督部門在關(guān)鍵角色方面嚴重缺位，價值招標采購的各參與方采取了躲避監(jiān)督的行為，使得向監(jiān)督者尋租的情況時有發(fā)生，并為尋租行為創(chuàng)造了內(nèi)部和外部條件。

3.招標采購制度是尋租產(chǎn)生的客觀環(huán)境

雖然經(jīng)過了多年的發(fā)展，但我國招標采購制度還不成熟、不完善，其中的原因是多方面的，有內(nèi)因也有外因。在內(nèi)因方面，主要是因為我國公共資金管理發(fā)展的較為緩慢，出現(xiàn)的時間較晚[4]。經(jīng)過多年的改革實踐，在我國才基本構(gòu)建起了招標采購的制度框架。而在外因方面，主要表現(xiàn)在招標采購制度所處的經(jīng)濟環(huán)境十分特殊，即當前我國國民經(jīng)濟處在體制的關(guān)鍵轉(zhuǎn)軌時期，期間，充分的市場競爭對制度本身會產(chǎn)生直接的影響，尋租行為出現(xiàn)的概率較高。此外，我國當前還處在市場經(jīng)濟體制的初級階段，無論是市場發(fā)育還是市場平等競爭秩序都需要不斷建立和完善，尤其不公平競爭的存在，使得競爭中的供應(yīng)商往往習慣借助尋租的途徑為其謀取不當利益。

三、招標采購中交易效率的提升策略

1.減少競價過程中的人為因素

為最大限度消除傳統(tǒng)報價方式的弊端，依照競價活動的流程，可以考慮建成電子報價系統(tǒng)。這一系統(tǒng)的建立與傳統(tǒng)的人工舉牌報價方式相比具有明顯的特征。比如，能夠?qū)Ω傎I人身份加以保密。因為在報價過程中，大屏幕或者報價電腦上只會顯示報價人的代碼信息，對競買人姓名等信息不予顯示，這就避免了競買人在競買過程中的惡意串通，也能有效降低打擊威脅競買人等行為的發(fā)生；此外，報價過程的電子化還能夠有效降低拍賣師在競價過程中的主觀因素，招標采購過程會更加公開、公平、公正，交易效率也會得到全面的提升。

2.確保投標人信息嚴格保密

投標人在招標采購中扮演著重要角色，因此需要通過有效措施確保投標人信息嚴格保密。投標人在參與招標采購項目時，應(yīng)該以網(wǎng)上交易系統(tǒng)為主要參照，通過網(wǎng)上報名、網(wǎng)上繳費和網(wǎng)上下載招標文件等方式，網(wǎng)上制作和遞交投標文件等。這樣一來，不但有效降低了投標人的時間和精力，還保證了投標人的信息在開標前嚴格保密，無論是任何人還是組織都無法獲取。直到開標時，才能夠公開投標人的相關(guān)信息[5]；此外，該系統(tǒng)能夠獲取投標人在網(wǎng)上的IP地址，這能為監(jiān)管部門查處投標企業(yè)圍標、串標等情況提供必要的信息。

3.綜合策略

通過以上的分析可知，要想在招標采購過程中實現(xiàn)交易效率的提升，需要依照以上問題，對供應(yīng)商與采購人員的效用函數(shù)進行分析。比如政府應(yīng)對采購行為進行立法，對當事人進行行為監(jiān)督，從源頭上懲治腐敗，以此降低尋租行為的發(fā)生概率。具體而言，需要進一步在以下方面同時做出努力：（1）加大廠商尋租的成本。在全社會范圍內(nèi)強化法律、法規(guī)建設(shè)，使招標采購能夠有法可依、嚴格執(zhí)法。同時，可以考慮引進有效的、具有競爭性的制度安排，使采購工作能夠協(xié)同進行，分散采購決策權(quán)力，以免采購決策權(quán)高度集中，滋生腐敗。（2）通過有效措施降低尋租邊際概率，并借此提高采購程序的公開性和公平性，減少尋租行為發(fā)生的頻率。同時，要尋找更佳的采購模式，比如集中采購、供應(yīng)商聯(lián)合采購等，使產(chǎn)品的使用者、采購者和資金所有者彼此獨立，達到相互監(jiān)督的目的。

四、結(jié)語

歷史經(jīng)驗表明，加強對企業(yè)采購活動的監(jiān)管，能夠有效提升企業(yè)的市場競爭力，也能夠提升交易效率，維護市場的公平與公正。但是，在實際操作中，還有一些問題亟待解決，比如，采購的效率較低，供應(yīng)商的真實成本難以得到真實的體現(xiàn)，在談判的過程中無法獲得真實有效的信息等。為了解決這一問題，需要防止在采購招標拍賣過程中出現(xiàn)腐敗。為此，需要加強采購人員的遴選和培訓(xùn)工作，降低因信息不對稱而產(chǎn)生的腐敗問題，增加招標拍賣的透明度等。倘若可以借助公開的新聞制度等安排來傳遞相關(guān)信息，最大限度地公開信息，將會將尋租的概率有效降低，減少腐敗的發(fā)生。

[1]肖敬紅.政府招標采購中的尋租行為分析[J].嘉興學院學報，2009（03）：57-60.

[2]夏杰長，楊欣.政府競爭性招標采購中的尋租行為分析[J].財貿(mào)經(jīng)濟，2003（04）：52-55.

[3]李仲林.招標采購中尋租行為的理論分析[J].高管參考，2009（03）：8.

[4]楊慶海，程根，鄭萬華，周學敏，楊超.加強科技手段應(yīng)用規(guī)范招標采購交易市場行為[J].招投標與管理，2012（04）：9-13.[5]拉豐，惕若爾.政府采購與規(guī)制中的激勵理論[M].石磊，王永欽譯.上海：上海三聯(lián)出版社，上海人民出版社，2003.